ICS03.160

CCSA00

DB2101/T

沈陽市地方標準

DB2101/T0028—2021

特種設備安全風險分級管控實施指南

Implementationguideforclassifiedmanagementandcontrolofsafety

risksofspecialequipment

2021-02-26發(fā)布2021-03-26實施

沈陽市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB2101/T0028—2021

目次

前言.......................................................................................................................................................................II

引言..........................................................................................................................................................................I

1范圍...................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件...............................................................................................................................................1

3術語與定義.......................................................................................................................................................1

4基本要求和主體責任.......................................................................................................................................2

4.1使用單位基本要求...................................................................................................................................2

4.2使用單位主體責任...................................................................................................................................3

5風險管控的程序及內容...................................................................................................................................4

5.1風險管控流程...........................................................................................................................................4

5.2計劃和準備...............................................................................................................................................4

5.3風險辨識...................................................................................................................................................5

5.4風險評價...................................................................................................................................................6

5.5風險控制...................................................................................................................................................7

6風險分級管控...................................................................................................................................................8

7檔案管理...........................................................................................................................................................9

8分級管控的效果評估.......................................................................................................................................9

9持續(xù)改進...........................................................................................................................................................9

附錄A（規(guī)范性）分析記錄表格....................................................................................................................11

附錄B（資料性）安全檢查表法（SCL）......................................................................................................13

附錄C（資料性）風險矩陣分析法（LS）....................................................................................................14

附錄D（規(guī)范性）危險源（1級）識別表.....................................................................................................16

參考文獻.........................................................................................................................................................17

I

DB2101/T0028—2021

前??言

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》及GB/T

20002.4-2015《標準中特定內容的起草第4部分：標準中涉及安全的內容》給出的規(guī)則起草。

本文件由沈陽市市場監(jiān)督管理局提出并歸口，同時負責標準的宣貫、監(jiān)督實施等工作。

本文件起草單位：沈陽市質量品牌建設促進會、沈陽市市場監(jiān)管事務服務中心、沈陽市化工學校、

沈陽燃氣集團。

本文件主要起草人：寧科、王林、王瑞斌、王豫、史茉、王玉、柳東洲、劉俊煊、張磊、何斌、李

洪、孫治國、趙起超、賈海鵬、王磊、高巖、張昌林。

本文件實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函的方式進行反饋，我

們將及時答復并認真處理，根據實施情況依法進行評估及復審。

本文件歸口管理部門聯系電話聯系地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)南關路118號。

本文件起草單位聯系電話聯系地址：遼寧省沈陽市北五經街14號。

II

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引??言

本文件依據特種設備相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及安全技術規(guī)范規(guī)定的要求，借鑒和吸收國際、國

內風險管理相關標準、現代安全管理理念和特種設備安全風險管理技術和經驗，融合職業(yè)健康安全管理

體系及安全生產標準化等相關要求，結合沈陽市特種設備使用和充裝單位實際狀況編制而成。

本文件規(guī)定了特種設備風險管控的基本要求、工作程序、風險確定原則、分級管控、檔案管理、持

續(xù)改進等。適用于沈陽市特種設備使用和充裝單位風險分級管控體系的建立及特種設備風險分級管控工

作的實施。檢驗機構、監(jiān)管部門及特種設備相關單位亦可參照使用。

III

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特種設備安全風險分級管控實施指南

1范圍

本文件規(guī)定了特種設備使用和充裝單位開展風險管控工作的基本要求、工作程序和內容、檔案管理、

持續(xù)改進等。

本文件適用于指導沈陽市特種設備使用和充裝單位風險分級管控工作的實施。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

TSG08特種設備使用管理規(guī)則

3術語與定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

特種設備specialequipment

特種設備是指國務院批準的特種設備目錄確定的對人身和財產安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器

（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內專用機動車輛等。

3.2

特種設備使用和充裝單位usingunitofspecialequipment

特種設備使用和充裝單位（以下簡稱使用單位）是指具有特種設備使用管理權的單位（注）或者具

有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設備的產權單位（產權所有人），也可以是產權單位通過符

合法律規(guī)定的合同關系確立的特種設備實際使用管理者。特種設備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服

務單位或者其他管理人管理特種設備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；

沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律

另有規(guī)定或者當事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。

注1：單位包括公司、子公司、機關事業(yè)單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工

商戶等。

注2：電梯使用管理單位，按照以下方式確定：

a）自行管理的，所有權人為電梯使用管理單位；

b）委托物業(yè)服務單位或者其他單位管理的，受委托方為電梯使用管理單位；

c）新安裝電梯未移交給所有權人的，項目建設單位為電梯使用管理單位；

1

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d）出租、出借配有電梯的場所的，出租、出借合同應當約定電梯使用管理單位；未約定的，出租、出借方

為電梯使用管理單位。

注3：氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶的使用單位是產權單位。

3.3

風險risk

風險是指生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）

發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險

=可能性×嚴重性。

3.4

風險點risksiteofspecialequipment

風險點是指風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險

的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。風險點有時亦稱為風險源。

3.5

危險源hazard

危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的

組合。危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。其中，根源

是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體；狀態(tài)是指設備的狀態(tài)、使用介質和環(huán)境的狀態(tài)等；行為是

指決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

3.6

風險辨識rickidentification

發(fā)現、確認和描述風險的過程。

3.7

風險等級riskclassification

單一風險或組合風險的大小，以后果和可能性的組合來表達。

4基本要求和主體責任

4.1使用單位基本要求

4.1.1使用單位應根據本文件的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進特種設備風險分級管控體系，建立

相關制度，并形成文件。包括但不限于以下內容要求：

a）設置風險管控體系建設組織機構；

b）明確風險管控各層級、人員的職責；

c）建立風險管控體系建設實施方案；

d）編制企業(yè)特種設備風險評估及控制制度；

2

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e）風險管控體系建設獎懲管理制度；

f）人員的風險管控培訓考核制度。

4.1.2風險分級管控，應遵循風險越高，管控層級越高的原則；上一級負責管控的風險，下一級應同

時負責管控，并逐級落實具體措施。

4.1.3使用單位應結合風險評價的結果將制定的特種設備風險控制措施告知內部員工和相關方。對內

部應將每個風險點的管控責任，按照風險等級逐級落實到公司、車間、班組、崗位，制定和采取具體嚴

密的風險管控措施，對員工進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，使其掌握本崗位的風險點包含設

備的風險等級、危險源的風險等級。

4.1.4操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的風險點應重點進行管控。對存在

重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。

4.1.5使用單位應當建立特種設備風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，

制作崗位安全風險告知卡，標明主要風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及

報告方式等內容。

4.2使用單位主體責任

4.2.1使用單位是特種設備風險管控工作的責任主體。

4.2.2使用單位應根據企業(yè)的實際情況，建立由主要負責人任最高領導的特種設備風險分級管控工作

組織機構。明確特種設備危險源辨識、風險評價和分級管控的主管部門或機構；明確其組織及成員的職

責、目標與任務，組織機構成員應包括使用單位特種設備安全管理負責人、特種設備安全管理員、安全、

設備、工藝等各職能部門負責人、相關專業(yè)技術人員和特種設備作業(yè)人員。

4.2.3使用單位主要負責人是風險管控工作的第一責任人，全面負責特種設備風險管控工作；特種設

備安全管理負責人在主要負責人的授權下負責組織開展本單位特種設備的風險分級管控工作；特種設備

安全管理員、特種設備作業(yè)人員、相關部門人員，結合崗位職責開展、落實風險分級管控工作。

4.2.4使用單位應以文件形式明確組織機構、責任人員及其職責。

4.2.5對設有特種設備安全管理機構的使用單位，可由其機構組織開展特種設備風險分級管控工作；

對于未設置特種設備安全管理機構的單位，應明確相應的部門和責任人員組織開展風險分級管控工作。

鼓勵有條件的使用單位委托專業(yè)的第三方公司或相關專家在本單位的統(tǒng)一組織領導下開展特種設

備風險辨識、風險評價工作。

4.2.6使用單位應制定風險管控實施方案，方案內容至少包括但不限于以下內容：

a）工作目標；

b）工作任務；

c）工作分工；

d）實施步驟（制定工作程序、編制作業(yè)指導書、確定風險識別、評價方法及判定準則）；

e）評價改進。

4.2.7使用單位應編制風險源清單（特種設備清單、相關作業(yè)清單），風險分級管控工作流程。風險

因素分析表、風險評價表、風險分級管控清單等文件的格式要求（見附錄A）。

4.2.8使用單位應制定風險分級管控培訓計劃，并納入本單位年度安全培訓計劃，分層次、分階段組

織員工培訓學習，使其掌握本單位風險類別、風險辨識和風險評價的方法、風險評價結果、風險管控措

施，并保留培訓記錄，培訓結束進行考核，考核結果計入培訓檔案。培訓和考核內容應涵蓋特種設備相

關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范和標準要求。

3

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4.2.9使用單位應建立完善的風險管控目標責任考核制度，應按照“全員、全過程、全方位”的原則，

明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控

體系。

5風險管控的程序及內容

5.1風險管控流程

5.1.1風險管控流程（見圖1）。

圖1.風險管控流程

5.1.2使用單位的風險管控工作包括了以下內容：

a）計劃和準備：包括法律法規(guī)、技術規(guī)范、工作資源的準備；

b）風險辨識:包括風險來源（風險源）、事件（事故）及它們的起因和潛在后果的確定；

c）風險評估:對辨識的風險進行風險評估，對風險源逐個分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴重

性，給出定性或定量值，確定風險等級；

d）風險控制：針對風險制定風險控制措施，并對風險控制措施的有效性進行研判評估；

e）分級管控：依據風險評估，確定最終的特種設備風險等級，并制定分級管控措施和落實管控

措施責任部門及人員。

5.1.3將特種設備的風險及風險控制措施告知內部員工和相關方。

5.1.4當特種設備及相關工藝發(fā)生變更時，應對變更的特種設備重新進行風險辨識、管控。

5.2計劃和準備

5.2.1根據風險管控任務需要，制定風險管控實施方案，明確工作目標、職責分工、實施程序、進度

安排和保障措施等。

5.2.2資料收集

4

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資料搜集的主要內容包括但不限于以下內容：

a）根據確定的評估對象和評估范圍，收集與風險評估工作相關的國家、?。ㄊ校╆P于風險管控

的法律法規(guī)、標準、規(guī)范和文件等；

b）評估對象的基礎資料（本單位規(guī)章制度與操作流程、工藝流程、設備設施和物料、機構、崗

位、人員、職責設置以及區(qū)位、布局與平面布置等）；

c）應急能力、應急預案，國內外同行業(yè)企業(yè)相關事故案例等。

5.2.4現場調研

現場調研的主要內容包括但不限于以下內容：

a）評估對象對周邊環(huán)境影響情況；

b）事故預防措施和應急資源情況。

5.3風險辨識

5.3.1風險點的劃分

5.3.1.1使用單位應當以在用的單臺（套）特種設備及其作業(yè)活動為辨識單元進行風險識別，按照全

面排查、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則進行劃分。

參照特種設備目錄風險點劃分原則為：

a）鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐；

b）壓力容器，如固定式壓力容器、移動式壓力容器、氧艙；

c）壓力管道，如長輸管道、公用管道、工業(yè)管道；

d）電梯，如曳引與強制驅動電梯、液壓驅動電梯、自動扶梯與自動人行道、其他類型電梯；

e）起重機械，如橋式起重機、門式起重機、塔式起重機、流動式起重機、門座起重機、升降機、

纜索式起重機、桅桿式起重機、機械式停車設備；

f）客運索道，如客運架空索道、客運纜車、客運拖牽索道；

g）大型游樂設施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉馬類、自控

飛機類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂設施、無動力游樂設施；

h）場（廠）內專用機動車輛，如機動工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛。

5.3.1.2對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風險點的劃分，應當涵蓋充裝作業(yè)全過程所有常規(guī)和非

常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于充裝前檢查、充裝過程、充裝后檢查等風險等級高、可能導致嚴重后果的作

業(yè)活動應進行重點考慮。

注：所有特種設備都應納入風險點識別的范圍內，包括安全技術規(guī)范規(guī)定不需要辦理使用登記的特種設備（如：D

級鍋爐、深冷裝置中非獨立的壓力容器、超高壓管式反應器、簡單壓力容器等）

5.3.1.3特種設備相關作業(yè)活動包括：開（停）車、檢（維）修、特殊作業(yè)（熱氨融霜、裝卸液、氣

瓶充裝）等。

5.3.1.4特種設備涉及高危作業(yè)的包括：動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、動土作業(yè)、吊裝作業(yè)、高處作業(yè)、

臨時用電作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、斷路作業(yè)、管線打開作業(yè)等，需單獨針對高危作業(yè)進行風險識別并建立

管控措施。

5.3.2風險點排查

5.3.2.1使用單位應根據法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準要求組織對本單位特種設備使用全過程進

行風險點排查。根據單位特種設備臺賬和單位實際情況，建立包括風險點（特種設備）名稱、設備種類、

類別、品種、型號、所在位置等基本信息的《風險點登記臺賬-特種設備》（見附錄表A.1），為下一步

進行危險源辨識分析做好準備。

5

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5.3.2.2對于移動式壓力容器充裝和氣瓶充裝作業(yè)，充裝單位應建立包括風險點（充裝作業(yè)）名稱、

作業(yè)活動內容、崗位/地點、活動頻率等基本信息的《風險點登記臺賬-充裝作業(yè)》（見附錄表A.2）。

5.3.3危險源辨識

危險源辨識是識別使用單位特種設備風險點內存在的所有危險有害因素，并確定每個有害因素引發(fā)

事故的可能性和后果嚴重性進行分析的過程。有害因素包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素

四個方面：

a）人的因素應包括作業(yè)人員持證情況、安全培訓、人員配置、操作行為、身體狀況和技能等；

b）物的因素應包括設備狀況、安全附件或安全保護裝置、設備附帶裝置及工具、設備檢驗情況

等；

c）環(huán)境因素應包括作業(yè)環(huán)境、自然環(huán)境等；

d）管理因素應包括特種設備安全管理機構、安全管理制度、操作規(guī)程、應急預案、安全技術檔

案等。

5.3.4危險源引發(fā)的事故分析

5.3.4.1危險源引發(fā)的事故特征:是指與導致事故最嚴重后果對應的設備失效形式或者致害方式。通常

表現為爆炸、爆燃、泄露、傾覆、變形、斷裂、損傷、墜落、碰撞、剪切、擠壓、失控、故障或者受困

（滯留）等。

5.3.4.2危險源引發(fā)的后果:包括人身傷害或健康損害、人員被困、財產損失、停工、違法、影響商譽、

工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.3.5危險源辨識的方法

5.3.5.1使用單位應按照特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準，結合本單位實際，

確定辨識方法。全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在

的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏。

5.3.5.2對于特種設備，推薦采用安全檢查表法（SCL）進行危險源辨識。按照設備功能或結構劃分為

若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查要求，對照檢查要求逐項檢查并確定不符合檢查要求的情

況和后果等，具體分析步驟和要求（見附錄B）。

5.3.5.3危險源辨識方法可包括以下幾種：

a）作業(yè)危害分析法（JHA）；

b）事故樹分析法；

c）危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法。

5.3.5.4對于充裝作業(yè)，進行危險源辨識時不限于以上方法。

5.3.6危險源辨識內容

5.3.6.1使用單位應采用適合本單位的危險源辨識方法，注重危險源資料的收集（至少包括法律法規(guī)、

標準、事故案例、設備基本信息），對風險點內存在的危險源辨識需重點考慮溫度、壓力、介質、容積、

高度、速度、載荷、作業(yè)人員數量及非正常狀態(tài)下（如突然停水、停電、停氣等）不同因素帶來的影

響。

5.3.6.2危險源辨識過程中，使用單位應當貫徹特種設備安全管理“三落實、兩有證、一檢驗、一預

案”和正確操作、精心維護的要求，充分考慮危害因素的根源和性質。

注：三落實：落實管理機構、落實責任人員、落實規(guī)章制度（以文件的形式明確）；

兩有證：特種設備有《特種設備使用登記證》、特種設備作業(yè)人員有《特種設備作業(yè)人員證》；

一檢驗：特種設備依法檢驗；

一預案：制定特種設備專項應急預案并定期演練。

5.4風險評價

6

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5.4.1使用單位可選擇適合本單位的風險評價方法對辨識出的風險進行定性、定量評價，并根據評價

結果劃分風險等級。

5.4.2特種設備風險評價，推薦采用風險矩陣分析法（LS）（見附錄C.4）評價其風險程度，根據評價

結果劃分等級，并填寫安全評價（SCL）記錄（見附錄表A.3）。使用單位也可根據自身實際情況采用其

他風險評價方法。

5.4.3風險評價方法可包括以下幾種：

a）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

b）風險程度分析法（MES）；

c）簡易法等。

5.4.4風險評價準則

5.4.4.1使用單位在進行風險評價時，應考慮人、設備和財產等三方面風險存在的可能性和后果嚴重

程度的影響，并結合單位實際，明確后果（事故）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用

的風險判定準則（見附錄表C.4）進行風險評價，判定風險等級。（附錄C.2中人員傷亡、直接經濟損失

情況僅供參考，可根據各使用單位風險可接受程度進行相應調整。）

5.4.4.2風險判定準則的制定應結合特種設備的安全管理要求，并應同時充分考慮以下要求：

a）有關安全生產的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術規(guī)范、技術標準；

b）本單位的安全管理、規(guī)章、制度；

c）本單位的安全生產方針和目標；

d）相關方的訴求等。

5.4.5風險等級

5.4.5.1使用單位應按照本單位確定的風險分級方法和風險評價準則對特種設備風險進行分級。

5.4.5.2特種設備風險點的風險等級是以本臺（套）特種設備或充裝活動的全部危險源中辨識結果最

高的等級確定。危險源的風險等級是利用風險評價方法進行判定，風險等級按照從高到低，分為4級：1

級為重大風險，2級為較大風險，3級為一般風險，4級為低風險。

5.4.5.3對于公眾聚集場所使用的特種設備，其風險等級在原有判定等級的基礎上提高一級。

5.4.5.4在特種設備安全風險辨識和評價中，如發(fā)現屬于以下情形之一的，屬于重大危險源，其風險

點風險級別直接判定為重大風險級別，即1級風險：

a）非法生產的；

b）超過設計壽命的；

c）發(fā)生過特種設備事故的；

d）負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門認定為重大危險源的；

e）超過特種設備的規(guī)定參數范圍使用的；

f）缺少安全附件、安全裝置或者安全附件、安全裝置失靈而繼續(xù)使用的；

g）經檢驗檢測判定為不合格而繼續(xù)使用的；

h）其他情形（見附錄D）。

5.5風險控制

5.5.1風險控制應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方

面識別并評估現有控制措施的有效性。如果現有控制措施不足以控制此項風險，應當提出建議或改進控

制措施。

5.5.2風險控制應考慮安全性、可靠性、可行性、先進性及經濟合理性。

7

DB2101/T0028—2021

5.5.3對于通過采用工程技術措施（或）技術改造才能控制的風險，應當制定控制該風險的目標，并

制定相應的方案；對于經常性或周期性風險不需要技術措施但需要制定新的制度的，應當在文件中給予

明確說明，并在實踐中落實這些措施。

5.5.4風險控制措施在實施前應對其可行性、有效性進行評估，評估其實施后風險級別、次生風險以

及實施方案的最優(yōu)性。

6風險分級管控

6.1風險分級管控實施

使用單位根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價分級后，按照附錄表A.5風險等級對照

表規(guī)定的對應原則，風險管控等級從高到低劃分為四級：重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分

別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示，實施分級管控（見表1）。

6.2風險分級管控清單

6.2.1使用單位應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級

管控清單（見附錄表A.4），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓，并按規(guī)定及時更新。

6.2.2使用單位應當主動根據以下情況變化，及時更新風險信息：

a）國家、地方、行業(yè)和團體相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準發(fā)生變化所引起風險

程度的改變；

b）同類型風險點或者相關行業(yè)發(fā)生事故災害，對事故、事件或其他信息有新的認識；

c）組織機構或管理體系發(fā)生重大調整；

d）風險點周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；

e）工藝系統(tǒng)或工作條件改變；

f）設備的結構、控制系統(tǒng)、重要材料改變；

g）新辨識出的危險源；

h）風險程度或者風險控制措施變化。

8

DB2101/T0028—2021

表1風險分級及管控要求

風險等級管控等級管控要求色標

按照法律法規(guī)要求立即采取措施，只有當風險已降至可接受或可容許程度后，

1級重大風險紅色

才能開始或繼續(xù)工作。

應制定措施進行控制管理。（公司或廠）級應重點控制管理，特種設備安全管理

負責人負責控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設備安全管理員根據職責分工具

2級較大風險體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降橙色

低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接

受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。

需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應引起關注，負責危險源的管

理，特種設備安全管理員負責控制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度、

3級一般風險規(guī)定進行控制，努力降低風險,在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后黃色

果相關的場合或公眾聚集場所，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是

否需要改進的控制措施。

車間級應引起關注，負責危險源的管理，負責控制管理，特種設備作業(yè)人員及

所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解

4級低風險藍色

決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現狀，

保留記錄。

7檔案管理

7.1使用單位應建立風險管控工作檔案管理制度。

7.2使用單位應完整保存體現風險管控工作的過程記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險分級

管控制度、風險源清單、各類風險信息匯總表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果。

7.3涉及紅色（1級）、橙色（2級）風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進

記錄等相關文件，應單獨建檔、管理。

8分級管控的效果評估

通過風險分級管控體系的建立和實施，使用單位應取得以下成果：

a）每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安

全可靠性；

b）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

c）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

d）根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性；

e）特種設備風險得到有效管控，使用特種設備安全得到有效保障。

9持續(xù)改進

9

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9.1使用單位需每年對本單位風險分析管控體系進行評估。根據評估結果對其實施方案進行修改完善，

確保安全風險分級管控體系的有效運行。評估結果及修改完善后的實施方案應納入文件管理予以保存

9.2使用單位應根據以下情況變化對風險管控的影響，及時做針對性分析，更新風險信息：

a）國家、地方、行業(yè)相關法律、法規(guī)、標準規(guī)章、安全技術規(guī)范方式變化，引起風險程度的改

變；

b）同類型風險點或者相關行業(yè)發(fā)生事故災害后，對事故、事件或其他信息有新的認識；

c）組織機構或管理體系發(fā)生重大調整；

d）風險點周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；

e）工藝系統(tǒng)或工藝條件改變；

f）設備的結構、控制系統(tǒng)、重要材料改變；

g）新辨識出的危險源；

h）風險程度或者風險控制措施的變化。

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附錄A

（規(guī)范性）

分析記錄表格

表A.1風險點登記臺賬-特種設備

（記錄受控號）單位：NO：

風險點（特種位號/所在是否為公眾

序號種類類別品種型號備注

設備）名稱部位聚集場所

1--否-

填表人：日期：審核人：日期：

填表說明：

1、風險點（特種設備）名稱：參照特種設備臺賬填寫，具體填寫要求見TSG08；

2、種類、類別、品種，按《特種設備目錄》要求填寫；

3、對于本單位同一裝置或者單元內的同一型號特種設備，可做合并處理，需在備注欄注明設備數量。

表A.2風險點登記臺賬-充裝作業(yè)

（記錄受控號）單位：NO：

風險點（充裝作業(yè)）

序號作業(yè)活動內容崗位/地點活動頻率備注

名稱

液化石油氣氣瓶充充裝前檢查，充裝后檢

1--每天-

裝查

填表人：日期：審核人：日期：

填表說明：風險點（充裝作業(yè)）名稱：依據《氣瓶充裝許可規(guī)則》和《移動式壓力容器充裝許可規(guī)則》許可項目中，

采用充裝介質類別+氣瓶/移動式壓力容器品種的形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮天然氣長管拖車充裝等。

表A.3安全風險（SCL）評價記錄

（記錄受控號）單位：崗位：風險點（區(qū)域/裝置/設備）名稱：NO：

序檢查檢查不符合要求情況、可能導評價管控建議新增（改備

現有控制措施LSR

號項目要求致的事故特征及后果級別級別進）措施注

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說明：

1、風險點名稱：參照5.2.1.2風險劃分原則，按照區(qū)域/裝置/設備名稱進行填寫；

2、檢查項目：又稱辨識對象，指辨識的風險點內涉及的人的因素、物的因素、環(huán)境因素以及管理因素等，可根據

5.3.2危險源辨識內容填寫。

3、檢查要求：針對每個檢查項目（辨識對象），法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范以及操作規(guī)程要求的正確行為或者狀

態(tài)。

4、事故特征及后果，參照5.3.4危險源引發(fā)的事故特征及后果填寫。

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5、現有控制措施：應涵蓋工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等五個方面。、

6、L、S、R值：表內L、S、R的取值參照附錄C。

7、評價級別：運用風險評價方法以及重大風險確定原則，確定的風險等級。

8、管控級別：按照附錄表A.5風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，

分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

9、分析人為實際填表人，審核人為特種設備安全管理員，審定人為特種設備安全管理負責人。

表A.4風險分級管控清單

檢查項目

風險點

（危險源）檢查評價管控可能導致的事管控管控責任責任備

編名名要求級別級別故特征及后果措施層級單位人注

類型序號

號稱稱

設備/1

1充裝2

作業(yè)3

填表說明：管控措施是指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容

必須詳細和具體，內容應涵蓋工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面。

表A.5風險等級對照表

管控級別

判定方法

重大風險較大風險一般風險低風險

采用風險矩陣（LS）法1級2級3級4級

風險色度紅色橙色黃色藍色

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附錄B

（資料性）

安全檢查表法（SCL）

B.1方法概述

依據特種設備相關的法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范和標準，對特種設備及其作業(yè)過程中潛在危險有害

因素進行判別檢查。包括編制安全檢查表、進行危險源辨識等步驟。

B.2安全檢查表編制依據

編制依據包括：

——特種設備有關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及規(guī)定；

——國內外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

——系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

——分析人員的經驗和可靠的參考資料；

——有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表；

——特種設備相關的工藝系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料等。

B.3編制安全檢查表

編制工作包括：

——確定編制人員：包括特種設備安全管理員、作業(yè)人員等各方面人員；

——熟悉設備及其相關工藝系統(tǒng)和作業(yè)活動：包括設備及相關工藝系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、

操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施；

——收集資料：收集有關特種設備安全法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、規(guī)程、標準、制度及設備及

相關工藝系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據；

——編制表格：確定檢查項目、標準要求、事故特征及后果、安全控制措施、措施有效性評價、

措施實施責任人等要素（參照附錄表A.3、表A.4相關欄目內容，也可單獨編制或直接采用

該表）。

B.4安全檢查表分析評價

分析評價步驟如下：

——列出《風險點登記臺賬-特種設備》（見附錄表A.1）《風險點登記臺賬-充裝作業(yè)》（見附

錄表A.2）；

——依據臺賬內容，劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；

——對每個危險源，按照《安全風險評價記錄》（見附錄表A.3）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。

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附錄C

（資料性）

風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件

后果的結合；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該風險點危險性越大。

表C.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則

等級標準

違反法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范，或在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)

5

生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或經常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現場有控制措施，但

4

未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的

3

發(fā)生容易被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶

2

爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極

1

不可能發(fā)生事故或事件。

表C.2事件后果嚴重性（S）判別準則

等法律、法規(guī)

人員直接經濟損失企業(yè)形象其他

級及其他要求

鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的；

壓力容器、壓力管道有毒介質泄漏，造成1萬人以上5

違反法律、重大國際

5死亡100萬元以上萬人以下轉移的；

法規(guī)和標準影響

起重機械整體傾覆的；

客運索道、大型游樂設施高空滯留人員12小時以上的。

壓力容器、壓力管道有毒介質泄漏，造成500人以上1

萬人以下轉移的；

潛在違反法喪失勞行業(yè)內、電梯轎廂滯留人員2小時以上的；

450萬元以上

規(guī)和標準動能力省內影響起重機械主要受力結構件折斷或者起升機構墜落的；

客運索道高空滯留人員3.5小時以上12小時以下的；

大型游樂設施高空滯留人員1小時以上12小時以下的；

壓力容器、壓力管道有毒介質泄漏，造成500人以下轉移

不符合上級

截肢、骨

公司或行業(yè)的；

折、聽力

3的安全方1萬元以上地區(qū)影響電梯轎廂滯留人員2小時以下的；

喪失、慢

針、制度、

性病客運索道高空滯留人員3.5小時以下的；

規(guī)定等

大型游樂設施高空滯留人員1小時以下的。

不符合企業(yè)輕微受

公司及周

2的安全操作傷、間歇1萬元以下造成設備嚴重故障。

邊范圍

程序、規(guī)定不舒服

形象沒有

1完全符合無傷亡無損失造成設備一般故障。

受損

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表C.3安全風險等級判定準則（R值）及控制措施

風險等級管控等級風險值（R值）應采取的行動/控制措施

1級重大風險20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估。

2級較大風險15-16采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。

3級一般風險9-12可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通。

4級低風險1-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查。

表C.4風險矩陣評估表（R=LxS）

5低風險一般風險較大風險重大風險重大風險

4低風險低風險一般風險較大風險重大風險

后

果3低風險低風險一般風險一般風險較大風險

2低風險低風險低風險低風險一般風險

1低風險低風險低風險低風險低風險

12345

風險等級

可能性

注：后果的嚴重程度以及事故發(fā)生可能性按照其強弱程度分別依次賦予5-1分。