期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練第一部分單選題(50題)1、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。2、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報告。選項A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進(jìn)行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"4、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關(guān)規(guī)定。對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，需在任職前重新申請任職資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"5、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場的交易運行管理，并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對會員進(jìn)行自律管理，并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項錯誤。選項C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報送等工作，重點在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，而非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。6、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。7、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動態(tài)，實施有效的監(jiān)督管理。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報告期貨從業(yè)人員管理情況。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況無關(guān)。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。8、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。9、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。10、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛無法自行合理解決時，可提請調(diào)解的機(jī)構(gòu)。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔(dān)的是監(jiān)管職責(zé)，而非調(diào)解從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間糾紛的職能，所以A選項不符合要求。選項B：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，是獨立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。仲裁委員會的作用是進(jìn)行仲裁活動，并非調(diào)解糾紛的指定機(jī)構(gòu)，所以B選項不正確。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序，保護(hù)投資者和從業(yè)人員的合法權(quán)益。當(dāng)從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定的程序，可以提請期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，所以C選項正確。選項D：國家主管機(jī)構(gòu)“國家主管機(jī)構(gòu)”是一個比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個能專門調(diào)解此類糾紛的機(jī)構(gòu)，在本題語境下不具有針對性，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。12、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動向其報告，有助于其及時掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項的決策等，但在解聘首席風(fēng)險官這一事項上，董事會并非報告對象。選項D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運營和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時需要報告的特定對象。綜上，答案選B。13、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A選項，公司注冊時僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時公司可能尚未開展實際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊時不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項錯誤。B選項，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因為保障基金的設(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險時對投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，此時將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實際需求，B選項正確。C選項，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實際運營的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實際情況計征的原則，C選項錯誤。D選項，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因為公司成立就納入繳納范圍，缺乏實際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計征邏輯，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。15、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關(guān)規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經(jīng)營資格吊銷期貨經(jīng)營資格通常是針對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)相關(guān)條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經(jīng)營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當(dāng)期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強(qiáng)制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達(dá)到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。16、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整時，應(yīng)依據(jù)相關(guān)會計準(zhǔn)則準(zhǔn)確確認(rèn)負(fù)債等項目。本題中，原本資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，而按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元，這意味著該期貨公司少確認(rèn)了預(yù)計負(fù)債，少確認(rèn)的金額為400-200=200萬元。預(yù)計負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時義務(wù)，會對企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認(rèn)預(yù)計負(fù)債會使凈資本虛增。所以需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應(yīng)該是原本的凈資本減去少確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實際為4800萬元，答案選C。"17、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"18、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院財務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"19、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。20、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務(wù)侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。21、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)?？茖W(xué)歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)專科學(xué)歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項表述錯誤。選項B期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項表述正確。選項C客戶有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風(fēng)險和保障自身權(quán)益。該選項表述正確。選項D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機(jī)構(gòu)，會根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。23、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀(jì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險性和復(fù)雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風(fēng)險控制能力，所以從事該業(yè)務(wù)通常需要獲得專門的業(yè)務(wù)資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設(shè)立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀(jì)境外期貨經(jīng)紀(jì)涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風(fēng)險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件并取得相應(yīng)資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務(wù)也需要專門的業(yè)務(wù)資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。24、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務(wù)所主要是提供審計、會計、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財務(wù)審計等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表，即風(fēng)險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。25、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項A正確。選項B：《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運營管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時的監(jiān)管依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A正確；選項B的50萬元、選項C的300萬元、選項D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。27、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風(fēng)險承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險承受和運營穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項C，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。29、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉，損失由期貨公司承擔(dān)。選項A“在2個工作日內(nèi)”、選項B“在36小時內(nèi)”以及選項C“在24小時內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。30、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，該中心能對客戶開戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運行，所以C選項正確。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請并非直接向期貨交易所提交，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。31、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。33、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。34、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，所以答案選B。"35、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。36、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護(hù)投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確。在實際的期貨業(yè)務(wù)中，市場情況復(fù)雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護(hù)投資者利益，同時也可能存在一些不切實際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項錯誤。B選項：“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當(dāng)?shù)?。期貨從業(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進(jìn)行交易，該選項正確。C選項：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實。期貨市場存在風(fēng)險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項錯誤。D選項：“滿足投資者的各項要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務(wù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風(fēng)險官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險。-選項A“合法合規(guī)性”，強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風(fēng)險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強(qiáng)調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風(fēng)險操作程序”，重點在于操作程序本身的風(fēng)險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。38、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨交易所章程需要對重要的核心內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務(wù)制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項不符合要求。選項B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實際情況制定相應(yīng)的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項，故該選項不正確。選項C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應(yīng)當(dāng)載明的基本內(nèi)容，因此該選項也不準(zhǔn)確。選項D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權(quán)益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關(guān)方的權(quán)益，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。39、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運行模式之一，結(jié)算會員作為期貨交易所與非結(jié)算會員及客戶之間的中間層級，承擔(dān)著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項說法正確。選項B：結(jié)算會員除了與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還負(fù)責(zé)對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項說法正確。選項C：非結(jié)算會員接受客戶的委托進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧等情況，該選項說法正確。選項D：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會員才具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具備這一資格，需要通過結(jié)算會員來進(jìn)行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。40、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。41、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險官的工作關(guān)系相關(guān)知識。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險官在公司的風(fēng)險管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一集體決策機(jī)制來行使權(quán)利。越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專業(yè)委員會，它在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。42、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。43、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關(guān)事項時不得泄露的客戶信息內(nèi)容。選項A：商業(yè)機(jī)密商業(yè)機(jī)密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機(jī)密需要被保護(hù)，但在該情境下，題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨交易決策和后果相關(guān)的特定信息，商業(yè)機(jī)密并非此處重點強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心內(nèi)容，所以選項A不正確。選項B：資金狀況資金狀況是客戶在進(jìn)行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關(guān)聯(lián)且需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息。相比之下，投資決策計劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨特性決策內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：投資決策計劃信息客戶的投資決策計劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內(nèi)容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計劃信息就負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨立承擔(dān)交易后果也要求保護(hù)好客戶的投資決策計劃信息，所以選項C正確。選項D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結(jié)果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關(guān)，不是本題所強(qiáng)調(diào)的禁止泄露的關(guān)鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。45、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"46、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"47、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責(zé)令其暫停營業(yè)進(jìn)行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。48、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時了解情況，對期貨公司的風(fēng)險管控進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護(hù)，并非接收風(fēng)險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負(fù)責(zé)地方財政收支、財政政策制定等財政相關(guān)工作，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。49、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。50、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項錯誤。C選項期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項錯誤。D選項期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動等，并非用于在保障基金不足時補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請對象。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。申請期貨公司相關(guān)重要職位的任職資格向中國證監(jiān)會提出申請是合理的，因為中國證監(jiān)會對期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責(zé)，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)落實中國證監(jiān)會的相關(guān)政策和要求。在實際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進(jìn)行申請，中國證監(jiān)會會授權(quán)其派出機(jī)構(gòu)受理相關(guān)任職資格的申請。派出機(jī)構(gòu)可以在其轄區(qū)內(nèi)對申請材料進(jìn)行初步審核和實地核查等工作，之后再將相關(guān)情況上報至中國證監(jiān)會，因此擬任職期貨公司也可向中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，所以選項C錯誤。選項D國家工商局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職責(zé)重點在于企業(yè)的登記注冊、市場經(jīng)營行為的監(jiān)管等方面，與期貨公司高級管理人員任職資格的審批并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。2、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.不以真實身份從事期貨交易的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和期貨經(jīng)紀(jì)合同有效性的判定標(biāo)準(zhǔn)，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，因其違背了法律的強(qiáng)制性要求，破壞了法律秩序和公共利益，不具有合法性和正當(dāng)性，所以此類合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。因此，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該選項正確。選項B從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格，這是保障期貨市場規(guī)范有序運行的重要前提。沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的機(jī)構(gòu)或個人從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其行為本身就是不合法的，無法為客戶提供合法、合規(guī)、專業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，可能會給客戶帶來極大的風(fēng)險，損害客戶的合法權(quán)益。所以，這種情況下的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，該選項正確。選項C不具備從事期貨交易主體資格的客戶，往往不具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力或?qū)I(yè)知識等從事期貨交易的條件。讓這類客戶參與期貨交易，會使交易面臨較高的風(fēng)險，也不符合期貨市場對參與者主體資格的要求。因此，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易而簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，該選項正確。選項D不以真實身份從事期貨交易確實違反了期貨市場的誠信和管理要求，但這并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同必然無效。在實踐中，可能存在多種情況，比如事后能夠補(bǔ)正身份信息等，而且這種行為主要影響的是交易的合規(guī)性和監(jiān)管層面，并非合同無效的法定情形。所以，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。3、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項A，期貨公司凈資本是衡量期貨公司財務(wù)實力和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，故期貨公司凈資本屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司資本的質(zhì)量和穩(wěn)定性，能夠體現(xiàn)公司資產(chǎn)的風(fēng)險狀況，是風(fēng)險監(jiān)管的重要考量比例，所以凈資本與凈資產(chǎn)的比例屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項C，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例即流動比率，它衡量了期貨公司流動資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負(fù)債的能力，體現(xiàn)了公司短期償債能力和資產(chǎn)流動性，是風(fēng)險監(jiān)管的一個重要方面，因此流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是保證期貨交易正常進(jìn)行、防范結(jié)算風(fēng)險的重要措施。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，規(guī)定最低限額有利于保障期貨市場的平穩(wěn)運行和資金安全，所以規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。綜上所述，ABCD四個選項均屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，本題答案為ABCD。4、關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金

B.結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：選項A：在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所只與結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)對結(jié)算會員收取和追收保證金。因此，該選項表述正確。選項B：結(jié)算會員除了與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還需對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并負(fù)責(zé)向非結(jié)算會員收取和追收保證金。所以，該選項表述無誤。選項C：期貨交易所為了防范結(jié)算風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金是一種風(fēng)險緩沖機(jī)制，有助于保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。故該選項表述正確。選項D：期貨交易所僅向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金，而非對結(jié)算會員和非結(jié)算會員都收取結(jié)算擔(dān)保金。所以，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。5、下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，來判斷其是否可以代理客戶從事期貨交易。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接參與期貨交易，也不代理客戶從事期貨交易，但它并非題目所問的“不得代理客戶從事期貨交易”這類特定主體范疇，故該選項不符合題意。選項B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，但它本身并沒有直接代理客戶從事期貨交易的資格，所以該機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，該選項符合題意。選項C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，主要是為其受托客戶辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)等，一般不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的權(quán)限，因此不得代理客戶從事期貨交易，該選項符合題意。選項D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)就是接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合題意。綜上，答案選BC。6、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。A選項，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)是必要條件之一。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險的重要依據(jù)，持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)能確保公司在一定時間內(nèi)具備穩(wěn)定的風(fēng)險承受能力和合規(guī)經(jīng)營水平，保障金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健開展，所以該選項正確。B選項，具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行是關(guān)鍵要求。良好的公司治理結(jié)構(gòu)能保證公司決策的科學(xué)性和合理性，有效的風(fēng)險管理制度可以及時識別、評估和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，內(nèi)部控制制度則有助于規(guī)范公司內(nèi)部的各項業(yè)務(wù)操作流程，防止內(nèi)部違規(guī)行為的發(fā)生，從而保障金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行，因此該選項正確。C選項，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形是重要條件。高級管理人員作為公司經(jīng)營管理的核心人員，其職業(yè)操守和合規(guī)記錄直接影響公司的信譽和經(jīng)營合規(guī)性。只有具備良好信用和合規(guī)記錄的高級管理人員，才能帶領(lǐng)公司合法、穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以該選項正確。D選項，業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)支撐。在金融期貨交易中，業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性、準(zhǔn)確性和安全性至關(guān)重要。符合技術(shù)規(guī)范且運行良好的業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)能夠保證交易的及時、準(zhǔn)確執(zhí)行，保障客戶交易的順利進(jìn)行，同時也有助于防范技術(shù)風(fēng)險，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。7、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個人名義收取服務(wù)報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時的禁止性行為。選項A：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，行情波動難以準(zhǔn)確預(yù)測。如果期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險，一方面違背了市場的客觀規(guī)律，誤導(dǎo)客戶對投資風(fēng)險的認(rèn)知，使其可能做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策；另一方面也可能滋生不規(guī)范的業(yè)務(wù)操作，損害投資者的合法權(quán)益。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險，該選項正確。選項B：以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會嚴(yán)重破壞市場的公平、公正和透明原則。虛假信息會誤導(dǎo)客戶，使其做出錯誤的投資判斷，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；市場傳言缺乏可靠性和真實性；內(nèi)幕信息的使用則違反了證券期貨市場的相關(guān)法律法規(guī)。所以，期貨公司不能以這些不可靠的信息為依據(jù)提供咨詢服務(wù)，該選項正確。選項C：期貨公司作為一個專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)范的財務(wù)和管理流程。以個人名義收取服務(wù)報酬，會導(dǎo)致公司收入管理混亂，難以進(jìn)行有效的財務(wù)監(jiān)督和審計，同時也可能存在個人侵占公司利益、逃避稅收等問題。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時不能以個人名義收取服務(wù)報酬，該選項正確。選項D：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，如投資策略、資金狀況等。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)對客戶的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。一旦泄露客戶商業(yè)秘密，不僅會侵犯客戶的合法權(quán)益，損害客戶的利益，還會使期貨公司失去客戶的信任，影響公司的聲譽和業(yè)務(wù)發(fā)展。所以，期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，該選項正確。綜上，答案選ABCD。8、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

【答案】：CD

【解析】本題主要考查在期貨交易所作為債務(wù)人時，人民法院不予支持債權(quán)人凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的賬戶情況。選項A分析客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，雖然是客戶提交給期貨公司用于特定目的，但它與期貨交易所本身的資金性質(zhì)不同。如果期貨交易所成為債務(wù)人，客戶提交給期貨公司的這部分有價證券與交易所的債務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，不過從一般的法律邏輯和財務(wù)獨立性角度來看，這部分資產(chǎn)本身并非直接屬于期貨交易所不可被凍結(jié)劃撥的范疇，所以該選項不符合題意。選項B分析客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，這是客戶存于期貨公司的資金，用于期貨交易的保證金。其所有權(quán)屬于客戶，并且與期貨交易所的資金是相互獨立的。然而，它并非是題目所強(qiáng)調(diào)的人民法院明確不予支持凍結(jié)劃撥的屬于期貨交易所相關(guān)的特定賬戶資金，所以該選項也不符合題意。選項C分析期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，這部分資金是會員為了進(jìn)行期貨交易而存放在交易所保證金賬戶的。從保障期貨市場正常運轉(zhuǎn)和會員合法權(quán)益的角度出發(fā)，若期貨交易所作為債務(wù)人，凍結(jié)、劃撥這部分資金可能會影響會員的正常交易和期貨市場的穩(wěn)定。因此，人民法院對于債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥這部分資金是不予支持的，該選項符合題意。選項D分析期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，和會員在交易所保證金賬戶中的資金類似，是會員為了滿足交易保證金要求而提供的資產(chǎn)。同樣，為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和會員的合法權(quán)益，當(dāng)期貨交易所成為債務(wù)人時，人民法院對債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥這部分有價證券不予支持，該選項符合題意。綜上，答案選CD。9、下列情況被中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司的有（）。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整.格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項來判斷中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司的情形。選項A當(dāng)客戶資料不符合實名制要求時，意味著客戶信息存在不真實、不準(zhǔn)確等問題。實名制是期貨交易的重要原則，它有助于確保交易的合法性、安全性和透明度。若客戶資料不符合要求，會給期貨交易帶來潛在風(fēng)險，中國期貨保證金監(jiān)控中心為保證市場秩序和交易安全，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，所以選項A正確。選項B客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致是符合正常交易規(guī)范的情況。這表明客戶的身份信息和資金賬戶信息相匹配，有利于交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，并非是需要退回交易編碼申請的情形，所以選項B錯誤。選項C客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確，會導(dǎo)致申請信息無法準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)，影響對客戶交易編碼申請的審核工作。只有資料內(nèi)容完整、格式正確，才能保證審核的有效性和準(zhǔn)確性。因此，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)退回申請并告知期貨公司，所以選項C正確。選項D中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場實際情況和監(jiān)管需要規(guī)定相關(guān)情形。對于證監(jiān)會規(guī)定的其他情形，中國期貨保證金監(jiān)控中心需要遵循規(guī)定，若發(fā)現(xiàn)符合這些情形，也應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，所以選項D正確。綜上，