期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練高能第一部分單選題(50題)1、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動，并非不可預(yù)見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通常可作為免責(zé)事由；選項D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"2、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"3、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴(yán)重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當(dāng)承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當(dāng)利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。4、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險評級

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側(cè)重于對客戶所擁有資產(chǎn)的類別進(jìn)行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配性調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。經(jīng)營機構(gòu)在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化進(jìn)行調(diào)整時，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動調(diào)整并告知投資者的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項不符合要求。選項B：適當(dāng)性匹配意見根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動對投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見進(jìn)行調(diào)整。適當(dāng)性匹配意見是綜合考慮投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級等特征后給出的匹配建議。當(dāng)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息發(fā)生變化時，原有的適當(dāng)性匹配意見可能不再適用，因此需要及時調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當(dāng)前情況相適應(yīng)的投資建議。所以該選項正確。選項C：客戶風(fēng)險評級客戶風(fēng)險評級是對客戶自身風(fēng)險承受能力的一種評估結(jié)果。雖然在投資者信息變化時，客戶風(fēng)險評級可能也會相應(yīng)調(diào)整，但題干強調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級的同時，還需要調(diào)整的另一項內(nèi)容。而適當(dāng)性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配關(guān)系，相比之下，客戶風(fēng)險評級并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項不正確。選項D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機構(gòu)在應(yīng)對投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化時，不會將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是B。5、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項A“10日”、選項B“20日”以及選項C“1個月”均不符合相關(guān)規(guī)定的時間要求，所以本題正確答案選D。6、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項不符合要求。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)以及對會員進(jìn)行管理等，其重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項不正確。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任與能力，能夠及時與投資者進(jìn)行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商解決問題，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會具體參與到期貨從業(yè)人員與個別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項不合適。綜上，本題答案選C。7、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。選項A董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運營管理等事務(wù)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關(guān)；選項B理事會是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項C職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。8、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以答案選B。"9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員對首席風(fēng)險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，該機構(gòu)會依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項A一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)公司日常的業(yè)務(wù)操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風(fēng)險官工作的權(quán)力和地位；選項B風(fēng)險控制人員本身與首席風(fēng)險官在風(fēng)險控制方面有一定關(guān)聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關(guān)規(guī)定里，不是主要限制首席風(fēng)險官工作并導(dǎo)致需向監(jiān)管機構(gòu)報告的關(guān)鍵主體。而選項D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風(fēng)險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"11、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"12、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是C選項。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機構(gòu)，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非接收期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。14、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說法的正確性。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和?？顚Ｓ玫谋匾胧?，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會捐贈的，所以該項中“保障基金不可以接受社會捐贈”的說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。15、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項進(jìn)行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。16、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。17、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務(wù)的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強行平倉條件未自行平倉導(dǎo)致擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易等相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動中，遵循基本的市場交易規(guī)則和風(fēng)險自擔(dān)原則。對于客戶而言，有義務(wù)關(guān)注自身交易賬戶的保證金狀況，當(dāng)交易保證金不足且符合強行平倉條件時，客戶應(yīng)自行進(jìn)行平倉操作以控制風(fēng)險。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴(kuò)大是客戶自身未履行應(yīng)盡義務(wù)所導(dǎo)致的結(jié)果。選項A，交易所主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)管和運營等宏觀層面工作，一般不直接對客戶未自行平倉造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任；選項C，題干中未提及未盡通知義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意；選項D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風(fēng)險提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應(yīng)承擔(dān)因客戶自身未平倉導(dǎo)致的擴(kuò)大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由客戶承擔(dān)，正確答案是B。18、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過失”來確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護(hù)市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責(zé)任類型，不能確切地說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。19、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風(fēng)險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，保障客戶資金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細(xì)分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關(guān)系。選項C，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。20、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風(fēng)險官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風(fēng)險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風(fēng)險操作程序”，重點在于操作程序本身的風(fēng)險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"23、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負(fù)責(zé)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項。"24、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。25、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會誤導(dǎo)股東對投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。26、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的規(guī)定依據(jù)。選項A，銀行主要從事金融存貸、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨公司對非結(jié)算會員的限倉制度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司針對非結(jié)算會員的限倉制度，因此B選項錯誤。選項C，期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，對期貨交易進(jìn)行全面監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進(jìn)行，故C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對非結(jié)算會員的限倉制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來制定，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。27、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時，對于其從業(yè)資格申請的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，會被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項A符合這一規(guī)定。選項B，6個月至12個月的時間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時長。選項C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項D，“永久性”與實際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。28、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司中的職責(zé)。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職責(zé)，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。選項B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負(fù)責(zé)日常運營的高級管理人員承擔(dān)，首席風(fēng)險官并不主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作。選項C，雖然首席風(fēng)險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責(zé)。選項D，首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風(fēng)險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。29、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進(jìn)行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進(jìn)行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。31、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關(guān)活動的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場各方面活動的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理條例》，所以C選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進(jìn)行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。34、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設(shè)理事會，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項。"35、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無效。因為金融期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。36、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。少于2人進(jìn)行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。37、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關(guān)。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。38、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。對選項A的分析為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識和對市場的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場中實現(xiàn)特定的投資目標(biāo)，屬于期貨公司基于客戶委托可開展的正常業(yè)務(wù)，能夠為公司帶來營利，所以選項A不符合題意。對選項B的分析研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，有助于期貨公司準(zhǔn)確把握市場動態(tài)，為客戶提供更有價值的市場信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務(wù)并獲取收益的常見方式，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項B不符合題意。對選項C的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得代客戶進(jìn)行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進(jìn)行交易存在較大風(fēng)險，容易引發(fā)利益沖突和市場亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，選項C符合題意。對選項D的分析提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應(yīng)對市場風(fēng)險提供支持和指導(dǎo)，也是期貨公司的一項重要業(yè)務(wù)，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。39、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責(zé)任承擔(dān)的原則來進(jìn)行分析。對各選項的分析A選項：雖然孫某實際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因為是孫某主動要求期貨公司允許其下單進(jìn)行透支交易，孫某自身也存在過錯，應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機構(gòu)，有義務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風(fēng)險。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯。孫某主動要求下單雖是事實，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項錯誤。D選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會是負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務(wù)等作用；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調(diào)控工作，它們均不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。41、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足時可采取的措施。選項A，向中國證監(jiān)會舉報并非在非結(jié)算會員未按約定追加保證金或自行平倉時全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，該選項不符合要求。選項B，向期貨交易所報告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足的實際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項不正確。選項C，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風(fēng)險、保障市場正常運行，依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，該選項正確。選項D，對非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)并不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責(zé)更多是一種紀(jì)律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實施，該選項不合適。綜上，答案選C。42、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務(wù)所主要是提供審計、會計、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財務(wù)審計等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表，即風(fēng)險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。43、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進(jìn)行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內(nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當(dāng)利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進(jìn)行不正當(dāng)操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準(zhǔn)入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項正確。綜上，答案選D。44、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"45、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"46、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進(jìn)行審計。

A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.季度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.半年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.年度風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關(guān)規(guī)定中審計對象的知識。選項A，月度風(fēng)險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內(nèi)的風(fēng)險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，因為月度數(shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險監(jiān)控和管理，所以A選項錯誤。選項B，季度風(fēng)險監(jiān)管報表是對一個季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風(fēng)險情況。且如果對季度報表都進(jìn)行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實際操作的經(jīng)濟(jì)性，所以B選項錯誤。選項C，半年度風(fēng)險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風(fēng)險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞?wù)所審計的對象，C選項錯誤。選項D，年度風(fēng)險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風(fēng)險狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況和風(fēng)險管理情況。對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計，能夠為投資者、監(jiān)管機構(gòu)等利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營狀況和風(fēng)險水平。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計，D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。47、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題選項A的5日、選項B的10日以及選項C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。48、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則。客戶的損失是由機構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項不準(zhǔn)確。-D選項：當(dāng)該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。49、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。這是為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險，保障客戶的知情權(quán)和自主選擇權(quán)。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非期貨公司在接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時需要向客戶出示并讓客戶簽字確認(rèn)的文件。選項B，公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內(nèi)部的組織和運營，與客戶進(jìn)行期貨交易的委托程序并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，交易合同是在期貨公司向客戶出示風(fēng)險說明書并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，雙方簽訂的確定交易權(quán)利和義務(wù)的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶并簽字確認(rèn)的首要文件。因此，正確答案是D。50、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國登記結(jié)算公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但測試試卷及答案并非通過中國證監(jiān)會的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)測試試卷及答案，所以C選項錯誤。選項D，中國登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、王某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險指標(biāo)的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。

A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C.王某由于履行報告義務(wù)的，所以不需承擔(dān)責(zé)任

D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某。

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)和相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作等方面存在重大問題或者風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告。本題中王某作為期貨公司的首席風(fēng)險官，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，雖接受了部分整改結(jié)果，但日后期貨公司仍出現(xiàn)相關(guān)風(fēng)險指標(biāo)問題，此時王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告。所以選項A正確。選項B當(dāng)首席風(fēng)險官向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告后，若問題仍未得到解決，必要時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。本題中期貨公司問題未完全解決且出現(xiàn)風(fēng)險指標(biāo)問題，符合向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的情形。所以選項B正確。選項C首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。王某在發(fā)現(xiàn)問題后，雖向總經(jīng)理反映，但在整改未完全達(dá)標(biāo)的情況下就接受了結(jié)果，沒有充分履行其應(yīng)盡的職責(zé)，即便其后續(xù)履行了報告義務(wù)，也不能完全免除其之前未嚴(yán)格履職可能應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。所以選項C錯誤。選項D若首席風(fēng)險官因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求公司說明理由并予以整改，但不是證監(jiān)會直接要求公司重新聘任王某。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.自律規(guī)則

B.行業(yè)規(guī)范

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案選ABCD，以下是對各選項的具體解析：A選項：自律規(guī)則對于期貨行業(yè)的有序運行起著重要作用。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守自律規(guī)則，有助于維護(hù)行業(yè)的良好秩序和市場的穩(wěn)定，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展。自律規(guī)則通常是由行業(yè)自律組織制定，以規(guī)范行業(yè)內(nèi)成員的行為，防止不正當(dāng)競爭和違規(guī)操作，所以他們應(yīng)當(dāng)遵守自律規(guī)則，A選項正確。B選項：行業(yè)規(guī)范是在長期的行業(yè)實踐中形成的，反映了行業(yè)的特點和要求。遵守行業(yè)規(guī)范能夠確保期貨公司的經(jīng)營活動符合行業(yè)的一般標(biāo)準(zhǔn)和慣例，提高行業(yè)的整體形象和信譽。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員作為行業(yè)的重要參與者，有責(zé)任帶頭遵守行業(yè)規(guī)范，B選項正確。C選項：中國證監(jiān)會是我國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強制性。這些規(guī)定涵蓋了期貨公司運營的各個方面，包括市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險管理等。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，是保證公司合法合規(guī)經(jīng)營的基本要求，也是保障投資者合法權(quán)益和市場穩(wěn)定的需要，C選項正確。D選項：公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、經(jīng)營管理等重要事項。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心管理團(tuán)隊，必須遵守公司章程，按照章程的規(guī)定履行職責(zé)，這是保證公司正常運轉(zhuǎn)和實現(xiàn)公司目標(biāo)的基礎(chǔ)，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合要求。3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》

C.有關(guān)法律

D.有關(guān)法規(guī)和規(guī)章

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需遵循的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的法規(guī)。其規(guī)范的內(nèi)容主要側(cè)重于期貨交易的一般性規(guī)則和市場監(jiān)管等方面，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不一定要嚴(yán)格按照《期貨交易管理條例》執(zhí)行，A選項錯誤。選項B《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》是專門針對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)制定的辦法，對該業(yè)務(wù)的具體操作、規(guī)范等方面進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)必然要遵守《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，B選項正確。選項C法律具有權(quán)威性和強制性，是規(guī)范各類社會行為的基本準(zhǔn)則。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)作為一種商業(yè)活動，必然需要遵守國家有關(guān)法律的規(guī)定，以確保其行為的合法性和規(guī)范性，C選項正確。選項D法規(guī)和規(guī)章是法律體系的重要組成部分，它們對特定領(lǐng)域或行業(yè)的行為進(jìn)行了更具體、細(xì)致的規(guī)范。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有關(guān)法規(guī)和規(guī)章能夠更有針對性地對業(yè)務(wù)開展中的各種細(xì)節(jié)和問題進(jìn)行約束和指導(dǎo)。所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法規(guī)和規(guī)章，D選項正確。綜上，本題答案選BCD。4、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正

B.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正

C.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正

D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或報表存在問題時的處理主體以及后續(xù)措施。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有責(zé)任要求期貨公司限期報送或者補充更正。所以選項A表述正確。選項B在這種情況下，要求期貨公司限期報送或者補充更正的主體是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非中國證監(jiān)會，所以選項B表述錯誤。選項C要求期貨公司限期報送或者補充更正的主體是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，期貨交易所并無此項職責(zé)，所以選項C表述錯誤。選項D如果期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。若在檢查中發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)定的，便可以認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以選項D表述正確。綜上，本題正確答案是AD。5、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交的材料包括（）。

A.任職決定文件

B.相關(guān)會議的決議

C.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

D.高級管理人員職責(zé)范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告并提交的材料內(nèi)容。選項A：任職決定文件是明確公司對相關(guān)人員任用的正式文件，能夠清晰體現(xiàn)公司的任用決策，是向監(jiān)管機構(gòu)報告任用情況的重要依據(jù)，因此需要提交，該選項正確。選項B：相關(guān)會議的決議反映了公司在任用董事、監(jiān)事和高級管理人員過程中的決策程序和集體意志，監(jiān)管機構(gòu)通過查看相關(guān)會議決議，可以了解公司任用過程是否合規(guī)、民主，所以是需要提交的材料之一，該選項正確。選項C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件是證明被任用人員具備相應(yīng)任職資格的關(guān)鍵憑證，監(jiān)管機構(gòu)需要確認(rèn)被任用人員符合規(guī)定的任職條件，所以此項材料必不可少，該選項正確。選項D：高級管理人員職責(zé)范圍的說明有助于監(jiān)管機構(gòu)了解公司對高級管理人員的職責(zé)設(shè)定，以及其在公司運營中的角色和作用，對于監(jiān)管公司管理層的運作和合規(guī)性具有重要意義，因此也需要提交，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告時應(yīng)提交的材料，本題答案選ABCD。6、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構(gòu)一般包括（）。

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的組成結(jié)構(gòu)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：會員大會會員大會是中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。會員大會作為協(xié)會的最高決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和修改協(xié)會章程、決定協(xié)會的重大事項等，是協(xié)會組成機構(gòu)的重要部分，所以該選項正確。選項B：董事會董事會通常是公司制企業(yè)的決策和管理機構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非公司制企業(yè)，不設(shè)董事會這一機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項C：理事會理事會是會員大會的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會在協(xié)會的運行和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，是協(xié)會組成機構(gòu)之一，所以該選項正確。選項D：監(jiān)事會監(jiān)事會一般是公司制企業(yè)中對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，并不設(shè)置監(jiān)事會這一機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。7、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的處罰措施?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，屬于違反相關(guān)規(guī)定的行為，中國證監(jiān)會可以采取一系列的監(jiān)管措施和處罰手段。選項A，警告是一種較為常見的行政處罰方式，它是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種警示，提醒機構(gòu)認(rèn)識到自身的錯誤，具有一定的威懾作用，所以中國證監(jiān)會可以對其進(jìn)行警告。選項B，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是一種較為嚴(yán)厲的處罰措施。當(dāng)從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，且這種違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，對期貨市場秩序造成較大危害時，中國證監(jiān)會有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，使其喪失從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格。選項C，停業(yè)整頓是指監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令違規(guī)機構(gòu)停止部分或全部業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行內(nèi)部整改。從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)，可能會影響業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其停業(yè)整頓，以糾正違規(guī)行為、完善內(nèi)部管理。選項D，罰款也是常見的行政處罰手段之一。對于任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)，中國證監(jiān)會可以根據(jù)違規(guī)情節(jié)的輕重處以一定數(shù)額的罰款，通過經(jīng)濟(jì)手段來懲罰違規(guī)行為，促使機構(gòu)遵守相關(guān)規(guī)定。綜上所述，ABCD選項均正確。8、期貨公司中持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

B.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.近5年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司中持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)具備的條件。選項A沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)是對股東財務(wù)狀況和信用的基本要求。若股東存在較大數(shù)額到期未清償債務(wù)，可能面臨