期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉讓所持期貨公司的股權，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關規(guī)定。選項D，限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利，這主要是對財產(chǎn)權的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。2、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關職業(yè)準則來分析各選項。選項A“獨立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨立的思考和判斷能力，不受到外界不當因素的干擾；同時要基于客觀事實進行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。所以該選項正確。選項B“理論與實踐相結合”雖然是一個重要的工作方法，但它并非是對期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時核心要點的準確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應遵循的獨立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實等關鍵要求。所以該選項錯誤。選項C“尊重客戶意見”主要側重于在客戶交流和服務環(huán)節(jié)，而題干強調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴格區(qū)分主客觀。所以該選項錯誤。選項D“誠實守信”是一般的職業(yè)品德要求，強調(diào)的是在業(yè)務活動中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對投資分析和建議過程中獨立、客觀地依據(jù)事實進行判斷這一特定要求。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是D選項。4、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關規(guī)定；選項B中提取頻率設定為5個月和提取比例設定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。5、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機構認定的投資者類型。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構提供身份資質(zhì)證明材料，當經(jīng)營機構審核通過后，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領域通常具有更豐富的知識、經(jīng)驗和更強的風險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。6、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金這一因素，由于客戶應追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。7、期貨公司申請設立分支機構，應當具備申請日前（）個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立分支機構時在風險監(jiān)管指標標準方面的時間要求。相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當具備申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。所以本題正確答案選C。"8、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件，故本題正確答案是B選項。"9、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院有關部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務院期貨監(jiān)督管理機構的組成部分，不存在自身批準新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領域，與國務院相關部門的職能和管理工作存在關聯(lián)，征求國務院有關部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機關，主要負責制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并非批準新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。10、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準確性和安全性，增強市場的競爭力和服務質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責的必要舉措。綜上，答案選C。11、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。此行為違反了相關規(guī)定，會受到相應處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。12、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"13、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強行平倉條件未自行平倉導致擴大損失的責任承擔主體。在期貨交易等相關經(jīng)濟活動中，遵循基本的市場交易規(guī)則和風險自擔原則。對于客戶而言，有義務關注自身交易賬戶的保證金狀況，當交易保證金不足且符合強行平倉條件時，客戶應自行進行平倉操作以控制風險。若客戶應當自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴大是客戶自身未履行應盡義務所導致的結果。選項A，交易所主要負責市場的組織、監(jiān)管和運營等宏觀層面工作，一般不直接對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任；選項C，題干中未提及未盡通知義務相關內(nèi)容，所以該選項不符合題意；選項D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風險提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應承擔因客戶自身未平倉導致的擴大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由客戶承擔，正確答案是B。14、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。15、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時高級管理人員的相關要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近2年內(nèi)應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項C正確，A、B、D選項不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。綜上，本題答案選C。16、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權占比的計算。在計算股東在股東會的表決權占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為0.07，答案選A。17、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。18、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉的相關規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關規(guī)定，因違規(guī)超倉被強行平倉所造成的損失應由期貨公司自己承擔，而不是由期貨交易所承擔。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應由客戶自行承擔，并非由期貨交易所自行承擔。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應當自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴大損失，由丙期貨公司自行承擔，該說法符合期貨交易強行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應由期貨公司承擔，而不是由丁自行承擔。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被凍結情形

D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權應具備的條件相關知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權結構清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權受讓方提供一定的財務支持，這種行為會增加期貨公司的財務風險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關監(jiān)管對期貨公司股權變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權不存在被凍結情形，如果股權被凍結，意味著該股權的權益存在不確定性和限制，會對股權變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權無被凍結情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔風險，維護公司財務的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。20、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)結束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結，這些未平倉的合約數(shù)量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調(diào)買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。21、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對透支交易造成損失的責任承擔問題。選項A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔任何責任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項A錯誤。選項B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔主要責任，但并非承擔全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項B表述不準確。選項C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時，其過錯程度較大，應承擔主要賠償責任而非次要賠償責任，所以選項C錯誤。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。22、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔主體的確定。選項A，不能一概而論地認為應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任，因為造成客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀商的問題，所以該選項錯誤。選項B，客戶本身可能不存在導致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔責任不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效以及客戶的損失存在直接關聯(lián)，不能簡單認定其承擔責任，所以該選項錯誤。選項D，在確定因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準確判斷各方在導致?lián)p失過程中所起的作用，進而合理分配責任，所以該選項正確。綜上，答案選D。23、總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"24、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結構和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。25、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官辭職申請的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職申請時，應當提前30日向董事會提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風險官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會提出辭職申請，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項。26、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年，所以本題正確答案為B選項。"27、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)行為進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，不涉及行政隸屬關系，所以無權給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴大損失的責任承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務。若客戶應當自行平倉而未平倉，由此造成的擴大損失，責任應由客戶自己承擔。選項A，期貨公司在客戶符合強行平倉條件時，通常會履行通知等義務，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴大損失的責任承擔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務和傳導等作用，不承擔客戶交易中未自行平倉造成的擴大損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。29、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務關系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務關系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務關系自動維持等。按照規(guī)定，應由證監(jiān)會責令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系。選項A“自動終止”不符合規(guī)定，因為這種關系不能簡單自動了結，需要監(jiān)管干預；選項C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務關系；選項D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責令。因此，本題正確答案是B。30、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"31、下列關于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：根據(jù)相關規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會導致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進行交易等活動的資金，其所有權屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉（如正常的交易結算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產(chǎn)的控制權和使用權，維護期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理或運作的資產(chǎn)，它們的所有權都歸客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。32、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀金融期貨經(jīng)紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀境外期貨經(jīng)紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。33、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關規(guī)定。選項A，行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權給予行政處罰。當協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，應當及時移送中國證監(jiān)會處理，該選項符合相關規(guī)定。選項B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應應承擔的民事責任而進行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權或違約等行為所采取的賠償、補償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項錯誤。選項C，刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項錯誤。選項D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準確，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。34、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定來分析各選項。選項A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶下達的交易指令里沒有數(shù)量這一關鍵信息，期貨公司有義務拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進行交易，由此給客戶造成損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司就應當承擔賠償責任。所以該選項符合題意。選項B：開平倉方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導致期貨公司承擔賠償責任的關鍵缺失要素。即使指令中開平倉方向不明確，期貨公司可通過其他方式進一步與客戶確認等，一般不會直接因未拒絕無明確開平倉方向的指令交易就承擔賠償責任，故該選項不符合題意。選項C：成交價格在期貨交易中有多種定價方式，如市價指令等，交易并不一定依賴明確的成交價格。在一些情況下，沒有明確成交價格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導致期貨公司承擔賠償責任的必然因素，該選項不符合題意。選項D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會因未拒絕無有效期限的指令交易就必然承擔賠償責任，該選項不符合題意。綜上，答案選A。35、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間。逐一分析各選項：-選項A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，該選項錯誤。-選項C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，此選項錯誤。-選項D：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。36、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權并可參與期貨公司清算的主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔本題所說受償權及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。37、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。A項：被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，該項符合規(guī)定，故A項正確。B項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明情況的對象，所以B項錯誤。C項：公司董事會是公司的決策機構，被免職的首席風險官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項錯誤。D項：公司住所地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明的對象，所以D項錯誤。綜上，答案選A。38、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司咨詢業(yè)務信息報送的相關規(guī)定。選項A：規(guī)定是期貨公司應按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月報送，而非每周，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司不是自行確定內(nèi)容與格式要求，而是要按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求報送，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，該說法符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：一方面期貨公司應按規(guī)定而非自行確定內(nèi)容與格式要求，另一方面是每月報送并非每周，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。39、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。在有限責任公司中，股東按照出資比例行使表決權，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應按照出資比例來計算甲公司的表決權占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為\(0.07\)，答案選A。40、證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。所以本題應選擇B選項。41、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項進行分析：選項A：期貨公司：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。其主要職責是為客戶提供期貨交易服務，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，選項B正確。選項C：證券公司：證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等，不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項C錯誤。選項D：中國證券協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。42、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。若未取得核準的任職資格，是不能擔任期貨公司首席風險官這一職務的，所以該選項說法正確。選項B：對于設有獨立董事的公司，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風險官的提名和聘任時，應當根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準則，明確了公司各項事務的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權力機構，負責審議和決定公司的重大事項；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于董事會的職權范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。43、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提交報告的時間規(guī)定。首席風險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構能夠及時了解公司每季度的風險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構全面掌握公司過去一年的整體風險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。44、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會會議有效召開所需的理事出席比例。對于會員制期貨交易所理事會會議的召開，為了保證決策的科學性、民主性和有效性，需要達到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關規(guī)定中明確指出，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會的整體意見和利益，難以保障會議決策的全面性和合理性，所以A選項錯誤。C選項3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項不符合要求。D選項1/2的出席比例也未達到規(guī)定標準，同樣無法確保會議能有效進行決策等工作，所以D選項也不正確。綜上，正確答案是B。45、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.財務會計.內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項，對各選項進行逐一分析。選項A財務會計、內(nèi)部控制制度主要是關于期貨交易所內(nèi)部財務管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項。所以選項A正確。選項B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權益，維護市場的正常秩序，因此該事項需要在交易規(guī)則中載明，選項B錯誤。選項C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對于規(guī)范期貨市場參與者的行為至關重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應的處理辦法，可以有效約束市場參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當交易行為的發(fā)生，所以該事項應在交易規(guī)則中載明，選項C錯誤。選項D保證金的管理和使用制度直接關系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場風險，所以該事項必須在交易規(guī)則中載明，選項D錯誤。綜上，答案選A。46、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標相關規(guī)定，分別計算各選項對應的指標數(shù)值，并與規(guī)定標準進行對比，從而判斷哪個指標低于規(guī)定標準。計算各指標數(shù)值1.計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬元，負債調(diào)整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負而應追加的保證金為\(100\)萬元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標高于規(guī)定標準。2.計算凈資本／風險資本準備根據(jù)期貨公司相關規(guī)定，凈資本／風險資本準備不得低于\(100\%\)。該題未給出風險資本準備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標低于規(guī)定標準。3.計算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。4.計算負債／凈資產(chǎn)已知負債（不含客戶權益）為\(1000\)萬元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，則負債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。綜上，低于規(guī)定標準的是凈資本／風險資本準備，答案選B。47、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決定權等，并非負責董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權力機構，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。48、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A分析董事長是公司或機構的重要領導職務，主要職責一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項A錯誤。選項B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負責人，負責組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機構設置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負責題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項B錯誤。選項C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政輔助工作，其主要職責包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項C正確。選項D分析董事是董事會的成員，主要職責是參與董事會決策，對公司重大事項進行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務性工作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。49、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗年限。對于申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務領域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務的工作經(jīng)驗年限。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務2年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，該年限組合不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務4年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務5年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務6年以上經(jīng)驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，其中其他金融業(yè)務的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，這是保證服務質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應當遵循的業(yè)務規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹慎、負責的態(tài)度開展咨詢服務，才能為客戶提供準確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責任保護這些信息不被泄露，以維護客戶的合法權益和信任關系，所以這屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風險，不利于保護客戶的合法權益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D：維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權益的保護，從業(yè)者應在各個業(yè)務環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠?、公正的環(huán)境中進行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務規(guī)則。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司或者分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)（）。

A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)

B.主動提出注銷申請

C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

D.被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，這種情況表明該主體未能正常開展期貨業(yè)務，不符合期貨業(yè)務經(jīng)營的基本要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，所以選項A正確。選項B當期貨公司或者分支機構主動提出注銷申請時，意味著其自身有終止期貨業(yè)務經(jīng)營的意愿，在符合相關規(guī)定和程序的情況下，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項B正確。選項C營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，若期貨公司或者分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷，說明其已失去合法經(jīng)營主體資格，無法再繼續(xù)開展期貨業(yè)務，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項C正確。選項D被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上，并不必然導致期貨業(yè)務許可證被注銷，行政處罰是對違規(guī)行為的一種懲戒措施，但并非達到注銷許可證的程度，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B.期貨公司的工作人員及其配偶

C.期貨公司的工作人員及其父母

D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人，由于其不能獨立實施民事法律行為或者實施民事法律行為的能力受到限制，不具備從事期貨交易的能力和條件，為保護其合法權益和維護期貨市場秩序，因此不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。B選項：期貨公司的工作人員及其配偶，因其工作性質(zhì)可能會接觸到期貨交易的內(nèi)部信息和資源，如果允許他們以本人或者他人名義從事期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息交易、操縱市場等違規(guī)行為，損害其他投資者利益，破壞市場公平公正原則，所以該選項正確。C選項：題干中未明確規(guī)定期貨公司工作人員的父母不得以本人或者他人名義從事期貨交易，所以該項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶，這些人員在期貨市場中處于監(jiān)管、管理或服務的關鍵地位，能夠獲取大量的期貨市場敏感信息。若允許他們從事期貨交易，極易出現(xiàn)濫用職權、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，嚴重影響期貨市場的正常運行和公信力，因此他們不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立相關規(guī)定，對證券公司對期貨公司的出資方案進行逐一分析。分析選項A依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。所以并非必須全部為貨幣出資，該出資方案中以2500萬元人民幣以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)等非貨幣財產(chǎn)出資是符合規(guī)定的，選項A表述錯誤。分析選項B按照相關規(guī)定，股東以貨幣或者非貨幣財產(chǎn)出資的，應當同時符合“不得使用信貸資金、財政資金等出資以非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)應當是期貨公司經(jīng)營必需的或者能夠提升期貨公司服務能力的不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權、專有技術等”等條件。抵債取得的對某公司的股權，不屬于期貨公司經(jīng)營必需的或者能夠提升期貨公司服務能力的不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權、專有技術等，不得用于出資，選項B表述正確。分析選項C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中期貨公司注冊資本為1億元，貨幣出資為2500萬元，貨幣出資比例為2500÷10000×100%=25%，低于85%的規(guī)定比例，貨幣出資比例過低，選項C表述正確。分析選項D根據(jù)規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。本題中期貨公司注冊資本為1億元，達到了期貨公司注冊資本最低限額，選項D表述錯誤。綜上，正確答案是BC。4、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應當向（）主張權利。

A.期貨公司

B.乙的交易對手方

C.交割倉庫

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)和責任認定原則來分析各選項。選項A期貨公司主要負責為客戶提供交易平臺、執(zhí)行客戶交易指令等服務。在本題中，合約到期后乙向期貨公司申請交割，期貨公司履行了其在交割流程中的相關手續(xù)和指引義務。貨物在交割倉庫出現(xiàn)霉爛變質(zhì)問題，并非期貨公司直接導致，所以乙不應當向期貨公司主張權利，A選項錯誤。選項B乙的交易對手方主要是在期貨交易過程中與乙達成交易合約的另一方，其主要義務是按照合約規(guī)定履行交易相關責任。貨物在交割倉庫發(fā)生質(zhì)量問題，并非交易對手方在交易過程中的過錯導致，所以乙不應向交易對手方主張權利，B選項錯誤。選項C交割倉庫是負責保管和交付交割品的機構，有責任確保交割品的質(zhì)量和安全。乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，說明交割倉庫沒有盡到妥善保管交割品的義務，存在明顯的失職行為。因此，乙應當向交割倉庫主張權利，C選項正確。選項D期貨交易所對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割環(huán)節(jié)負有監(jiān)督和管理職責。當出現(xiàn)交割品質(zhì)量問題時，期貨交易所在監(jiān)督管理上可能存在一定的疏漏。而且期貨交易所制定的交易規(guī)則和制度應保障交易的公平、公正和有序進行，交割品出現(xiàn)質(zhì)量問題影響了交易的正常履行，所以乙也可以向期貨交易所主張權利，D選項正確。綜上，本題答案選CD。5、全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《企業(yè)會計準則》

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則

D.《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項所規(guī)定的內(nèi)容，結合結算會員期貨公司的權利義務相關規(guī)定來進行分析。選項A《期貨交易所管理辦法》是規(guī)范期貨交易所運作和管理的重要法規(guī)，對期貨交易所的各類會員，包括全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司的權利和義務等方面進行了規(guī)定。全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，需要按照《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定來行使結算會員的權利，履行相應義務。所以選項A正確。選項B《企業(yè)會計準則》主要是規(guī)范企業(yè)會計核算和財務報告等方面的準則，重點在于企業(yè)的會計處理和財務信息披露，與期貨公司作為結算會員行使權利和履行義務的具體規(guī)定并無直接關聯(lián)，它不會針對期貨結算會員的權利義務作出專門規(guī)定。因此選項B錯誤。選項C期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則是針對期貨交易的具體操作和管理而制定的，全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司在期貨交易所進行結算業(yè)務時，必須遵循期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定運行，所以它們應當按照該規(guī)則及其實施細則行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。選項C正確。選項D《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》主要側重于對期貨經(jīng)紀公司的設立、運營、管理等方面進行規(guī)范，重點在于期貨經(jīng)紀業(yè)務的管理，并非專門針對結算會員的權利義務作出規(guī)定，不能作為全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司行使結算會員權利和履行義務的依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。6、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對（）等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

A.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例

C.凈資本與流動資產(chǎn)的比例

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

【答案】：ABD

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則中涉及的風險監(jiān)管指標。選項A期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的風險監(jiān)管指標。凈資本反映了期貨公司的資本實力和風險承受能力，而凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)減去負債后的余額。該比例能夠衡量期貨公司自有資本的質(zhì)量和穩(wěn)定性，合理的比例有助于確保期貨公司在經(jīng)營過程中有足夠的資本抵御風險，所以國務院期貨監(jiān)督管理機構會對此作出規(guī)定，選項A正確。選項B凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，體現(xiàn)了期貨公司的資本與業(yè)務規(guī)模的匹配程度。不同規(guī)模的業(yè)務對應的風險程度不同，如果凈資本無法支撐業(yè)務規(guī)模的擴張，可能會使期貨公司面臨較大的經(jīng)營風險。因此，對該比例作出規(guī)定可以有效控制期貨公司的業(yè)務風險，確保其業(yè)務活動的穩(wěn)健開展，選項B正確。選項C在期貨公司的風險監(jiān)管指標體系中，凈資本與流動資產(chǎn)的比例并非核心關注的指標。相較于凈資本與凈資產(chǎn)、業(yè)務規(guī)模以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例，凈資本與流動資產(chǎn)的比例并不能直接體現(xiàn)期貨公司的風險承受能力、業(yè)務風險控制水平以及短期償債能力等關鍵風險特征，所以國務院期貨監(jiān)督管理機構通常不會將其作為重點的風險監(jiān)管指標作出規(guī)定，選項C錯誤。選項D流動資產(chǎn)與流動負債的比例，即流動比率，是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標。對于期貨公司來說，保持合理的流動比率能夠確保其在短期內(nèi)有足夠的資金來償還到期債務，避免出現(xiàn)流動性風險。因此，國務院期貨監(jiān)督管理機構會對該比例作出規(guī)定，以保障期貨公司的短期財務穩(wěn)定，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險

B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨市場相關法規(guī)和業(yè)務規(guī)范，對各選項逐一分析。選項A證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，應當全面、準確地向客戶提示期貨市場和證券市場的風險，無論行情如何變化，都需要確?？蛻舫浞至私庾陨硗顿Y行為所面臨的風險。不能簡單地將期貨市場風險提示責任全歸結于期貨公司，證券市場風險提示責任全歸結于證券公司。這種片面的告知方式可能使客戶對風險提示的理解產(chǎn)生偏差，不能有效保障客戶充分認識投資風險，因此該做法錯誤。選項B期貨公司有明確的規(guī)定不能為客戶融資從事期貨交易，而證券公司也不可以為客戶融資從事期貨交易。證券公司業(yè)務人員告知客戶所在證券公司可以給客戶融資從事期貨交易，違反了相關金融監(jiān)管的規(guī)定和要求，可能導致客戶面臨非法融資交易的風險，擾亂金融市場秩序，所以該做法錯誤。選項C在期貨經(jīng)紀業(yè)務中，僅僅查看客戶身份證復印件后就讓客戶在《期貨經(jīng)紀合同》上簽字，不符合業(yè)務操作的規(guī)范流程。業(yè)務人員還需要對客戶進行充分的風險揭示、了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，確保客戶真正了解合同內(nèi)容和投資風險后，才可以讓客戶簽訂合同。這種不嚴謹?shù)牟僮骺赡苁箍蛻粼诓煌耆私馇闆r的前提下簽訂合同，增加了客戶的投資風險，因此該做法錯誤。選項D雖然期貨公司可能是證券公司的全資子公司，但它們都是獨立的法人主體，各自獨立承擔民事責任。證券公司業(yè)務人員告知客戶期貨公司的風險由證券公司承擔，這是不符合法律規(guī)定和實際情況的表述，會誤導客戶對風險的認知，使客戶認為投資期貨沒有風險或風險由證券公司兜底，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，所以該做法錯誤。綜上，ABCD四個選項中的做法均是錯誤的，本題答案為ABCD。8、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月