期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關檢測卷第一部分單選題(50題)1、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定，所以本題應選A。"2、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.營業(yè)場所和設施

B.客戶資產

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構時，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產，結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。這是因為客戶資產是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產，其安全性和妥善處理關系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設施的處理并非最為關鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產等核心事務后再進行相應處置。選項C，工作人員工資和勞務合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產的保障更為關鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產交易而產生的相關信息，其處理也是以妥善處理客戶資產為基礎和前提的。綜上所述，答案選B。3、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關處分及違法違規(guī)被調查處理時，機構向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案是D選項。4、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據金融期貨投資者義務的相關知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應當自行承擔交易的后果和履約責任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責，履行相應的合約義務，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應按照交易規(guī)則履行義務，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權益，當自身權益受到侵害時，應當通過正當途徑維護自身合法權益，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。5、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經營的證券業(yè)務違法經營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務關系在特定情形下的處理規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，若證券公司出現重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務關系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務違法經營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務關系自動維持等。按照規(guī)定，應由證監(jiān)會責令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系。選項A“自動終止”不符合規(guī)定，因為這種關系不能簡單自動了結，需要監(jiān)管干預；選項C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務關系；選項D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責令。因此，本題正確答案是B。6、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權限，故B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責轄區(qū)內相關期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權，因此C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應當經其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。7、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務的相關合規(guī)年限要求。根據規(guī)定，證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。8、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據相關規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。9、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。在期貨交易中，當日無負債結算制度是一種重要的風險控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結束后，對交易各方的交易盈虧狀況進行結算，若交易者賬戶出現虧損導致資金不足，需在規(guī)定時間內補足保證金，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而當月無負債、當日有負債、次日無負債并非期貨交易所實行的結算制度。所以本題正確答案是A。"10、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關規(guī)定。根據規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"11、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標準。選項A，結算準備金最低余額是期貨交易所為了防范風險等對會員和客戶結算準備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標準。選項B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標準，該說法不符合相關規(guī)定。選項C，風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現的風險等情況，并非用于判斷透支交易的標準。選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時需要繳納的保證金與合約價值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計算所需繳納的金額，就可能構成透支交易。所以該選項正確。綜上，答案選D。12、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構的職責安排來確定，而不是依據會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等相關工作，其職責重點在于對會員制期貨交易所的運營等進行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負責主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經理主要負責會員制期貨交易所的日常經營管理工作，其工作側重于業(yè)務運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領導角色，在組織架構中承擔著主持會員大會等重要職責，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。13、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司咨詢業(yè)務信息報送的相關規(guī)定。選項A：規(guī)定是期貨公司應按照規(guī)定的內容與格式要求每月報送，而非每周，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司不是自行確定內容與格式要求，而是要按照規(guī)定的內容與格式要求報送，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，該說法符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：一方面期貨公司應按規(guī)定而非自行確定內容與格式要求，另一方面是每月報送并非每周，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。14、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》中關于會員制期貨交易所注冊資本的相關規(guī)定來進行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權利，避免因份額不均等而導致的權益差異。選項A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因為會員制強調的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項B“不等份額”也不符合相關規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權和權益出現較大差異，不利于交易所的公平、公正運作。選項D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質上有所不同，所以該選項也不正確。綜上所述，正確答案是C。15、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下損失承擔的相關規(guī)定。在期貨交易中，當客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔了額外的風險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導致的，若讓客戶承擔穿倉損失可能會導致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔，答案選A。16、首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在發(fā)現特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險時的報告對象。依據相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構，能夠對公司的重大事項進行決策和管理，首席風險官將相關情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應對違法違規(guī)行為或風險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構；理事會一般是社會團體法人的權力機構；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經營活動和財務狀況等。在這種情況下，首席風險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。17、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運作準則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務；國家工商行政管理總局主要負責市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等事務，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，本題答案選A。"18、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調的是申請前應做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。19、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責任承擔相關規(guī)定的理解。分析選項A若孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應對該筆經濟損失承擔主要責任。在期貨交易中，期貨公司有義務按照規(guī)定標準對客戶的保證金進行監(jiān)管，不能僅因客戶主動要求就減少自身應承擔的責任，所以選項A錯誤。分析選項B根據相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易并造成損失的，期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任。同時，賠償額按照規(guī)定一般不應超過損失額的百分之八十。所以賠償額應該在4.8萬元以下的表述合理，選項B正確。分析選項C雖然孫某實際占用了期貨公司的資金構成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認定期貨公司應當承擔全部的賠償責任?？蛻糇陨碓谶M行交易時也有一定的謹慎和注意義務，不能將全部責任都歸咎于期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D判斷孫某的行為是否構成透支交易，不能僅依據一個交易日之內完成開平倉交易以及從期貨公司結算報表上看是否虧欠保證金來判定。關鍵在于交易時賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行了下單操作，已經構成了透支交易，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。20、負責審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查負責審批設立期貨交易所的機構。選項A，發(fā)改委即中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會，其職責主要是擬訂并組織實施國民經濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經濟管理方面的工作，并不負責審批設立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責期貨交易所設立、變更、終止的審批等相關工作，所以負責審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是行業(yè)自律、服務、傳導等，不具備審批設立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設立審批無關，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。21、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立是非常必要的。數據安全是保障期貨交易正常進行和投資者權益的關鍵因素，只有確保數據傳送安全，才能防止數據泄露、篡改等問題，維護交易秩序和市場穩(wěn)定，所以該選項符合要求。選項B：公正公正一般是指在處理事務、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對期貨交易數據傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項錯誤。選項C：公平公平強調的是參與交易的各方在機會、地位等方面的平等，側重于市場環(huán)境和交易規(guī)則對所有參與者的平等對待，而不是數據傳送的特性，因此該選項也不正確。選項D：公開公開通常是指信息的透明，即相關信息要向市場參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數據傳送的特點沒有直接關聯，所以該選項不合適。綜上，答案選A。22、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產生，這體現了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產生方式完全弄反了。所以本題選C。"23、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關知識。根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。選項A，中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，并非建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負責相關開戶系統(tǒng)的建設和客戶資料審核。選項D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔了建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責，故答案選D。24、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構也具備相應權限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依據相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。25、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"26、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。27、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長的職權。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作屬于會員制期貨交易所理事長的職權，所以該選項正確。選項B：理事會有權決定設立專門委員會，而不是理事長個人決定，所以該選項錯誤。選項C：理事會有權決定對違規(guī)行為的紀律處分，并非理事長的職權，所以該選項錯誤。選項D：審議總經理提出的財務預算方案是理事會的職責，而非理事長的職權，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。28、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。29、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關內容。選項A“保密機制”，主要強調對信息進行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調的是防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務之間可能產生的利益關聯，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現出對不同業(yè)務之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準確，所以該選項不準確。選項C“防火墻機制”，通常用于網絡安全領域，是一種防止外部網絡攻擊和數據非法訪問的技術手段，與期貨業(yè)務之間的利益沖突防范沒有直接關聯，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間設置有效的屏障，防止信息不當流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。30、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數的知識點。根據相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"31、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。32、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調減凈資產

B.增加負債

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應操作。逐一分析各選項：-選項A：調減凈資產是指企業(yè)期末的所有者權益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調減凈資產，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務增多。客戶保證金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應調減凈資本以應對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內或超過一年的一個營業(yè)周期內需要償還的債務增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關聯，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。33、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各罪名的定義和構成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應當繳納關稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉賬等操作，故不構成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構成要件，構成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務行為相關。乙期貨交易所并非國家機關、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構成要件，故不構成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構成洗錢罪，答案選B。34、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。

A.立即向中國證監(jiān)會報告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法違規(guī)指令時的正確處理方式。選項A，立即向中國證監(jiān)會報告。這種做法沒有先按照所在機構內部程序進行處理，跳過了機構內部的管理流程，可能會破壞公司內部正常的管理秩序，所以A選項不正確。選項B，立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。同樣，未先遵循所在機構內部程序，直接向協(xié)會報告不符合處理問題的合理流程，故B選項錯誤。選項C，抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告。此做法忽視了所在機構內部的管理機制，沒有先在公司內部反映問題，不利于公司內部管理和問題的妥善解決，因此C選項也不正確。選項D，抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。這既體現了期貨從業(yè)人員對違法違規(guī)指令的抵制態(tài)度，又遵循了所在機構的內部管理流程，有利于問題在公司內部得到及時、妥善的處理，所以D選項正確。綜上，答案選D。35、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司相關業(yè)務規(guī)則，對各選項進行分析來確定正確答案。選項A：調減注冊資本注冊資本是公司在登記機關登記注冊的資本額。期貨公司調減注冊資本是一項重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關聯。李某未按要求追加保證金不會直接導致期貨公司調減注冊資本，所以選項A錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。客戶未追加保證金意味著可能存在客戶違約風險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求或應對更復雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項B錯誤。選項C：調減凈資本當客戶李某未在通知時間內追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風險，很可能會導致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔一部分。根據相關規(guī)定和風險考量，期貨公司需要調減凈資本以應對這種潛在的損失風險。所以，在這種情況下，A期貨公司應當相應調減凈資本，選項C正確。選項D：增加流動負債流動負債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內償還的債務。客戶保證金不足與期貨公司增加流動負債之間沒有直接因果關系。期貨公司不會因為客戶未追加保證金就去增加自身的流動負債，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。36、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務報告的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。所以本題正確答案是A。37、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結算制度

C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易結算的相關制度和流程，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A在期貨交易中，期貨公司才是應當及時將結算結果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項表述錯誤。選項B期貨交易所實行當日無負債結算制度，即在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該選項表述正確。選項C客戶有責任及時查詢結算結果，并根據結算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風險和保障自身權益。該選項表述正確。選項D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機構，會根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算。該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。38、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易中客戶保證金不足時的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。39、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關規(guī)定根據期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值；二是國債基準價的80%。步驟二：分別計算兩個參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元。-國債基準價的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會員需要繳納的保證金及實有貨幣資金情況。該會員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。40、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經營機構開展適當性培訓的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當性培訓，頻率過高。對于期貨經營機構而言，每月開展培訓在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進行適當性培訓來提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當性培訓，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進行培訓，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當性培訓，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務中，沒有證據表明每半年進行一次培訓是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當性培訓，既可以讓相關崗位從業(yè)人員保持對適當性管理知識與技能的學習和更新，又符合實際業(yè)務的時間周期和成本考慮。從業(yè)務的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進行一次培訓可以較好地滿足期貨經營機構提高從業(yè)人員適當性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。41、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經營機構是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負有管理責任。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，通過所在期貨經營機構與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔協(xié)調期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。42、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結算制度

B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

C.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

D.客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷表述是否正確。A選項：期貨交易所實行當日無負債結算制度，這是期貨交易結算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務往來，而是期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，然后期貨公司應當及時將結算結果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項表述錯誤。C選項：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，該選項表述正確。D選項：為了保障自身利益，客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理，如根據結算結果追加保證金等操作，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案選B。43、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網站主要側重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結算結果和有關交易信息的查詢服務，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的權威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，它能為客戶提供準確、權威的期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息查詢服務，符合相關規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。44、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關制度的備案主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔期貨保證金的監(jiān)控等職責，并非投資者適當性制度實施方案及相關制度的備案主體，所以該選項錯誤。選項C，相關規(guī)定并非是向中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，該表述不符合要求，所以該選項錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。綜上，答案選D。45、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據不同責任的適用范圍，結合期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為應當承擔的法律責任，由司法機關代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經濟交易活動中產生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應承擔的法律后果。例如行政機關對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關與行政相對人之間的行政管理關系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產關系和人身關系等民事權益糾紛，人民法院需要根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，來確定過錯方承擔相應的民事賠償等責任，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內對糾紛的處理，需要依據法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據，D選項錯誤。綜上，答案選C。46、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構和運行機制中，董事會是公司的決策機構，承擔著對公司整體運營和管理的重要職責。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責，維護期貨公司的正常運營秩序和風險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經理主要負責公司的日常經營管理工作；董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風險管理相關工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應選B。"47、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉讓行為應當向監(jiān)管機構報告

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權的股東之間進行股權受讓或者轉讓，不需要報監(jiān)管機構批準。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司將全部股權轉讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準，答案選B。"48、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償的條件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。49、取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）和其他資產。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前的相關規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，在終止業(yè)務時，手續(xù)費已經是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法將客戶的保證金和其他資產返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。50、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責期貨從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構。D選項，商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。因此，本題的正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是其個人的臨時性身體狀況問題，并不影響其從業(yè)資格，也不屬于會導致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后準備去一家基金公司，意味著其不再從事期貨行業(yè)相關工作，按照規(guī)定，這種情況下其期貨從業(yè)資格會被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后雖準備去另一家期貨公司，但在辭職到新入職期間，其與原期貨從業(yè)機構的關系解除，若未及時到新機構重新注冊等，會導致原從業(yè)資格注銷。不過后續(xù)到新期貨公司后可按規(guī)定重新申請。選項D：期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷，該機構無法再開展期貨業(yè)務，從業(yè)人員自然也無法在該機構繼續(xù)從事期貨相關工作，其期貨從業(yè)資格會被注銷。綜上，答案選BCD。2、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的是（）

A.公司董事張某

B.公司股東劉某

C.公司苗事長的母親錢某

D.公司副總經理的配偶陳某

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司資產管理業(yè)務客戶的相關規(guī)定。一般來說，期貨公司的股東以及公司董事長的母親不屬于禁止成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的范疇，可以成為該業(yè)務的客戶。選項A，公司董事張某通常處于公司內部管理決策層，其工作涉及公司核心事務和信息，為避免可能的利益沖突、內幕交易以及保障業(yè)務的公平公正，公司董事通常不能成為本期貨公司資產管理業(yè)務的客戶。選項B，公司股東劉某，股東作為公司的出資人，其與公司資產管理業(yè)務之間不存在必然的利益沖突等禁止性因素，在符合相關規(guī)定和程序的情況下，可以成為資產管理業(yè)務客戶，所以該選項正確。選項C，公司董事長的母親錢某，其與公司資產管理業(yè)務之間沒有直接的利益關聯沖突等限制條件，是可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的，所以該選項正確。選項D，公司副總經理的配偶陳某，由于副總經理屬于公司高級管理人員，其配偶與公司關系較為密切，可能存在信息傳遞和利益輸送等風險，為保證業(yè)務的獨立性和公正性，通常這類人員不能成為本期貨公司資產管理業(yè)務的客戶。綜上，本題答案選BC。3、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.乙的交易對手方

【答案】：AB

【解析】本題可依據期貨交易中關于貨物質量問題責任主體的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：期貨交易所期貨交易所對期貨交易進行集中統(tǒng)一管理和監(jiān)督，承擔著確保交割環(huán)節(jié)順利進行以及交割商品質量符合標準的責任。在交易過程中，交易所制定了一系列規(guī)則和標準來規(guī)范交割流程和商品質量，如果出現交割品質量問題，期貨交易所未能有效履行監(jiān)管職責，導致不合格的交割品進入交割流程，那么乙有權向期貨交易所主張權利。所以選項A正確。選項B：交割倉庫交割倉庫負責保管和交付交割品，其有義務保證交割品的質量符合規(guī)定標準，并在存儲過程中采取必要的措施防止貨物發(fā)生損壞、變質等情況。在本題中，乙在交割倉庫提貨時發(fā)現所提交割品已霉爛變質，這表明交割倉庫在保管貨物過程中可能存在保管不善等問題，沒有盡到應盡的責任，因此乙可以向交割倉庫主張權利。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司在期貨交易中的主要職責是為客戶提供交易服務，包括代理客戶進行期貨交易、辦理開戶、結算等事項。雖然期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，但對于交割品的質量問題，期貨公司并沒有直接的責任和義務來保證交割品的質量，所以乙不能向期貨公司主張關于貨物質量問題的權利。因此選項C錯誤。選項D：乙的交易對手方乙的交易對手方主要是與乙進行期貨合約買賣的另一方，其在期貨合約中主要承擔的是合約規(guī)定的權利和義務，如按照合約價格和數量進行交易等。對于交割品的實際存儲和保管情況，交易對手方通常無法直接控制和負責，貨物質量問題并非交易對手方的原因導致，所以乙不應向其交易對手方主張貨物質量問題的權利。因此選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列（）措施。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務

C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查的期貨公司可采取的措施。選項A當期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查時，限制或者暫停部分期貨業(yè)務是合理的監(jiān)管舉措。這可以防止該期貨公司繼續(xù)通過相關業(yè)務實施違法違規(guī)行為，避免風險進一步擴大，同時也能對其業(yè)務進行整頓規(guī)范，因此選項A正確。選項B停止批準新增業(yè)務能有效控制期貨公司的業(yè)務規(guī)模擴張。在其涉嫌嚴重違法違規(guī)被調查期間，若繼續(xù)批準新增業(yè)務，可能會使違法違規(guī)行為涉及的范圍更廣，增加監(jiān)管難度和市場風險，所以停止批準新增業(yè)務是適當的監(jiān)管手段，選項B正確。選項C限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，能夠防止期貨公司在被調查期間通過轉移、處置財產等方式逃避責任，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行以及相關投資者權益的維護，因此選項C正確。選項D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，這一措施可以對公司管理層起到約束作用。因為公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，管理層可能存在管理失職等問題，限制其相關利益分配能促使他們積極配合調查，承擔相應責任，同時也體現了對違法違規(guī)行為的懲戒，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為國務院期貨監(jiān)督管理機構可對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查的期貨公司采取的措施，本題答案選ABCD。5、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（）。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失

B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的.對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

【答案】：BCD

【解析】本題可根據相關法律法規(guī)和題干中的具體情況，對每個選項進行逐一分析。選項A在本題中，是王某個人引誘客戶簽署“委托理財協(xié)議”，并非期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”。所以不能以期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”屬于法律禁止性規(guī)定來判定期貨合同無效并要求期貨公司全額賠償客戶損失，該項說法錯誤。選項B依據相關法律規(guī)定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。在本題中，王某代客戶簽字辦理與期貨公司的開戶手續(xù)等行為可能導致期貨經紀合同存在無效情形，那么就需要按照此原則來確定責任承擔，該項說法正確。選項C期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，根據相關規(guī)定，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。雖然題干未明確提及全權委托，但如果存在類似不符合規(guī)定的交易委托情況，此規(guī)定是適用的，該項說法正確。選項D王某作為期貨公司北京業(yè)務部經理，其在開展業(yè)務過程中的行為在一定程度上與期貨公司存在關聯，客戶是基于王某的期貨公司經理身份與其進行相關業(yè)務往來。當客戶遭受損失時，期貨公司需要先對客戶的損失進行賠償。而王某提走客戶剩余資金并逃走的行為屬于其個人的違法行為，期貨公司在賠償客戶損失后有權對王某進行追索，該項說法正確。綜上，正確答案是BCD。6、下列屬于期貨經營機構制定投資者適當性管理的內部制度的內容有（）。

A.了解投資者的標準、方法和流程

B.了解產品或服務的標準、方法和流程

C.適當性匹配的標準、方法和流程

D.執(zhí)行投資者適當性管理內部制度的保障措施

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨經營機構制定投資者適當性管理內部制度的內容。選項A，了解投資者的標準、方法和流程是投資者適當性管理內部制度的重要組成部分。只有明確了解投資者的標準、方法和流程，期貨經營機構才能準確把握投資者的風險承受能力、投資目標等情況，從而為后續(xù)的產品或服務匹配提供基礎。選項B，了解產品或服務的標準、方法和流程同樣不可或缺。期貨經營機構需要清晰知曉產品或服務的特性、風險水平等信息，才能將合適的產品或服務推薦給合適的投資者，避免投資者因不了解產品或服務風險而遭受損失。選項C，適當性匹配的標準、方法和流程是投資者適當性管理的核心環(huán)節(jié)。通過建立科學合理的匹配標準和方法，依據對投資者和產品或服務的了解，將兩者進行精準匹配，確保投資者能夠參與與其風險承受能力相適應的投資活動。選項D，執(zhí)行投資者適當性管理內部制度的保障措施是制度得以有效實施的關鍵。有了完善的保障措施，如內部監(jiān)督、培訓機制、考核機制等，才能保證制度在實際操作中得以貫徹執(zhí)行，確保投資者適當性管理工作的順利開展。綜上所述，ABCD四個選項均屬于期貨經營機構制定投資者適當性管理的內部制度的內容，本題答案選ABCD。7、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件

C.變更住所的詳細情況