期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)測試卷第一部分單選題(50題)1、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確保客戶身份的真實性和準確性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復雜的風險和權(quán)益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應(yīng)該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。2、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以答案選B。3、期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制并無關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項錯誤。-選項D：中國金融期貨交易所負責統(tǒng)一編制測試投資者的試卷，期貨公司會員應(yīng)當依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。4、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會導致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進行交易等活動的資金，其所有權(quán)屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉(zhuǎn)（如正常的交易結(jié)算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產(chǎn)的控制權(quán)和使用權(quán)，維護期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理或運作的資產(chǎn)，它們的所有權(quán)都歸客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。5、（）依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)承擔著對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的法定職責。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務(wù)行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理事務(wù)，與期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。所以依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。"6、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時，在確定具體的管轄法院時，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的相關(guān)推薦引發(fā)的事務(wù)等情況，從便于案件審理、調(diào)查以及合理確定管轄等角度來看，應(yīng)當由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。選項A，期貨交易所住所地高級人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關(guān)的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級人民法院管轄，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司住所地高級人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級人民法院更為合適，所以B選項錯誤。選項D，吳某住所地中級人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應(yīng)當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應(yīng)當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應(yīng)當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。8、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

B.是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，此選項表述正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，是否承擔責任并非由其決定。它可以對期貨從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和管理，但對于因執(zhí)業(yè)過錯造成損失的責任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場進行監(jiān)督管理，但對于期貨從業(yè)人員因個體執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失是否承擔責任，并非由其來決定。其職責側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護等，而非具體的責任判定，該選項錯誤。選項D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。不能因為損失較小就免除責任，否則會破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項錯誤。綜上，正確答案是A。9、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內(nèi)容。不過，我們可結(jié)合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設(shè)老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報真實情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關(guān)于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項D可能是因為梁某的這些違規(guī)行為累積起來造成的嚴重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對應(yīng)處罰力度等與選項D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。10、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對透支交易造成損失的責任承擔問題。選項A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔任何責任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項A錯誤。選項B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔主要責任，但并非承擔全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項B表述不準確。選項C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時，其過錯程度較大，應(yīng)承擔主要賠償責任而非次要賠償責任，所以選項C錯誤。選項D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。11、（）應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務(wù)并進行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風險官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來完成，答案選C。"12、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實收資本和凈資產(chǎn)的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"13、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官的負責對象。選項A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要行使決定公司重大事項等權(quán)力，首席風險官并不直接向股東大會負責，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等，首席風險官的職責與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負責，所以B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當向期貨公司董事會負責，故C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管，但首席風險官并非向中國證監(jiān)會負責，而是在履職過程中要向其派出機構(gòu)報告相關(guān)情況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。15、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風險調(diào)整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。16、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項。17、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當行為可能引發(fā)的風險，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。18、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時開立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來說是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應(yīng)遵循的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起5日進行相應(yīng)操作，所以本題答案選C。"19、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務(wù)狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當董事長被認定為不適當人選而被解除職務(wù)時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。20、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項內(nèi)容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結(jié)經(jīng)驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。21、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.普通結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項A分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時也可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結(jié)算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結(jié)算會員體系中，并沒有普通結(jié)算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。22、（）應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔，答案選A。"23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場經(jīng)營主體，并不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"24、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而全面結(jié)算會員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務(wù)根據(jù)該結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項表述正確。選項B：當日無負債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應(yīng)當建立并嚴格執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項表述正確。選項C：金融期貨交易的結(jié)算科目內(nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風險。所以該選項表述錯誤。選項D：全面結(jié)算會員負責向客戶提供交易結(jié)算報告，該報告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整，以保障客戶的合法權(quán)益和市場的公平公正。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。25、非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.工商行政管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員下達交易指令的審查驗證主體。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司承擔著相應(yīng)的職責，非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和流程的，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、從業(yè)資格認定、后續(xù)職業(yè)培訓等工作，并不負責對非結(jié)算會員交易指令進行審查或驗證，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管部門，其主要職責是對期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等，并非對交易指令進行直接的審查或驗證，所以該選項錯誤。選項D：工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標管理等工商行政管理工作，與期貨交易指令的審查驗證無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。26、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認

D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當前的交易結(jié)算結(jié)果。選項A中說視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因為正常有異議會在規(guī)定時間內(nèi)提出，所以A選項錯誤。選項B指出交易結(jié)算結(jié)果無效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時提出異議會導致交易結(jié)算結(jié)果無效，所以B選項錯誤。選項C提到等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認，而題干強調(diào)的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實，并非還處于等待確認的狀態(tài)，所以C選項錯誤。選項D表明視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認，符合規(guī)則的邏輯和實際情況，所以本題正確答案是D。27、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個或多個法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項錯誤。選項D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。28、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權(quán)益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。29、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。30、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨公司不承擔賠償責任

B.客戶不承擔責任

C.客戶承擔主要責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時，對于客戶透支發(fā)生擴大損失的責任承擔問題。選項A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴大損失，若期貨公司不承擔賠償責任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，雖然期貨公司存在未通知的過錯，但客戶自身保證金不足也是事實，不能完全免除客戶的責任，所以該選項錯誤。選項C，主要責任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項正確。綜上，答案選D。31、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A，為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動。選項B，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進行并獲取盈利。選項C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性，代客交易可能會引發(fā)各種道德風險和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風險管理知識和技巧，幫助客戶降低交易風險，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動。綜上，答案選C。32、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風險分配和責任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。33、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。34、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A：當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接時，資產(chǎn)管理計劃將無法正常運作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，該項正確。選項B：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導致資產(chǎn)管理計劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計劃終止，該項錯誤。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，才會導致資產(chǎn)管理計劃終止，而不是選項中所說的3個月，該項錯誤。選項D：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)20個工作日投資者少于2人時，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止，而非持續(xù)3個工作日投資者少于2人，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"36、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。首席風險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負責維護社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責。"37、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的主體名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ谩ⅹ毩⒑怂?，以有效維護投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。38、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項分析A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律監(jiān)督等，并不負責對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。C選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管機構(gòu)提供全面、及時、準確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"40、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補償金額。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。因此，答案選B。41、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項正確。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項錯誤。綜上，答案選B。42、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。43、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責的主體。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開展，但并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報告等職責，所以A選項錯誤。選項B，董事長是公司的主要負責人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會直接負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責，所以C選項正確。選項D，分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進，并非承擔監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報告等專門職責，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。所以本題正確答案是A選項。45、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。46、甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目所給情境來分析各選項。選項A對王某持有的全部頭寸進行強行平倉過于絕對。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應(yīng)該對全部頭寸進行強行平倉，A選項錯誤。選項B允許王某繼續(xù)持倉不符合規(guī)定。當客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉，否則會使期貨公司面臨較大風險，B選項錯誤。選項C再次通知、勸說王某自行平倉并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金，第二天交易開始后王某仍未及時追加，此時應(yīng)按照規(guī)定處理，而不是再次勸說自行平倉，C選項錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時期貨公司應(yīng)對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉，D選項正確。綜上，本題答案選D。47、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級管理人員層級，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務(wù)和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務(wù)負責人掌管著期貨公司的財務(wù)事務(wù)，包括財務(wù)規(guī)劃、資金管理、財務(wù)報表編制等重要工作，財務(wù)狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關(guān)重要，因此財務(wù)負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術(shù)部主任主要負責技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)工作的推進，更多的是專注于技術(shù)層面的事務(wù)，其職責和管理權(quán)限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。48、（）應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設(shè)立紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關(guān)。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。49、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列()措施。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】本題主要考查人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后可采取的措施。選項A人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格是合理且常見的措施。這是為了保證保全措施的有效性，防止會員在被保全期間擅自轉(zhuǎn)讓會員資格，從而保障相關(guān)權(quán)益和后續(xù)法律程序的順利進行，所以選項A正確。選項B如果裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格，這與保全的目的相悖。保全通常是為了維持現(xiàn)狀，避免相關(guān)權(quán)益受到進一步損害或流失，而直接裁定轉(zhuǎn)讓會破壞這種保全的穩(wěn)定性和預期效果，所以選項B錯誤。選項C人民法院保全會員交易席位并不意味著要停止該會員交易席位的使用。保全主要側(cè)重于限制會員資格的轉(zhuǎn)讓等處分行為，而不是直接停止交易席位的使用，所以選項C錯誤。選項D在執(zhí)行過程中，若符合相關(guān)法律規(guī)定和程序要求，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是可行的。這是為了實現(xiàn)相關(guān)法律裁決的執(zhí)行，保障債權(quán)人等相關(guān)方的合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。2、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是（）。

A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年

B.乙本科學歷，在銀行工作了3年

C.丙研究生學歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長一職的資格條件。一般來說，申請期貨公司董事長一職，需要具備一定的學歷和相關(guān)工作經(jīng)驗。選項A甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年。雖然其學歷僅為大專，但擁有長達十五年的期貨業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗。豐富的行業(yè)經(jīng)驗在一定程度上可以彌補學歷上的不足，通常在這類職位申請中，較長時間且相關(guān)度高的工作經(jīng)驗是一個重要的考量因素，所以甲能夠獲得申請資格。選項B乙本科學歷，在銀行工作了3年。銀行工作與期貨公司董事長所需的期貨業(yè)務(wù)等相關(guān)經(jīng)驗關(guān)聯(lián)度較低，僅本科學歷和3年銀行工作經(jīng)歷不能充分滿足申請期貨公司董事長一職的要求，因此乙不具備申請資格。選項C丙研究生學歷，剛畢業(yè)。雖然其學歷較高，但是剛畢業(yè)意味著缺乏實際工作經(jīng)驗，而申請期貨公司董事長這一職位，豐富的實踐經(jīng)驗是非常重要的，所以丙不具備申請資格。選項D丁取得法學學士學位，從事律師工作6年。律師工作在法律專業(yè)知識和處理復雜事務(wù)等方面積累的經(jīng)驗，對于期貨公司的運營和管理具有一定的價值。同時，具備一定的法律知識背景有助于應(yīng)對期貨公司在合規(guī)等方面的問題，所以丁能夠獲得申請資格。綜上，能夠獲得申請資格的是甲和丁，答案選AD。3、期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，可（）。

A.責令改正

B.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

D.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動或任用不具備相應(yīng)資格人員從事該業(yè)務(wù)活動的法律責任。選項A當期貨公司存在未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的情況時，責令改正是監(jiān)管部門常用的一種監(jiān)管措施。責令改正能夠促使期貨公司及時糾正違規(guī)行為，規(guī)范自身經(jīng)營活動，使其符合相關(guān)規(guī)定和要求，故選項A正確。選項B給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，這是對期貨公司違規(guī)行為的一種經(jīng)濟處罰。沒收違法所得可以剝奪期貨公司因違規(guī)行為所獲得的不當利益，罰款則是對其違法行為的進一步懲戒，以起到威懾作用，防止類似違規(guī)行為再次發(fā)生，所以選項B正確。選項C對于沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的情況，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，這種規(guī)定考慮到了不同違法情形下的處罰力度。即使沒有違法所得或違法所得較少，也通過一定金額的罰款對期貨公司的違規(guī)行為進行懲處，維護期貨市場的正常秩序，因此選項C正確。選項D當期貨公司違規(guī)情節(jié)嚴重時，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是更為嚴厲的監(jiān)管措施。責令停業(yè)整頓可以讓期貨公司有時間進行全面整改，消除違規(guī)隱患；吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證則是取消其從事期貨業(yè)務(wù)的資格，從而有效杜絕該公司繼續(xù)從事違規(guī)活動，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以選項D正確。綜上所述，ABCD選項均正確。4、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A期貨交易所在結(jié)算制度方面，存在多種模式，既可以實行全員結(jié)算制度，也能夠?qū)嵭袝T分級結(jié)算制度。所以“期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度”這一表述過于絕對，A選項錯誤。選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以結(jié)合自身實際情況和市場需求等因素，選擇實行會員分級結(jié)算制度。這種制度在很多大型期貨交易所中得到應(yīng)用，有助于提高市場的運行效率和風險管理能力，因此B選項正確。選項C實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員通常由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而非“初級會員和高級會員”。結(jié)算會員又可進一步分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員等不同類型，各自承擔不同的職責和權(quán)利，故C選項錯誤。選項D期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，不能是個人。這是為了確保會員具備相應(yīng)的經(jīng)濟實力和專業(yè)能力，以維護期貨市場的穩(wěn)定運行，所以D選項正確。綜上，正確答案是BD。5、關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應(yīng)當按照保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金.結(jié)算準備金

C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

D.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金至關(guān)重要。結(jié)算準備金是期貨公司為了客戶期貨交易的正常進行而準備的資金，是客戶進行期貨交易的基礎(chǔ)保障。只有維持足夠的結(jié)算準備金，才能確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金支持其交易活動的順利開展。所以，期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，以確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行，該選項正確。選項B期貨公司繳存結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金應(yīng)依據(jù)期貨交易所的具體規(guī)則，而非保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的規(guī)定。期貨交易所對期貨交易的各個環(huán)節(jié)有著詳細且明確的規(guī)則，其中就包括結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的繳存規(guī)定，這些規(guī)定是根據(jù)期貨市場的運行特點和風險控制要求制定的。所以該選項錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場中承擔著更為重要的結(jié)算責任，其自身資金的安全性和穩(wěn)定性對于保障市場的正常運行至關(guān)重要。使用自有資金繳存結(jié)算擔保金，可以保證結(jié)算擔保金的獨立性和可靠性，避免因資金來源問題引發(fā)的風險。因此，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金，該選項正確。選項D期貨交易所制定的規(guī)則是整個期貨市場運行的準則，期貨公司作為市場參與者，必須嚴格遵守。結(jié)算擔保金是期貨市場風險控制的重要手段之一，其繳存方式和數(shù)額等都由期貨交易所規(guī)則明確規(guī)定。所以，期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。6、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)履行的義務(wù)，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有一定的復雜性和風險性，嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，是保障期貨交易合規(guī)、有序進行的基礎(chǔ)。只有從業(yè)人員規(guī)范操作，才能維護市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益。如果疏于按照規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，可能會引發(fā)一系列風險和問題，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員不得疏于履行的義務(wù)。選項B期貨市場的信息對于投資者做出決策至關(guān)重要。及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求在職責范圍內(nèi)盡快給予答復，能夠增強投資者對市場和投資的了解，幫助他們做出更明智的決策，同時也體現(xiàn)了從業(yè)人員對投資者的服務(wù)和責任。若不及時履行此項義務(wù)，投資者可能會因信息不及時而遭受損失，因此該選項也是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)。選項C在期貨業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員必須在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行操作。這既能保證從業(yè)人員的行為合法合規(guī)，又能確?？蛻舻臋?quán)益得到尊重和保護。如果超越授權(quán)范圍或者違反規(guī)定進行操作，不僅會損害客戶的利益，還會違反相關(guān)法律法規(guī)和公司制度，所以該選項同樣是不得疏于履行的義務(wù)。選項D公平地對待投資者是期貨從業(yè)人員在服務(wù)過程中應(yīng)遵循的重要原則，它側(cè)重于在提供服務(wù)時的態(tài)度和方式。但題干問的是不得疏于履行的“義務(wù)”，該選項強調(diào)的公平原則并非直接對應(yīng)題干所要求的義務(wù)范疇，所以該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。7、期貨公司實際控制人不得進行（）行為。

A.侵占期貨公司資產(chǎn)

B.濫用職權(quán)

C.挪用客戶保證金

D.損害客戶合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司實際控制人的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：侵占期貨公司資產(chǎn)期貨公司的資產(chǎn)是公司正常運營和發(fā)展的基礎(chǔ)，期貨公司實際控制人有責任維護公司資產(chǎn)的安全與完整。如果實際控制人侵占期貨公司資產(chǎn)，會導致公司資產(chǎn)減少，影響公司的正常經(jīng)營和財務(wù)狀況，損害公司及其他股東的利益，因此該行為是被禁止的。選項B：濫用職權(quán)期貨公司實際控制人通常擁有較大的權(quán)力，其權(quán)力應(yīng)在合法合規(guī)的框架內(nèi)行使。濫用職權(quán)可能會導致決策失誤、資源浪費、破壞公司的正常治理結(jié)構(gòu)等問題，進而影響公司的穩(wěn)定和發(fā)展，損害投資者和相關(guān)利益者的權(quán)益，所以此行為不被允許。選項C：挪用客戶保證金客戶保證金是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，具有特定的用途和安全性要求。期貨公司實際控制人挪用客戶保證金，會使客戶的資金面臨風險，可能導致客戶無法正常進行交易或遭受經(jīng)濟損失，嚴重損害了客戶的合法權(quán)益，這是嚴重違反相關(guān)規(guī)定的行為。選項D：損害客戶合法權(quán)益客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，保護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其實際控制人的基本義務(wù)。實際控制人損害客戶合法權(quán)益的行為，不僅違背了法律規(guī)定和商業(yè)道德，也會破壞期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定，不利于期貨市場的健康發(fā)展，因此是被嚴格禁止的。綜上，期貨公司實際控制人不得進行侵占期貨公司資產(chǎn)、濫用職權(quán)、挪用客戶保證金以及損害客戶合法權(quán)益等行為，本題正確答案為ABCD。8、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向相關(guān)