期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內(nèi)容。不過，我們可結(jié)合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設(shè)老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報真實情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關(guān)于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項D可能是因為梁某的這些違規(guī)行為累積起來造成的嚴(yán)重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對應(yīng)處罰力度等與選項D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。2、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時責(zé)任承擔(dān)順序的知識點。在期貨交易里，當(dāng)客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會先使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因為保證金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當(dāng)違約發(fā)生，首當(dāng)其沖用其來彌補損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔(dān)客戶違約的責(zé)任；期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金是在保證金等不足以彌補損失時才會進一步使用；期貨交易公司的儲備金與客戶違約時期貨交易所承擔(dān)責(zé)任的順序并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是A。"3、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時是否會受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，從違規(guī)事件發(fā)生到申請時間已過去一定時間，且公司在整改后達到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時公司管理層的重大變動可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。4、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時，客戶的權(quán)利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責(zé)，并不對期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。5、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。6、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準(zhǔn)入事項，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準(zhǔn)，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項錯誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。7、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務(wù)狀況進行合理調(diào)整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要指標(biāo)，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹(jǐn)慎準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準(zhǔn)針對未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債這一情況進行有效調(diào)整。選項C，增加凈負(fù)債金額并不能直接體現(xiàn)對期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負(fù)債金額只是表面上對負(fù)債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標(biāo)角度進行處理，無法達到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。8、負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對負(fù)責(zé)復(fù)核期貨公司提交客戶資料機構(gòu)的掌握。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。B選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)客戶資料復(fù)核。C選項，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責(zé)之一是負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，通過對客戶資料的嚴(yán)格復(fù)核，可以確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭?、準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨市場交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔(dān)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核這一具體職能。綜上，答案選C。9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時的處理措施。選項A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。10、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。11、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)，所以該選項符合題意。選項B：制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有責(zé)任對期貨市場的各個方面進行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施屬于其職責(zé)范圍，該選項不符合題意。選項C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進經(jīng)驗，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責(zé)之一，該選項不符合題意。選項D：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關(guān)活動進行全面監(jiān)督管理是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責(zé)，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運行，該選項不符合題意。綜上，答案選A。12、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。13、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項涉及主體的責(zé)任義務(wù)及相關(guān)法律關(guān)系來逐一分析。選項A：期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與客戶之間是獨立的法律關(guān)系，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司對客戶的行為提供擔(dān)保。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件包括有加害行為、有損害事實的存在、加害行為與損害事實之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過錯。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務(wù)，更符合違約責(zé)任的特征，而非侵權(quán)責(zé)任。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務(wù)合同關(guān)系，而不是與期貨交易所建立合同關(guān)系。期貨交易所并不直接對甲負(fù)有合同義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，C選項錯誤。選項D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務(wù)合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的申請代其提交交割申請，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務(wù)，導(dǎo)致甲因未及時交割造成損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約。根據(jù)合同法律規(guī)定，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項A，決策權(quán)是指在經(jīng)營管理中對相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對公司經(jīng)營進行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權(quán)是指將相關(guān)情況進行匯報的權(quán)利，它強調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項C錯誤。選項D，經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。15、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會作為重要的決策機構(gòu)，其有效召開對于交易所的規(guī)范運作至關(guān)重要。規(guī)定會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會員大會能夠充分代表廣大會員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會員大會的會員比例過低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會員的意見和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項A，三分之一的會員參加無法保證會員大會的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個會員群體的意愿，因此不能使會員大會有效召開；選項C，四分之一的會員參加比例更低，更無法滿足會員大會有效召開的要求；選項D，二分之一的會員參加也未達到規(guī)定的有效參會比例。所以，會員制期貨交易所會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，答案選B。16、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負(fù)責(zé)期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風(fēng)險管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。17、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體。投訴人的職責(zé)更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責(zé)是對相關(guān)情況進行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔(dān)主要舉證責(zé)任。調(diào)查人員的工作重點在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實真相，而不是在當(dāng)事人申辯時承擔(dān)舉證的主要責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：當(dāng)事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當(dāng)事人為了維護自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔(dān)主要的舉證責(zé)任。當(dāng)事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當(dāng)事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責(zé)任的承擔(dān)主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要是進行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。19、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。20、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風(fēng)險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔(dān)行政監(jiān)管職能，負(fù)責(zé)對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員進行自律管理等工作，并非投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易活動進行組織和監(jiān)管。投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對其合規(guī)性等進行監(jiān)督，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不是該制度的備案機關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)查處取締無照經(jīng)營行為的責(zé)任等，與投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責(zé)重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。23、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。24、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間的關(guān)系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的關(guān)系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準(zhǔn)確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關(guān)監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關(guān)系可能會對公司的治理和運營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系?！坝H屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關(guān)系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關(guān)系類型。綜上所述，正確答案是B。25、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關(guān)監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失等一系列事宜。選項A，保障基金管理機構(gòu)雖然在保障基金相關(guān)事務(wù)中有一定職責(zé)，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關(guān)工作，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進行監(jiān)管的職責(zé)；保障基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理等具體事務(wù)。二者共同監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實際監(jiān)管流程，所以B項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進行上述操作并決定使用保障基金的職責(zé)，故D項錯誤。綜上，答案選B。26、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司首席風(fēng)險官任職資格需通過何種機構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的資質(zhì)測試，故B項錯誤。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的資質(zhì)測試認(rèn)可無關(guān)，故C項錯誤。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險官任職資格資質(zhì)測試的認(rèn)可工作，故D項錯誤。所以本題正確答案是A。28、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)管理主體的了解。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理條例》中的核心管理主體。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對期貨交易進行全面管理的機構(gòu)。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理條例》，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進行監(jiān)管，以維護期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。29、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以題目中選項D正確，A選項5家、B選項3家、C選項1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。30、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員收入遞延支付的相關(guān)規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了加強業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的責(zé)任意識，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內(nèi)關(guān)注業(yè)務(wù)的長期效果和風(fēng)險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務(wù)人員的個人利益與業(yè)務(wù)的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風(fēng)險。綜上所述，答案選C。31、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合同無效時交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來進行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)使合同無效，且該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。經(jīng)營機構(gòu)雖不具有主體資格導(dǎo)致合同無效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營機構(gòu)的自主行為導(dǎo)致的特定結(jié)果，所以經(jīng)營機構(gòu)不應(yīng)承擔(dān)交易結(jié)果，A選項錯誤。期貨交易所是期貨市場的交易場所和組織管理機構(gòu)，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結(jié)果不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，C選項錯誤。因為交易是完全按照客戶的指令進行的，交易結(jié)果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關(guān)，并非是客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同決策導(dǎo)致的結(jié)果，所以不應(yīng)由客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)交易結(jié)果，D選項錯誤。綜上，答案選B。32、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。因此本題正確答案選B。"33、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準(zhǔn)，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。34、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。35、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項。A選項2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項2007年3月28日也不符合；D選項2008年4月15日同樣不正確。36、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。選項B，財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場運行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時應(yīng)申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標(biāo)識，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的管理要求。選項A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運營的獨立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴(yán)格分開，而不是適當(dāng)合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨立經(jīng)營、獨立核算，故B項錯誤。選項C“嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運營不受股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù)，保證公司的規(guī)范運作和財務(wù)健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應(yīng)獨立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的報告時限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告，所以本題答案選C。"40、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"41、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項：-選項A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項A不符合題意。-選項B：“從業(yè)資格”是進入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項B不正確。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項C正確。-選項D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行相關(guān)規(guī)定。選項A，商業(yè)銀行是一個廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開立期貨保證金賬戶的資質(zhì)，所以不能籠統(tǒng)地說期貨公司應(yīng)在商業(yè)銀行開立，該選項錯誤。選項B，中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等職責(zé)，并不從事為期貨公司開立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項C，政策性銀行主要是為了貫徹國家特定的經(jīng)濟政策和意圖而設(shè)立，其業(yè)務(wù)通常與國家重大項目、特定產(chǎn)業(yè)等相關(guān)，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項D，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，這是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。43、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況，對期貨公司的風(fēng)險管控進行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護，并非接收風(fēng)險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負(fù)責(zé)地方財政收支、財政政策制定等財政相關(guān)工作，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。44、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風(fēng)險承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"45、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"46、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的歸屬問題。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是一項重要的制度安排。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員繳納的，其目的是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險，保障期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所和組織交易等服務(wù)，結(jié)算擔(dān)保金并非歸期貨交易所所有。選項B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金不是歸期貨公司所有。選項C，結(jié)算會員為了自身參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，需要繳納結(jié)算擔(dān)保金，所以結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，該選項正確。選項D，非結(jié)算會員不直接參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，通常是通過結(jié)算會員進行結(jié)算，結(jié)算擔(dān)保金不歸非結(jié)算會員所有。綜上，答案選C。47、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風(fēng)險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對日常經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務(wù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形。選項A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項A錯誤。選項B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者的保證金損失，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。49、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的保密義務(wù)。選項A，重大投資計劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險官需要保守的核心內(nèi)容。選項B，風(fēng)險事項資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息類別。選項D，商業(yè)秘密和客戶信息對于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護客戶信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。50、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔(dān)保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列說法中錯誤的有（）。

A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作

B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)

D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在工作場景中，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間明確分工和協(xié)作是提高工作效率、保障服務(wù)質(zhì)量的重要方式。明確的分工能夠讓每個從業(yè)人員清楚自己的職責(zé)，協(xié)作則有助于形成工作合力，更好地為服務(wù)對象提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。所以共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作，該選項說法正確。選項B期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)遵循誠實信用、公平公正等原則。在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，這種行為可能會損害投資者的利益，破壞市場的公平性和透明度，不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求。因此，期貨從業(yè)人員不可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，該選項說法錯誤。選項C投資者有自主選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)的權(quán)利，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重投資者的這一權(quán)利，不得通過任何方式阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)。這有助于維護市場的自由競爭和投資者的合法權(quán)益，該選項說法正確。選項D如上述C選項所述，投資者具有自主選擇權(quán)，期貨從業(yè)人員不能拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)保障投資者自由選擇服務(wù)機構(gòu)的權(quán)利。所以該選項說法錯誤。綜上，說法錯誤的有B、D選項。2、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

B.由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨交易中交割倉庫未按時交付符合要求貨物時責(zé)任承擔(dān)的處理方式。選項A分析在這種情形下，并非由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任。交割倉庫是直接負(fù)責(zé)交付貨物的主體，若其不能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合期貨合約要求的貨物，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B分析“由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%”這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)交割倉庫出現(xiàn)不能按時交付符合要求貨物的情況，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任，并非限定賠償額不超過損失的80%，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失時，交割倉庫作為直接責(zé)任方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，而期貨交易所因?qū)桓顐}庫有管理等職責(zé)，需要承擔(dān)連帶責(zé)任，所以選項C正確。選項D分析由于期貨交易所承擔(dān)的是連帶責(zé)任，其在承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向?qū)嶋H責(zé)任方即交割倉庫進行追償，這符合法律規(guī)定的責(zé)任分擔(dān)和追償原則，所以選項D正確。綜上，本題答案選CD。3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）提出要求。

A.經(jīng)營條件

B.風(fēng)險管理

C.內(nèi)部控制

D.保證金存管

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD，以下為具體解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，目的在于保障期貨公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。對期貨公司及其分支機構(gòu)的多個方面提出要求是確保其可持續(xù)經(jīng)營的關(guān)鍵舉措。選項A，經(jīng)營條件是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。合理的經(jīng)營條件要求包括公司的注冊資本、人員資質(zhì)、營業(yè)場所等方面。只有滿足一定的經(jīng)營條件，期貨公司才能具備基本的運營能力，為客戶提供可靠的服務(wù)，保證市場的有序運行。選項B，風(fēng)險管理是期貨公司經(jīng)營的核心內(nèi)容。期貨市場具有高風(fēng)險性，期貨公司需要對各種風(fēng)險進行有效的識別、評估和控制。通過制定持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則對風(fēng)險管理提出要求，能夠促使期貨公司建立健全風(fēng)險管理制度，合理配置風(fēng)險資源，降低潛在風(fēng)險對公司和市場的影響，保障投資者的利益。選項C，內(nèi)部控制對于期貨公司至關(guān)重要。有效的內(nèi)部控制可以確保公司各項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性、財務(wù)信息的真實性和可靠性。通過完善內(nèi)部控制制度，期貨公司能夠加強內(nèi)部管理，防止內(nèi)部舞弊和違規(guī)行為的發(fā)生，提高運營效率和管理水平，進而保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。選項D，保證金存管是保障期貨市場安全穩(wěn)定運行的重要環(huán)節(jié)。期貨交易中，保證金是客戶履約的保證。對保證金存管提出要求，能夠確保保證金的安全存放和規(guī)范管理，防止保證金被挪用等情況的發(fā)生，保護投資者的資金安全，維護市場的正常秩序。綜上所述，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則時，對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管等方面都應(yīng)提出要求，ABCD選項均正確。4、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中的（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的王某的行為，逐一分析各個選項來判斷其是否違反了相應(yīng)準(zhǔn)則。選項A《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易。在本題中，王某利用所在公司客戶的交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，這是以個人名義參與期貨交易的行為，違反了該準(zhǔn)則，所以選項A正確。選項B該準(zhǔn)則還明確從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人。題干中提到王某把獲取的客戶交易信息透露給親朋好友，這顯然違反了保守投資者商業(yè)秘密的規(guī)定，所以選項B正確。選項C從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。而題干中并沒有任何信息表明王某進行了虛假宣傳并誘騙客戶參與期貨交易，所以選項C不符合題意。選項D從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制商業(yè)賄賂。但在本題的描述中，沒有體現(xiàn)出王某存在涉及商業(yè)賄賂相關(guān)的行為，所以選項D也不正確。綜上，答案選AB。5、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)

D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查合格投資者需要具備的條件。選項A具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。此條件從投資經(jīng)歷、家庭金融資產(chǎn)狀況以及個人收入情況等多方面對自然人作為合格投資者進行了界定，符合合格投資者在風(fēng)險識別與承受能力以及資金能力方面的要求，所以該選項正確。選項B最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位，題干中并未提及該條件屬于合格投資者需要具備的條件，所以該選項錯誤。選項C依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)，這類機構(gòu)通常有較為規(guī)范的運營和管理體系，具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承受能力，符合合格投資者的特征，所以該選項正確。選項D接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，這類產(chǎn)品經(jīng)過了正規(guī)的監(jiān)管流程，在一定程度上保障了投資的規(guī)范性和安全性，屬于合格投資者可以投資的范疇，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。6、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

D.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：客戶保證金安全存管制度是期貨公司運營中的重要風(fēng)險防控點，直接關(guān)系到客戶資金的安全。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查期貨公司客戶保證金安全存管制度，能夠確?？蛻糍Y金得到妥善管理，防止出現(xiàn)挪用、侵占等風(fēng)險事件，所以該項屬于首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項。B選項：期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進行非法委托或者超范圍委托。首席風(fēng)險官監(jiān)督是否存在非法委托或者超范圍委托等情形，可以保證期貨公司的業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)，避免因違規(guī)操作帶來法律風(fēng)險和聲譽損失，因此該項是需要監(jiān)督檢查的內(nèi)容。C選項：在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司能否有效控制風(fēng)險，對于防范市場風(fēng)險、保障期貨交易的正常進行至關(guān)重要。首席風(fēng)險官對這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制情況進行監(jiān)督檢查，有助于及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在的風(fēng)險問題，維護期貨公司的穩(wěn)定運營，所以該項也是監(jiān)督檢查的要點之一。D選項：如果期貨公司與中間介紹機構(gòu)建立了完善的介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則，那么雙方在業(yè)務(wù)合作過程中就能更加規(guī)范、有序，有利于提高業(yè)務(wù)效率和降低風(fēng)險。首席風(fēng)險官監(jiān)督是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，能夠促進期貨公司與中間介紹機構(gòu)之間的良好合作，保障業(yè)務(wù)的順利開展，故該項同樣屬于監(jiān)督檢查的范圍。綜上所述，ABCD四個選項均是首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項，本題答案選ABCD。7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對每個選項進行分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員若違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，這種行為嚴(yán)重影響了期貨交易保證金的安全管理，破壞了期貨市場的正常秩序。為了維護市場秩序和保障投資者權(quán)益，對于這種違規(guī)行為，需要對相關(guān)機構(gòu)及人員進行處罰，包括對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以選項A正確。選項B限制會員實物交割總量的做法，會干擾期貨市場的正常運行機制，影響市場的公平性和有效性。這可能導(dǎo)致會員無法按照正常的市場規(guī)則進行交易和交割，損害會員的合法權(quán)益，進而對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成不利影響。因此，對于這種違規(guī)行為，要對相關(guān)責(zé)任人員進行相應(yīng)處罰，選項B正確。選項C期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，這屬于不正當(dāng)?shù)氖召M行為，會增加市場參與者的交易成本，破壞市場的公平競爭環(huán)境。為了規(guī)范市場收費行為，保護市場參與者的利益，對于此類違規(guī)行為要進行嚴(yán)肅處理，對相關(guān)責(zé)任人員進行紀(jì)律處分和罰款，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，會降低期貨經(jīng)營機構(gòu)的專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，增加期貨交易的風(fēng)險。不具備資格的人員可能缺乏必要的專業(yè)知識和技能，無法正確處理期貨交易業(yè)務(wù)，容易引發(fā)各種問題和風(fēng)險。為了保證期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和期貨市場的穩(wěn)定運行，對于任用不具備資格人員的行為要進行處罰，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風(fēng)險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當(dāng)性管理制度時應(yīng)了解客戶的情況?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，需要充分了解客戶的多方面情況，謹(jǐn)慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，進而提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。選項A，客戶的經(jīng)濟實力是判斷其風(fēng)險承受能力的重要因素之一。經(jīng)濟實力較強的客戶在面對投資風(fēng)險時，可能有更強的資金儲備來應(yīng)對損失，能夠承受相對較高風(fēng)險的投資產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的客戶則可能更適合較為穩(wěn)健的投資。所以了解客戶的經(jīng)濟實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)。選項B，投資經(jīng)歷反映了客戶過往的投資實踐。有豐富投資經(jīng)歷的客戶可能對投資市場有更深入的了解和經(jīng)驗，能更好地理解和應(yīng)對投資過程中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的客戶可能需要更多的指導(dǎo)和相對簡單、風(fēng)險較低的投資產(chǎn)品。因此，了解投資經(jīng)歷對于評估客戶風(fēng)險承受能力并匹配合適產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要。選項C，客戶的專業(yè)知識水平影響其對投資產(chǎn)品和市場的理解能力。專業(yè)知識豐富的客戶能夠更好地分析和評估投資風(fēng)險，可能更適合參與一些復(fù)雜的投資產(chǎn)品；而專業(yè)知識欠缺的客戶可能需要更通俗易懂的投資建議和相對簡單的投資選擇。所以了解專業(yè)知識是實行投資者適當(dāng)性管理的必要環(huán)節(jié)。選項D，風(fēng)險偏好直接體現(xiàn)了客戶對風(fēng)險的態(tài)度。有些客戶愿意為了追求較高的收益而承擔(dān)較大的風(fēng)險，屬于風(fēng)險偏好型；而有些客戶則更傾向于保障資金安全，對風(fēng)險較為敏感，屬于風(fēng)險厭惡型。期貨公司只有了解客戶的風(fēng)險偏好，才能為其提供符合其意愿的投資產(chǎn)品或服務(wù)。綜上所述，期貨公司在實行投資者適當(dāng)性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟實力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識和風(fēng)險偏好等情況，ABCD四個選項均正確。9、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)