期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測試卷第一部分單選題(50題)1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。2、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗?zāi)晗?。對于申請期貨公司總?jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會計業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗?zāi)晗?。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨公司應(yīng)當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時間

D.權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先意味著先下達的交易指令會先被執(zhí)行，后下達的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護市場的正常秩序和交易的公平性。選項A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來決定先后順序；選項D權(quán)利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調(diào)查時，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責(zé)等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。5、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問題。當客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務(wù)對客戶下達的交易指令進行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外，符合過錯責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對該交易予以追認，說明客戶認可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項正確。選項B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。6、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。同時明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)對證券市場進行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。7、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"8、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。選項A，期貨公司規(guī)定的時間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場運行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對交易結(jié)算報告異議的時間依據(jù)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，一般也不會規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報告異議的具體時間。所以本題正確答案是B。9、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。10、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負責(zé)人

D.首席風(fēng)險官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對公司經(jīng)營決策和風(fēng)險管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個選項：-選項A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項B：技術(shù)部主任主要負責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項C：財務(wù)負責(zé)人掌管著公司的財務(wù)管理工作，包括財務(wù)決策、財務(wù)風(fēng)險控制等關(guān)鍵方面，對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項D：首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。11、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項進行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"14、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風(fēng)險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準則來確保市場的正常運行和自身權(quán)益的保障。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風(fēng)險承受，不存在所謂的適當分攤責(zé)任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項不正確。選項C“買賣自負”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風(fēng)險自負”，強調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險，但相比之下，“買賣自負”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險，還要對自己的買賣行為負責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險自負”表述不夠準確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。15、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項表述正確。選項B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機構(gòu)，所以該選項表述錯誤。選項C期貨交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對交割方式等交易規(guī)則事項進行批準和管理，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。16、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化時的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。17、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務(wù)場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務(wù)對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當無法避免與客戶的利益沖突時，確保客戶利益優(yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責(zé)任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。18、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風(fēng)險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補保證金缺口的資金來源。當面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時，按照規(guī)定，應(yīng)當先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對風(fēng)險、彌補缺口時是首要動用的資源。選項A，風(fēng)險準備金是為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險而提前準備的資金，但在彌補保證金缺口時，并非首先使用它。選項B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補缺口時才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補保證金缺口的。選項C，自有資金符合先用于彌補保證金缺口的規(guī)定，所以該選項正確。選項D，交易費用是在交易過程中產(chǎn)生的費用，與彌補保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。19、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司必須對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營管理，會導(dǎo)致期貨公司對分支機構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場秩序穩(wěn)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理。因為一旦將分支機構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對分支機構(gòu)的經(jīng)營活動進行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風(fēng)險，所以該選項表述正確。選項C同理，將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理也會使期貨公司失去對分支機構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問題，所以期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，該選項表述正確。選項D期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標準、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險，保證公司整體運營的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項表述正確。綜上，答案選A。20、期貨公司應(yīng)當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構(gòu)有其特定的職責(zé)和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)集中在銀行、保險等金融領(lǐng)域，并不負責(zé)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標計算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風(fēng)險監(jiān)管指標的計算等相關(guān)規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標，C選項正確。財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定并無直接關(guān)聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責(zé)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關(guān)人員不適當人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。22、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項A“大學(xué)本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學(xué)本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。23、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易產(chǎn)生損失時的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。24、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。這是因為期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請進行初步審核和把關(guān)，同時也便于協(xié)會對從業(yè)者進行有效的管理和監(jiān)督。選項B，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請從業(yè)資格的職責(zé)。選項C，協(xié)會授權(quán)機構(gòu)通常沒有此項直接的授權(quán)職能。選項D，個人不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。25、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測正確選項應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項5550萬元。"26、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。28、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應(yīng)當繳納關(guān)稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。29、依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責(zé)期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關(guān)工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，也不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責(zé)。綜上所述，答案選A。30、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔(dān)對理事長、副理事長任免進行提名的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。31、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風(fēng)險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易中，并不存在“適當分攤”這樣一個普遍適用的、明確的承擔(dān)履約責(zé)任的原則，該表述與金融期貨交易履約責(zé)任承擔(dān)的常規(guī)理念不相符，所以A選項錯誤。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險領(lǐng)域的概念，是指在保險事故發(fā)生后，保險人對被保險人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔(dān)履約責(zé)任的原則，故B選項錯誤。選項C“買賣自負”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對自己的交易行為及其后果負責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任。這是金融市場的一項基本準則，它強調(diào)了投資者個人對自身交易決策的自主性和責(zé)任性，所以投資者應(yīng)當遵守買賣自負的原則承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，C選項正確。選項D“風(fēng)險自負”，雖然投資者在參與金融期貨交易時需要自行承擔(dān)風(fēng)險，但本題強調(diào)的是承擔(dān)交易的履約責(zé)任，“風(fēng)險自負”側(cè)重于對交易中潛在風(fēng)險損失的承受，而不是直接針對交易的履約責(zé)任，所以D選項不符合題意。綜上，答案選C。32、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來判斷哪個機構(gòu)可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負責(zé)對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關(guān)系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務(wù)院組成部門，主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理的責(zé)任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。33、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。34、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。35、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標準

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示的信息內(nèi)容。選項A：咨詢服務(wù)收費標準并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營范圍和能力，是應(yīng)當公示的，所以該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價值，屬于應(yīng)當公示的信息，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時能夠及時反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當公示的信息，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。36、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。37、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會員理事和非會員理事之分。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而對于非會員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護行業(yè)秩序等工作，并不承擔(dān)委派會員制期貨交易所非會員理事的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院是最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，所以B選項錯誤。選項C，商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理和促進工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派并無直接關(guān)聯(lián)，所以C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會員制期貨交易所的非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。38、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，且情節(jié)嚴重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。選項A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對于此類嚴重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴重時應(yīng)有的處理要求。選項B“暫停其從業(yè)資格6個月至12個月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時間內(nèi)限制其從業(yè)活動，并沒有從根本上對嚴重違規(guī)行為進行有力懲處，也未體現(xiàn)出對其再次申請資格的限制，不適用于情節(jié)嚴重的情形。選項C“予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月”，訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達到對情節(jié)嚴重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強度，不能有效警示和遏制此類嚴重違規(guī)行為的發(fā)生。選項D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請”，既撤銷了其當前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機會，這種處理方式全面且嚴格，符合對從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等情節(jié)嚴重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。39、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作，重點在于對市場整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這有助于加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。40、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對違規(guī)行為進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。43、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標不達標，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。44、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官在期貨公司的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團隊共同負責(zé)，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務(wù)運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構(gòu)的職責(zé)。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進行研究和審議，首席風(fēng)險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運營，有效識別和控制各類風(fēng)險，所以選項C正確。選項D：首席風(fēng)險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風(fēng)險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責(zé)范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。45、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。46、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。47、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機構(gòu)，行使重大事項的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。48、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，在終止業(yè)務(wù)時，手續(xù)費已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。49、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時提供的主體。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，當監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項錯誤。選項C，公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項具有決策權(quán)。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經(jīng)過最高權(quán)力機構(gòu)來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的經(jīng)營管理負責(zé)，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權(quán)力機構(gòu)來決定的，董事會沒有此項權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產(chǎn)生，所以該選項正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當切實履行主動管理職責(zé)，不允許的行為包括（）。

A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責(zé)盡職調(diào)查或者投資運作

C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議

D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下對本題各選項進行分析：A選項：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)切實履行主動管理職責(zé)，是維護市場秩序、保障投資者權(quán)益以及遵循監(jiān)管要求的重要體現(xiàn)。為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)，這種行為繞過了監(jiān)管規(guī)則，使得監(jiān)管要求無法有效落實，損害了市場的公平公正，違背了主動管理職責(zé)，所以該行為不被允許。B選項：在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，盡職調(diào)查和投資運作是核心環(huán)節(jié)。如果在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責(zé)盡職調(diào)查或者投資運作，那么證券期貨經(jīng)營機構(gòu)就未能充分發(fā)揮自身的專業(yè)能力和管理職責(zé)，無法對資產(chǎn)進行有效的風(fēng)險把控和合理配置，不符合主動管理的要求，因此該行為不被允許。C選項：投資指令的下達是資產(chǎn)管理決策的重要環(huán)節(jié)。若在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可能會過度依賴外部意見，而無法依據(jù)自身專業(yè)判斷和分析進行獨立決策，不利于主動管理職責(zé)的履行，這種行為也是不被允許的。D選項：管理人根據(jù)其專業(yè)能力和對市場的判斷，對資產(chǎn)管理計劃所持證券行使權(quán)利，有助于保障資產(chǎn)的合理運作和投資者的利益。在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利，可能導(dǎo)致證券權(quán)利行使缺乏專業(yè)性和獨立性，不能有效維護投資者的權(quán)益，偏離了主動管理的初衷，所以該行為同樣不被允許。綜上，ABCD選項所描述的行為均不符合證券期貨經(jīng)營機構(gòu)切實履行主動管理職責(zé)的要求，都是不允許的行為。2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.罰款

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.沒收違法所得

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司因透支交易可能面臨的行政處罰類型?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨公司存在透支交易等違法違規(guī)行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取多種行政處罰措施。選項A“責(zé)令停業(yè)整頓”，當期貨公司的違法違規(guī)行為較為嚴重，對市場秩序或客戶權(quán)益造成較大影響時，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)責(zé)令其停業(yè)進行整頓，以規(guī)范其經(jīng)營行為，消除隱患，所以該選項符合規(guī)定。選項B“罰款”，這是較為常見的行政處罰方式。通過對期貨公司處以一定數(shù)額的罰款，能夠起到經(jīng)濟上的懲戒作用，促使其遵守法律法規(guī)，因此該選項也是可能的行政處罰。選項C“吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證”，如果期貨公司的違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣、后果嚴重，嚴重擾亂市場秩序或損害客戶利益，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，取消其從事期貨業(yè)務(wù)的資格，該選項也在可能的處罰范圍內(nèi)。選項D“沒收違法所得”，對于期貨公司因透支交易等違法違規(guī)行為所獲得的非法收益，監(jiān)管機構(gòu)會依法予以沒收，以剝奪其違法獲利，防止其通過違法行為獲取不當利益，該選項同樣是合理的處罰措施。綜上所述，期貨公司由于透支交易可能面臨的行政處罰有責(zé)令停業(yè)整頓、罰款、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證、沒收違法所得，答案選ABCD。3、某期貨公司要經(jīng)過推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。

A.推薦人應(yīng)當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員，而非任職2年以上。所以該選項表述錯誤。選項B：若擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人，此說法符合規(guī)定，該選項正確。選項C：當擬任人為境外人士時，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，該表述符合相關(guān)規(guī)定，此選項正確。選項D：推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而非2人。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案選BC。4、期貨公司變更住所，應(yīng)當提交的申請材料包括（）。

A.變更住所申請書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：變更住所申請書變更住所申請書是向相關(guān)部門表明期貨公司有變更住所這一意向和申請行為的重要文件，是申請變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應(yīng)當提交變更住所申請書，該選項正確。選項B：客戶資產(chǎn)處理情況報告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關(guān)重要，在變更住所時，提交客戶資產(chǎn)處理情況報告能夠讓監(jiān)管部門等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護金融市場的穩(wěn)定和客戶的合法權(quán)益，因此是應(yīng)當提交的申請材料，該選項正確。選項C：變更住所的詳細計劃雖然變更住所的詳細計劃可能有助于期貨公司自身有序推進變更工作，但它并非是規(guī)定中要求必須提交的申請材料，所以該選項錯誤。選項D：擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗合格證明擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明能證明期貨公司對新住所擁有合法的使用資格，相關(guān)消防檢驗合格證明則關(guān)系到新住所的安全性，是保障公司運營安全和人員生命財產(chǎn)安全的重要依據(jù)，是應(yīng)當提交的申請材料，該選項正確。綜上，答案選ABD。5、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

A.客戶

B.其他期貨市場參與者

C.保證金存管銀行及其相關(guān)人員

D.期貨交易所會員

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。原因如下：期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范圍較廣，涉及多方主體。A選項，客戶是期貨交易的重要參與者，期貨交易所若違反法律法規(guī)，可能會對客戶的權(quán)益造成損害，客戶有權(quán)以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，因此客戶提起的此類訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。B選項，其他期貨市場參與者同樣在期貨市場中參與相關(guān)活動，期貨交易所的違規(guī)行為可能會對他們的利益產(chǎn)生不利影響，他們也可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，這類案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。C選項，保證金存管銀行及其相關(guān)人員在期貨交易保證金的存管等工作中與期貨交易所存在業(yè)務(wù)聯(lián)系，當期貨交易所違反法律法規(guī)的行為給他們造成損害時，他們有權(quán)利提起商事訴訟，該類訴訟案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。D選項，期貨交易所會員在期貨交易過程中與期貨交易所緊密相關(guān)，期貨交易所的違法違規(guī)行為可能會損害會員的合法權(quán)益，會員可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，此案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，ABCD四個選項所涉及的主體以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起的商事訴訟案件均屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。6、期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核的內(nèi)容有（）。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.個人身份證為中華人民共和國身份證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對客戶進行實名制審核的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，這是期貨公司進行實名制審核的重要內(nèi)容。通過核實是否本人親自開戶，可以有效確保開戶信息的真實性和準確性，防止他人冒用身份開戶，故該選項正確。選項B：核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，能夠保障單位客戶開戶行為的合法性和有效性。若代理人未經(jīng)授權(quán)開戶，可能會給單位客戶帶來法律風(fēng)險和經(jīng)濟損失，所以該選項也是實名制審核的內(nèi)容，正確。選項C：確?？蛻艚灰拙幋a申請表、