期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測題型匯編第一部分單選題(50題)1、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。3、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標準。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。4、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時關于對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案選B。5、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這是相關規(guī)定明確的計算標準，選擇較低收盤價作為基準，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風險。所以本題正確答案是A選項。6、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內

D.7日內

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項次日不符合規(guī)定；C選項3日內也不正確；D選項7日內同樣不符合要求。7、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門依法對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構，其職責就是對期貨保證金的安全存管情況進行全面、持續(xù)的監(jiān)測和監(jiān)督，以保障期貨市場參與者保證金的安全，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構主要是依據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，對期貨市場的各個方面進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，該選項錯誤。綜上，答案選A。8、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現(xiàn)市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調資源、權力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。9、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況

D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨公司的風險狀況有全面的了解和監(jiān)管職責，會根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項正確。選項D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風險狀況而非盈利狀況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務時給予投資者的冷靜期時長。在金融市場中，為了充分保護普通投資者的權益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關規(guī)定明確要求經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當給予投資者一定時長的冷靜期。其中，冷靜期時長規(guī)定為24小時，所以本題正確答案是B選項。而A選項的8小時時長過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項的36小時和D選項的48小時并非規(guī)定的冷靜期時長，不符合相關規(guī)定。11、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關申訴機構。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。所以本題正確答案是D。12、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當需要對凈資本進行調整時，應依據(jù)相關會計準則準確確認負債等項目。本題中，原本資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，而按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元，這意味著該期貨公司少確認了預計負債，少確認的金額為400-200=200萬元。預計負債是企業(yè)承擔的現(xiàn)時義務，會對企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認預計負債會使凈資本虛增。所以需要對凈資本進行調整，調整后的凈資本應該是原本的凈資本減去少確認的預計負債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實際為4800萬元，答案選C。"13、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以該題正確答案選B。"14、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結構和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責核準期貨公司相關人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權限，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務院期貨監(jiān)督管理機構直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""16、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年，所以本題正確答案為B選項。"17、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構中，理事會是重要的決策和管理機構。理事會負責對交易所的各項事務進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責，完成特定的工作任務而設立的。它可以對交易所的業(yè)務、規(guī)則、風險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構設置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，主要負責重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權力，但并不直接設立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，本題答案選A。18、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準則。期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。19、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準確地反映了在相關法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴謹性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標準，不利于法律的統(tǒng)一適用和準確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調的是不連續(xù)的時間相加達到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標準，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。20、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本且調整股權結構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。21、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風險監(jiān)管指標的定義不相關，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。22、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。23、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，所以正確答案是B選項。"24、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構指定主體的相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。選項B中商務部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構的工作；選項C中期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構的主體。所以本題正確答案是A。25、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構。按照相關規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項C全體股東推舉的會員不符合實際規(guī)定；選項D中國證監(jiān)會核準的會員也不是會員大會的構成部分。所以，本題的正確答案是A。26、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任承擔相關的資金類型。選項A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉需求，如日常運營資金等，并非專門用于承擔基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任，所以選項A不符合要求。選項B分析期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務需求，不能有效保障對客戶基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔，故選項B不正確。選項C分析期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，具有長期穩(wěn)定性和一定的債務保障性質。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對客戶責任的承擔，所以選項C正確。選項D分析期貨公司的長期借款雖然是長期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對承擔基于期貨經(jīng)紀合同責任的特點，相比之下，具有次級債務性質的長期借款更符合要求，因此選項D不合適。綜上，答案選C。27、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的職責，因此該選項錯誤。選項D：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。事業(yè)單位通常具有服務性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經(jīng)營的機構從事期貨經(jīng)營的機構是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機構，D選項錯誤。綜上，答案選C。29、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。

A.應當具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨公司營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關規(guī)定，所以A選項正確。B選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格”這一說法錯誤。C選項：營業(yè)部負責人不要求通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，所以“應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試”表述有誤。D選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，而不是在做出決定前報告，所以該說法錯誤。綜上，本題正確答案為A。30、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務比例違規(guī)時，有權責令公司更換或調整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關業(yè)務和人員管理等方面的監(jiān)管權力。當期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有職責和權力責令公司更換或調整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調整經(jīng)理層人員的權力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調整經(jīng)理層人員的行政權力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關，不具備相關權力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。31、經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機構制作投資者風險承受能力評估問卷時問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況時，問卷問題不少于10個。因此答案選B。"32、期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關措施解除的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。所以答案選B。"33、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準機構。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準期貨交易所上市交易品種的權限，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權力，故B項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準并無直接關聯(lián)，因此C項錯誤。選項D，依據(jù)相關法律法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責，期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以D項正確。綜上，本題答案選D。34、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進行時，交易損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時期貨公司又不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，在這種情況下，除非客戶予以追認，否則對該交易造成客戶的損失，應由期貨公司承擔賠償責任。選項A，客戶在這種情況下，并沒有過錯或需要承擔賠償責任的情形，所以客戶無需承擔賠償責任，A選項錯誤。選項B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進行，應當承擔賠償責任，B選項正確。選項C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔賠償責任的情況，責任主體明確為期貨公司，C選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會是在特定風險情況下用于保障投資者權益的機構，并非本次交易損失的賠償責任主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結算結果通知相關規(guī)定中客戶承擔損失的比例。當期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據(jù)相關規(guī)定，客戶至少承擔損失的20%，所以答案選C。"36、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構。選項D，法院主要負責對各類案件進行審判工作，與行政處罰的移送處理關聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。37、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，主要負責為客戶提供期貨交易服務，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。38、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員時，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進行限制。依據(jù)相關規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。39、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以正確答案選B。"40、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務經(jīng)驗年限。根據(jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。選項C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"41、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"42、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理方式。選項A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關部門依據(jù)法律法規(guī)對特定領域進行的全面監(jiān)管活動，具有較強的行政權威性和強制性。中國期貨市場的監(jiān)督管理主要由中國證券監(jiān)督管理委員會承擔，它負責制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對期貨市場參與主體進行檢查、處罰等，并非中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側重于對特定對象的實時監(jiān)測與控制，目的是及時發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應對。一般是通過技術手段和信息系統(tǒng)對相關業(yè)務數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等進行監(jiān)測。而中國期貨業(yè)協(xié)會的工作重點并非單純的監(jiān)控，所以選項B錯誤。選項C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對會員進行自我約束、自我管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標準，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行自律管理，促進行業(yè)規(guī)范運作和公平競爭，所以選項C正確。選項D：遠程管理遠程管理主要是借助網(wǎng)絡技術等手段，對處于不同地理位置的設備、系統(tǒng)或人員進行管理和控制。這與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關于外商投資期貨公司的股權界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"44、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構私葬資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》。下列關于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標準的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類、權益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"46、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數(shù)點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。47、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司首席風險官任職資格需通過何種機構認可的資質測試。根據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負責認可期貨公司首席風險官任職資格的資質測試，故B項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風險官任職資格的資質測試認可無關，故C項錯誤。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不承擔期貨公司首席風險官任職資格資質測試的認可工作，故D項錯誤。所以本題正確答案是A。48、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關規(guī)定和職業(yè)操守，首席風險官有責任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調的是首席風險官在履行職責過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風險官更直接關聯(lián)期貨公司業(yè)務。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風險官主要負責的是期貨公司內部事務，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準確，這里強調的是首席風險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。49、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔責任的方式，當期貨交易所進行民事活動并產(chǎn)生相關責任時，以其擁有的全部財產(chǎn)來承擔，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權對期貨交易所的主要負責人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。50、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)（）批準。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查設立期貨公司的批準機關。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準設立期貨公司的權限，所以A項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司需要經(jīng)過嚴格的審批程序，以確保期貨公司具備相應的條件和能力來開展期貨業(yè)務，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益，因此設立期貨公司應經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理、維護會員的合法權益等，不負責批準設立期貨公司，所以C項錯誤。選項D，國務院是最高國家行政機關，其職能主要是對國家各項事務進行宏觀管理和決策，一般不會直接負責期貨公司設立的具體審批工作，所以D項錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所必須實行會員分級結算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C.會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結算會員和非結算會員。

D.期貨交易所會員不能是個人

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)自身情況選擇結算制度，并非必須實行會員分級結算制度，所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所在制度選擇上具有一定靈活性，它可以實行會員分級結算制度，該選項表述正確。選項C：在會員分級結算制度下，期貨交易所會將會員區(qū)分為結算會員和非結算會員。結算會員能夠直接參與結算業(yè)務，非結算會員則需要通過結算會員來進行結算等相關業(yè)務，此選項表述正確。選項D：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，不能是個人，該選項表述正確。綜上，正確答案是BCD。2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司相關人員離任后任職資格規(guī)定的理解，即判斷哪些情形下人員離任其任職資格不受“自離任之日起自動失效”這一規(guī)定的限制。選項A期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種情況下，人員依然在公司內擔任董監(jiān)相關職務，只是身份發(fā)生轉換，其任職資格不應因這種內部轉換而失效，所以該情形不受上述規(guī)定限制，選項A正確。選項B在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長。這同樣是在公司內部高級職務之間的轉換，屬于公司內部治理結構中高層職位的調整，并非真正意義上的離任，其任職資格不應自動失效，該情形符合條件，選項B正確。選項C在同一期貨公司內，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這也是公司內部職務的調整變動，人員仍然留在公司擔任董監(jiān)職務，任職資格不應因職務的這種調整而失效，符合不受規(guī)定限制的情形，選項C正確。選項D在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。這是在公司內部營業(yè)部負責人這一職務層面的崗位調動，并非離開公司，其任職資格也不應因這種內部調動而自動失效，該情形不受規(guī)定限制，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均不受“期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效”這一規(guī)定的限制，本題答案為ABCD。3、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該1萬元不承擔賠償責任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該1萬元應承擔次要賠償責任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該1萬元應承擔主要賠償責任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該1萬元最高承擔8000元的賠償責任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定，當期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務?？蛻粢蜃陨碓蛭传@取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔賠償責任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知，表明其未能履行通知義務，存在過錯。在此情況下，期貨公司應承擔主要賠償責任，而非次要賠償責任。所以選項B錯誤。選項C由于雙方未約定通知方式且期貨公司無法證明已發(fā)出通知，其未履行通知義務的行為與客戶的損失之間存在因果關系，按照規(guī)定，期貨公司應對該1萬元承擔主要賠償責任。所以選項C正確。選項D根據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司對客戶的損失承擔賠償責任時，最高承擔80%的賠償比例，本題中損失為1萬元，那么期貨公司最高承擔8000元的賠償責任。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。4、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是()。

A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關系密切

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。選項A：B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司，符合證券公司只能接受其全資擁有的期貨公司委托從事介紹業(yè)務的規(guī)定，所以A選項正確。選項B：C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制，即二者被同一機構控制，符合證券公司可以接受被同一機構控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務的規(guī)定，所以B選項正確。選項C：A證券公司是D期貨公司的控股公司，符合證券公司可以接受其控股的期貨公司委托從事介紹業(yè)務的規(guī)定，所以C選項正確。選項D：E期貨公司與A證券公司之間僅業(yè)務關系密切，但并不滿足證券公司只能接受其全資擁有、控股或者被同一機構控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務的條件，所以D選項錯誤。綜上，符合規(guī)定的是ABC選項。5、某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。

A.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責

B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

C.李平在期貨公司兼任財務負責人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風險官相關管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A根據(jù)中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司董事會負責，而不是向監(jiān)事會負責。所以選項A中“在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責”的情形違反了規(guī)定。選項B首席風險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部主任。合規(guī)工作與風險監(jiān)控密切相關，兼任合規(guī)部主任有助于首席風險官更好地履行職責，全面把控公司的合規(guī)與風險狀況，該情形并不違反規(guī)定。選項C依據(jù)規(guī)定，首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，財務負責人明顯不在可兼任的范圍內。因此，李平在期貨公司兼任財務負責人違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項D期貨公司的首席風險官任免由董事會決定，但董事會在決定首席風險官任免時，應當經(jīng)全體獨立董事同意。而本題中董事會討論時只有獨立董事于某投了反對票，意味著并非全體獨立董事同意，在此情況下依據(jù)章程規(guī)定通過對李平的任命決議，違反了相關管理規(guī)定。綜上，違反中國證監(jiān)會管理規(guī)定的情形是選項A、C、D。6、下列屬于期貨交易制度的有（）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當日無負債結算制度

D.大戶持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易制度。選項A：限倉制度限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。它是期貨市場風險控制的重要手段之一，有助于維護市場的穩(wěn)定和有序運行，因此屬于期貨交易制度。選項B：套期保值審批制度套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。在期貨市場中，套期保值交易需要經(jīng)過相關審批，以確保其符合市場規(guī)定和套期保值的目的，該制度能保障期貨市場套期保值功能的合理發(fā)揮，屬于期貨交易制度。選項C：當日無負債結算制度當日無負債結算制度，又稱“逐日盯市”，是指在每個交易日結束后，期貨交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度可以有效防范風險，保證期貨市場的正常運轉，屬于期貨交易制度。選項D：大戶持倉報告制度大戶持倉報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀會員報告。這一制度可以讓交易所及時了解大戶的持倉情況，以便對市場風險進行監(jiān)控和管理，屬于期貨交易制度。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易制度，本題答案是ABCD。7、下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務.法律.咨詢等服務的人員及其近親屬

D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司獨立董事任職的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員，由于其與期貨公司存在直接的利益關聯(lián)和工作關系，為保證獨立董事的獨立性、客觀性和公正性，避免其因自身在期貨公司或關聯(lián)方的利益而影響對公司事務的獨立判斷，其本人及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。所以選項A符合題意。選項B持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位，對期貨公司有著較為重大的影響力。在這類單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，可能因自身所在單位與期貨公司的股權關系，在決策過程中難以保持獨立和公正，易受到股權單位的影響。因此，他們也不得擔任期貨公司獨立董事，選項B符合題意。選項C為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員，與期貨公司存在業(yè)務往來和經(jīng)濟利益關系。其近親屬也可能因此間接與期貨公司產(chǎn)生利益關聯(lián)。這種利益關聯(lián)可能會干擾獨立董事獨立客觀地對公司事務進行監(jiān)督和決策，所以他們不得擔任期貨公司獨立董事，選項C符合題意。選項D在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員，其在其他期貨公司的職務工作可能會使其與其他期貨公司存在一定的利益關聯(lián)和業(yè)務交集。這可能導致其在擔任本期貨公司獨立董事時，難以完全獨立于其他期貨公司的利益因素，進而影響對本期貨公司事務的獨立判斷和監(jiān)督。所以該類人員不得擔任期貨公司獨立董事，選項D符合題意。綜上，本題正確答案是ABCD。8、經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用的方式有：

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機構了解投資者信息可采用的方式。《辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息。在了解這些信息時，有多種方式可供選擇：-選項A：查詢、收集投資者資料是一種常見且基礎的方式。通過查詢相關檔案、收集投資者主動提供或已有的資料等，可以獲取投資者多方面的信息，如基本身份信息、投資經(jīng)歷等，所以該選項正確。-選項B：問卷調查是一種有針對性地獲取投資者信息的有效手段。經(jīng)營機構可以根據(jù)自身需求設計問卷，涵蓋投資者的財務狀況、風險承受能力、投資目標等內容，從而全面了解投資者，該選項正確。-選項C：知識測試能夠了解投資者對投資相關知識的掌握程度，進而推斷其投資經(jīng)驗和風險認知能力。通過設計合理的知識測試題目，可以考察投資者對金融產(chǎn)品、投資風險等方面的了解，為后續(xù)的產(chǎn)品銷售和服務提供參考，該選項正確。-選項D：其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等方式具有靈活性和多樣性?，F(xiàn)場溝通可以是面對面的交流，經(jīng)營機構工作人員能直觀地觀察投資者的反應和態(tài)度，更好地把握投資者需求；非現(xiàn)場溝通如電話溝通、線上交流等，方便快捷，不受時間和空間的限制，同樣可以獲取投資者信息。所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項所列舉的方式都是經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，充分了解投資者信息可以采用的方式，本題答案選ABCD。9、關于保證期貨合約履行責任的處理，下列說法中不正確的是（）。

A.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布.交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外

B.期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應承擔賠償責任

C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任

D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應承擔相應的賠償責任

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨合約履行責任的相關規(guī)定，逐一分析選項并判斷其正確性。選項A因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。該項表述符合期貨市場關于責任認定和賠償?shù)囊话阍瓌t。在一般情況下，因自身過錯導致他人損失，過錯方應承擔賠償責任，但不可抗力屬于法定的免責事由，所以該選項說法正確。選項B期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不應承擔賠償責任。這是因為期貨交易所采取的是基于相關規(guī)定的合理緊急措施，目的是維護期貨市場的正常秩序，屬于正常的市場管理行為，因此造成客戶損失時不應承擔賠償責任，所以該選項說法錯誤。選項C期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。由于期貨交易所對期貨公司有一定的監(jiān)管和保障交易順利進行的職責，在期貨公司未履行義務時，交易所未代其履行從而導致交易對方損失，交易所需要承擔賠償責任，該選項說法正確。選項D期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不應承擔相應的賠償責任。期貨公司是執(zhí)行期貨交易所的合理緊急措施，并非自身的過錯行為，這種情況下造成的客戶損失不應由期貨公司承擔賠償責任，所以該選項說法錯誤。綜上，本題要求選擇說法不正確的選項，答案是BD。10、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國人民銀行E

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當性制度相關備案主體的知識點。解題關鍵在于明確期貨公司在落實投資者適當性制度時，應將相關制度向哪些機構進行備案。選項A分析中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。期貨公司的投資者適當性制度相關事宜并不在其監(jiān)管備案范圍內，所以期貨公司不需要將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國銀監(jiān)會備案，A選項錯誤。選項B分析中國金融期貨交易所是制定期貨交易相關標準和指引的機構，期貨公司需要根據(jù)其制定的標準和指引來制定投資者適當性標準的實施方案。為了便于交易所對期貨公司的業(yè)務執(zhí)行情況進行監(jiān)督和管理，期貨公司應及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所備案，B選項正確。選項C分析公司所在地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司等金融機構進行監(jiān)督和管理。期貨公司將投資者適當性制度實施方案及相關制度報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，有助于派出機構掌握期貨公司的合規(guī)運營情況，加強對當?shù)亟鹑谑袌龅谋O(jiān)管，C選項正確。選項D分析中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀層面的職能。期貨公司投資者適當性制度的備案工作并非由中國人民銀行負責，所以D選項錯誤。綜上，答案選BC。11、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）備案材料。

A.備案報告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件

D.律師事務所出具的法律意見書

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的備案材料。選項A：備案報告是對變更法定代表人這一事項進行說明和匯報的重要文件，是備案流程中必不可少的材料，能夠讓監(jiān)管機構清晰了解變更的相關情況，所以該選項正確。選項B：公司決議文件體現(xiàn)了公司內部對于變更法定代表人的決策過程和結果，它是變更事項的內部依據(jù)，向監(jiān)管機構提交公司決議文件能夠證明變更法定代表人是經(jīng)過公司合法程序決定的，因此該選項正確。選項C：期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件是證明公司經(jīng)營資格的重要憑證，在變更法定代表人時，需要提交該原件以便監(jiān)管機構進行信息更新和證件變更，所以該選項正確。選項D：題干要求的是備案材料，而律師事務所出具的法律意見書一般在一些需要進行法律合規(guī)審查、提供法律專業(yè)意見的情況下使用，并非期貨公司變更法定代表人進行備案時必須提交的材料，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。12、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有()。

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息。以下依據(jù)《期貨交易所管理辦法》對各選項進行分析：A選項：即時行情反映了期貨市場實時的交易價格和成交情況等重要信息，是投資者進行交易決策的重要依據(jù)之一。期貨交易所及時發(fā)布即時行情，能讓投資者及時了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，所以期貨交易所應當以適當方式發(fā)布即時行情，該選項正確。B選項：持倉量反映了市場參與者在某一合約上的持倉規(guī)模，成交量排名情況則體現(xiàn)了不同合約或參與者的交易活躍程度。發(fā)布持倉量、成交量排名情況，可以讓投資者了解市場的參與熱度和資金流向，有助于他們分析市場趨勢和判斷市場多空力量對比，因此期貨交易所需要以適當方式發(fā)布該信息，該選項正確。C選項：對于期貨交易涉及商品實物交割的情況，標準倉單數(shù)量是重要的市場信息。標準倉單是實物交割的重要憑證，其數(shù)量的多少會直接影響到交割環(huán)節(jié)的順利進行以及市場對實物供應的預期。投