期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請(qǐng)時(shí)必要的材料。選項(xiàng)C，股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。3、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識(shí)。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為特點(diǎn)，并與各個(gè)選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會(huì)使劉某在兩個(gè)期貨公司的業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析A選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)也不符合。D選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實(shí)際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務(wù)利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準(zhǔn)則。綜上，本題答案選D。4、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張?jiān)诼男凶陨淼穆氊?zé)。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這一行為實(shí)際上限制、阻撓了小張正常履行職責(zé)。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干強(qiáng)調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對(duì)其履行職責(zé)的限制，而非單純的不信任，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關(guān)內(nèi)容，所以D項(xiàng)不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責(zé)，本題正確答案選A。5、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項(xiàng)C。6、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項(xiàng)A。7、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單這一行為確實(shí)存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時(shí)，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過錯(cuò)。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求就判定孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯(cuò)程度來確定賠償責(zé)任。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過錯(cuò)，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C孫某在賬戶沒有可用保證金時(shí)，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯(cuò)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時(shí)客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會(huì)出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無法避免的利益沖突時(shí)，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時(shí)可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，社會(huì)利益是一個(gè)較為寬泛的概念，通常涉及社會(huì)整體的公共利益、社會(huì)秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)也會(huì)對(duì)社會(huì)利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時(shí)，直接以社會(huì)利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時(shí)，確保客戶利益優(yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對(duì)整個(gè)國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場(chǎng)景中，一般不會(huì)直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此本題正確答案選D。選項(xiàng)A的20日、選項(xiàng)B的1個(gè)月以及選項(xiàng)C的2個(gè)月均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉制度主要是對(duì)期貨持倉相關(guān)的規(guī)定，如持倉限額、持倉報(bào)告等，但它并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對(duì)非結(jié)算會(huì)員重點(diǎn)建立和執(zhí)行的核心制度，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員的特定制度，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，限倉制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)操縱和風(fēng)險(xiǎn)過度集中，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，以控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉制度更符合題意，所以D項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。11、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣方叫價(jià)是指()。

A.確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點(diǎn)價(jià)交易中賣方叫價(jià)的含義。點(diǎn)價(jià)交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。選項(xiàng)A：在點(diǎn)價(jià)交易中，確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣方，這就是賣方叫價(jià)的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利與賣方叫價(jià)并無直接關(guān)聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定，并非賣方叫價(jià)所指的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：升貼水是在期貨價(jià)格基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權(quán)利與確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利是不同的概念，賣方叫價(jià)強(qiáng)調(diào)的是確定價(jià)格的權(quán)利，而非升貼水大小的權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：確定期貨合約交割月份的權(quán)利與賣方叫價(jià)沒有關(guān)系，交割月份的確定通常有相關(guān)的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價(jià)的核心內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識(shí)和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績(jī)報(bào)酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。13、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書面報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情況時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人提交書面報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A，實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報(bào)告的對(duì)象，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，應(yīng)是向期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所不是接收此類書面報(bào)告的正確主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，故D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。14、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定并實(shí)施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著自律管理、服務(wù)會(huì)員等作用。其主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權(quán)力宣布客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)宣布嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：人民法院人民法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動(dòng)來維護(hù)社會(huì)公平正義和法律秩序，并不負(fù)責(zé)宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息。考試成績(jī)主要反映考生在考試時(shí)的表現(xiàn)，對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時(shí)更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時(shí)更新，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C分析工作業(yè)績(jī)雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對(duì)性，且不同崗位、不同時(shí)期的工作業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊(cè)和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊(cè)和誠信記錄是客觀且對(duì)行業(yè)監(jiān)管和市場(chǎng)秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不合適。綜上，正確答案是B。16、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對(duì)期貨交易結(jié)算單時(shí)間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。17、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團(tuán)隊(duì)共同負(fù)責(zé)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務(wù)運(yùn)作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃一般是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)。董事會(huì)會(huì)綜合多方面因素對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行研究和審議，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不參與此項(xiàng)核心決策工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)就是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運(yùn)營，有效識(shí)別和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官的重點(diǎn)工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員。雖然在工作過程中可能會(huì)涉及到對(duì)其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)告行為的處理方式。選項(xiàng)A，公開報(bào)告行為可能會(huì)使報(bào)告人面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，不利于鼓勵(lì)從業(yè)人員積極報(bào)告違法行為，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)不會(huì)將報(bào)告行為公開，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，對(duì)報(bào)告行為進(jìn)行保密是合理且必要的。保密可以保護(hù)報(bào)告人的個(gè)人信息和安全，消除報(bào)告人的后顧之憂，從而鼓勵(lì)更多期貨從業(yè)人員積極向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為，有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員報(bào)告的違法行為是需要進(jìn)行處理的，不處理會(huì)導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場(chǎng)環(huán)境，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到報(bào)告后，會(huì)根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，且這與對(duì)報(bào)告行為的處理方式無關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并沒有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會(huì)員資格的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但取得期貨交易所會(huì)員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。20、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場(chǎng)情況等都會(huì)影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對(duì)于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會(huì)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來應(yīng)對(duì)可能的交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求，而最高余額并沒有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要對(duì)非結(jié)算會(huì)員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會(huì)包含風(fēng)險(xiǎn)管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯(cuò)誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會(huì)涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。21、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)A當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)，需要有相應(yīng)的處置方法，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。這是保證金管理制度中保障資金安全和交易秩序的重要一環(huán)，所以該內(nèi)容包含在保證金管理制度中。選項(xiàng)B向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。明確收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)（如按照合約價(jià)值的一定比例等）和形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等），能夠規(guī)范會(huì)員參與期貨交易時(shí)的資金繳納，確保有足夠的資金來承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)，因此該內(nèi)容屬于保證金管理制度范疇。選項(xiàng)C專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是為了保證會(huì)員有一定的資金儲(chǔ)備來應(yīng)對(duì)交易中的風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求。交易所通過規(guī)定最低余額，能夠有效防范會(huì)員因資金不足而出現(xiàn)違約等情況，所以這也是保證金管理制度的重要組成部分。選項(xiàng)D期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易結(jié)束后，如何對(duì)交易盈虧進(jìn)行計(jì)算、資金劃轉(zhuǎn)等操作，它與保證金管理制度是不同的概念。保證金管理制度側(cè)重于會(huì)員保證金的收取、管理以及保障資金安全等方面，而期貨合約的結(jié)算方法主要關(guān)注交易結(jié)果的核算和執(zhí)行，所以該內(nèi)容不包含在期貨交易所保證金管理制度中。綜上，答案選D。22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲(chǔ)的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對(duì)保證金進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項(xiàng)B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲(chǔ)的專用結(jié)算賬戶；選項(xiàng)C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲(chǔ)保證金的賬戶；選項(xiàng)D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲(chǔ)。因此，本題正確答案選A。23、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。25、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。26、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"27、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國銀監(jiān)會(huì)中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)可接受委托的期貨公司類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：參股并不等同于控股，參股意味著只是持有部分股份，不一定能對(duì)期貨公司具有實(shí)際的控制權(quán)或達(dá)到規(guī)定的關(guān)聯(lián)程度，所以證券公司一般不能接受參股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。-選項(xiàng)B：非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有符合規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，證券公司不能接受非關(guān)聯(lián)的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。-選項(xiàng)C：控股的期貨公司符合證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的條件，證券公司可以接受控股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券公司不能接受任何期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，而是有嚴(yán)格的條件限制，只有符合特定關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司才可以，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。29、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告的要求。所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算相關(guān)資金往來的賬戶，符合保證金存儲(chǔ)和管理的規(guī)范要求。選項(xiàng)B“結(jié)算賬戶”表述過于寬泛，沒有明確指出是專門用于期貨保證金存儲(chǔ)的專用結(jié)算賬戶，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)保證金存儲(chǔ)的特殊性和規(guī)范性。選項(xiàng)C“交易賬戶”主要是用于記錄投資者具體交易情況的賬戶，并非專門存儲(chǔ)保證金的賬戶。選項(xiàng)D“專用交易賬戶”同樣是側(cè)重于交易操作層面，而不是用于保證金的存儲(chǔ)。所以本題正確答案是A。31、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場(chǎng)景來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的嚴(yán)重程度，不會(huì)給予刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會(huì)紀(jì)律的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會(huì)對(duì)其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非國家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為B。32、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會(huì)涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對(duì)于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個(gè)人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對(duì)個(gè)人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項(xiàng)。33、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由()制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由其制定是合理且符合實(shí)際情況的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。34、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動(dòng)的審批規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，2%未達(dá)到規(guī)定的需要經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，3%同樣未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合規(guī)定中應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，10%雖然超過了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但題目問的是達(dá)到多少比例應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)，正確答案是5%，并非10%，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。35、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。36、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請(qǐng)材料時(shí)，提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。37、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。38、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，包括對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺(tái)、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)交易的正常運(yùn)行，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。39、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項(xiàng)說可以低于規(guī)定價(jià)格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價(jià)格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價(jià)格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：漲跌停板是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：當(dāng)交易價(jià)格超出規(guī)定的漲跌幅度時(shí)，超出部分的報(bào)價(jià)本身就無效，不存在擅自撤銷交易價(jià)格的問題，因?yàn)楦疚茨苓_(dá)成有效交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：該選項(xiàng)描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"41、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)定來計(jì)算張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補(bǔ)償，可補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。42、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。43、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)是否會(huì)受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長(zhǎng)也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，從違規(guī)事件發(fā)生到申請(qǐng)時(shí)間已過去一定時(shí)間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)公司管理層的重大變動(dòng)可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。44、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間會(huì)通過結(jié)算協(xié)議來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，應(yīng)按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務(wù)中有一定作用，但查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場(chǎng)秩序等，不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》時(shí)，協(xié)會(huì)可以依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動(dòng)。所以本題正確答案是D。"46、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的主體名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨(dú)立運(yùn)作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ?、?dú)立核算，以有效維護(hù)投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶，不能突出保障基金的獨(dú)立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實(shí)際操作中不具有可行性，難以實(shí)現(xiàn)資金的集中管理和有效運(yùn)作。綜上，本題正確答案是B。47、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的5個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的15個(gè)工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以本題正確答案是C。49、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，專門委員會(huì)在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會(huì)處理相關(guān)事務(wù)。而董事會(huì)是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在董事會(huì)這一組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會(huì)。所以本題答案選A。50、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"第二部分多選題(20題)1、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.公平

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循的原則。選項(xiàng)A“公開”，公開原則能夠保證期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用情況向相關(guān)方進(jìn)行透明披露，使基金的運(yùn)作處于監(jiān)督之下，增強(qiáng)公信力，讓投資者能夠清楚了解基金的具體情況，因此該原則是合理且必要的。選項(xiàng)B“合理”，合理原則要求基金在管理和運(yùn)用過程中，各項(xiàng)決策和操作都要符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律和市場(chǎng)實(shí)際情況，確保資金得到高效、恰當(dāng)?shù)呐渲?，以?shí)現(xiàn)保障投資者權(quán)益等目標(biāo)，所以該原則也是不可或缺的。選項(xiàng)C“有效”，有效原則強(qiáng)調(diào)基金的管理和運(yùn)用要能夠切實(shí)達(dá)到保障投資者合法權(quán)益的目的，通過合理的資金安排和運(yùn)作方式，在投資者遭受損失時(shí)能夠及時(shí)、充分地發(fā)揮作用，提高保障的效率和效果，故該原則也是基金管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的。選項(xiàng)D“公平”，公平原則一般側(cè)重于在交易過程中對(duì)所有參與者一視同仁，不偏袒任何一方。但期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用更強(qiáng)調(diào)公開透明、合理配置以及有效保障等方面，公平并非其管理和運(yùn)用所遵循的核心原則。綜上，期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，本題答案選ABC。2、期貨公司開展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬

B.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資,按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失

C.市場(chǎng)傳言國家將出臺(tái)某政策措施,根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案

D.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時(shí),超出部分1:1的比例和小王分紅

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)做法是否正確。選項(xiàng)A期貨公司提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)通過公司正規(guī)途徑進(jìn)行，收取服務(wù)報(bào)酬也應(yīng)以公司名義。以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬，這種做法不符合規(guī)范，沒有體現(xiàn)公司的正規(guī)操作流程，容易導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂以及責(zé)任界定不清等問題，因此該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的投資咨詢服務(wù)主要是為客戶提供專業(yè)的投資建議，而不是與客戶進(jìn)行共同投資。與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資，并按1:1的比例共享收益、共擔(dān)損失，這已經(jīng)超出了投資咨詢服務(wù)的范疇，也違背了期貨公司作為咨詢服務(wù)提供者應(yīng)保持中立的原則，故該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨投資咨詢應(yīng)基于客觀、準(zhǔn)確的信息和分析，市場(chǎng)傳言具有不確定性和不可靠性。根據(jù)市場(chǎng)傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案，缺乏可靠的依據(jù)，不能為客戶提供科學(xué)、合理的投資建議，可能會(huì)給客戶帶來較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，所以該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司不能向客戶作出保證收益的承諾。向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時(shí)超出部分按1:1的比例和小王分紅，這種保證收益的做法不僅違反了行業(yè)規(guī)定，也可能誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險(xiǎn)，因此該做法錯(cuò)誤。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的做法均錯(cuò)誤。3、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合題干中所描述的實(shí)際情況，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來分析判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A題干中是王某憑借期貨公司經(jīng)理身份引誘客戶與其個(gè)人簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，并非期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”。而且不能僅因?yàn)槟承┬袨檫`反法律禁止性規(guī)定就直接判定期貨合同無效并要求期貨公司全額賠償客戶損失。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。在本題中，王某代客戶簽字辦理開戶手續(xù)等行為可能導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，此時(shí)需要依據(jù)因果關(guān)系來確定責(zé)任承擔(dān)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)C期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。這是在期貨交易相關(guān)法規(guī)中有明確規(guī)定的，雖然題干未明確提及“全權(quán)委托”字眼，但從王某的行為以及期貨公司出具保證金收據(jù)等情況來看，此規(guī)定也可適用于本題情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D王某作為期貨公司北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理，其行為在一定程度上讓客戶認(rèn)為是代表期貨公司進(jìn)行的操作?？蛻舻膿p失與期貨公司管理失察等存在一定關(guān)聯(lián)，所以期貨公司應(yīng)先賠償客戶的損失。之后，期貨公司可以向有過錯(cuò)的王某進(jìn)行追索，維護(hù)自身權(quán)益。該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BCD。4、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)需相互獨(dú)立、分別管理，這樣做能夠有效防范期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，保障客戶保證金的安全，避免客戶資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，的確屬于客戶所有。但在實(shí)際操作中，期貨公司有權(quán)按照約定直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款等費(fèi)用，這是基于雙方的合同約定以及行業(yè)慣例，并非不能直接扣繳。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，客戶對(duì)其擁有支配權(quán)。期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金，以滿足客戶正常的交易或資金使用需求，這體現(xiàn)了對(duì)客戶資金支配權(quán)的尊重和保障。所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了規(guī)范客戶保證金的管理，保障資金安全，客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶，這樣可以通過存管銀行對(duì)資金進(jìn)行監(jiān)管，防止期貨公司違規(guī)使用客戶保證金。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ACD。5、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

D.擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，要求申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，而不是3個(gè)月，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B相關(guān)規(guī)定要求期貨公司近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，并非1年，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)是期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的重要條件之一，完備的制度和有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離可以保障境外業(yè)務(wù)的穩(wěn)健開展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，這樣有利于加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作，保障期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)行，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選CD。6、期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，必須（）。

A.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

B.申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

C.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

D.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口是合理且必要的。這體現(xiàn)了期貨公司自身應(yīng)首先承擔(dān)起保障投資者權(quán)益的責(zé)任，盡可能通過自身資源來解決保證金不足的問題，減少對(duì)保障基金的依賴。若期貨公司不先動(dòng)用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)缺口，而直接申請(qǐng)使用保障基金，會(huì)使保障基金的使用缺乏合理順序，也不利于促使期貨公司積極履行自身責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金的目的是彌補(bǔ)投資者保證金的相關(guān)損失，幫助期貨公司應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益，與申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并無直接關(guān)聯(lián)。申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證通常是期貨公司基于自身經(jīng)營戰(zhàn)略、合規(guī)問題等多方面因素做出的決策，并非申請(qǐng)使用保障基金的前置條件。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能夠增加期貨公司可用于彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。通過對(duì)自身資產(chǎn)進(jìn)行清理和變現(xiàn)，期貨公司可以將一些非流動(dòng)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金，以更好地滿足投資者保證金的需求。這也體現(xiàn)了期貨公司在申請(qǐng)使用保障基金前，積極主動(dòng)地采取措施來解決問題，減少對(duì)保障基金的需求規(guī)模。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失是申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金的重要基礎(chǔ)。只有準(zhǔn)確核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失的具體情況，才能確定是否需要使用保障基金以及使用的具體金額。如果不進(jìn)行核實(shí)，就無法精準(zhǔn)地為投資者提供相應(yīng)的補(bǔ)償，可能會(huì)導(dǎo)致保障基金的濫用或使用不合理。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ACD。7、某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司董事因洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕后，期貨公司應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)可能對(duì)其經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)及客戶資產(chǎn)安全產(chǎn)生重大影響的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告。董事王某因洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，此事件很可能對(duì)期貨公司造成重大影響，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B期貨公司作為受監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)，在經(jīng)營過程中發(fā)生重大事件時(shí)，負(fù)有向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的義務(wù)。董事因洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕屬于重大事件，會(huì)影響期貨公司的正常運(yùn)營和客戶利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等交易層面的工作。董事王某被捕這一事件并不直接屬于期貨交易所的監(jiān)管范圍，期貨公司沒有必要立即向期貨交易所報(bào)告該情況，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。雖然期貨公司需接受協(xié)會(huì)的自律管理，但董事被捕并非必須立即向協(xié)會(huì)報(bào)告的情況，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。8、（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.期貨公司董事

B.期貨公司股東

C.期貨公司經(jīng)理層

D.期貨公司監(jiān)事

【答案】：ABC"

【解析】本題答案選ABC?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事、股東、經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。而監(jiān)事并不在這一范圍內(nèi)，所以本題應(yīng)選ABC選項(xiàng)。"9、在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。

A.負(fù)債調(diào)整值

B.凈利潤(rùn)

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶權(quán)益

【答案】：AC

【解析】本題可結(jié)合期貨公司凈資本計(jì)算的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A負(fù)債調(diào)整值是在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，負(fù)債的情況會(huì)對(duì)公司的實(shí)際可動(dòng)用資金和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生影響，所以在計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)負(fù)債進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B凈利潤(rùn)是指企業(yè)當(dāng)期利潤(rùn)總額減去所得稅后的金額，即企業(yè)的稅后利潤(rùn)。它主要反映的是企業(yè)在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營成果，并非計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)直接需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C資產(chǎn)調(diào)整值也是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)的重要調(diào)整項(xiàng)目。期貨公司的資產(chǎn)存在不同的質(zhì)量和變現(xiàn)能力，在計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行合理評(píng)估和調(diào)整，以準(zhǔn)確反映公司的實(shí)際資本實(shí)力，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金余額，它代表的是客戶的資金情況，而不是期貨公司凈資本的調(diào)整項(xiàng)目，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。10、關(guān)于期貨人員的期貨從業(yè)人員資格注銷，下面說法正確的有（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

C.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

D.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡的情形時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B由上述規(guī)定可知，時(shí)間要求是10個(gè)工作日內(nèi)，