期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測(cè)第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請(qǐng)受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B的6個(gè)月至12個(gè)月不符合此情節(jié)的規(guī)定時(shí)長(zhǎng)；選項(xiàng)C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項(xiàng)D“永久性”說(shuō)法錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。"2、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬(wàn)元，所以答案選B。"3、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說(shuō)期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D說(shuō)客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問(wèn)題，與題意無(wú)關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。4、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機(jī)構(gòu)的職權(quán)。A選項(xiàng)監(jiān)事會(huì)，其主要職責(zé)通常是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，防范公司運(yùn)營(yíng)中的違規(guī)行為等，并不負(fù)責(zé)審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會(huì)的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)專門委員會(huì)，一般是為了協(xié)助董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項(xiàng)研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對(duì)交易所運(yùn)營(yíng)的根本性制度和規(guī)則進(jìn)行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運(yùn)營(yíng)的重大事項(xiàng)，應(yīng)由股東大會(huì)行使審定職權(quán)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營(yíng)被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對(duì)期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券公司等會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營(yíng)被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。6、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率相關(guān)知識(shí)。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時(shí)向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動(dòng)態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對(duì)較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實(shí)際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。7、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時(shí)間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以應(yīng)選D選項(xiàng)。"8、甲公司因違反證券市場(chǎng)規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場(chǎng)規(guī)定的處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于違反證券市場(chǎng)規(guī)定而受到的處罰信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場(chǎng)規(guī)定被處以警告和罰款時(shí)，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為5年。選項(xiàng)A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)B的3年也不是對(duì)應(yīng)的效力期限；選項(xiàng)D的10年同樣與實(shí)際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。9、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會(huì)秘書

B.董事長(zhǎng)

C.副董事長(zhǎng)

D.理事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會(huì)，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，在董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會(huì)秘書的特定職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的負(fù)責(zé)人，而本題說(shuō)的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會(huì)直接對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)其批準(zhǔn)，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的權(quán)力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。11、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒(méi)有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。12、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)對(duì)知識(shí)測(cè)試評(píng)分的要求。在期貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼，所以答案選C。"13、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)在無(wú)正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免。因此，答案選B。14、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對(duì)期貨公司重要人事變動(dòng)的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門”說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。15、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選B。"16、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對(duì)期貨交易結(jié)算單時(shí)間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。17、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)

B.申請(qǐng)交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請(qǐng)交易編碼

D.申請(qǐng)交易編碼申請(qǐng)交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循實(shí)名制等規(guī)范要求。對(duì)于不符合實(shí)名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，因?yàn)楹炇鸷贤谴_立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實(shí)名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署合同，可能會(huì)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題。同時(shí)，對(duì)于未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶，期貨公司不得為其申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀(jì)合同之后，期貨公司才能為客戶申請(qǐng)交易編碼，以此來(lái)規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項(xiàng)A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請(qǐng)等流程，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“與不符合實(shí)名制要求的客戶申請(qǐng)交易編碼”錯(cuò)誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實(shí)名制要求的客戶簽訂合同和申請(qǐng)編碼，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中“與不符合實(shí)名制要求的客戶申請(qǐng)交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。18、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A，《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理?xiàng)l例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個(gè)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、會(huì)員管理等方面的內(nèi)容，其重點(diǎn)在于對(duì)期貨交易所這一市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見(jiàn)的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營(yíng)業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個(gè)方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。20、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項(xiàng)A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個(gè)人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過(guò)單位集體研究決定或有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個(gè)人擅自實(shí)施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個(gè)人實(shí)施的違法犯罪行為應(yīng)由個(gè)人獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項(xiàng)所說(shuō)挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會(huì)因所在單位對(duì)其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對(duì)其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B選項(xiàng)。21、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識(shí)水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢(shì)，但申請(qǐng)?jiān)擃惵毼徊⒉灰蟊仨氝_(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)?？茖W(xué)歷也滿足任職條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對(duì)于申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)?？茖W(xué)歷即可符合要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報(bào)表上簽字，同時(shí)加蓋公司印章，這是為了確保報(bào)表的真實(shí)性和規(guī)范性。而對(duì)于此類報(bào)表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項(xiàng)。23、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。24、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議有效召開所需的理事出席比例。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達(dá)到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項(xiàng)1/3的出席比例過(guò)低，無(wú)法充分代表理事會(huì)的整體意見(jiàn)和利益，難以保障會(huì)議決策的全面性和合理性，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)1/2的出席比例也未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，同樣無(wú)法確保會(huì)議能有效進(jìn)行決策等工作，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。25、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，交易所通常會(huì)采取一系列措施來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定市場(chǎng)的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會(huì)使得價(jià)格上漲的空間更大，可能會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來(lái)的最大漲幅4%，縮小了價(jià)格波動(dòng)的范圍。這樣可以有效抑制價(jià)格的過(guò)度波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，是一種合理的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來(lái)看，放寬漲幅可能會(huì)引發(fā)價(jià)格的過(guò)度上漲，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的背景下，這會(huì)使價(jià)格上漲的可能性和幅度增加，加大市場(chǎng)的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。26、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進(jìn)行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的審批工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，應(yīng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行審批，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"28、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對(duì)象并不涵蓋期貨市場(chǎng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)期貨市場(chǎng)主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。29、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)的作價(jià)基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)，它能夠較為客觀地反映該合約在一個(gè)交易日內(nèi)的總體價(jià)格水平。而最高價(jià)只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價(jià)格，最低價(jià)是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價(jià)格，它們都只是價(jià)格波動(dòng)中的一個(gè)極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價(jià)格情況；平均價(jià)的概念較為寬泛，沒(méi)有像結(jié)算價(jià)這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計(jì)算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價(jià)作為充抵保證金的作價(jià)基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)。綜上，答案選C。31、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但理事會(huì)并無(wú)權(quán)任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等工作，并不負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但會(huì)員大會(huì)并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)（）個(gè)月，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)判斷正確選項(xiàng)。業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對(duì)于提取頻率和提取比例都有著嚴(yán)格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)6個(gè)月，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項(xiàng)A符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B中提取頻率設(shè)定為5個(gè)月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項(xiàng)C中3個(gè)月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。33、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一個(gè)較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取一系列措施來(lái)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等具體措施并非風(fēng)險(xiǎn)防范制度的典型表述，所以A選項(xiàng)不符合。B選項(xiàng)，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行而實(shí)行的一項(xiàng)重要制度。該制度會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，這些措施能夠及時(shí)向市場(chǎng)參與主體傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是一個(gè)綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制等多個(gè)方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強(qiáng)調(diào)的是特定的風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。34、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選B。"35、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。36、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.無(wú)需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)了解客戶情況的要求。對(duì)于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，全面了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是至關(guān)重要的。這有助于期貨公司更好地評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，同時(shí)也能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A提到僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，這種做法是片面的。因?yàn)榧词共皇歉唢L(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，也需要了解客戶的基本情況來(lái)提供恰當(dāng)?shù)姆?wù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，同樣不夠全面。無(wú)論業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度高低，都應(yīng)該在事前了解客戶相關(guān)情況，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表示無(wú)需了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會(huì)導(dǎo)致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)事前”，強(qiáng)調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，就應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解，這符合業(yè)務(wù)規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。37、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對(duì)境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。38、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會(huì)議，這是為了保證會(huì)議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會(huì)議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會(huì)議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會(huì)議代表權(quán)過(guò)度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會(huì)討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒(méi)有規(guī)定理事絕對(duì)不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會(huì)議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。39、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)申請(qǐng)材料，逐一分析各選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的重要文件，用于表明證券公司申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)業(yè)務(wù)的意向和資格訴求，是申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于開展介紹業(yè)務(wù)的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出，應(yīng)提供相應(yīng)的決議文件，這是申請(qǐng)業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明能夠反映證券公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，屬于申請(qǐng)時(shí)需提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，而非6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。40、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。41、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。42、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無(wú)效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無(wú)效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說(shuō)法不符合法律對(duì)于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無(wú)效，而非可撤銷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""43、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)對(duì)封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項(xiàng)中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天，所以答案選D。44、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。45、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)都對(duì)其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"47、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"48、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券公司主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請(qǐng)與注銷的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過(guò)期貨交易所為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶是申請(qǐng)和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請(qǐng)、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請(qǐng)從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時(shí)間未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間為2年。所以選項(xiàng)A正確。而B選項(xiàng)3年、C選項(xiàng)5年、D選項(xiàng)6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。50、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

B.接到申請(qǐng)的次日

C.接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)的處理時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項(xiàng)A中提到的三天內(nèi)、選項(xiàng)B的次日以及選項(xiàng)C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解投資者的相關(guān)信息。分析選項(xiàng)A工作能力通常是指?jìng)€(gè)人在工作中所具備的技能、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等方面的能力水平，它與投資者的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資目標(biāo)等在直接關(guān)聯(lián)性上相對(duì)較弱。期貨投資主要關(guān)注的是投資者的資金狀況、投資目標(biāo)和過(guò)往的投資經(jīng)驗(yàn)等，工作能力并非是期貨從業(yè)人員在提供服務(wù)前必須了解的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B財(cái)務(wù)狀況是非常重要的信息。了解投資者的財(cái)務(wù)狀況，包括其資產(chǎn)、收入、負(fù)債等情況，能夠幫助期貨從業(yè)人員評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不同財(cái)務(wù)狀況的投資者對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的接受程度不同，例如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定且負(fù)債較低的投資者可能相對(duì)更能承受較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨投資；而財(cái)務(wù)狀況較差的投資者可能更適合較為穩(wěn)健的投資策略。因此，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)了解其財(cái)務(wù)狀況，選項(xiàng)B符合要求。分析選項(xiàng)C投資目標(biāo)明確了投資者參與期貨投資想要達(dá)到的目的，例如是為了短期獲取高額利潤(rùn)、長(zhǎng)期資產(chǎn)增值、還是進(jìn)行套期保值等。不同的投資目標(biāo)決定了投資者適合的投資品種和投資策略。如果投資者的目標(biāo)是短期獲利，可能會(huì)傾向于選擇波動(dòng)較大、交易活躍的期貨品種；如果是長(zhǎng)期資產(chǎn)增值，則可能更關(guān)注期貨品種的基本面和長(zhǎng)期走勢(shì)。所以，了解投資者的投資目標(biāo)對(duì)于期貨從業(yè)人員為其提供合適的服務(wù)至關(guān)重要，選項(xiàng)C符合要求。分析選項(xiàng)D投資經(jīng)驗(yàn)反映了投資者在以往投資活動(dòng)中所積累的知識(shí)和技能，以及應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的能力。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者可能對(duì)市場(chǎng)有更深入的理解，能夠更好地理解和接受期貨從業(yè)人員提供的投資建議；而缺乏投資經(jīng)驗(yàn)的投資者可能需要更基礎(chǔ)的投資指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。因此，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨從業(yè)人員根據(jù)其實(shí)際情況提供個(gè)性化的服務(wù)，選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是BCD。2、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展有著重要影響。為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益，期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，A選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會(huì)隨之消滅。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，合并后的主體需要承繼原期貨交易所的債權(quán)債務(wù)，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益，B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所進(jìn)行分立時(shí)，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這是為了保證債權(quán)人的利益不受損害，維持市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性和連續(xù)性，C選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采用吸收合并和新設(shè)合并等多種方式，具體方式的選擇要根據(jù)實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定來(lái)確定，D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。3、關(guān)于公司制期貨交易所的獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書，下列表述正確的有（）。

A.獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

B.董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

C.獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D.獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

【答案】：BC

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書的提名與通過(guò)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：獨(dú)立董事是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而非董事會(huì)通過(guò)；董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。所以選項(xiàng)A中關(guān)于獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)，該表述符合規(guī)定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)，這與相關(guān)規(guī)定一致，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：對(duì)于公司制期貨交易所，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)；董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)，并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接任免，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為BC。4、在期貨市場(chǎng)客戶開戶管理中，對(duì)于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保（）對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場(chǎng)客戶開戶管理中特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)時(shí)應(yīng)確保準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)的關(guān)系。在期貨市場(chǎng)客戶開戶管理里，對(duì)于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則。特殊單位客戶本身的身份確認(rèn)是關(guān)鍵，所以要確保特殊單位客戶這一主體的準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)，選項(xiàng)B正確。分戶管理資產(chǎn)是特殊單位客戶相關(guān)業(yè)務(wù)中的重要部分，保證分戶管理資產(chǎn)與相關(guān)信息的準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)，有助于規(guī)范管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，故選項(xiàng)C正確。期貨結(jié)算賬戶直接涉及資金的結(jié)算和往來(lái)，準(zhǔn)確的對(duì)應(yīng)關(guān)系對(duì)于保障資金安全和交易的正常進(jìn)行至關(guān)重要，因此要確保期貨結(jié)算賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，選項(xiàng)D正確。而選項(xiàng)A“客戶姓名或者名稱”表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有突出特殊單位客戶在開戶管理中需要重點(diǎn)確保準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵要素，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則下應(yīng)確保的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。5、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識(shí)

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.職業(yè)道德

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A，專業(yè)技能對(duì)于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場(chǎng)具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，涉及到各種交易策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。具備專業(yè)技能能夠使從業(yè)人員更精準(zhǔn)地分析市場(chǎng)行情、執(zhí)行交易操作，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，從而更好地開展期貨業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，專業(yè)知識(shí)是期貨從業(yè)人員的立足之本。期貨業(yè)務(wù)涵蓋了金融、經(jīng)濟(jì)、法律等多方面的知識(shí)，從業(yè)人員只有掌握豐富的專業(yè)知識(shí)，才能深入理解期貨市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制、各類期貨合約的特點(diǎn)以及相關(guān)政策法規(guī)，進(jìn)而在業(yè)務(wù)操作中做出合理的決策，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，投資經(jīng)驗(yàn)并非是從事期貨業(yè)務(wù)前必須要具備的條件。雖然投資經(jīng)驗(yàn)可以在一定程度上幫助從業(yè)人員更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，但即使沒(méi)有投資經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，掌握專業(yè)知識(shí)和技能，具備良好的職業(yè)道德，也能夠勝任期貨業(yè)務(wù)工作。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員必須遵循的行為準(zhǔn)則。期貨市場(chǎng)涉及大量的資金和客戶利益，從業(yè)人員需要保持誠(chéng)信、公正、勤勉的態(tài)度，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。缺乏職業(yè)道德可能會(huì)導(dǎo)致違規(guī)操作、損害客戶利益等問(wèn)題，因此具備職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)的基本要求，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。6、某單位偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)受的處罰是（）。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰金

B.對(duì)其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰金

C.對(duì)單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查某單位偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營(yíng)許可證應(yīng)受的處罰?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，對(duì)于單位偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營(yíng)許可證這種違法行為，在處罰上遵循雙罰制原則，即既對(duì)單位進(jìn)行處罰，也對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。選項(xiàng)A：直接負(fù)責(zé)的主管人員在這類違法活動(dòng)中負(fù)有重要責(zé)任，對(duì)于他們處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰金，此處罰規(guī)定符合法律對(duì)于此類違法犯罪行為責(zé)任人員的懲處要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：其他直接負(fù)責(zé)人員也參與到了違法活動(dòng)中，同樣對(duì)其處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰金，這也是合理的責(zé)任追究方式，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：?jiǎn)挝蛔鳛閷?shí)施違法行為的主體，對(duì)單位判處罰金是雙罰制的一部分，是法律規(guī)定對(duì)違法單位的必要懲戒，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，表明違法行為的危害程度和社會(huì)影響更大，此時(shí)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰金，體現(xiàn)了罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABCD。7、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有行為包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的行為規(guī)范來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易期貨市場(chǎng)需要公平、公正、透明的交易環(huán)境，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，損害了客戶的利益和市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為是被禁止的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：代理客戶從事期貨交易在符合相關(guān)規(guī)定和授權(quán)的情況下，期貨從業(yè)人員可以按照客戶的委托代理客戶從事期貨交易，這是期貨交易中的常見(jiàn)業(yè)務(wù)操作，并非禁止行為，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用這些資金或資產(chǎn)，侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，是被嚴(yán)格禁止的行為，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：為客戶提供期貨相關(guān)信息為客戶提供準(zhǔn)確、客觀的期貨相關(guān)信息是期貨從業(yè)人員的工作職責(zé)之一，有助于客戶做出合理的投資決策，是正常的業(yè)務(wù)行為，并非禁止行為，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。8、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)條件，逐一分析各選項(xiàng)：A選項(xiàng)：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷且取得學(xué)士以上學(xué)位，這是申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格要求從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格要求從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，并非3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：獨(dú)立董事需要切實(shí)履行職責(zé)，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力是必要條件，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選AD。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的（）及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于研究分析報(bào)告和資訊信息應(yīng)建立的相關(guān)機(jī)制。選項(xiàng)A“批改”通常用于對(duì)作業(yè)、文章等錯(cuò)誤之處進(jìn)行修改訂正，與研究分析報(bào)告和資訊信息的處理機(jī)制不相關(guān)，不能體現(xiàn)對(duì)這類信息整體的管理和把控，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“審閱”是指審查閱讀，期貨公司對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息進(jìn)行審閱，能夠?qū)ζ鋬?nèi)容進(jìn)行審查，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，這是合理且必要的一個(gè)環(huán)節(jié)，符合建立相關(guān)機(jī)制的要求。選項(xiàng)C“咨詢”是指向他人請(qǐng)教、詢問(wèn)相關(guān)信息，它并非是對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息自身的一種處理機(jī)制，不符合題意，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“管理”涵蓋了對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息從產(chǎn)生到使用的一系列過(guò)程的組織、協(xié)調(diào)和控制等工作，建立管理機(jī)制可以全面規(guī)范地處理此類信息，因此“管理”也是建立機(jī)制的重要方面。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱及使用機(jī)制，對(duì)其使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，同時(shí)全面的管理機(jī)制也是必不可少的，所以本題答案選BD。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識(shí)

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度時(shí)對(duì)客戶情況的了解內(nèi)容。期貨公司實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，旨在切實(shí)保障投資者權(quán)益，為投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)。為了嚴(yán)謹(jǐn)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，期貨公司需要全方位了解客戶的相關(guān)情況。選項(xiàng)A，經(jīng)濟(jì)實(shí)力是評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的關(guān)鍵因素之一。經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的客戶在面對(duì)投資損失時(shí)，可能具備更強(qiáng)的承受能力；反之，經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱的客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相對(duì)有限。因此，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)B，投資經(jīng)歷反映了客戶過(guò)往的投資活動(dòng)和經(jīng)驗(yàn)。有豐富投資經(jīng)歷的客戶，可能對(duì)市場(chǎng)有更深入的了解和認(rèn)識(shí)，具備一定的投資技巧和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；而投資經(jīng)歷較少的客戶，可能對(duì)投資市場(chǎng)較為陌生，需要更多的指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。所以，投資經(jīng)歷對(duì)于評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求至關(guān)重要。選項(xiàng)C，專業(yè)知識(shí)水平影響著客戶對(duì)投資產(chǎn)品的理解和判斷能力。具備較高專業(yè)知識(shí)的客戶，能夠更好地理解投資產(chǎn)品的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)和收益情況，從而做出相對(duì)理性的投資決策；而專業(yè)知識(shí)匱乏的客戶，可能在投資過(guò)程中面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，了解客戶的專業(yè)知識(shí)是評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要方面。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)偏好體現(xiàn)了客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和意愿。有些客戶偏好高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資產(chǎn)品，愿意承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)以獲取更高的回報(bào)；而有些客戶則更傾向于低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健的投資產(chǎn)品，追求資產(chǎn)的保值增值。期貨公司只有了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，才能為其提供符合其意愿的產(chǎn)品或服務(wù)。綜上，期貨公司在實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度時(shí)，需要了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。本題答案為ABCD。11、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

C.為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司保證金劃轉(zhuǎn)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A為客戶交存保證金是期貨公司向客戶收取保證金后依法可進(jìn)行的合理劃轉(zhuǎn)情形。因?yàn)榭蛻魠⑴c期貨交易需要繳納一定的保證金以確保交易的正常進(jìn)行，期貨公司有義務(wù)為客戶交存這部分保證金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B手續(xù)費(fèi)和稅款是客戶在期貨交易過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，期貨公司為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款也是合理合法的劃轉(zhuǎn)情形。手續(xù)費(fèi)是期貨公司提供服務(wù)的報(bào)酬，而稅款是客戶應(yīng)向國(guó)家繳納的，期貨公司有責(zé)任從客戶保證金中劃轉(zhuǎn)這部分資金進(jìn)行支付，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)屬于期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)支出，不能從客戶的保證金中進(jìn)行劃轉(zhuǎn)?？蛻舯ＷC金是用于保障客戶期貨交易的資金安全和正常進(jìn)行的，不能用于期貨公司自身的設(shè)備采購(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是合理的?？蛻魧?duì)自己保證金賬戶中的可用資金有支配權(quán)，當(dāng)客戶提出要求時(shí)，期貨公司應(yīng)依法將可用資金支付給客戶，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。12、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）

A.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略

B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告

C.協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

D.接受歸國(guó)華僑陳早的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套利的投資方案、擬定期貨交易策略，這屬于期貨公司利用自身的專業(yè)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的研究分析，為客戶量身定制投資規(guī)劃，屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇。通過(guò)設(shè)計(jì)套利方案和交易策略，幫助客戶在期貨市場(chǎng)中尋找潛在的獲利機(jī)會(huì)，是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)常見(jiàn)的表現(xiàn)形式，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，并提供研究分析報(bào)告。期貨公司通過(guò)收集和分析市場(chǎng)信息，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供有價(jià)值的決策依據(jù)，幫助企業(yè)更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格走勢(shì)，從而制定合理的經(jīng)營(yíng)策略。這種對(duì)特定市場(chǎng)信息的深入研究和分析并形成報(bào)告的服務(wù)，符合期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的定義，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C協(xié)助客戶建立操作流程、提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)，是期貨公司運(yùn)用專業(yè)知識(shí)幫助客戶規(guī)范交易操作、管理投資風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨投資中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，期貨公司為客戶提供相關(guān)的顧問(wèn)服務(wù)，有助于降低客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的資金安全和投資收益，屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的一部分，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。全權(quán)委托意味著客戶將交易決策的權(quán)力完全交給期貨公司，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司為追求自身利益而忽視客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。所以選項(xiàng)D不屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析，判斷其是否屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)A制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所履行管理職能、保障交易有序進(jìn)行的重要體現(xiàn)。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則明確了期貨交