期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A誠(chéng)信守法是一個(gè)重要的職業(yè)操守和準(zhǔn)則，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如果不誠(chéng)信守法，可能會(huì)為了個(gè)人利益而忽視或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，從而給公司帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。所以是否誠(chéng)信守法是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B熟悉期貨法律法規(guī)對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官來(lái)說(shuō)是必不可少的。期貨市場(chǎng)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要依據(jù)這些法規(guī)來(lái)確保公司的運(yùn)營(yíng)合規(guī)，識(shí)別和防范因違反法律法規(guī)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無(wú)法有效地履行其風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過(guò)綜合考量制定出來(lái)的，涵蓋了專業(yè)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、道德等多個(gè)方面的要求，是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來(lái)一定的優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的必然要求。一個(gè)人即使沒(méi)有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識(shí)和能力，同時(shí)滿足其他選聘標(biāo)準(zhǔn)，同樣可以勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。2、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在本題中，A期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中未對(duì)此進(jìn)行明確約定，此時(shí)期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，之后行情向持倉(cāng)不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴(kuò)大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時(shí)允許其繼續(xù)持倉(cāng)，期貨公司存在一定過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)全部由客戶承擔(dān)擴(kuò)大的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：雖然期貨公司有責(zé)任，但并非全部責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，客戶本身未按要求追加保證金也有過(guò)錯(cuò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非和客戶各承擔(dān)一半，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，選項(xiàng)B正確。國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。4、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選D。"5、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)該公司辦理，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，而是要通過(guò)特定機(jī)構(gòu)來(lái)完成，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷的具體操作機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)判斷正確選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)對(duì)未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行責(zé)令改正和處罰。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責(zé)令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及對(duì)未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責(zé)。綜上，正確答案是B。7、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的核心特質(zhì)與要求。獨(dú)立董事需要保持獨(dú)立的判斷和立場(chǎng)，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的整體利益。選項(xiàng)A，自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格時(shí)需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨(dú)立董事能否獨(dú)立、公正履職并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請(qǐng)中都需要滿足，但對(duì)于期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨(dú)立性。選項(xiàng)C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨(dú)立性是確保公正性得以實(shí)現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)中，明確要求的是關(guān)于獨(dú)立性的聲明。所以，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，答案選D。8、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"9、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的重要職權(quán)之一。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)議的召開和流程的推進(jìn)，確保會(huì)員大會(huì)能夠順利進(jìn)行，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：理事長(zhǎng)需要組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。專門委員會(huì)在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長(zhǎng)通過(guò)組織協(xié)調(diào)這些專門委員會(huì)，能夠使其更好地履行職責(zé)，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告，是理事長(zhǎng)職責(zé)范圍內(nèi)的工作。理事長(zhǎng)有責(zé)任監(jiān)督理事會(huì)決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題、進(jìn)展等信息反饋給理事會(huì)，以保障決議能夠有效落實(shí)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長(zhǎng)的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)、管理等各項(xiàng)日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長(zhǎng)主要側(cè)重于主持會(huì)員大會(huì)、組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)工作以及檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況等方面，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""10、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定中關(guān)于拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查情節(jié)嚴(yán)重時(shí)從業(yè)資格申請(qǐng)限制的時(shí)間。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確，當(dāng)期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，會(huì)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。13、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時(shí)，保留持倉(cāng)期間損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，且客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，在保留持倉(cāng)期間所造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A中說(shuō)客戶不承擔(dān)責(zé)任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項(xiàng)B提出期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項(xiàng)C稱期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任且最高不超過(guò)80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。14、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶有效身份證明文件號(hào)碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過(guò)程中的一個(gè)重要標(biāo)識(shí)，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項(xiàng)目。選項(xiàng)C，符合《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中對(duì)進(jìn)行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶聯(lián)系方式在開戶過(guò)程中會(huì)進(jìn)行記錄，但不在進(jìn)行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。15、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告義務(wù)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，但對(duì)于期貨公司此類具體開戶及交易情況報(bào)告，由其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收更具實(shí)際操作性和針對(duì)性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開戶及交易情況報(bào)告的主體。中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，也不負(fù)責(zé)接收該報(bào)告。所以本題正確答案是B。16、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財(cái)務(wù)比例要求，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項(xiàng)A，100％并非規(guī)定的負(fù)債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，120％同樣不是相關(guān)規(guī)定的上限比例，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，125％也不是此指標(biāo)的規(guī)定上限，不符合題意。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》時(shí)，協(xié)會(huì)可以依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。所以本題正確答案是D。"19、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取措施來(lái)增加會(huì)員數(shù)量，比如調(diào)整入會(huì)政策、加大市場(chǎng)推廣等，以維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項(xiàng)不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項(xiàng)B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運(yùn)行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，且未通過(guò)合法程序進(jìn)行延期等操作時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行解散。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個(gè)人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。它并沒(méi)有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會(huì)因協(xié)會(huì)的請(qǐng)求而解散。所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。20、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)對(duì)知識(shí)測(cè)試評(píng)分的要求。在期貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼，所以答案選C。"21、（2018年真題）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以題目中正確答案為C選項(xiàng)。"22、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，且情節(jié)嚴(yán)重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。選項(xiàng)A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對(duì)于此類嚴(yán)重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)有的處理要求。選項(xiàng)B“暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時(shí)間內(nèi)限制其從業(yè)活動(dòng)，并沒(méi)有從根本上對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行有力懲處，也未體現(xiàn)出對(duì)其再次申請(qǐng)資格的限制，不適用于情節(jié)嚴(yán)重的情形。選項(xiàng)C“予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月”，訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒(méi)有達(dá)到對(duì)情節(jié)嚴(yán)重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強(qiáng)度，不能有效警示和遏制此類嚴(yán)重違規(guī)行為的發(fā)生。選項(xiàng)D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)”，既撤銷了其當(dāng)前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機(jī)會(huì)，這種處理方式全面且嚴(yán)格，符合對(duì)從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等情節(jié)嚴(yán)重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。23、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場(chǎng)相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項(xiàng)A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)客戶權(quán)益的侵犯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場(chǎng)對(duì)融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會(huì)增加金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時(shí)了解自身賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)告知原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。24、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間相關(guān)知識(shí)點(diǎn)?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"25、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過(guò)完善的投訴處理制度，能夠及時(shí)有效地處理客戶的問(wèn)題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，解決途徑是多樣的，并非只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過(guò)協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶資料檔案對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個(gè)性化的服務(wù)，同時(shí)也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。26、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買，此時(shí)從規(guī)定上來(lái)說(shuō)是允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。27、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠(chéng)信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠(chéng)信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠(chéng)信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。28、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場(chǎng)的一項(xiàng)重要結(jié)算制度，它要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為市場(chǎng)重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。交易結(jié)算報(bào)告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任和義務(wù)保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場(chǎng)的結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，這是為了保證市場(chǎng)的公平、公正、公開，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益。如果允許全面結(jié)算會(huì)員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設(shè)計(jì)，會(huì)破壞市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結(jié)算后，有義務(wù)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果傳遞給非結(jié)算會(huì)員并完成相應(yīng)結(jié)算，以保證整個(gè)期貨交易結(jié)算流程的順暢進(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。29、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。30、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請(qǐng)對(duì)象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請(qǐng)的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請(qǐng)對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請(qǐng)的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。31、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場(chǎng)所和組織者，它們依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則等方式，引導(dǎo)會(huì)員合規(guī)經(jīng)營(yíng)；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對(duì)會(huì)員和客戶的開戶等交易行為進(jìn)行管理。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理的是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所，答案選A。32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司若代理客戶進(jìn)行期貨交易，會(huì)直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進(jìn)行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進(jìn)行資金收付。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢(shì)，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺(tái)，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會(huì)指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。34、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來(lái)判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。35、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定。《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。在實(shí)際的監(jiān)管過(guò)程中，為了更好地掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中說(shuō)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)“可以”要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并非期貨公司“必須”對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，通常無(wú)需相應(yīng)核減凈資本金額。只有在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，才會(huì)有進(jìn)一步關(guān)于凈資本調(diào)整的措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A分析平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析持倉(cāng)是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉(cāng)只是期貨交易過(guò)程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司并不針對(duì)此建立專門的“持倉(cāng)制度”來(lái)管理非結(jié)算會(huì)員，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C分析加倉(cāng)是指在原有持倉(cāng)的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉(cāng)數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會(huì)員的制度，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以此來(lái)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。38、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)的范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務(wù)，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營(yíng)利性活動(dòng)。通過(guò)為客戶設(shè)計(jì)這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場(chǎng)進(jìn)行投資操作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要基礎(chǔ)工作。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)一系列問(wèn)題，如利益沖突、道德風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)也違反了相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)，能夠幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務(wù)，也是基于客戶委托可開展的營(yíng)利性活動(dòng)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。39、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會(huì)議，這是為了保證會(huì)議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會(huì)議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會(huì)議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會(huì)議代表權(quán)過(guò)度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會(huì)討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒(méi)有規(guī)定理事絕對(duì)不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會(huì)議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。40、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對(duì)于其從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的情況，有明確的報(bào)告時(shí)間要求，這是為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)掌握證券公司的重要?jiǎng)討B(tài)，保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大事項(xiàng)，這樣的時(shí)間安排既保證了監(jiān)管機(jī)構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。41、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

C.個(gè)人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問(wèn)題影響期貨保證金的正常運(yùn)作和客戶資金安全。選項(xiàng)B，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶是獨(dú)立于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強(qiáng)調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶并非該問(wèn)題所指的答案。選項(xiàng)C，個(gè)人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨(dú)立、分別管理的對(duì)象。選項(xiàng)D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨(dú)立性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。42、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責(zé)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，并非專門針對(duì)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理工作，對(duì)于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，也最有責(zé)任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點(diǎn)在于客戶開發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行管理及風(fēng)險(xiǎn)防范，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，對(duì)期貨市場(chǎng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。43、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交申請(qǐng)的對(duì)象。所以本題正確答案為A。44、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國(guó)家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場(chǎng)的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議不是公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的常見(jiàn)義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營(yíng)的重要資金來(lái)源，會(huì)員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開展，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會(huì)員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會(huì)員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。綜上，答案選B。45、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。46、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來(lái)綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒(méi)有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。47、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽(tīng)信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問(wèn)，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項(xiàng)D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目?jī)?nèi)容。不過(guò)，我們可結(jié)合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設(shè)老鼠倉(cāng)盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報(bào)真實(shí)情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關(guān)于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項(xiàng)D可能是因?yàn)榱耗车倪@些違規(guī)行為累積起來(lái)造成的嚴(yán)重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對(duì)應(yīng)處罰力度等與選項(xiàng)D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測(cè)性解析。48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表由虛假記載的

B.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載，這確實(shí)是違規(guī)行為，但此情形并非是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的法定情形。一般對(duì)于此類情況可能會(huì)按照其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，比如要求公司整改、對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰等，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的范圍內(nèi)。通常對(duì)于未按期報(bào)送的情況，可能會(huì)先責(zé)令公司限期報(bào)送，若仍不報(bào)送再采取進(jìn)一步措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，意味著期貨公司存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，但尚未達(dá)到需要立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的程度。監(jiān)管部門可能會(huì)要求期貨公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)狀況、提交風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，說(shuō)明公司面臨較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)狀況，可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時(shí)準(zhǔn)確掌握公司實(shí)際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施等。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，以便這兩個(gè)重要部門對(duì)保障基金的情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運(yùn)作和合理使用。而選項(xiàng)B僅提及財(cái)務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；選項(xiàng)D期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報(bào)告的主體。所以本題正確答案是A。50、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報(bào)哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。

A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的排除情形的理解。選項(xiàng)A持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的行為，此類主體收購(gòu)股份往往是基于其自身的戰(zhàn)略布局、投資規(guī)劃等原因，并非是利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，所以該情形不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。選項(xiàng)B按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易，由于交易行為是依據(jù)事先確定好的內(nèi)容進(jìn)行，并非在獲取內(nèi)幕信息后臨時(shí)做出的交易決策，具有一定的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，因此不屬于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行的交易。選項(xiàng)C依據(jù)已被他人披露的信息而交易，因?yàn)樾畔⒁呀?jīng)公開披露，不再屬于內(nèi)幕信息范疇，交易行為是基于公開可得的信息進(jìn)行的，所以不屬于刑法規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。選項(xiàng)D交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源，意味著交易行為不是基于內(nèi)幕信息，而是有合理合法的依據(jù)，那么這種交易就不符合刑法第一百八十條第一款所規(guī)定的利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨交易的情形。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，本題正確答案為ABCD。2、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商違規(guī)行為及對(duì)應(yīng)處罰規(guī)定的理解。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，這種行為嚴(yán)重阻礙了監(jiān)管工作的正常開展，破壞了監(jiān)管秩序，損害了市場(chǎng)監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。為了維護(hù)監(jiān)管的嚴(yán)肅性和市場(chǎng)的正常秩序，對(duì)此類行為責(zé)令改正，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，所以選項(xiàng)A符合規(guī)定。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了全面、準(zhǔn)確地掌握期貨市場(chǎng)相關(guān)情況，需要期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商按照規(guī)定提供相關(guān)軟件資料。若供應(yīng)商未按照規(guī)定提供，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就無(wú)法充分了解軟件的情況，可能導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，不利于對(duì)市場(chǎng)的有效監(jiān)管。因此，對(duì)于這種未按規(guī)定提供資料的行為，按照規(guī)定需責(zé)令改正并給予相應(yīng)罰款，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C供應(yīng)商提供的軟件資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如果提供的軟件資料有虛假、重大遺漏，會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)基于錯(cuò)誤或不完整的信息進(jìn)行決策和監(jiān)管，從而影響監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，可能導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)被發(fā)現(xiàn)和控制。所以，這種提供虛假、重大遺漏軟件資料的行為也需要受到責(zé)令改正及罰款等處罰，選項(xiàng)C正確。綜上所述，答案選ABC。3、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書

C.代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不具備代理客戶從事期貨交易的權(quán)限。代理客戶從事期貨交易是需要特定資質(zhì)和許可的業(yè)務(wù)活動(dòng)，這類從業(yè)人員的職責(zé)范圍并不包含此項(xiàng)，所以該行為是被禁止的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B向需要追加保證金的客戶發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書，這是期貨交易過(guò)程中的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程。該行為是在履行正常的風(fēng)險(xiǎn)告知職責(zé)，不屬于被禁止的行為，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)同樣超出了期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的職責(zé)范疇。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及到專業(yè)的投資管理和客戶資產(chǎn)運(yùn)作，需要相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和授權(quán)，因此該行為是不被允許的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D向客戶發(fā)送各類投資建議也被禁止。期貨從業(yè)人員在未滿足一定條件和獲得授權(quán)的情況下，隨意向客戶發(fā)送投資建議可能會(huì)對(duì)客戶產(chǎn)生誤導(dǎo)，引發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以此類行為在規(guī)定中是不被允許的，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。4、申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，應(yīng)具備的條件包括（）。

A.凈資本不低于人民幣5億元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類BB級(jí)

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格應(yīng)具備的條件逐一分析。選項(xiàng)A凈資本不低于人民幣5億元是申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司應(yīng)具備的條件之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，這一條件能夠確保期貨公司在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)可控，也是申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的必要條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C按照相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司要求最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類BBB級(jí)，而不是B類BB級(jí)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案是必要的，只有具備合理可行的方案，期貨公司才能有效開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ABD。5、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

A.備案報(bào)告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的備案材料。選項(xiàng)A：備案報(bào)告?zhèn)浒笀?bào)告是對(duì)期貨公司法定代表人變更這一事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)備說(shuō)明的重要文件，它可以概括說(shuō)明變更的基本情況、背景等信息，是備案流程中必不可少的材料之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：法定代表人期貨從業(yè)資格證書法定代表人作為期貨公司的重要管理崗位人員，其具備期貨從業(yè)資格證書是其從事該行業(yè)相關(guān)管理工作的重要資質(zhì)證明，能夠體現(xiàn)其在期貨業(yè)務(wù)方面的專業(yè)性和合規(guī)性，因此需要提交，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：公司決議文件公司決議文件體現(xiàn)了公司決策層對(duì)于法定代表人變更這一事項(xiàng)的集體決策，是變更程序合法合規(guī)的重要依據(jù)，反映了公司內(nèi)部對(duì)于該變更事項(xiàng)的決策過(guò)程和結(jié)果，所以需要提交，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：法定代表人任職條件證明任職條件證明用于證明擬擔(dān)任法定代表人的人員符合相關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)定的任職要求，如具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、管理能力等，以確保其能夠勝任該職位，所以也是應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案為ABCD。6、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成

D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人E

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，并非不實(shí)行，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所根據(jù)自身情況，可以選擇實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，而非初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，不能是個(gè)人，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選BD。7、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選