期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測題型第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法錯誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。2、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評估的基礎(chǔ)信息，對準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。所以本題正確答案是B。4、（）期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官自律管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理，中國期貨業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用，所以中國期貨業(yè)協(xié)會可依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它本身是被監(jiān)管的對象，不具備對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的主體資格，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時責(zé)任承擔(dān)主體的問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司在為客戶下達(dá)交易指令時出現(xiàn)與其他客戶混碼交易的情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)任承擔(dān)主體有明確界定。本題中，甲作為某期貨公司的客戶，面對期貨公司的混碼交易情形，答案為完全由甲承擔(dān)責(zé)任。這通常是基于在期貨交易的既定規(guī)則和法律框架下，存在特定的情形使得即便期貨公司存在混碼交易這一違規(guī)操作，最終責(zé)任卻規(guī)定由客戶承擔(dān)?？赡苁强紤]到客戶自身在交易過程中存在一些符合規(guī)則中規(guī)定需自行擔(dān)責(zé)的因素，但具體還需結(jié)合詳細(xì)的期貨交易法規(guī)和合同約定來綜合判定，本題答案選D。"6、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補(bǔ)償

B.酌情予以補(bǔ)償

C.予以補(bǔ)償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護(hù)市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補(bǔ)償?shù)摹９时绢}答案選C。"7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠實(shí)守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，誠實(shí)守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠實(shí)信用的態(tài)度，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，保守秘密主要側(cè)重于對客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項(xiàng)。選項(xiàng)C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點(diǎn)。選項(xiàng)D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠實(shí)守信更能全面涵蓋對交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。8、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不再補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)，期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨公司自身的經(jīng)營風(fēng)險、彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是為了維護(hù)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，應(yīng)對期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況，和補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時，并不是不再補(bǔ)償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上所述，答案選C。9、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是D。10、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項(xiàng)A，結(jié)算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會員自身就具備為非結(jié)算會員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會員期貨公司不得接受結(jié)算會員委托，且結(jié)算會員也有多種類型，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，全面結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結(jié)算會員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員等其他符合條件的主體來進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會員期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時應(yīng)申請、注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進(jìn)行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強(qiáng)行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權(quán)要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。13、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)概念的理解。選項(xiàng)A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側(cè)重于資本的流動性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。凈資本這一指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整以得出綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。14、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度目的的理解。選項(xiàng)A，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場各類制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。金融期貨市場具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當(dāng)性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力和投資知識的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是制度建設(shè)的核心目標(biāo)之一。適當(dāng)性制度可以對投資者進(jìn)行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險承受能力的投資者過度參與市場，減少市場的非理性波動，維護(hù)市場的穩(wěn)定和規(guī)范，促進(jìn)金融期貨市場健康有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財務(wù)狀況等信息，對客戶進(jìn)行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項(xiàng)也是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。適當(dāng)性制度重點(diǎn)在于對投資者進(jìn)行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險相匹配，側(cè)重于保護(hù)投資者和維護(hù)市場穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。15、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個選項(xiàng)的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級對應(yīng)關(guān)系的描述來進(jìn)行判斷。選項(xiàng)A：適當(dāng)性綜合評估表“適當(dāng)性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進(jìn)行綜合評估，重點(diǎn)在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進(jìn)行評估，所以該選項(xiàng)不符合題干要求。選項(xiàng)B：風(fēng)險說明書“風(fēng)險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險情況，是對風(fēng)險的一種陳述性文件，并不用于確定各項(xiàng)評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險等級評估表“風(fēng)險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，進(jìn)而建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務(wù)本身進(jìn)行風(fēng)險等級評估的工具，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。17、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務(wù)等，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯誤。接著看選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯誤。最后看選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會上予以報告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時，需要以書面形式通知全體股東或進(jìn)行公告，以確保股東能夠及時、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時也有利于維護(hù)市場的公平、公正和透明。選項(xiàng)A，僅在股東會上予以報告，不能保證所有股東都能及時知曉該信息，存在信息傳遞不及時、不全面的問題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，通過董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時收到準(zhǔn)確信息，因此該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告，這種方式能夠保證信息及時、準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的知識。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體自律管理工作，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，但并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負(fù)責(zé)具體的資格考試、認(rèn)定及日常管理等自律工作，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。20、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨(dú)立性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ?，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，答案選D。21、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"22、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以應(yīng)選D選項(xiàng)。"23、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準(zhǔn)確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進(jìn)行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達(dá)的廣泛性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)給市場參與者，保障市場的透明度和正常運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)公告的指定平臺，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項(xiàng)公告的法定指定媒體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項(xiàng)選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項(xiàng)B符合這一規(guī)定。選項(xiàng)A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項(xiàng)錯誤。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均不正確。綜上，本題正確答案是B。25、期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風(fēng)險官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會有權(quán)任免首席風(fēng)險官，當(dāng)首席風(fēng)險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對首席風(fēng)險官的任免，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。26、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現(xiàn)場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險管理等情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。27、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過錯導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。28、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關(guān)情況的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報到。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。29、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"30、在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實(shí)及評估的時間規(guī)定。在風(fēng)險預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并對公司的影響程度進(jìn)行評估。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。31、某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進(jìn)一步展開具體推理過程。"32、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實(shí)性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會受到處罰。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，需要專業(yè)的期貨公司進(jìn)行操作和管理。證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作。證券公司進(jìn)行此類操作屬于越權(quán)行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項(xiàng)D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險性，提供融資或擔(dān)保會進(jìn)一步放大風(fēng)險，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。33、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C。"34、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來逐一分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務(wù)侵占罪的要求，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案是B。35、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時，有義務(wù)及時將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營機(jī)構(gòu)是與投資者直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、對投資者情況進(jìn)行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會直接影響經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其風(fēng)險承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當(dāng)專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時，應(yīng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。而期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。因此，答案選A。"36、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過程中擅自以客戶甲名義進(jìn)行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：即便甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認(rèn)并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對其工作人員的不當(dāng)行為負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案是B選項(xiàng)。38、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。并沒有規(guī)定未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事，所以該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務(wù)和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財務(wù)審查主要關(guān)注公司的財務(wù)狀況、財務(wù)報表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財務(wù)方面的內(nèi)容，與對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財務(wù)部門不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對的是黨內(nèi)紀(jì)律問題，并非針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。40、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護(hù)會員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這與期貨交易所無關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：雖然甲未追加保證金，但此時甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。42、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項(xiàng)：將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等相匹配，能夠有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化的目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化。所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進(jìn)行適當(dāng)性評估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對待。故該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護(hù)很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。43、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。44、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風(fēng)險，它是一種對價格波動范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風(fēng)險管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度下特有的風(fēng)險管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險，當(dāng)個別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務(wù)時，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風(fēng)險管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風(fēng)險管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。45、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關(guān)鍵職位人員之間的關(guān)系限制。在期貨公司的治理與運(yùn)營中，為確保公司決策的獨(dú)立性、公正性以及風(fēng)險管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的關(guān)系有著嚴(yán)格規(guī)定。選項(xiàng)A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關(guān)系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項(xiàng)B“近親屬”，在相關(guān)法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系?！敖H屬”有明確的法律定義范圍，能精準(zhǔn)地對這些關(guān)鍵職位人員之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)等情況進(jìn)行限制，保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和獨(dú)立性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關(guān)鍵人員關(guān)系限制的具體要求。選項(xiàng)D“朋友”，朋友關(guān)系具有較大的主觀性和不確定性，難以進(jìn)行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關(guān)系納入期貨公司這幾個關(guān)鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。46、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動、財務(wù)狀況等；董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官的主體。所以本題答案選A。48、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項(xiàng)C“5萬元以上10萬元以下”也不準(zhǔn)確。所以本題正確答案為D。49、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨(dú)立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進(jìn)一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠獨(dú)立、公正地開展。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對不得對外提供。所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，本題答案選D。50、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風(fēng)險能力，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負(fù)債水平和財務(wù)杠桿程度，過高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務(wù)風(fēng)險，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于保障期貨市場的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)A，權(quán)益比率并非期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。權(quán)益比率通常是指所有者權(quán)益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權(quán)益的保障程度，但在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）．

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以及期貨公司的相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)陳某作為期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，其為完成公司下達(dá)的交易傭金任務(wù)，盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行頻繁交易，該行為屬于職務(wù)行為。期貨公司對其員工的行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，陳某的不當(dāng)行為反映出期貨公司在內(nèi)部管理和風(fēng)險控制方面存在漏洞。按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對存在管理問題的期貨公司進(jìn)行處罰，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)陳某盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，該行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，損害了客戶的合法權(quán)益。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于這種違法違規(guī)行為有權(quán)進(jìn)行處罰，因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)陳某是期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，其為完成公司任務(wù)而實(shí)施的盜用客戶賬戶交易的行為，通常會被認(rèn)定為職務(wù)行為。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，用人單位的工作人員因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。所以在此次事件中，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)如上述分析，陳某的行為屬于職務(wù)行為，并非個人行為。相關(guān)賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非陳某獨(dú)立承擔(dān)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是ABC。2、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明

C.場地、設(shè)備、資金證明文件

D.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：申請書申請書是任何申請事項(xiàng)的基本材料，它是表達(dá)申請意圖和基本情況的重要文件。在申請設(shè)立期貨公司時，提交申請書能讓監(jiān)管部門明確申請人的設(shè)立意愿和基本計劃，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明發(fā)起人是期貨公司設(shè)立的重要參與主體，了解發(fā)起人的情況對于監(jiān)管部門評估公司的設(shè)立背景、資金實(shí)力和信譽(yù)狀況等至關(guān)重要。審計報告可以反映發(fā)起人的財務(wù)狀況和經(jīng)營情況，個人金融資產(chǎn)證明則能體現(xiàn)個人發(fā)起人的資金實(shí)力。因此，發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明是申請設(shè)立期貨公司時需要提交的材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：場地、設(shè)備、資金證明文件期貨公司的運(yùn)營需要有合適的場地、必要的設(shè)備和充足的資金。場地證明文件能證明公司有合法合規(guī)的經(jīng)營場所；設(shè)備證明文件可確保公司具備開展業(yè)務(wù)所需的技術(shù)條件；資金證明文件則能保證公司有足夠的資金來維持運(yùn)營和應(yīng)對風(fēng)險。所以，場地、設(shè)備、資金證明文件是申請設(shè)立期貨公司必不可少的申請材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險性和專業(yè)性，完善的業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度是保障期貨公司合規(guī)運(yùn)營、防范風(fēng)險的關(guān)鍵。監(jiān)管部門通過審核這些制度文本，可以了解公司的管理水平和風(fēng)險防控能力，判斷其是否具備設(shè)立期貨公司的條件。因此，擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本應(yīng)作為申請材料提交，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均為申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料。3、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費(fèi)

【答案】：ABC"

【解析】該題答案選ABC。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。選項(xiàng)A，按客戶要求支付可用資金符合保證金客戶所有的屬性，客戶有權(quán)支配其賬戶內(nèi)的可用資金；選項(xiàng)B，為客戶交存保證金是保證金常見用途之一，這是維持客戶期貨交易倉位的必要操作；選項(xiàng)C，為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款也是合理用途，手續(xù)費(fèi)和稅款是客戶進(jìn)行期貨交易過程中產(chǎn)生的必要費(fèi)用，理應(yīng)從其保證金中支付。而選項(xiàng)D，提取期貨公司活動經(jīng)費(fèi)不可行，保證金是客戶的資金，嚴(yán)禁用于期貨公司自身活動經(jīng)費(fèi)的提取，不能將其挪作他用。所以本題答案是ABC。"4、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之十至十五的比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所描述的情況，結(jié)合保障基金后續(xù)資金來源的相關(guān)規(guī)定，來判斷其正確性。選項(xiàng)A期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納，這是保障基金后續(xù)資金來源之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納，這符合保障基金后續(xù)資金來源的規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司應(yīng)是按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納，而非千萬分之十至十五，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)，也屬于保障基金的后續(xù)資金來源，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。5、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有()。

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的相關(guān)知識。下面對本題各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司作為營業(yè)部的上級管理機(jī)構(gòu)，對于營業(yè)部的經(jīng)營活動負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時，不能免除期貨公司的責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：營業(yè)部是期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，不具有獨(dú)立的法人資格，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，其民事責(zé)任需根據(jù)具體情況來確定承擔(dān)主體，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：營業(yè)部在經(jīng)營活動中，若出現(xiàn)不能承擔(dān)民事責(zé)任的情況，由于其不具有獨(dú)立法人資格，此時應(yīng)由其所屬的期貨公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在民事法律關(guān)系中，如果客戶自身存在過錯，根據(jù)過錯責(zé)任原則，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。因此，若在期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的事件中客戶有過錯，也需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是CD。6、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有()。

A.客戶不認(rèn)可時，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失

C.客戶不認(rèn)可時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

D.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數(shù)量出錯時的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤且客戶不認(rèn)可時，對于少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。因?yàn)槠谪浌居辛x務(wù)按照客戶的指令準(zhǔn)確執(zhí)行交易，若少執(zhí)行了交易數(shù)量，就需要對客戶進(jìn)行相應(yīng)的彌補(bǔ)，以保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B交易并非全部無效。當(dāng)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數(shù)量出錯時，不能一概而論地判定交易全部無效。只有在特定的情形下才會判定交易無效，一般情況下，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，而非直接判定交易全部無效并由期貨公司賠償客戶交易損失，所以該選項(xiàng)說法錯誤。選項(xiàng)C當(dāng)出現(xiàn)客戶不認(rèn)可的情況時，對于多于指令數(shù)量的部分，由于是期貨公司執(zhí)行指令出現(xiàn)錯誤導(dǎo)致的，這部分風(fēng)險和責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。否則，若讓客戶承擔(dān)多余交易數(shù)量帶來的后果，對客戶是不公平的，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。期貨公司作為執(zhí)行交易指令的主體，有責(zé)任保證交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。若出現(xiàn)數(shù)量錯誤等執(zhí)行問題，在客戶不認(rèn)可的情況下，期貨公司需要對由此產(chǎn)生的交易后果負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案是ACD。7、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.拘留

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。對選項(xiàng)A進(jìn)行分析撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，是對違反自律規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員較為嚴(yán)厲的懲戒措施。這種懲戒方式能夠有效警示期貨從業(yè)者遵守行業(yè)規(guī)則，維護(hù)期貨市場的正常秩序。因此，該選項(xiàng)符合中國期貨業(yè)協(xié)會可給予的紀(jì)律懲戒情況。對選項(xiàng)B進(jìn)行分析訓(xùn)誡是一種相對較輕的紀(jì)律懲戒方式，通過對違規(guī)從業(yè)者進(jìn)行批評教育，使其認(rèn)識到自身錯誤，起到及時糾正和警示的作用。在中國期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，訓(xùn)誡是合理且常用的手段。所以，該選項(xiàng)也是正確的。對選項(xiàng)C進(jìn)行分析公開譴責(zé)是將違規(guī)從業(yè)人員的不良行為公開披露，借助社會輿論的壓力促使其改正錯誤，同時也對其他從業(yè)者起到威懾作用。這同樣是中國期貨業(yè)協(xié)會在處理違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員時可以采取的懲戒措施之一。所以，該選項(xiàng)符合題意。對選項(xiàng)D進(jìn)行分析拘留是一種由司法機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)實(shí)施的限制人身自由的行政處罰或刑事強(qiáng)制措施，并不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織所能給予的紀(jì)律懲戒范疇。因此，該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選ABC