期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測題庫第一部分單選題(50題)1、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進(jìn)入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負(fù)責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D證券市場禁止進(jìn)入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進(jìn)入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進(jìn)入者委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。2、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"3、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。4、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實(shí)存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因?yàn)槭菍O某主動要求就判定孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯程度來確定賠償責(zé)任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"6、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的處理措施。選項(xiàng)A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險水平，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)會要求期貨公司核減凈資本金額。因?yàn)椴粶?zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能導(dǎo)致公司財務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實(shí)水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，該行為與解決預(yù)計負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，但這并不是針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的直接處理方式，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選B。7、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，首席風(fēng)險官可報告對象為監(jiān)事。選項(xiàng)A董事并非未設(shè)監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項(xiàng)C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項(xiàng)D期貨公司表述過于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"8、期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責(zé)。-選項(xiàng)A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責(zé)是促成期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶訂立經(jīng)紀(jì)合同，并不負(fù)責(zé)在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B，開戶知識測試人員負(fù)責(zé)對投資者進(jìn)行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認(rèn)測試的真實(shí)性和有效性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，營業(yè)部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)營業(yè)部的整體管理和運(yùn)營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D，客戶開發(fā)人員的主要任務(wù)是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責(zé)所在，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。9、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個選項(xiàng)所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。""10、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項(xiàng)A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點(diǎn)和實(shí)際情況，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，“過失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過失”來確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護(hù)市場秩序。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“市場”并不是一種具體的責(zé)任類型，不能確切地說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。11、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是期貨交易所為了防范風(fēng)險等對會員和客戶結(jié)算準(zhǔn)備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)，該說法不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況，并非用于判斷透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時需要繳納的保證金與合約價值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。12、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個或多個法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當(dāng)事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住?/p>

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金及維持專用資金應(yīng)遵循的規(guī)則制定主體。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但在本題所涉及的繳存結(jié)算擔(dān)保金和維持專用資金的具體規(guī)則方面，并不是由中國證券監(jiān)督管理委員會來制定相關(guān)規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心，它為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，并制定一系列交易規(guī)則。期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，以確?？蛻粽＝灰?。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等。然而，關(guān)于期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金和維持專用資金的具體操作規(guī)則并非由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全。它并不負(fù)責(zé)制定期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金以及維持專用資金的具體規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金規(guī)定錯誤；C選項(xiàng)刑期和罰金規(guī)定均錯誤；D選項(xiàng)刑期規(guī)定錯誤。"15、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當(dāng)性制度備案相關(guān)規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對金融期貨交易所的投資者適當(dāng)性制度進(jìn)行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責(zé)的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負(fù)責(zé)主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當(dāng)性制度備案無關(guān)。因此，答案選B。16、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場風(fēng)險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風(fēng)險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險這一更為科學(xué)、動態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。17、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。18、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來確定答案。選項(xiàng)A：無過錯責(zé)任無過錯責(zé)任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價值判斷標(biāo)準(zhǔn)，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問其有無過錯，都要承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當(dāng)事人的過錯，所以人民法院審理此類案件時并非依據(jù)無過錯責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：過錯責(zé)任過錯責(zé)任原則是以行為人主觀上的過錯為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在期貨交易合同糾紛中，當(dāng)事人的過錯往往是確定其是否需要承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)何種程度民事責(zé)任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常會依據(jù)過錯責(zé)任原則，根據(jù)當(dāng)事人在交易過程中的過錯大小來確定其應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔(dān)責(zé)任，并不考慮行為人的主觀過錯。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當(dāng)事人過錯情況來確定責(zé)任的實(shí)際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴(yán)格責(zé)任原則，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任原則是指在當(dāng)事人雙方對損害的發(fā)生均無過錯，法律又無特別規(guī)定適用無過錯責(zé)任原則時，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當(dāng)事人的過錯來確定責(zé)任，并非在雙方無過錯時基于公平進(jìn)行補(bǔ)償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責(zé)任原則，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案是B。19、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實(shí)的真實(shí)性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實(shí)的客觀性

D.重要事實(shí)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時的相關(guān)規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。選項(xiàng)A，明示客觀事實(shí)的真實(shí)性并非該規(guī)定的重點(diǎn)要求，重點(diǎn)在于對重要事實(shí)進(jìn)行明示，而不是強(qiáng)調(diào)客觀事實(shí)的真實(shí)性明示，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)調(diào)主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強(qiáng)調(diào)對重要事實(shí)的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“重要事實(shí)的客觀性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是對重要事實(shí)本身予以明示，而非強(qiáng)調(diào)其客觀性的明示，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時應(yīng)將重要事實(shí)予以明示的規(guī)定，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。20、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試時所用試卷的編制主體。選項(xiàng)A分析：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進(jìn)行測試并編制測試試卷的工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制對投資者進(jìn)行測試的試卷，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進(jìn)行測試的試卷并非其具體職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。21、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項(xiàng)。22、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿情節(jié)嚴(yán)重時的罰金標(biāo)準(zhǔn)?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，答案選A。23、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上時，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：單個股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：單個股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。24、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來看：-選項(xiàng)A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。26、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。27、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機(jī)關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴(yán)重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟(jì)交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機(jī)關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機(jī)關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強(qiáng)制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。28、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"29、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。30、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項(xiàng)正確。當(dāng)期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)抵制這種違法指令，并且應(yīng)及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內(nèi)部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴(yán)重的后果。B選項(xiàng)錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但在這種情況下，首先應(yīng)向公司內(nèi)部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機(jī)制的有效運(yùn)行。C選項(xiàng)錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律責(zé)任。D選項(xiàng)錯誤。與C選項(xiàng)類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因?yàn)楹罄m(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。31、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動等，并非用于在保障基金不足時補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。32、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀(jì)律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程的相關(guān)內(nèi)容來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程必須載明的重要內(nèi)容。明確會員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會員，以及如何對會員進(jìn)行有效的管理，保障交易所會員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會員的權(quán)利和義務(wù)，能夠保證會員在交易所內(nèi)正常開展活動，同時也明確了會員在享受權(quán)利的同時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，維持交易所的正常運(yùn)行秩序，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對會員的獎勵辦法并非會員制期貨交易所章程所必須載明的內(nèi)容。獎勵辦法更多的是一種激勵措施，并非構(gòu)建交易所會員制度和基本運(yùn)行框架的核心要素，它可以根據(jù)交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所章程必須明確的內(nèi)容。當(dāng)會員違反相關(guān)規(guī)定時，有相應(yīng)的紀(jì)律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，維護(hù)交易所的市場秩序和公平公正，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。33、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。34、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。35、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵斐珊贤瑹o效以及客戶經(jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系等法定因素來確定責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D同樣，不能簡單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。36、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項(xiàng)僅提及紀(jì)律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴(yán)重時暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。""37、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項(xiàng)A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。38、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。39、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。40、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來判斷對錯。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項(xiàng)描述錯誤。選項(xiàng)B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實(shí)行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項(xiàng)描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項(xiàng)，答案是A。41、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。42、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司營業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務(wù)管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務(wù)的公平公正，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。43、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，而非報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析只要期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，就應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并非轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%就不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。該說法不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析題干重點(diǎn)在于明確轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過一定比例時的審批要求，而轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東并非本題所涉及的關(guān)鍵考查內(nèi)容，且沒有規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為只需通知全體股東即可，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶的合法權(quán)益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因?yàn)殚_戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開戶等風(fēng)險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。45、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，國家外匯管理局是國務(wù)院部委管理的國家局，負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關(guān)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。46、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項(xiàng)80％、C選項(xiàng)120％、D選項(xiàng)150％均不符合該風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。47、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員也不是會員大會的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。48、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責(zé)之一，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：國務(wù)院財政部門國務(wù)院財政部門主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財政收支等財政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。49、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫對其進(jìn)行公示并及時更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。50、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項(xiàng)。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。第二部分多選題(20題)1、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：申請期貨從業(yè)人員資格《期貨從業(yè)人員管理辦法》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的管理，申請期貨從業(yè)人員資格是進(jìn)入期貨行業(yè)的重要環(huán)節(jié)，必然要遵循該辦法的相關(guān)規(guī)定，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在任用期貨從業(yè)人員時，需要依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對從業(yè)人員的資格、條件等進(jìn)行審查，保證所任用的人員符合行業(yè)規(guī)范和要求，同時也規(guī)范了機(jī)構(gòu)的用人行為。因此，該情形應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)當(dāng)期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)時，其行為需要受到《期貨從業(yè)人員管理辦法》的約束，以保證業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性和規(guī)范性，維護(hù)期貨市場的正常秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是針對期貨行業(yè)相關(guān)的行為和人員進(jìn)行管理和規(guī)范，而期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)時，其行為并不直接涉及期貨行業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動，一般不受該辦法的約束。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。2、期貨公司有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托，這是期貨公司正常的業(yè)務(wù)操作，是符合規(guī)范的行為，不會受到題干中所描述的處罰。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨交易中，保證金是客戶履約的保障。允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，會增加期貨交易的風(fēng)險，違反了相關(guān)交易規(guī)則和監(jiān)管要求，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，所以屬于應(yīng)被責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得等處罰的行為，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C期貨公司應(yīng)當(dāng)專注于期貨業(yè)務(wù)，如果違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，這不僅脫離了其主營業(yè)務(wù)范圍，還可能導(dǎo)致資源分散，增加經(jīng)營風(fēng)險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此會受到相應(yīng)處罰，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨自營業(yè)務(wù)存在較大風(fēng)險，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，可能會因自身的投資決策失誤等問題，給公司帶來巨大損失，進(jìn)而影響客戶利益和市場穩(wěn)定。所以這種行為是不被允許的，會受到相應(yīng)的處罰，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選BCD。3、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格。需要提交下列哪些材料?（）

A.申請書、任職資格申請表

B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的材料。對于選項(xiàng)A，申請書和任職資格申請表是明確表達(dá)申請意向以及提供個人相關(guān)申請信息的重要材料，是申請任職資格過程中必不可少的基礎(chǔ)文件，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能夠證明申請人的基本身份信息、受教育程度等情況，有助于審核部門了解申請人的背景和資質(zhì)，因此也是需要提交的材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格證書體現(xiàn)了申請人在期貨專業(yè)領(lǐng)域具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，對于擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人這一崗位是一項(xiàng)重要的專業(yè)能力證明，所以也是申請時需要提交的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會作為相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況規(guī)定其他需要提交的材料，這是為了確保申請審核的全面性和準(zhǔn)確性，所以該項(xiàng)也正確。綜上，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格需要提交申請書、任職資格申請表、身份學(xué)歷學(xué)位證明、期貨從業(yè)人員資格證書以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，本題答案選ABCD。4、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格核準(zhǔn)的規(guī)定來逐一分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：財務(wù)負(fù)責(zé)人依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事的任職資格核準(zhǔn)通常有較為嚴(yán)格的規(guī)定和流程，一般不是由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席的任職資格核準(zhǔn)不在期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事，其任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。5、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.其他公司的研究報告

C.合法取得的研究報告

D.一切研究報告

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：本公司的研究報告本公司的研究報告是期貨公司基于自身的專業(yè)研究得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠?yàn)橥顿Y方案或者期貨交易策略提供重要的依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：其他公司的研究報告并不是所有其他公司的研究報告都能作為期貨公司提供投資方案或交易策略的主要依據(jù)。有些其他公司的研究報告可能缺乏合法性、權(quán)威性或針對性，不能確保其質(zhì)量和適用性，只有合法取得的研究報告才符合要求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：合法取得的研究報告合法取得的研究報告能夠保證其來源的正當(dāng)性和數(shù)據(jù)的可靠性，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：一切研究報告“一切研究報告”范圍過于寬泛，其中可能包含不合法、不準(zhǔn)確或不適用的報告，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選AC。6、公司制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利。

A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)知識，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A臨時會員大會是為應(yīng)對特定情況而臨時召開的會議。聯(lián)名提議召開臨時會員大會這一權(quán)利通常是公司制期貨交易所的股東所擁有的權(quán)利，而非會員的權(quán)利。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B公司制期貨交易所會員在交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。會員通過參與這些業(yè)務(wù)活動，能夠在期貨市場中進(jìn)行交易操作，實(shí)現(xiàn)資金的流轉(zhuǎn)和投資收益，這也是會員加入交易所的重要目的和用途所在。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是會員維護(hù)自身合法權(quán)益的重要保障。在期貨交易過程中，可能會出現(xiàn)一些爭議或?qū)灰捉Y(jié)果有異議的情況，此時會員有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則提出申訴，以確保交易的公平、公正和自身的合法權(quán)益不受侵害。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所的交易規(guī)則會根據(jù)市場情況和管理需要制定一系列具體的規(guī)定，這些規(guī)定中涵蓋的其他權(quán)利也是會員應(yīng)享有的。由于市場情況復(fù)雜多變，交易規(guī)則需要不斷調(diào)整和完善，以適應(yīng)市場的發(fā)展，因此將交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利明確為會員的權(quán)利之一，能夠保證會員權(quán)利的完整性和適應(yīng)性。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。7、期貨交易所工作人員不得()。

A.泄露內(nèi)幕信息

B.通過同業(yè)銀行購買開放式基金

C.從事期貨交易

D.購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范與相關(guān)法律法規(guī)來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的、尚未公開的可能影響期貨市場價格的重大信息。期貨交易所工作人員由于其工作性質(zhì)，能夠接觸到大量的內(nèi)幕信息。如果他們泄露內(nèi)幕信息，會嚴(yán)重破壞期貨市場的公平、公正和公開原則，損害其他投資者的合法權(quán)益，擾亂市場秩序。因此，期貨交易所工作人員不得泄露內(nèi)幕信息，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B通過同業(yè)銀行購買開放式基金是一種常見的個人金融投資行為。這種投資活動與期貨交易所工作人員的日常工作職責(zé)和期貨市場的核心業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，也不會對期貨市場的正常運(yùn)行和公平性產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的干擾和影響。所以，期貨交易所工作人員可以通過同業(yè)銀行購買開放式基金，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，工作人員主要負(fù)責(zé)市場的運(yùn)營、監(jiān)管、服務(wù)等工作。如果他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益，產(chǎn)生利益沖突，破壞市場的公正性和透明度。為了保證期貨市場的公平、公正和有序運(yùn)行，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品屬于個人的金融投資選擇，其投資行為主要受金融市場的一般規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的約束，與期貨交易所工作人員的工作職責(zé)和期貨市場的運(yùn)行機(jī)制沒有直接的利益沖突，通常不會對期貨市場的正常秩序造成不良影響。所以，期貨交易所工作人員可以購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選AC。8、申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.設(shè)立期貨公司申請書

B.發(fā)起人名單及其審計報告

C.場地.設(shè)備.資金證明文件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。設(shè)立期貨公司是一項(xiàng)嚴(yán)肅且需要嚴(yán)格規(guī)范的金融活動，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，要求申請人提供全面、準(zhǔn)確的相關(guān)材料，以確保期貨公司的設(shè)立符合規(guī)