人力資源管理政策法規(guī)遵守自查清單一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)人群本自查清單適用于各類(lèi)企業(yè)人力資源管理部門(mén)，旨在系統(tǒng)梳理人力資源管理全流程中的政策法規(guī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證用工管理合法、規(guī)范。具體使用場(chǎng)景包括：日常合規(guī)管理：HR部門(mén)定期（如每季度/每半年）開(kāi)展內(nèi)部合規(guī)審查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正管理漏洞；年度合規(guī)審計(jì)：配合企業(yè)內(nèi)部審計(jì)或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，全面排查人力資源管理中的法規(guī)遵循情況；新政策落地前專(zhuān)項(xiàng)檢查：國(guó)家或地方頒布新的勞動(dòng)法律法規(guī)（如最低工資標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、社保新政等）后，快速評(píng)估企業(yè)現(xiàn)有制度及操作與新政的匹配度；勞動(dòng)爭(zhēng)議預(yù)防：在員工關(guān)系緊張或出現(xiàn)勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)前，通過(guò)自查提前整改問(wèn)題，降低爭(zhēng)議發(fā)生概率。目標(biāo)人群為企業(yè)HR負(fù)責(zé)人、薪酬績(jī)效專(zhuān)員、招聘專(zhuān)員、員工關(guān)系專(zhuān)員及法務(wù)合規(guī)人員，可根據(jù)職責(zé)分工協(xié)同完成自查工作。二、自查操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確自查范圍與依據(jù)確定自查時(shí)間段與模塊：根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求，明確本次自查的時(shí)間范圍（如“2024年1月1日至2024年6月30日”）及覆蓋的人力資源管理模塊（建議涵蓋勞動(dòng)合同、招聘、薪酬、工時(shí)休假、社保、勞動(dòng)保護(hù)、員工關(guān)系等全流程）。收集最新法規(guī)依據(jù)：梳理與自查模塊相關(guān)的現(xiàn)行法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及地方性規(guī)定，例如：國(guó)家層面：《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》《職工帶薪年休假條例》《女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定》等；地方層面：各省/市的最低工資標(biāo)準(zhǔn)、高溫津貼政策、生育保險(xiǎn)實(shí)施細(xì)則等（以企業(yè)注冊(cè)地或經(jīng)營(yíng)地政策為準(zhǔn)）。準(zhǔn)備自查工具：包括本自查清單模板、企業(yè)現(xiàn)有人力資源管理制度文件、員工勞動(dòng)合同臺(tái)賬、薪酬發(fā)放記錄、社保繳費(fèi)明細(xì)、考勤數(shù)據(jù)等資料。（二）實(shí)施階段：組建小組并逐模塊自查組建自查工作小組：由HR負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，抽調(diào)招聘、薪酬、員工關(guān)系等模塊專(zhuān)員及法務(wù)人員（如有）為組員，明確各模塊自查責(zé)任人（如“勞動(dòng)合同管理模塊：?jiǎn)T工關(guān)系專(zhuān)員”）。逐模塊開(kāi)展自查：對(duì)照本清單“模板表格”中的自查內(nèi)容，結(jié)合企業(yè)實(shí)際操作，逐項(xiàng)核查是否符合法規(guī)要求，記錄自查結(jié)果（符合/不符合），對(duì)“不符合”項(xiàng)詳細(xì)描述問(wèn)題表現(xiàn)。交叉復(fù)核：自查完成后，由小組組長(zhǎng)組織交叉復(fù)核，重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)模塊（如勞動(dòng)合同簽訂、社保繳納）及易疏忽細(xì)節(jié)（如試用期約定、加班費(fèi)計(jì)算），保證自查結(jié)果客觀準(zhǔn)確。（三）整改階段：制定計(jì)劃并跟蹤落實(shí)梳理問(wèn)題清單：將自查中發(fā)覺(jué)的“不符合”項(xiàng)匯總為《人力資源管理問(wèn)題整改清單》，明確問(wèn)題描述、法規(guī)依據(jù)、整改措施、整改責(zé)任人及整改期限。示例：?jiǎn)栴}描述“員工勞動(dòng)合同未約定試用期工資”，法規(guī)依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十條“勞動(dòng)者在試用期的工資不得本單位相同崗位最低檔工資或者勞動(dòng)合同約定工資的百分之八十”，整改措施“3個(gè)工作日內(nèi)與員工補(bǔ)簽勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議，明確試用期工資為轉(zhuǎn)正工資的80%”，責(zé)任人“員工關(guān)系專(zhuān)員*”，期限“2024年X月X日”。跟蹤整改效果：整改期限屆滿(mǎn)后，由責(zé)任人提交整改證明材料（如補(bǔ)簽的勞動(dòng)合同、社保繳費(fèi)憑證等），小組組長(zhǎng)復(fù)核確認(rèn)整改是否到位，對(duì)未按期完成整改的項(xiàng)需說(shuō)明原因并重新設(shè)定期限。（四）歸檔階段：總結(jié)報(bào)告與持續(xù)優(yōu)化編制自查報(bào)告：完成整改后，編制《人力資源管理政策法規(guī)自查報(bào)告》，內(nèi)容包括自查概況、自查結(jié)果（符合項(xiàng)占比、問(wèn)題數(shù)量及類(lèi)型）、整改情況、剩余風(fēng)險(xiǎn)及后續(xù)改進(jìn)措施。歸檔管理：將自查報(bào)告、問(wèn)題整改清單、整改證明材料等文件整理歸檔，保存期限不少于3年（以備后續(xù)審計(jì)或爭(zhēng)議舉證使用）。動(dòng)態(tài)更新清單：結(jié)合新頒布的法律法規(guī)及企業(yè)制度變化，定期（建議每年）更新本自查清單內(nèi)容，保證持續(xù)適用。三、人力資源管理政策法規(guī)自查表（模板）模塊法規(guī)依據(jù)自查內(nèi)容自查結(jié)果問(wèn)題描述（不符合時(shí)填寫(xiě)）整改措施整改責(zé)任人整改期限勞動(dòng)合同管理《勞動(dòng)合同法》第7、10、17、19、20、82條1.是否自用工之日起1個(gè)月內(nèi)與員工簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同？2.勞動(dòng)合同是否包含必備條款（崗位、薪資、期限、試用期、工時(shí)、社保等）？3.試用期約定是否合法（期限、工資、次數(shù)）？4.勞動(dòng)合同變更、續(xù)簽、解除/終止是否符合法定程序及書(shū)面要求？□符合□不符合招聘與錄用《就業(yè)促進(jìn)法》第26條、《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》第14條1.招聘信息是否包含就業(yè)歧視性?xún)?nèi)容（如性別、戶(hù)籍、年齡等限制）？2.是否核查入職員工身份、健康狀況及競(jìng)業(yè)限制義務(wù)？3.錄用條件是否明確、合理并已告知員工？□符合□不符合薪酬福利管理《勞動(dòng)合同法》第30條、《工資支付暫行規(guī)定》第7、16條1.工資是否至少每月支付一次，且不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)？2.加班工資計(jì)算基數(shù)是否符合法定標(biāo)準(zhǔn)（以勞動(dòng)合同約定或正常工作時(shí)間工資為準(zhǔn)）？3.年終獎(jiǎng)、績(jī)效獎(jiǎng)金等是否在制度或合同中明確支付條件？□符合□不符合工時(shí)與休假管理《勞動(dòng)法》第36、38、39、41、44條、《職工帶薪年休假條例》第5條1.工時(shí)制度（標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)/綜合計(jì)算工時(shí)/不定時(shí)）是否經(jīng)審批并在勞動(dòng)合同中約定？2.加班是否與員工協(xié)商且每日不超過(guò)3小時(shí)/每月不超過(guò)36小時(shí)？3.員工帶薪年休假天數(shù)是否依法核定，未休年休假工資是否按規(guī)定支付？□符合□不符合社會(huì)保險(xiǎn)管理《社會(huì)保險(xiǎn)法》第58、60條、《住房公積金管理?xiàng)l例》第15條1.是否自用工之日起30內(nèi)為員工辦理社保、公積金開(kāi)戶(hù)并繳費(fèi)？2.社保繳費(fèi)基數(shù)是否按員工上一年度月平均工資（新員工按首月工資）如實(shí)申報(bào)？3.未依法繳納社保是否存在書(shū)面補(bǔ)繳協(xié)議（需符合地方規(guī)定）？□符合□不符合勞動(dòng)保護(hù)管理《安全生產(chǎn)法》第25條、《女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定》第5、7條1.是否對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)并提供勞動(dòng)保護(hù)用品？2.是否對(duì)女職工“四期”（經(jīng)期、孕期、產(chǎn)期、哺乳期）提供特殊保護(hù)？3.是否依法安排未成年工（年滿(mǎn)16周歲未滿(mǎn)18周歲）從事禁忌勞動(dòng)？□符合□不符合員工關(guān)系管理《勞動(dòng)合同法》第39、40、41、50條；《企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理?xiàng)l例》第3條1.解除/終止勞動(dòng)合同是否依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或賠償金？2.是否為離職員工出具解除/終止勞動(dòng)合同證明，并在15日內(nèi)辦理檔案社保轉(zhuǎn)移手續(xù)？3.員工申訴、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理流程是否規(guī)范？□符合□不符合人事檔案管理《企業(yè)職工檔案管理工作規(guī)定》第18條1.員工檔案材料是否完整（含入職登記表、勞動(dòng)合同、學(xué)歷證明、社保記錄等）？2.檔案保管是否規(guī)范，查閱、轉(zhuǎn)遞是否履行登記手續(xù)？3.涉及員工隱私的檔案信息是否保密？□符合□不符合四、自查實(shí)施關(guān)鍵提示動(dòng)態(tài)關(guān)注法規(guī)更新：地方性政策（如最低工資標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、社保繳費(fèi)基數(shù)上下限變化）可能每年更新，需通過(guò)當(dāng)?shù)厝松缇止倬W(wǎng)或?qū)I(yè)平臺(tái)獲取最新信息，避免因“舊規(guī)執(zhí)行”導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)分“合規(guī)底線(xiàn)”與“管理優(yōu)化”：自查重點(diǎn)在于是否符合法律法規(guī)“底線(xiàn)要求”（如必須簽訂勞動(dòng)合同、必須繳納社保），對(duì)于企業(yè)自主管理權(quán)限內(nèi)的事項(xiàng)（如福利項(xiàng)目設(shè)計(jì)），可在合規(guī)基礎(chǔ)上結(jié)合實(shí)際優(yōu)化。高風(fēng)險(xiǎn)模塊優(yōu)先核查：勞動(dòng)合同簽訂/解除、社保繳納、加班工資計(jì)算是勞動(dòng)爭(zhēng)議高發(fā)領(lǐng)域，建議優(yōu)先自查，并留存書(shū)面記錄（如員工簽收記錄、制度公示證明），以備爭(zhēng)議舉證。員工隱私保護(hù)：自查過(guò)程中涉及員工個(gè)人信息（如薪資、健康情況）的，需嚴(yán)格遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》，僅限必要人員知悉，避免信息泄露風(fēng)