2025新證券法試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.新證券法規(guī)定，證券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）A.實(shí)質(zhì)審查B.形式審查C.備案管理D.保薦人負(fù)責(zé)答案：B2.以下哪項(xiàng)不屬于新證券法中的證券類型（）A.股票B.債券C.期貨D.存托憑證答案：C3.根據(jù)新證券法，證券交易所的設(shè)立由（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院B.證監(jiān)會(huì)C.人民銀行D.證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A4.新證券法下，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A5.在新證券法中，證券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位由（）規(guī)定。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A6.新證券法規(guī)定，上市公司收購(gòu)可以采用的方式不包括（）A.要約收購(gòu)B.協(xié)議收購(gòu)C.競(jìng)價(jià)收購(gòu)D.其他合法方式答案：C7.按照新證券法，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于（）人民幣。A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元答案：B8.新證券法下，證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.因業(yè)務(wù)類型而異答案：D9.根據(jù)新證券法，內(nèi)幕信息知情人不包括（）A.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.公司的普通員工D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：C10.新證券法規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.人民銀行答案：A二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.新證券法中證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算等行為進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則答案：ABCD2.以下屬于新證券法中的信息披露要求的有（）A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.及時(shí)答案：ABCD3.在新證券法下，可能被認(rèn)定為操縱證券市場(chǎng)的行為有（）A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易D.不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)答案：ABCD4.新證券法中規(guī)定的禁止的證券交易行為包括（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假陳述D.欺詐客戶答案：ABCD5.符合新證券法規(guī)定的證券公司業(yè)務(wù)有（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券承銷與保薦答案：ABCD6.新證券法下，證券交易所的職能包括（）A.審核證券上市申請(qǐng)B.組織、監(jiān)督證券交易C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管D.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管答案：ABCD7.以下屬于新證券法下的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)答案：ABCD8.新證券法中規(guī)定的投資者保護(hù)制度包括（）A.投資者適當(dāng)性管理制度B.先行賠付制度C.證券糾紛調(diào)解制度D.股東派生訴訟制度答案：ABCD9.新證券法對(duì)上市公司的要求包括（）A.健全內(nèi)部控制制度B.規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)C.履行信息披露義務(wù)D.保障股東權(quán)益答案：ABCD10.根據(jù)新證券法，證券發(fā)行的方式有（）A.公開發(fā)行B.不公開發(fā)行C.定向發(fā)行D.非定向發(fā)行答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.新證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織。（）答案：正確2.在新證券法下，所有證券的發(fā)行都必須采用注冊(cè)制。（）答案：錯(cuò)誤3.新證券法規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。（）答案：正確4.按照新證券法，證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）答案：正確5.新證券法下，上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不需要對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。（）答案：錯(cuò)誤6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。（）答案：正確7.根據(jù)新證券法，只有中國(guó)公民才可以在境內(nèi)從事證券投資活動(dòng)。（）答案：錯(cuò)誤8.新證券法規(guī)定，證券交易所可以自行決定暫?；蛘呋謴?fù)上市交易。（）答案：錯(cuò)誤9.在新證券法下，發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）答案：正確10.新證券法規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。（）答案：正確四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述新證券法中注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別。答案：注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)形式審查，主要關(guān)注發(fā)行人是否依法充分披露信息，監(jiān)管部門不對(duì)證券價(jià)值等進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷；核準(zhǔn)制涉及實(shí)質(zhì)審查，監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)能力等進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查判斷其是否具備發(fā)行資格等。2.簡(jiǎn)述新證券法對(duì)投資者保護(hù)有哪些新舉措？答案：有投資者適當(dāng)性管理制度、先行賠付制度、證券糾紛調(diào)解制度、股東派生訴訟制度等，從多個(gè)方面保障投資者權(quán)益。3.說明新證券法下證券交易所的主要監(jiān)管職能。答案：審核證券上市申請(qǐng)、組織監(jiān)督證券交易、對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管等職能。4.簡(jiǎn)述新證券法中對(duì)內(nèi)幕交易的界定。答案：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)，內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前買賣相關(guān)證券等行為。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論新證券法對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展的積極影響。答案：促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范化，注冊(cè)制提高發(fā)行效率；加強(qiáng)投資者保護(hù)增強(qiáng)市場(chǎng)信心；規(guī)范交易行為利于市場(chǎng)穩(wěn)定；提高上市公司治理水平等。2.如何在新證券法下防范操縱證券市場(chǎng)行為？答案：加強(qiáng)監(jiān)管力度，提高信息披露要求