環(huán)境保護(hù)法規(guī)合規(guī)檢查記錄一、引言環(huán)境保護(hù)法規(guī)合規(guī)檢查記錄（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“檢查記錄”）是企業(yè)、事業(yè)單位及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體落實(shí)環(huán)保法律法規(guī)要求、防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、證明合規(guī)性的重要書(shū)證，也是監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展執(zhí)法檢查、事故調(diào)查的關(guān)鍵依據(jù)。其核心價(jià)值在于通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化記錄實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)保行為的可追溯性管理，推動(dòng)企業(yè)從“被動(dòng)整改”向“主動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)變。本指南結(jié)合《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《排污許可管理?xiàng)l例》《環(huán)境信息公開(kāi)辦法（試行）》等法律法規(guī)要求，梳理檢查記錄的編制框架、填寫(xiě)規(guī)范及管理要求，旨在為企業(yè)環(huán)保管理人員提供實(shí)操指引。二、適用范圍本指南適用于所有涉及環(huán)境影響的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體（包括工業(yè)企業(yè)、餐飲機(jī)構(gòu)、醫(yī)療單位、建筑施工企業(yè)等），涵蓋以下場(chǎng)景的合規(guī)檢查記錄：1.企業(yè)日常自查（如每月/季度對(duì)污染防治設(shè)施、排放情況的自行檢查）；2.專(zhuān)項(xiàng)檢查（如針對(duì)大氣污染防治、危廢管理等特定領(lǐng)域的針對(duì)性檢查）；3.監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查（如生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法檢查時(shí)，企業(yè)配合形成的記錄）；4.第三方審計(jì)/評(píng)估（如環(huán)境影響后評(píng)價(jià)、清潔生產(chǎn)審核中的檢查記錄）。三、檢查記錄內(nèi)容框架檢查記錄應(yīng)遵循“全要素覆蓋、可追溯、閉環(huán)管理”原則，核心內(nèi)容包括以下六部分：（一）基本信息用于明確檢查的主體、對(duì)象及場(chǎng)景，是記錄的“身份標(biāo)識(shí)”。需填寫(xiě)：檢查主體：實(shí)施檢查的單位（如“XX企業(yè)環(huán)保部”“XX市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法支隊(duì)”）；檢查對(duì)象：被檢查的具體環(huán)節(jié)/設(shè)施（如“生產(chǎn)車(chē)間1#廢氣處理裝置”“危廢暫存間”“污水處理站”）；檢查時(shí)間：具體到年月日（如“2023年11月20日”）；檢查人員：參與檢查的人員姓名及職務(wù)（如“張三，環(huán)保部經(jīng)理；李四，運(yùn)維工程師”）；陪同人員：被檢查單位的陪同人員（如“王五，生產(chǎn)車(chē)間主任”）。（二）檢查依據(jù)明確檢查的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度依據(jù)，體現(xiàn)合規(guī)性的“來(lái)源”。需列出：1.法律法規(guī)：如《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第十八條（排污許可管理）、《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》第七十八條（危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單）；2.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：如《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB____）、《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB____）；3.內(nèi)部制度：如企業(yè)《環(huán)境管理制度》《污染防治設(shè)施運(yùn)維規(guī)程》。示例：“依據(jù)《排污許可管理?xiàng)l例》第十七條（排污單位應(yīng)當(dāng)按照排污許可證規(guī)定和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，運(yùn)行污染防治設(shè)施，保障設(shè)施正常運(yùn)行）、企業(yè)《污水處理站運(yùn)維手冊(cè)》第3.2條（每日記錄曝氣池溶解氧濃度）開(kāi)展檢查?！保ㄈz查內(nèi)容及結(jié)果這是記錄的核心部分，需聚焦法規(guī)要求的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分點(diǎn)描述檢查情況及結(jié)果。以下為常見(jiàn)檢查內(nèi)容框架：檢查類(lèi)別具體內(nèi)容檢查結(jié)果（示例）污染防治設(shè)施運(yùn)行情況1.設(shè)施是否正常運(yùn)行（如廢氣處理裝置的噴淋塔壓力、污水處理站的曝氣強(qiáng)度）；

2.運(yùn)維記錄是否完整（如每日運(yùn)行日志、維護(hù)臺(tái)賬）；

3.設(shè)施是否與主體工程“三同時(shí)”（同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用）。1.噴淋塔壓力為0.3MPa（設(shè)計(jì)值0.2-0.4MPa），運(yùn)行正常；

2.運(yùn)維日志記錄至11月19日，無(wú)遺漏；

3.設(shè)施于2022年5月與主體工程同步驗(yàn)收，符合“三同時(shí)”要求。污染物排放情況1.排放濃度是否達(dá)標(biāo)（如廢氣中VOCs濃度、污水中COD濃度，需對(duì)照排放標(biāo)準(zhǔn)）；

2.排放口是否規(guī)范化（如是否設(shè)置標(biāo)識(shí)牌、是否符合“雨污分流”要求）；

3.在線(xiàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備是否正常（如數(shù)據(jù)傳輸是否穩(wěn)定、是否定期校準(zhǔn)）。1.11月18日在線(xiàn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示VOCs濃度為20mg/m3（標(biāo)準(zhǔn)限值60mg/m3），達(dá)標(biāo)；

2.排放口設(shè)置“大氣污染物排放口”標(biāo)識(shí)牌，符合規(guī)范；

3.在線(xiàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備last校準(zhǔn)日期為11月5日，在有效期內(nèi)。環(huán)境管理制度執(zhí)行情況1.環(huán)評(píng)及驗(yàn)收手續(xù)是否齊全（如是否取得環(huán)評(píng)批復(fù)、是否完成竣工環(huán)保驗(yàn)收）；

2.排污許可證是否有效（如是否在有效期內(nèi)、是否按許可內(nèi)容排放）；

3.環(huán)境臺(tái)賬是否完整（如原料使用記錄、污染物排放記錄、危廢轉(zhuǎn)移記錄）。1.環(huán)評(píng)批復(fù)文號(hào)為“XX環(huán)審〔2021〕123號(hào)”，2022年6月完成驗(yàn)收；

2.排污許可證有效期至2025年10月，許可排放污染物為VOCs、COD；

3.10月原料使用記錄完整，與排放臺(tái)賬一致。應(yīng)急管理情況1.環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否備案（如是否在生態(tài)環(huán)境部門(mén)備案、是否定期修訂）；

2.應(yīng)急演練是否開(kāi)展（如本年度是否開(kāi)展過(guò)廢氣泄漏演練、污水超標(biāo)排放演練）；

3.應(yīng)急物資是否充足（如活性炭、沙袋、應(yīng)急監(jiān)測(cè)設(shè)備是否在有效期內(nèi)）。1.應(yīng)急預(yù)案于2023年3月備案，備案號(hào)為“XX環(huán)應(yīng)急〔2023〕45號(hào)”；

2.本年度已開(kāi)展2次廢氣泄漏演練，記錄完整；

3.活性炭?jī)?chǔ)量為500kg，有效期至2024年5月，充足。固廢與危廢管理情況1.固廢是否分類(lèi)收集（如一般固廢與危廢是否分開(kāi)存放）；

2.危廢暫存間是否符合要求（如是否防滲漏、是否設(shè)置警示標(biāo)識(shí)）；

3.危廢轉(zhuǎn)移是否合規(guī)（如是否使用國(guó)家統(tǒng)一的轉(zhuǎn)移聯(lián)單、是否交給有資質(zhì)的處置單位）。1.一般固廢（廢包裝材料）與危廢（廢有機(jī)溶劑）分開(kāi)存放，標(biāo)識(shí)清晰；

2.危廢暫存間地面做了防滲漏處理，設(shè)置“危險(xiǎn)廢物”警示標(biāo)識(shí)；

3.10月轉(zhuǎn)移危廢10噸，轉(zhuǎn)移聯(lián)單編號(hào)為“XX危廢轉(zhuǎn)移〔2023〕789號(hào)”，處置單位具有危廢處置資質(zhì)。生態(tài)保護(hù)措施落實(shí)情況1.生態(tài)修復(fù)工程是否完成（如礦山修復(fù)、濕地保護(hù)工程是否按計(jì)劃實(shí)施）；

2.生物多樣性保護(hù)措施是否到位（如是否設(shè)置野生動(dòng)物通道、是否避免破壞植被）；

3.環(huán)境敏感區(qū)防護(hù)是否有效（如是否在飲用水水源保護(hù)區(qū)內(nèi)設(shè)置排污口）。1.礦山修復(fù)工程于2023年9月完成，通過(guò)生態(tài)環(huán)境局驗(yàn)收；

2.廠區(qū)周邊設(shè)置了野生動(dòng)物通道，未發(fā)現(xiàn)植被破壞情況；

3.未在飲用水水源保護(hù)區(qū)內(nèi)設(shè)置排污口，符合要求。（四）問(wèn)題與整改記錄針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，需明確問(wèn)題描述、整改要求及責(zé)任主體，形成“問(wèn)題-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)。需填寫(xiě)：?jiǎn)栴}描述：具體、客觀（如“1#廢氣處理裝置的噴淋塔水位低于設(shè)計(jì)值（設(shè)計(jì)值為1.2m，當(dāng)前為0.8m），導(dǎo)致吸收效率下降”）；問(wèn)題類(lèi)型：分為“一般問(wèn)題”（如臺(tái)賬記錄不完整）、“嚴(yán)重問(wèn)題”（如污染物超標(biāo)排放、危廢非法轉(zhuǎn)移）；整改要求：包括整改措施（如“補(bǔ)充噴淋塔水位至設(shè)計(jì)值，調(diào)整補(bǔ)水裝置”）、整改期限（如“2023年11月25日前完成”）、責(zé)任主體（如“環(huán)保部運(yùn)維組，負(fù)責(zé)人：趙六”）；整改結(jié)果驗(yàn)證：整改完成后，需記錄驗(yàn)證情況（如“11月24日檢查，噴淋塔水位為1.2m，吸收效率達(dá)標(biāo)”）。（五）審核與簽字檢查記錄需經(jīng)多級(jí)審核，確保真實(shí)性和有效性。需簽字確認(rèn)：檢查人員：對(duì)檢查內(nèi)容及結(jié)果的真實(shí)性負(fù)責(zé)；被檢查單位負(fù)責(zé)人：對(duì)本單位存在的問(wèn)題及整改承諾負(fù)責(zé)（如“同意整改要求，確保按期完成”）；審核人：企業(yè)環(huán)保負(fù)責(zé)人或監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法人員，對(duì)記錄的完整性、合規(guī)性負(fù)責(zé)。（六）附件如需補(bǔ)充說(shuō)明，可附上相關(guān)材料，如：污染物監(jiān)測(cè)報(bào)告（如第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的廢氣、污水檢測(cè)報(bào)告）；設(shè)施運(yùn)維記錄（如污水處理站每日運(yùn)行日志）；整改前后對(duì)比照片（如危廢暫存間整改前的混亂情況與整改后的規(guī)范情況）；監(jiān)管部門(mén)的執(zhí)法文書(shū)（如《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》《責(zé)令改正違法行為決定書(shū)》）。四、填寫(xiě)與審核規(guī)范（一）填寫(xiě)要求1.真實(shí)準(zhǔn)確：不得偽造、篡改檢查結(jié)果，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常，需如實(shí)記錄并說(shuō)明原因（如“在線(xiàn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示VOCs濃度為80mg/m3，超標(biāo)，原因是噴淋塔噴頭堵塞，已啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案”）；2.及時(shí)完整：檢查完成后24小時(shí)內(nèi)填寫(xiě)記錄，不得遺漏任何檢查環(huán)節(jié)（如“未檢查危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單”屬于記錄不完整）；3.清晰可辨：使用黑色鋼筆或簽字筆填寫(xiě)，字跡工整，不得涂改（如需修改，需在修改處簽字并注明日期，如“將‘2023年11月20日’修改為‘2023年11月21日’，張三，2023年11月21日”）；4.術(shù)語(yǔ)規(guī)范：使用法定術(shù)語(yǔ)（如“危廢”而非“危險(xiǎn)垃圾”，“三同時(shí)”而非“同時(shí)設(shè)計(jì)施工使用”）。（二）審核流程1.一級(jí)審核：檢查人員完成記錄后，提交給被檢查單位負(fù)責(zé)人審核，確認(rèn)問(wèn)題描述及整改要求的合理性；2.二級(jí)審核：被檢查單位負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，提交給企業(yè)環(huán)保負(fù)責(zé)人或監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法人員審核，確認(rèn)記錄的合規(guī)性；3.最終簽字：所有審核通過(guò)后，相關(guān)人員簽字確認(rèn)，記錄生效。五、管理與歸檔要求（一）保存期限根據(jù)《環(huán)境信息公開(kāi)辦法（試行）》及相關(guān)法規(guī)要求，檢查記錄需至少保存5年（涉及危廢、重金屬等重點(diǎn)污染物的記錄，保存期限需延長(zhǎng)至10年）。（二）歸檔方式1.分類(lèi)歸檔：按檢查類(lèi)型（日常自查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、監(jiān)管檢查）、年份、檢查對(duì)象分類(lèi)存放（如“2023年-日常自查-污水處理站”）；2.介質(zhì)要求：紙質(zhì)記錄需存入檔案盒，標(biāo)注歸檔編號(hào)（如“XX企-環(huán)保檢查-____”）；電子記錄需存儲(chǔ)在加密服務(wù)器或移動(dòng)硬盤(pán)中，定期備份（如每月備份一次）；3.索引編制：編制歸檔索引（如《2023年環(huán)保檢查記錄索引表》），包含記錄編號(hào)、檢查日期、檢查對(duì)象、主要內(nèi)容等信息，便于快速查閱。（三）查閱權(quán)限1.內(nèi)部查閱：企業(yè)內(nèi)部人員需查閱記錄，需填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)環(huán)保負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在檔案管理人員陪同下查閱；2.外部查閱：監(jiān)管部門(mén)、第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)等外部單位需查閱記錄，需出具相關(guān)證明（如《執(zhí)法檢查通知書(shū)》《審計(jì)委托書(shū)》），經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，提供復(fù)印件（如需原件，需注明用途并簽字確認(rèn)）。六、示例：某制造業(yè)企業(yè)日常自查記錄模板環(huán)境保護(hù)法規(guī)合規(guī)檢查記錄檢查主體：XX制造有限公司環(huán)保部檢查對(duì)象：1#生產(chǎn)車(chē)間廢氣處理裝置、危廢暫存間檢查時(shí)間：2023年11月20日檢查人員：張三（環(huán)保部經(jīng)理）、李四（運(yùn)維工程師）陪同人員：王五（生產(chǎn)車(chē)間主任）一、檢查依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第十八條（排污單位應(yīng)當(dāng)按照排污許可證規(guī)定和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，運(yùn)行污染防治設(shè)施，保障設(shè)施正常運(yùn)行）；2.《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》第七十八條（產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃；建立危險(xiǎn)廢物臺(tái)賬，如實(shí)記錄有關(guān)信息，并通過(guò)國(guó)家危險(xiǎn)廢物信息管理系統(tǒng)向所在地生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)申報(bào)危險(xiǎn)廢物的種類(lèi)、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有關(guān)資料）；3.企業(yè)《環(huán)境管理制度》第5.3條（每月對(duì)污染防治設(shè)施、危廢管理情況進(jìn)行自查）。二、檢查內(nèi)容及結(jié)果1.1#生產(chǎn)車(chē)間廢氣處理裝置：運(yùn)行情況：噴淋塔壓力為0.3MPa（設(shè)計(jì)值0.2-0.4MPa），風(fēng)機(jī)運(yùn)行正常；運(yùn)維記錄：11月1日至11月19日的運(yùn)行日志完整，記錄了噴淋塔水位、pH值等參數(shù)；排放情況：11月18日在線(xiàn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示VOCs濃度為20mg/m3（標(biāo)準(zhǔn)限值60mg/m3），達(dá)標(biāo)。2.危廢暫存間：分類(lèi)存放：一般固廢（廢包裝材料）與危廢（廢有機(jī)溶劑）分開(kāi)存放，標(biāo)識(shí)清晰；暫存條件：地面做了防滲漏處理，設(shè)置了“危險(xiǎn)廢物”警示標(biāo)識(shí)；轉(zhuǎn)移記錄：10月轉(zhuǎn)移危廢10噸，轉(zhuǎn)移聯(lián)單編號(hào)為“XX危廢轉(zhuǎn)移〔2023〕789號(hào)”，處置單位為XX危廢處置有限公司（具有危廢處置資質(zhì)）。三、問(wèn)題與整改記錄問(wèn)題描述問(wèn)題類(lèi)型整改要求責(zé)任主體整改期限整改結(jié)果驗(yàn)證1#廢氣處理裝置的噴淋塔水位低于設(shè)計(jì)值（設(shè)計(jì)值為1.2m，當(dāng)前為0.8m），導(dǎo)致吸收效率下降一般問(wèn)題1.補(bǔ)充噴淋塔水位至設(shè)計(jì)值；

2.檢查補(bǔ)水裝置，確保其正常運(yùn)行；

3.每日增加一次水位檢查。環(huán)保部運(yùn)維組2023年11月25日11月24日檢查，水位為1.2m，吸收效率達(dá)標(biāo)。四、審核與簽字檢查人員簽字：張三李四被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字：王五（生產(chǎn)車(chē)間主任）審核人簽字：趙六（環(huán)保部負(fù)責(zé)人）日期：2023年11月20日五、附件1.1#廢氣處理裝置11月18日在線(xiàn)監(jiān)測(cè)報(bào)告；2.危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單復(fù)印件；3.噴淋塔水位整改前后對(duì)比照片。七、注意事項(xiàng)1.定期更新檢查依據(jù)：法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范修訂后，需及時(shí)調(diào)整檢查內(nèi)容（如2023年《中華人民共和國(guó)噪聲污染防治法》修訂后，需增加噪聲排放情況的檢查）；2.加強(qiáng)培訓(xùn)：定期對(duì)檢查人員進(jìn)行法規(guī)培訓(xùn)（如每季度開(kāi)展一次《排污許可管理?xiàng)l例》培訓(xùn)），提高其合規(guī)意識(shí)和檢查能力；3.跟蹤整改情況：對(duì)整改期限到期的問(wèn)題，需及時(shí)驗(yàn)證（如整改期限為11月25日，11月26日需開(kāi)展驗(yàn)證檢查），避免問(wèn)題反復(fù)；4.配合監(jiān)管檢查：監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展執(zhí)法