網(wǎng)絡(luò)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化流程及檢查單工具指南一、網(wǎng)絡(luò)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化流程的構(gòu)建意義與應(yīng)用范圍（一）構(gòu)建背景與核心目標(biāo)企業(yè)信息化程度加深，網(wǎng)絡(luò)攻擊手段日趨復(fù)雜，數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等安全事件頻發(fā)，傳統(tǒng)“事后補(bǔ)救”式的安全管理模式已難以滿足風(fēng)險防控需求。構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化流程旨在通過規(guī)范化的操作步驟、系統(tǒng)化的檢查機(jī)制，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全管理的“事前預(yù)防、事中控制、事后改進(jìn)”，降低安全事件發(fā)生概率，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，同時滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)的合規(guī)性要求。核心目標(biāo)包括：統(tǒng)一安全管理動作、明確責(zé)任分工、提升檢查效率、形成可追溯的管理閉環(huán)，保證網(wǎng)絡(luò)安全管理從“被動響應(yīng)”轉(zhuǎn)向“主動防控”。（二）典型應(yīng)用場景分析本流程及檢查單適用于以下場景，覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全管理的全生命周期：日常運(yùn)維安全巡檢：定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)及安全策略執(zhí)行狀態(tài)進(jìn)行檢查，及時發(fā)覺潛在風(fēng)險。新系統(tǒng)/項目上線前安全評估：在系統(tǒng)上線前，通過檢查單確認(rèn)安全配置、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等是否符合標(biāo)準(zhǔn)，避免“帶病上線”。合規(guī)性審計支撐：為年度網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評、行業(yè)監(jiān)管檢查等提供標(biāo)準(zhǔn)化檢查記錄，證明安全管理措施的有效性。安全事件復(fù)盤整改：發(fā)生安全事件后，通過流程化的檢查與整改跟蹤，定位問題根源，落實(shí)改進(jìn)措施，防止同類事件重復(fù)發(fā)生。二、網(wǎng)絡(luò)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化流程分階段操作指南網(wǎng)絡(luò)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化流程分為“檢查準(zhǔn)備→現(xiàn)場檢查→問題整改→結(jié)果復(fù)核→歸檔總結(jié)”五個階段，每個階段明確操作步驟、責(zé)任主體及輸出成果，保證管理動作可落地、可追溯。（一）第一階段：檢查準(zhǔn)備與方案制定目標(biāo)：明確檢查范圍、標(biāo)準(zhǔn)及分工，為現(xiàn)場檢查提供充分準(zhǔn)備。1.成立專項檢查小組操作內(nèi)容：根據(jù)檢查類型（日常/專項/合規(guī)），由網(wǎng)絡(luò)安全管理部門牽頭，聯(lián)合IT運(yùn)維、系統(tǒng)開發(fā)、業(yè)務(wù)部門等成立跨職能檢查小組，明確組長、組員及職責(zé)分工。責(zé)任主體：網(wǎng)絡(luò)安全管理部門負(fù)責(zé)人*；輸出成果：《網(wǎng)絡(luò)安全檢查小組成員及職責(zé)表》（見表1）。2.明確檢查范圍與重點(diǎn)操作內(nèi)容：結(jié)合業(yè)務(wù)場景及風(fēng)險等級，確定檢查對象（如核心交換機(jī)、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、用戶終端等）及檢查重點(diǎn)（如訪問控制策略、漏洞修復(fù)情況、數(shù)據(jù)備份有效性等）。責(zé)任主體：檢查小組組長*；輸出成果：《網(wǎng)絡(luò)安全檢查范圍清單》。3.制定檢查實(shí)施方案操作內(nèi)容：明確檢查時間、方法（如現(xiàn)場核查、工具掃描、人員訪談等）、判定標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)國家/行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度），并編制《網(wǎng)絡(luò)安全檢查計劃》，報分管領(lǐng)導(dǎo)*審批。責(zé)任主體：檢查小組組長*；輸出成果：《網(wǎng)絡(luò)安全檢查計劃》（含時間表、路線圖、資源需求）。表1網(wǎng)絡(luò)安全檢查小組成員及職責(zé)表姓名（*）部門職務(wù)職責(zé)描述張*網(wǎng)絡(luò)安全部經(jīng)理統(tǒng)籌檢查工作，審批檢查方案李*IT運(yùn)維部主管負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器檢查王*系統(tǒng)開發(fā)部高級工程師負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)安全配置檢查趙*業(yè)務(wù)一部經(jīng)理配合業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪問控制核查（二）第二階段：現(xiàn)場檢查與數(shù)據(jù)采集目標(biāo)：通過規(guī)范化的檢查方法，全面采集安全狀態(tài)數(shù)據(jù)，保證檢查結(jié)果客觀、準(zhǔn)確。1.物理安全環(huán)境檢查操作內(nèi)容：（1）機(jī)房環(huán)境：檢查機(jī)房門禁權(quán)限（是否為“雙人雙鎖”）、消防設(shè)施（滅火器有效期、氣體滅火系統(tǒng)狀態(tài)）、溫濕度監(jiān)控（記錄是否達(dá)標(biāo)）、視頻監(jiān)控（覆蓋范圍及存儲時間≥90天）；（2）設(shè)備存放：檢查服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否固定機(jī)柜，線纜是否綁扎整齊，是否存在堆放雜物等風(fēng)險。責(zé)任主體：IT運(yùn)維部組員*；檢查工具：溫濕度計、應(yīng)急照明設(shè)備、門禁記錄查詢系統(tǒng)。2.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全檢查操作內(nèi)容：（1）防火墻：檢查策略配置（默認(rèn)拒絕策略是否啟用）、策略變更記錄（是否有審批流程）、日志審計（是否開啟實(shí)時監(jiān)控）；（2）路由器/交換機(jī)：檢查默認(rèn)賬戶密碼是否修改、遠(yuǎn)程登錄端口（如Telnet）是否關(guān)閉、MAC地址綁定是否啟用。責(zé)任主體：IT運(yùn)維部組員*；檢查工具：漏洞掃描儀、配置審計工具、終端模擬器。3.服務(wù)器與終端安全檢查操作內(nèi)容：（1）服務(wù)器：檢查操作系統(tǒng)補(bǔ)丁更新情況（近30天內(nèi)高危漏洞是否修復(fù)）、賬戶權(quán)限（是否遵循“最小權(quán)限”原則）、日志審計（登錄日志、操作日志是否完整保存≥180天）；（2）終端設(shè)備：檢查殺毒軟件病毒庫更新（是否為最新版本）、USB管控（是否禁用非授權(quán)設(shè)備）、弱口令（是否存在“56”“admin”等默認(rèn)密碼）。責(zé)任主體：系統(tǒng)開發(fā)部組員、IT運(yùn)維部組員；檢查工具：漏洞掃描工具、終端管理系統(tǒng)、弱口令檢測工具。4.應(yīng)用系統(tǒng)與數(shù)據(jù)安全檢查操作內(nèi)容：（1）應(yīng)用系統(tǒng)：檢查身份認(rèn)證（是否采用“密碼+動態(tài)令牌”雙因素認(rèn)證）、數(shù)據(jù)傳輸（是否啟用加密）、會話超時（是否設(shè)置為30分鐘內(nèi)）；（2）數(shù)據(jù)安全：檢查數(shù)據(jù)備份策略（核心數(shù)據(jù)是否每日全備+增量備份）、備份有效性（是否定期恢復(fù)測試）、數(shù)據(jù)脫敏（生產(chǎn)環(huán)境敏感數(shù)據(jù)是否脫敏展示）。責(zé)任主體：系統(tǒng)開發(fā)部組員、業(yè)務(wù)部門組員；檢查工具：Web應(yīng)用漏洞掃描儀、數(shù)據(jù)備份驗(yàn)證工具、流量分析系統(tǒng)。（三）第三階段：問題匯總與整改跟蹤目標(biāo)：對檢查發(fā)覺的問題分類分級，制定整改方案并跟蹤落實(shí)，保證風(fēng)險閉環(huán)管理。1.檢查結(jié)果匯總分析操作內(nèi)容：（1）檢查小組匯總各模塊檢查記錄，填寫《網(wǎng)絡(luò)安全問題匯總表》（見表2），按“嚴(yán)重（高/中/低）”“一般”“建議改進(jìn)”三級分類；（2）召開問題評審會，確認(rèn)問題描述、風(fēng)險等級及整改優(yōu)先級。責(zé)任主體：檢查小組組長*；輸出成果：《網(wǎng)絡(luò)安全問題匯總表》《問題評審會議紀(jì)要》。2.問題整改方案制定操作內(nèi)容：（1）針對嚴(yán)重問題，由責(zé)任部門制定《網(wǎng)絡(luò)安全整改方案》，明確整改措施、責(zé)任人、完成時限（嚴(yán)重問題≤7個工作日，一般問題≤15個工作日）；（2）整改方案需經(jīng)網(wǎng)絡(luò)安全管理部門審核，報分管領(lǐng)導(dǎo)*批準(zhǔn)后實(shí)施。責(zé)任主體：問題責(zé)任部門負(fù)責(zé)人*；輸出成果：《網(wǎng)絡(luò)安全整改方案》。3.整改實(shí)施與過程跟蹤操作內(nèi)容：（1）責(zé)任部門按方案落實(shí)整改，整改過程中保留過程記錄（如補(bǔ)丁更新截圖、策略配置備份等）；（2）網(wǎng)絡(luò)安全管理部門每周跟蹤整改進(jìn)度，對逾期未完成的問題發(fā)出《整改催辦單》。責(zé)任主體：網(wǎng)絡(luò)安全管理部門專員、問題責(zé)任部門負(fù)責(zé)人；輸出成果：《整改過程記錄表》《整改催辦單》。表2網(wǎng)絡(luò)安全問題匯總表序號問題分類問題描述風(fēng)險等級責(zé)任部門發(fā)覺時間整改期限整改狀態(tài)1網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全防火墻默認(rèn)策略為“允許通過”嚴(yán)重IT運(yùn)維部2023-10-102023-10-17整改中2服務(wù)器安全存在未修復(fù)的高危漏洞（CVE-2023-）嚴(yán)重系統(tǒng)開發(fā)部2023-10-112023-10-18未開始3數(shù)據(jù)安全核心數(shù)據(jù)未進(jìn)行加密存儲一般業(yè)務(wù)一部2023-10-122023-10-27計劃中（四）第四階段：結(jié)果復(fù)核與驗(yàn)收目標(biāo)：驗(yàn)證整改效果，保證問題徹底解決，風(fēng)險得到有效控制。1.整改效果復(fù)核操作內(nèi)容：（1）責(zé)任部門完成整改后，提交《整改完成報告》；（2）檢查小組對整改項進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核，采用“復(fù)測驗(yàn)證+文檔核查”方式（如重新掃描漏洞、檢查配置文件、核對審批記錄等）。責(zé)任主體：檢查小組組員*；輸出成果：《整改效果復(fù)核記錄》。2.整改驗(yàn)收與閉環(huán)操作內(nèi)容：（1）復(fù)核通過后，由網(wǎng)絡(luò)安全管理部門出具《整改驗(yàn)收報告》，標(biāo)注“驗(yàn)收合格”；（2）復(fù)核未通過，退回責(zé)任部門重新整改，并調(diào)整整改期限。責(zé)任主體：網(wǎng)絡(luò)安全管理部門負(fù)責(zé)人*；輸出成果：《整改驗(yàn)收報告》。（五）第五階段：歸檔總結(jié)與持續(xù)優(yōu)化目標(biāo)：沉淀管理經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化流程與檢查單，提升安全管理水平。1.檢查資料歸檔操作內(nèi)容：將檢查計劃、問題匯總表、整改方案、驗(yàn)收報告等資料整理歸檔，保存期限≥3年，保證可追溯。責(zé)任主體：網(wǎng)絡(luò)安全管理部門檔案專員*；輸出成果：《網(wǎng)絡(luò)安全檢查檔案目錄》。2.管理復(fù)盤與優(yōu)化操作內(nèi)容：（1）每季度召開安全管理復(fù)盤會，分析檢查中高頻問題（如弱口令、補(bǔ)丁更新滯后等），優(yōu)化檢查單內(nèi)容（如新增“云安全配置檢查”項）；（2）根據(jù)新出臺的安全法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，及時更新流程及檢查標(biāo)準(zhǔn)，保證管理措施與時俱進(jìn)。責(zé)任主體：網(wǎng)絡(luò)安全管理部門經(jīng)理、檢查小組組長；輸出成果：《安全管理優(yōu)化建議報告》《更新版網(wǎng)絡(luò)安全檢查單》。三、網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查單模板與填寫說明檢查單是標(biāo)準(zhǔn)化流程的核心工具，需覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全管理的關(guān)鍵控制點(diǎn)，以下提供“日常安全檢查單（綜合版）”及“專項檢查單（定制版）”模板，可根據(jù)實(shí)際場景選用。（一）日常安全檢查單（綜合版）適用場景：月度/季度常規(guī)巡檢，全面覆蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)等安全維度。1.檢查單結(jié)構(gòu)說明基礎(chǔ)信息：檢查日期、檢查區(qū)域、檢查人員、陪同人員等；檢查模塊：物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全、管理制度；檢查結(jié)果：每項檢查內(nèi)容需記錄“符合/不符合/不適用”，不符合項需描述具體問題并拍照留痕；責(zé)任確認(rèn)：被檢查部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，保證問題可追溯。2.模板表格（見表3）表3網(wǎng)絡(luò)安全日常檢查單（綜合版）基礎(chǔ)信息檢查日期2023-10-10檢查區(qū)域核心機(jī)房、辦公區(qū)檢查人員李、王陪同人員趙、劉天氣情況晴檢查類型月度常規(guī)檢查檢查模塊及記錄檢查模塊檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述（不符合項需填寫）照片編號物理安全機(jī)房門禁權(quán)限是否為“雙人雙鎖”現(xiàn)場核查門禁記錄不符合10月8日23:00僅有張*一人刷卡進(jìn)入20231010001物理安全消防滅火器是否在有效期內(nèi)查看滅火器標(biāo)簽符合——網(wǎng)絡(luò)安全防火墻默認(rèn)策略是否為“拒絕”登錄防火墻后臺核查不符合策略規(guī)則中存在“允許所有IP訪問80端口”20231010002主機(jī)安全服務(wù)器操作系統(tǒng)補(bǔ)丁是否更新使用漏洞掃描工具掃描不符合存在3個未修復(fù)的高危漏洞20231010003應(yīng)用安全用戶密碼是否符合復(fù)雜度要求抽查20個用戶賬戶不符合5個用戶密碼為“56”20231010004數(shù)據(jù)安全核心數(shù)據(jù)是否每日備份核對備份日志符合——管理制度安全事件應(yīng)急預(yù)案是否更新查看應(yīng)急預(yù)案版本不符合應(yīng)急預(yù)案最后更新時間為2021年20231010005問題整改要求序號不符合項描述風(fēng)險等級責(zé)任部門整改期限整改責(zé)任人1機(jī)房門禁未嚴(yán)格執(zhí)行雙人雙鎖一般IT運(yùn)維部2023-10-17李*2防火墻策略配置存在漏洞嚴(yán)重IT運(yùn)維部2023-10-17李*3服務(wù)器補(bǔ)丁未及時更新嚴(yán)重系統(tǒng)開發(fā)部2023-10-18王*確認(rèn)簽字檢查人員簽字_________________日期2023-10-10被檢查部門簽字_________________日期2023-10-10（二）專項檢查單（定制版）適用場景：針對特定場景（如新系統(tǒng)上線、等保測評）定制，聚焦關(guān)鍵安全控制點(diǎn)。以下以“新系統(tǒng)上線前安全檢查單”為例。1.檢查單特點(diǎn)針對性：覆蓋系統(tǒng)開發(fā)、測試、上線全流程安全要求；可操作性：明確每項檢查的“通過標(biāo)準(zhǔn)”，便于量化判斷；審批閉環(huán)：需開發(fā)負(fù)責(zé)人、測試負(fù)責(zé)人、網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人三方簽字確認(rèn)，方可上線。2.模板表格（見表4）表4新系統(tǒng)上線前安全檢查單系統(tǒng)基礎(chǔ)信息系統(tǒng)名稱業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)系統(tǒng)版本V2.1開發(fā)負(fù)責(zé)人陳*測試負(fù)責(zé)人楊*計劃上線日期2023-10-20檢查日期2023-10-12專項檢查項目檢查類別檢查內(nèi)容通過標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（通過/不通過）備注身份認(rèn)證是否采用雙因素認(rèn)證用戶登錄需“密碼+動態(tài)令牌”不通過僅支持密碼訪問控制管理員賬戶權(quán)限是否最小化禁用超級管理員，按崗位分配權(quán)限通過—數(shù)據(jù)傳輸敏感數(shù)據(jù)是否加密傳輸采用協(xié)議，證書在有效期內(nèi)通過證書有效期至2024-10-10日志審計是否記錄用戶關(guān)鍵操作日志登錄、權(quán)限修改、數(shù)據(jù)刪除等操作需記錄不通過未記錄刪除操作漏洞管理是否通過安全漏洞掃描無高危漏洞（CVSS評分≥7.0）不通過存在1個中危漏洞應(yīng)急預(yù)案是否制定系統(tǒng)安全應(yīng)急預(yù)案包含事件報告、處置流程、恢復(fù)步驟等通過已提交備案問題整改與驗(yàn)證序號不通過項描述整改措施整改責(zé)任人整改期限驗(yàn)收結(jié)果（通過/不通過）1未采用雙因素認(rèn)證增加動態(tài)令牌認(rèn)證模塊，10月15日前完成開發(fā)陳*2023-10-15待驗(yàn)證2未記錄數(shù)據(jù)刪除操作日志修改日志模塊，補(bǔ)充刪除操作記錄功能陳*2023-10-14待驗(yàn)證3存在中危漏洞修復(fù)漏洞并重新掃描楊*2023-10-13待驗(yàn)證審批簽字開發(fā)負(fù)責(zé)人簽字_________________日期2023-10-12測試負(fù)責(zé)人簽字_________________日期2023-10-12網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人簽字_________________日期2023-10-12四、標(biāo)準(zhǔn)化流程執(zhí)行的關(guān)鍵注意事項（一）檢查過程中的風(fēng)險控制避免“走過場”式檢查：檢查人員需嚴(yán)格按照檢查單逐項核查，對“不符合”項需拍照、錄像留痕，保證問題真實(shí)可追溯；保護(hù)業(yè)務(wù)連續(xù)性：對在線系統(tǒng)進(jìn)行檢查時，應(yīng)避開業(yè)務(wù)高峰期，避免對生產(chǎn)環(huán)境造成影響（如漏洞掃描需在測試環(huán)境驗(yàn)證后實(shí)施）；尊重隱私與保密：檢查過程中獲取的系統(tǒng)配置、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等信息需嚴(yán)格保密，不得擅自泄露或用于非工作用途。（二）問題整改的閉環(huán)管理嚴(yán)禁“只整改不驗(yàn)證”：整改完成后必須通過復(fù)核驗(yàn)證，保證問題徹底解決（如防火墻策略修改后，需通過滲透測試驗(yàn)證策略有效性）；重大問題升級機(jī)制：對“嚴(yán)重”等級問題，責(zé)任部門需每日向網(wǎng)絡(luò)安全管理部門及分管領(lǐng)導(dǎo)*匯報整改進(jìn)度，逾期未解決的啟動問責(zé)流程；建立“問題庫”：將歷史問題按類別、原因、解決方案分類歸檔，形成《網(wǎng)絡(luò)安全問題知識庫》，為后續(xù)風(fēng)險防控提供參考。（三）