建筑工程合同管理制度及執(zhí)行指南一、總則（一）制定目的為規(guī)范建筑工程合同管理，防范合同風(fēng)險，保障合同當(dāng)事人合法權(quán)益，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價控制目標(biāo)實現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，結(jié)合建筑工程行業(yè)特點及企業(yè)實際情況，制定本制度及執(zhí)行指南。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)所有建筑工程合同的訂立、履行、變更、終止、歸檔及糾紛處理等全過程管理，包括但不限于工程總承包合同、施工分包合同、勘察設(shè)計合同、材料設(shè)備采購合同、監(jiān)理合同、咨詢服務(wù)合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同內(nèi)容及訂立流程必須符合法律法規(guī)及政策要求，嚴(yán)禁簽訂違法合同（如“陰陽合同”“無效分包合同”）。2.風(fēng)險防控原則：以“預(yù)防為主、全程管控”為核心，重點防范主體資格、條款歧義、履行違約等風(fēng)險。3.平等自愿原則：合同當(dāng)事人地位平等，協(xié)商一致訂立合同，不得強迫對方接受不合理條款。4.全程管理原則：覆蓋“項目立項—合同訂立—履行監(jiān)控—變更調(diào)整—收尾歸檔”全生命周期，實現(xiàn)閉環(huán)管理。二、合同管理制度體系構(gòu)建（一）合同分類與歸口管理1.合同分類：按合同性質(zhì)分為工程類（總承包、分包）、服務(wù)類（勘察、設(shè)計、監(jiān)理）、采購類（材料、設(shè)備）三大類，每類下設(shè)細(xì)分子類（如施工分包分為專業(yè)分包、勞務(wù)分包）。2.歸口管理：法務(wù)部：負(fù)責(zé)合同范本制定、合法性審查、糾紛處理及制度修訂；工程部：負(fù)責(zé)工程類合同的需求提出、談判、履行跟蹤及現(xiàn)場協(xié)調(diào)；采購部：負(fù)責(zé)采購類合同的供應(yīng)商篩選、價格談判及履約驗收；財務(wù)部：負(fù)責(zé)合同價款支付審核、成本核算及稅務(wù)管理；項目組：負(fù)責(zé)具體合同的執(zhí)行落地，及時反饋履行中的問題。（二）合同訂立流程規(guī)范1.需求發(fā)起：由業(yè)務(wù)部門（如工程部、采購部）根據(jù)項目計劃提出合同需求，填寫《合同需求申請表》，明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算等內(nèi)容。2.資格審查：對合同相對方進(jìn)行主體資格核查，重點審查：法人資格（營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明）；資質(zhì)證書（如施工企業(yè)需具備相應(yīng)施工資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證）；信用狀況（通過“信用中國”“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢有無失信記錄）；履約能力（過往類似項目業(yè)績、財務(wù)狀況）。3.文本編制：優(yōu)先使用國家或行業(yè)示范文本（如《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》GF-____），如需修改需經(jīng)法務(wù)部審核。非示范文本需由業(yè)務(wù)部門會同法務(wù)部共同編制，確保條款完整（包括當(dāng)事人信息、標(biāo)的、價款、工期、質(zhì)量、違約責(zé)任、爭議解決等）。4.內(nèi)部審批：建立“三級審批”流程：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：審核需求合理性及條款可行性；法務(wù)部：審核合同合法性、風(fēng)險點（如條款歧義、違約責(zé)任約定不明）；企業(yè)負(fù)責(zé)人：審批合同總金額、重大條款（如墊資條款、履約保證金）。（三）合同履行與變更管理1.合同交底：合同簽署后3個工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門需組織項目組、法務(wù)部、財務(wù)部等召開交底會，明確：合同主要條款（價款、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）；各方責(zé)任（如甲方需提供施工場地的時間、乙方需提交進(jìn)度報告的頻率）；風(fēng)險點及應(yīng)對措施（如工期延誤的索賠流程、質(zhì)量不合格的整改要求）。2.履行監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門需建立《合同履行臺賬》，每周更新進(jìn)度，內(nèi)容包括：工期進(jìn)展（實際開工日期、完成工程量）；價款支付（已支付金額、剩余金額、支付節(jié)點）；質(zhì)量情況（驗收記錄、整改通知）；變更情況（變更原因、變更內(nèi)容、審批流程）。3.變更管理：合同變更需符合以下要求：變更原因：因設(shè)計變更、工程量增減、政策調(diào)整等客觀原因需變更合同；變更流程：由提出方填寫《合同變更申請表》，說明變更理由及對合同價款、工期的影響，經(jīng)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部、企業(yè)負(fù)責(zé)人審批后，簽訂補充協(xié)議；變更限制：嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自變更合同主要條款（如大幅調(diào)整價款、延長工期）。（四）合同歸檔與糾紛處理1.歸檔要求：合同履行完畢后1個月內(nèi)，業(yè)務(wù)部門需將以下資料整理歸檔：合同正本及補充協(xié)議；審批文件（《合同需求申請表》《合同變更申請表》）；履行記錄（《合同履行臺賬》、驗收報告、支付憑證）；糾紛處理資料（如協(xié)商記錄、仲裁/訴訟文書）。歸檔資料需存入企業(yè)檔案管理系統(tǒng)，保留期限不少于工程保修期滿后2年。2.糾紛處理：協(xié)商解決：糾紛發(fā)生后，首先由業(yè)務(wù)部門會同法務(wù)部與對方協(xié)商，爭取達(dá)成和解；調(diào)解/仲裁：協(xié)商不成的，可申請第三方調(diào)解或根據(jù)合同約定提交仲裁；訴訟：無仲裁約定的，向有管轄權(quán)的人民法院起訴。糾紛處理過程中，需及時收集證據(jù)（如合同文本、履行記錄、溝通函件），確保權(quán)益得到保障。（五）監(jiān)督與考核機制1.監(jiān)督主體：由企業(yè)審計部或監(jiān)事會負(fù)責(zé)合同管理監(jiān)督，重點檢查：合同訂立流程是否符合規(guī)定（如是否經(jīng)過三級審批）；合同履行是否到位（如是否按進(jìn)度支付價款、是否存在擅自變更）；歸檔是否及時完整（如是否遺漏重要資料）。2.考核指標(biāo)：將合同管理納入企業(yè)績效考核，指標(biāo)包括：合同履約率（實際履行合同數(shù)量/應(yīng)履行合同數(shù)量）；糾紛發(fā)生率（糾紛合同數(shù)量/總合同數(shù)量）；歸檔及時率（按時歸檔合同數(shù)量/應(yīng)歸檔合同數(shù)量）；風(fēng)險防控效果（如因合同管理不當(dāng)造成的損失金額）。三、合同執(zhí)行全流程指南（一）訂立前準(zhǔn)備：風(fēng)險前置防控1.項目評估：在合同訂立前，由工程部組織技術(shù)、經(jīng)濟、法務(wù)人員對項目進(jìn)行評估，重點分析：項目可行性（如是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、是否具備施工條件）；成本預(yù)算（如材料價格波動風(fēng)險、人工成本上漲風(fēng)險）；風(fēng)險點（如地質(zhì)條件復(fù)雜可能導(dǎo)致工期延誤、甲方資金不足可能導(dǎo)致支付延遲）。2.招標(biāo)文件評審：對于需招標(biāo)的項目，由法務(wù)部、工程部共同評審招標(biāo)文件，確保：招標(biāo)范圍明確（如是否包含材料采購、設(shè)備安裝）；評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)合理（如報價權(quán)重、技術(shù)方案權(quán)重）；合同條款與招標(biāo)文件一致（避免“招標(biāo)與合同脫節(jié)”）。（二）合同談判：關(guān)鍵條款把控1.談判團隊組成：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、法務(wù)人員、財務(wù)人員組成談判小組，明確分工（如技術(shù)專家負(fù)責(zé)質(zhì)量條款、財務(wù)人員負(fù)責(zé)價款條款）。2.關(guān)鍵條款談判要點：價款條款：明確計價方式（固定總價、固定單價、成本加酬金）、單價組成（如人工、材料、機械費）、支付節(jié)點（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款支付條件、竣工結(jié)算款支付時間）、調(diào)價機制（如材料價格波動超過一定比例時的調(diào)整方式）；工期條款：明確開工日期（如“收到甲方開工通知后3日內(nèi)”）、竣工日期（如“自開工之日起180日歷天”）、工期順延條件（如不可抗力、甲方原因?qū)е碌耐９ぃ?、工期延誤的違約責(zé)任（如每日按未完成工程量的一定比例支付違約金）；質(zhì)量條款：明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如“符合《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB____”）、驗收程序（如分部工程驗收、竣工驗收）、質(zhì)量保修期限（如地基基礎(chǔ)工程保修5年、屋面防水工程保修5年）、質(zhì)量不合格的整改要求（如“乙方需在收到整改通知后7日內(nèi)完成整改”）；違約責(zé)任：明確雙方違約責(zé)任，如甲方未按時支付價款的違約金計算方式（如“按未支付金額的日萬分之三支付違約金”）、乙方未按時竣工的違約金計算方式（如“每日按合同總金額的萬分之二支付違約金”）；爭議解決：優(yōu)先選擇仲裁（如“提交XX仲裁委員會仲裁”），如需訴訟則明確管轄法院（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）。（三）合同簽署：審批與規(guī)范1.審批流程：嚴(yán)格執(zhí)行“三級審批”，未經(jīng)審批的合同不得簽署。審批過程中，法務(wù)部需出具《合同審查意見表》，明確指出風(fēng)險點及修改建議（如“條款中‘質(zhì)量合格’表述模糊，建議修改為‘符合XX標(biāo)準(zhǔn)’”）。2.簽署規(guī)范：合同需由法定代表人或其授權(quán)委托人簽署（授權(quán)委托書需明確授權(quán)范圍及期限）；合同需加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁加蓋部門章）；合同文本需一式多份（如甲乙雙方各執(zhí)2份，法務(wù)部留存1份），每份文本內(nèi)容一致。（四）合同履行：動態(tài)跟蹤與調(diào)整1.進(jìn)度跟蹤：項目組需每周提交《工程進(jìn)度報告》，內(nèi)容包括：本周完成工程量（如“完成地基基礎(chǔ)工程的80%”）；下周計劃（如“完成地基基礎(chǔ)工程驗收”）；存在的問題（如“甲方未按時提供施工場地，導(dǎo)致工期延誤2天”）。業(yè)務(wù)部門需根據(jù)進(jìn)度報告及時協(xié)調(diào)解決問題（如向甲方發(fā)函要求盡快提供施工場地）。2.支付管理：財務(wù)部需根據(jù)合同約定的支付節(jié)點審核支付申請，重點檢查：支付條件是否滿足（如“進(jìn)度款需提交完成工程量的驗收報告”）；支付金額是否正確（如“按完成工程量的80%支付，金額為XX萬元”）；發(fā)票是否合規(guī)（如“增值稅專用發(fā)票，稅率為9%”）。3.質(zhì)量控制：項目組需嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，每道工序完成后需組織驗收（如“鋼筋綁扎完成后，由監(jiān)理單位驗收合格后方可澆筑混凝土”）。驗收不合格的，需責(zé)令乙方整改，整改合格后方可進(jìn)入下一道工序。（五）合同收尾：閉環(huán)管理1.竣工驗收：工程完成后，由甲方組織乙方、監(jiān)理單位、設(shè)計單位進(jìn)行竣工驗收，出具《竣工驗收報告》?？⒐を炇蘸细竦模曳叫杼峤弧犊⒐そY(jié)算書》，甲方需在約定時間內(nèi)完成結(jié)算審核（如“收到竣工結(jié)算書后28日內(nèi)審核完畢”）。2.價款結(jié)算：結(jié)算審核完成后，雙方簽訂《竣工結(jié)算協(xié)議》，明確最終結(jié)算價款。甲方需按照協(xié)議約定支付竣工結(jié)算款（如“結(jié)算后14日內(nèi)支付至結(jié)算價款的95%，剩余5%作為質(zhì)量保證金”）。3.質(zhì)量保修：質(zhì)量保修期限內(nèi)，乙方需履行保修義務(wù)（如“屋面防水工程出現(xiàn)滲漏，乙方需在收到通知后24小時內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場維修”）。保修期滿后，甲方需退還質(zhì)量保證金（如“保修期滿后14日內(nèi)退還”）。四、常見風(fēng)險識別與防控策略（一）主體資格風(fēng)險風(fēng)險表現(xiàn)：對方無相應(yīng)資質(zhì)（如無施工資質(zhì)承接工程）、超越資質(zhì)范圍（如二級資質(zhì)承接一級工程）、信用不良（如失信被執(zhí)行人）。防控策略：嚴(yán)格審查對方資質(zhì)證書（有效期、資質(zhì)等級）；通過“信用中國”“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢對方信用記錄；要求對方提供過往類似項目業(yè)績（如合同、驗收報告）。（二）條款歧義風(fēng)險風(fēng)險表現(xiàn)：條款表述模糊（如“質(zhì)量合格”未明確標(biāo)準(zhǔn)）、條款沖突（如“工期順延條件”與“違約責(zé)任”沖突）。防控策略：優(yōu)先使用示范文本，如需修改需經(jīng)法務(wù)部審核；條款表述需具體、明確（如“質(zhì)量合格”修改為“符合《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB____”）；避免使用“大概”“可能”“盡量”等模糊詞匯。（三）履行違約風(fēng)險風(fēng)險表現(xiàn)：甲方未按時支付價款、乙方未按時竣工、質(zhì)量不合格。防控策略：在合同中明確違約責(zé)任（如“甲方未按時支付價款，每日按未支付金額的萬分之三支付違約金”）；建立《合同履行臺賬》，及時跟蹤進(jìn)度；對于違約行為，及時發(fā)函要求對方糾正（如“乙方未按時竣工，需在收到函件后3日內(nèi)提交整改計劃”）。（四）變更管理風(fēng)險風(fēng)險表現(xiàn)：未經(jīng)審批擅自變更合同、變更內(nèi)容未簽訂補充協(xié)議。防控策略：建立變更審批流程（如“變更需經(jīng)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部、企業(yè)負(fù)責(zé)人審批”）；變更后需簽訂補充協(xié)議，明確變更內(nèi)容及對合同價款、工期的影響；嚴(yán)禁口頭變更（如“甲方口頭要求增加工程量，需簽訂補充協(xié)議后方可施工”）。五、監(jiān)督與考核：確保制度落地（一）監(jiān)督機制設(shè)計1.定期檢查：審計部每季度對合同管理情況進(jìn)行檢查，出具《合同管理檢查報告》，內(nèi)容包括：合同訂立流程是否符合規(guī)定；合同履行是否到位；歸檔是否及時完整。2.專項審計：對于重大合同（如合同金額超過XX萬元），審計部需進(jìn)行專項審計，重點檢查：合同條款是否合理；履行過程中是否存在違規(guī)行為（如擅自變更）；糾紛處理是否及時有效。（二）考核指標(biāo)體系1.定量指標(biāo)：合同履約率≥95%；糾紛發(fā)生率≤5%；歸檔及時率≥98%；因合同管理不當(dāng)造成的損失金額≤合同總金額的1%。2.定性指標(biāo)：合同文本質(zhì)量（如是否符合示范文本要求、是否存在風(fēng)險點）；履行跟蹤情況（如是否建立《合同履行臺賬》、是否及時解決問題）；糾紛處理效果（如是否及時解決、是否維護了企業(yè)權(quán)益）。（三）獎懲措施1.獎勵：對于合同管理表現(xiàn)優(yōu)秀的部門或個人（如合同履約率100%、無糾紛），給予表彰及獎金（如“獎勵部門負(fù)責(zé)人XX元”）。2.懲罰：對于違反合同管理制度的部門或個人（如未經(jīng)審批擅自簽署合同、因合同管理不當(dāng)造成損失），給予批評教育、罰款（如“罰款責(zé)任人XX元”）或降職處分。六、實用工具與模板推薦（一）合同模板庫《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》GF-____；《施工分包合同示范文本》；《材料采購合同示范文本》；《監(jiān)理合同示范文本》。（二）審批流程圖《合同需求審批流程圖》（需求發(fā)起→業(yè)務(wù)部門審核→法務(wù)部審核→企業(yè)負(fù)責(zé)人審批）；《合同變更審批流程圖》（變更申請→業(yè)務(wù)部門審核→法務(wù)部審核→企業(yè)負(fù)責(zé)人審批→簽訂補充協(xié)議）。（三）風(fēng)險清單模板風(fēng)險類型風(fēng)險表現(xiàn)防控措施主體資格風(fēng)險對