ICS13.100

CCSC65

37

山東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB37/T4265—2020

引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分

級管控體系實施指南

Implementationguidelinesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemfor

productionsafetyrisksinoperationalmanagementdepartmentofwaterdiversion

project

2020-12-25發(fā)布2021-01-25實施

山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB37/T4265—2020

目次

前言.................................................................................II

引言................................................................................III

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本任務(wù)...........................................................................1

4.1建立機(jī)構(gòu)......................................................................1

4.2明確責(zé)任.......................................................................1

4.3編寫體系文件...................................................................2

4.4實施全員培訓(xùn)...................................................................2

4.5運(yùn)行考核.......................................................................2

5工作程序和內(nèi)容.....................................................................2

5.1風(fēng)險點(diǎn)確定....................................................................2

5.2危險源辨識.....................................................................3

5.3風(fēng)險評價.......................................................................4

5.4風(fēng)險控制措施...................................................................5

5.5風(fēng)險分級管控...................................................................6

6文件管理...........................................................................7

7分級管控的效果.....................................................................7

8持續(xù)改進(jìn)...........................................................................7

8.1評審...........................................................................7

8.2更新...........................................................................8

8.3溝通...........................................................................8

附錄A（資料性）作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施和場所區(qū)域清單.....................................9

附錄B（資料性）風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬......................................................14

附錄C（資料性）作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單............................................18

附錄D（資料性）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單...........................................109

附錄E（資料性）場所區(qū)域風(fēng)險分級管控清單...........................................262

I

DB37/T4265—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由山東省應(yīng)急管理廳、山東省水利廳提出并組織實施。

本文件由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

本文件由山東省水利廳、山東省水利科學(xué)研究院、山東省調(diào)水工程運(yùn)行維護(hù)中心、南水北調(diào)東線山

東干線有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)起草。

本文件主要起草人：王祖利、李永祿、劉雅芬、宋曉旭、張立華、崔魁、張維杰、曹倩、孫博、隋

永安、劉世學(xué)、常青、翟慶民。

II

DB37/T4265—2020

引言

本文件是根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，按照DB37/T2882—2016《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》、

DB37/T3512—2019《水利工程運(yùn)行管理單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，

充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)險）

管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位安

全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。

本文件用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位開展風(fēng)險分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險、消

除各種事故隱患、預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

III

DB37/T4265—2020

引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南

1范圍

本文件規(guī)定了引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、

分級管控的效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本文件適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)與運(yùn)行工作。其

他包含引調(diào)水工程的運(yùn)行管理單位參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

DB37/T3512—2019水利工程運(yùn)行管理單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則

3術(shù)語和定義

DB37/T2882—2016、DB37/T3512—2019界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4基本任務(wù)

4.1建立機(jī)構(gòu)

單位風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由單位主要負(fù)責(zé)人任組長，成員應(yīng)包括分管安全領(lǐng)導(dǎo)、分管生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)、

技術(shù)負(fù)責(zé)人，以及工程管理、調(diào)度運(yùn)行、防汛、安全管理、設(shè)備管理、人力、財務(wù)等職能部門負(fù)責(zé)人、

各生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人。日常辦事機(jī)構(gòu)宜設(shè)置在負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的管理部門。

單位各崗位管理人員、作業(yè)人員應(yīng)全員參與風(fēng)險分級管控活動，確保風(fēng)險分級管控覆蓋工程項目所

有區(qū)域、場所、崗位、作業(yè)活動和管理活動，確保管理范圍、作業(yè)現(xiàn)場危險源辨識全面系統(tǒng)、規(guī)范有效。

4.2明確責(zé)任

4.2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

單位主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)第一責(zé)任人，落實推進(jìn)工作的分管負(fù)責(zé)人和牽頭

部門，組織制定風(fēng)險分級管控方針、策略、目標(biāo)，建立風(fēng)險分級管控制度，明確各部門、各班組、各崗

位的風(fēng)險管控職責(zé)，保障安全風(fēng)險分級管控工作所需人、財、物等資源的投入，定期對體系建設(shè)及實施

情況進(jìn)行部署、督導(dǎo)和考核。

4.2.2分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

1

DB37/T4265—2020

分管負(fù)責(zé)人協(xié)助單位主要負(fù)責(zé)人開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，定期匯報安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控

階段性工作進(jìn)展情況；負(fù)責(zé)分管部門、領(lǐng)域范圍內(nèi)的風(fēng)險點(diǎn)排查、危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確

定、落實，并督促落實。

4.2.3負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理部門職責(zé)

單位安全生產(chǎn)管理部門是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的牽頭管理部門，主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案

和體系文件，協(xié)調(diào)各部門工作開展情況。負(fù)責(zé)本體系建設(shè)的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)組織對本

單位風(fēng)險分級情況評審，負(fù)責(zé)對本單位風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納

入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控；負(fù)責(zé)將本單位通過

水利安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)報送相關(guān)信息，并接受有關(guān)職能部門的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

4.2.4各職能部門職責(zé)

各職能部門是所轄工作范圍內(nèi)風(fēng)險管控的主體責(zé)任部門，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工

作，開展危險源識別、分析、評價、管控等；運(yùn)行管理及作業(yè)活動中發(fā)現(xiàn)的新危險源應(yīng)及時上報，及時

更新安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單等。

4.2.5各班組、崗位職責(zé)

各班組、崗位應(yīng)根據(jù)工作分工和職責(zé)積極參與安全風(fēng)險分級管控工作，開展日常風(fēng)險評估，接受安

全教育培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管控措施。本班組、崗位作業(yè)活動中發(fā)現(xiàn)的新危險源及時上報。

4.3編寫體系文件

單位應(yīng)組織對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作進(jìn)行策劃，并編寫體系文件，至少包括：

a)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；

b)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控管理制度；

c)年度安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控活動方案；

d)風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核制度。

4.4實施全員培訓(xùn)

單位應(yīng)將風(fēng)險分級管控培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握

本崗位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。在風(fēng)

險分級管控體系建設(shè)初期，單位應(yīng)組織全員開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括建設(shè)方案、

流程、方法、要求等。

4.5運(yùn)行考核

單位應(yīng)建立健全風(fēng)險分級管控考核獎懲制度，明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將考核

結(jié)果與員工評優(yōu)評先等掛鉤。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險點(diǎn)確定

5.1.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點(diǎn)劃分

2

DB37/T4265—2020

DB37/T3512—2019第5.1.2內(nèi)容適用于本文件。引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位常見設(shè)備設(shè)施一般包括構(gòu)

（建）筑物、輸水管道設(shè)備設(shè)施、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備設(shè)施、攔污清污設(shè)施、泵站機(jī)電設(shè)備、排水設(shè)備設(shè)施、

輔助設(shè)備、閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備、測水量水設(shè)施及其控制系統(tǒng)設(shè)備、調(diào)度運(yùn)行管理系統(tǒng)、計算

機(jī)監(jiān)控設(shè)備、輸變電設(shè)備、供配電設(shè)備、計量設(shè)備、電子信息系統(tǒng)運(yùn)行設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)安全、安全設(shè)施、特

種設(shè)備、倉庫物料等。

5.1.2作業(yè)活動風(fēng)險點(diǎn)劃分

DB37/T3512—2019第5.1.3內(nèi)容適用于本文件。引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位所涉及的典型作業(yè)活動一

般包括閘門啟閉、設(shè)備作業(yè)運(yùn)行、調(diào)度供水、有限空間作業(yè)、巡視檢查、設(shè)備設(shè)施維修及檢修、設(shè)備試

驗、試車、管理及監(jiān)管等作業(yè)活動。

5.1.3場所區(qū)域風(fēng)險點(diǎn)劃分

DB37/T3512—2019第5.1.4內(nèi)容適用于本文件。引調(diào)水工程運(yùn)行管理單位場所區(qū)域風(fēng)一般包括變電

站、配電室、值班室、泵房、物料倉庫、辦公區(qū)域、電子信息系統(tǒng)機(jī)房等。

5.1.4風(fēng)險點(diǎn)排查

風(fēng)險點(diǎn)排查的內(nèi)容

單位應(yīng)按照DB37/T3512—2019第5.1.5的要求進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查。風(fēng)險點(diǎn)排查應(yīng)對工程運(yùn)行管理范圍

內(nèi)場地內(nèi)部、外部因素和作業(yè)活動導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查。對作業(yè)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)以及周邊構(gòu)

（建）筑物、地質(zhì)條件、水文、氣象等可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況

等進(jìn)行排查。

涉及的典型《作業(yè)活動清單》見附錄A中表A.1，其他《作業(yè)活動清單》可參照表A.1進(jìn)行編制；涉

及的典型《設(shè)備設(shè)施清單》見附錄A中表A.2，其他《設(shè)備設(shè)施清單》可參照表A.2進(jìn)行編制；涉及的典

型《場所區(qū)域清單》見附錄A中表A.3，其他《場所區(qū)域清單》可參照表A.3進(jìn)行編制。涉及的典型《風(fēng)

險點(diǎn)登記臺賬》見附錄B中表B.1，其他《風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬》可參照表B.1進(jìn)行編制。

風(fēng)險點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險點(diǎn)排查應(yīng)通過現(xiàn)場查勘調(diào)研、查閱檔案資料、座談詢問等方法，由技術(shù)、工程管理、調(diào)度運(yùn)行、

安全管理、設(shè)備管理等專業(yè)人員組織開展。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識范圍

引調(diào)水工程危險源辨識應(yīng)包含DB37/T3512—2019第5.2.1規(guī)定的范圍。危險源辨識范圍應(yīng)覆蓋所有

作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施。

危險源辨識應(yīng)考慮工程正常運(yùn)行受到影響或工程結(jié)構(gòu)受到破壞的可能性，以及相關(guān)人員在工程管理

范圍內(nèi)發(fā)生危險的可能性，儲存物質(zhì)的危險特性、數(shù)量以及倉儲條件，環(huán)境、設(shè)備的危險特性等因素，

綜合分析判定。

5.2.2辨識方法

單位應(yīng)參考DB37/T3512—2019第5.2.2規(guī)定的辨識方法進(jìn)行危險源辨識。

5.2.3辨識實施

3

DB37/T4265—2020

單位應(yīng)按照有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，對單位存在的危險源進(jìn)行逐一辨識，并充分考慮以下因素。

a)辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，危害因素的根源和性質(zhì)。首先辨識根源危險源，并充分考

慮人、物、環(huán)境和管理四種不安全因素。

b)運(yùn)用安全檢查表法（SCL），對設(shè)備設(shè)施、場所區(qū)域等進(jìn)行危險源辨識，應(yīng)按功能或結(jié)構(gòu)劃分

為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項檢查，并確定不符

合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果，填寫辨識分析記錄。

c)運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟

或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源，填寫辨識分析記錄。

d)運(yùn)用預(yù)先危險分析法（PHA），對潛在危險了解較少和無法憑經(jīng)驗覺察的工藝項目的初期階段

進(jìn)行危險源辨識，收集有關(guān)資料，對要進(jìn)行分析的系統(tǒng)作基本情況了解，通過經(jīng)驗判斷、技

術(shù)診斷或其它方法確定危險源，研究危險因素轉(zhuǎn)變事故的觸發(fā)條件，填寫預(yù)先危險性分析表，

提出主要的防范措施。

e)風(fēng)險引發(fā)的后果，包括洪澇災(zāi)害、財產(chǎn)損失、非計劃停水、人身傷害、環(huán)境污染、健康傷害

等方面。

f)常見事故類型包括：設(shè)備停運(yùn)、設(shè)備損壞、潰堤（壩）、物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、

起重傷害、觸電、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)攻擊、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、透水、中毒

和窒息、其它傷害等。

g)當(dāng)下列情況發(fā)生時，單位應(yīng)對危險源重新辨識：

當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布（修訂）后；

非常規(guī)作業(yè)活動；

構(gòu)（建）筑物、金屬結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、管理、環(huán)境等相關(guān)要素發(fā)生變化后；

發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。

h)單位應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險源辨識方法培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍，組織全員有序地開展危

險源辨識，應(yīng)每年至少進(jìn)行一次整體風(fēng)險評估活動，適時開展專項危險源辨識，組織各部門、

各班組、各崗位全面辨識責(zé)任范圍內(nèi)存在的危險源。

5.3風(fēng)險評價

5.3.1風(fēng)險評價方法

DB37/T3512—2019第5.3.1規(guī)定內(nèi)容適用于本文件。宜選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC），對風(fēng)

險進(jìn)行定性、定量評價。評價時，事故發(fā)生的可能性L、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度E和一旦發(fā)生

事故可能造成的后果C的取值應(yīng)建立在單位現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上，并遵循從嚴(yán)從高的原則。

單位也可以根據(jù)工程實際情況，采用風(fēng)險矩陣分析法、危險指數(shù)方法、事故后果模擬分析法等其他

風(fēng)險評價方法。

5.3.2風(fēng)險評價與分級

單位應(yīng)根據(jù)DB37/T3512—2019第5.3.2的規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險評價與分級。

5.3.3確定重大風(fēng)險

對有下列情形之一的，可直接判定為重大風(fēng)險：

a)違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或者3次以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事

故的條件依然存在的；

4

DB37/T4265—2020

c)具有潰堤（壩）、漫壩、管涌、塌陷、邊坡失穩(wěn)、中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險的場所或

設(shè)施，可能傷害人員在10人及以上的；

d)可能造成大中城市供水中斷，或造成1萬戶以上居民停水24小時以上事故的；

e)涉及符合國家、行業(yè)及地方等標(biāo)準(zhǔn)、文件中判定重大危險源的；

f)經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。

5.3.4確定較大風(fēng)險

對有下列情形之一的，可直接判定為較大風(fēng)險：

a)發(fā)生過1次以上不足3次的輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；

b)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險因素的場所，且同一作業(yè)時間作業(yè)人員在3人以上不足10人的；

c)經(jīng)評價確定的其他較大風(fēng)險。

5.3.5風(fēng)險點(diǎn)級別確定

DB37/T3512—2019第5.3.4的內(nèi)容適用于本文件。風(fēng)險點(diǎn)級別應(yīng)按照對應(yīng)危險源的級別確定。當(dāng)一

個風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)多個危險源，且危險源級別不同時，應(yīng)按最高風(fēng)險級別的危險源確定風(fēng)險點(diǎn)級別。

5.4風(fēng)險控制措施

包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施等方面。

5.4.1工程技術(shù)措施

工程技術(shù)措施主要包括以下內(nèi)容：

a)消除、替代或控制，通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除、控制危險源；比如以無

害物質(zhì)代替危害物質(zhì)、實現(xiàn)自動化作業(yè)等；

b)封閉、隔離，對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉、隔離；比如設(shè)置臨邊防護(hù)，機(jī)械傳

動部位設(shè)置防護(hù)罩，設(shè)置圍欄、警戒繩、安全罩、隔音設(shè)施等，采用遙控作業(yè)，保持安全距

離；

c)移開或改變方向。

5.4.2管理措施

管理措施主要包括以下內(nèi)容：

a)制定實施安全管理制度、作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等，規(guī)范和約束人員的管理行

為與作業(yè)行為，進(jìn)而有效控制風(fēng)險的出現(xiàn)。比如：工作票制度、操作票制度、巡檢制度、設(shè)

備定期試驗制度設(shè)備檢修管理制度、設(shè)備變更管理制度、工程安全監(jiān)觀測制度、調(diào)度管理制

度、檢修規(guī)程、運(yùn)行規(guī)程、現(xiàn)場作業(yè)規(guī)程等；

b)制定實施運(yùn)行調(diào)度規(guī)程、計劃；比如編制供水方案、維修養(yǎng)護(hù)計劃，工程觀測計劃、年度引

（用）水計劃、職工年度培訓(xùn)計劃等；

c)檢查、巡查，尤其是汛期前后、暴雨、大洪水、有感地震、強(qiáng)熱帶風(fēng)暴、調(diào)水期前后或持續(xù)

高水位以及冰凍期等情況；

d)預(yù)警和警示標(biāo)識。比如在風(fēng)險的地點(diǎn)或場所，配置醒目的安全色、安全警示標(biāo)志，或者設(shè)置

聲、光信號報警裝置，提醒作業(yè)人員注意安全；

e)輪班制以減少暴露時間。比如減少作業(yè)人員在泵房內(nèi)的作業(yè)時間；

f)嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行安全鑒定。

5.4.3教育培訓(xùn)

5

DB37/T4265—2020

教育培訓(xùn)措施主要包括以下內(nèi)容：

a)開展三級安全教育培訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險意識和對安全風(fēng)險分級管控認(rèn)識的培訓(xùn)，提高員工的安全

知識和安全技能水平，使員工能夠有效識別危害因素、控制風(fēng)險。安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)制

定單位年度安全培訓(xùn)計劃，各部門、班組對單位計劃進(jìn)行分解，結(jié)合實際制定本部門、班組

培訓(xùn)計劃，建立三級安全培訓(xùn)檔案；

b)單位應(yīng)通過班前班后會、專題講座、技術(shù)培訓(xùn)講課、安全規(guī)程培訓(xùn)考試、安全知識競賽、安

全月活動等多種形式開展安全教育培訓(xùn)工作；

c)檢修作業(yè)項目開工前工作負(fù)責(zé)人應(yīng)對全體工作班成員進(jìn)行危險點(diǎn)分析和預(yù)控措施（包括運(yùn)行

應(yīng)采取的措施和檢修人員自理措施）和安全注意事項交底，接受交底人員應(yīng)簽名確認(rèn)。

5.4.4個體防護(hù)措施

個體防護(hù)措施主要包括以下內(nèi)容：

a)員工使用勞動防護(hù)用品與安全工器具防止人身傷害的發(fā)生。常見防護(hù)用品包括：安全帽、安

全帶、安全繩、救生衣、救生圈、絕緣手套、絕緣桿、防護(hù)手套、防塵口罩、耳塞、絕緣鞋、

酸堿防護(hù)服、焊工防護(hù)服、防煙（毒）等；

b)當(dāng)處置異常或緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

c)當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

5.4.5應(yīng)急處置措施

單位應(yīng)制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，配備應(yīng)急隊伍、物資、裝備等，定期開

展演練，提高應(yīng)急能力。

編制應(yīng)急處置措施時，應(yīng)根據(jù)可能發(fā)生的事故類型或后果制定有針對性的、可操作性強(qiáng)的現(xiàn)場處置

措施。應(yīng)急處置措施包括現(xiàn)場應(yīng)急物資投入使用、事故后緊急疏散、傷員緊急救護(hù)（觸電急救、創(chuàng)傷急

救、溺水急救、高溫中暑急救、中毒急救）、事故現(xiàn)場隔離等措施。如：發(fā)生觸電事故首先應(yīng)使觸電者

迅速脫離電源，再根據(jù)情況進(jìn)行心肺復(fù)蘇搶救。

5.4.6風(fēng)險控制措施確定原則

應(yīng)依據(jù)DB37/T3512—2019第5.4.7的內(nèi)容確定原則。

5.4.7風(fēng)險控制措施評審

風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—2016第的要求組織評審。

5.5風(fēng)險分級管控

5.5.1風(fēng)險分級管控原則

單位風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循以下原則：

a)單位應(yīng)通過實施一系列有效措施對風(fēng)險進(jìn)行控制，使風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)。單位應(yīng)定期

開展法律法規(guī)辨識，嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)法定責(zé)任，防控風(fēng)險。建立健全各級各崗位安全生產(chǎn)

責(zé)任制，實行安全風(fēng)險目標(biāo)管理，逐級簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；

b)針對不同風(fēng)險等級，單位應(yīng)分級、分類、分專業(yè)進(jìn)行管理，明確管控層級，落實責(zé)任部門、

責(zé)任人和具體管控措施。尤其要強(qiáng)化對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生

產(chǎn)區(qū)域和崗位的重點(diǎn)管控；

c)風(fēng)險分級管控的基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)

責(zé)管控，并逐級落實具體措施。

6

DB37/T4265—2020

管控層級一般分為單位級、部門級、班組級和崗位級，單位可以根據(jù)自身的實際組織架構(gòu)增加或減

少管控層級。見表1。

表1風(fēng)險分級管控層級

風(fēng)險級別危險程度標(biāo)識顏色管控責(zé)任單位責(zé)任人

一級風(fēng)險重大風(fēng)險紅色單位主要負(fù)責(zé)人

二級風(fēng)險較大風(fēng)險橙色單位分管負(fù)責(zé)人/部門負(fù)責(zé)人

三級風(fēng)險一般風(fēng)險黃色部門部門負(fù)責(zé)人

四級風(fēng)險低風(fēng)險藍(lán)色班組、作業(yè)人員班組長、崗位員工

5.5.2編制風(fēng)險分級管控清單

應(yīng)按照DB37/T3512—2019第5.5.2的規(guī)定編制風(fēng)險分級管控清單。涉及的典型《作業(yè)活動風(fēng)險分級

管控清單》參見附錄C中表C.1，其他《作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單》可參照表C.1進(jìn)行編制。涉及的典

型《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單》見附錄D中表D.1，其他《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單》可參照表D.1

進(jìn)行編制。涉及的典型《場所區(qū)域風(fēng)險分級管控清單》見附錄E中表E.1，其他《場所區(qū)域風(fēng)險分級管控

清單》可參照表E.1進(jìn)行編制。

5.5.3安全風(fēng)險告知

單位應(yīng)對較大風(fēng)險及以上的危險源進(jìn)行公示和告知，可采用設(shè)立公示牌、標(biāo)識牌、告知卡、安全警

示標(biāo)志、二維碼和安全技術(shù)交底等多種形式，危險源公示和告知主要包含以下內(nèi)容：

a)單位應(yīng)至少對較大風(fēng)險及以上的危險源設(shè)施標(biāo)示牌進(jìn)行告知。應(yīng)在醒目位置設(shè)置“危險源公

示牌”，公示牌應(yīng)注明風(fēng)險點(diǎn)、危險源、風(fēng)險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級

和責(zé)任人等內(nèi)容，標(biāo)識牌應(yīng)根據(jù)危險源風(fēng)險級別對應(yīng)的顏色，分色標(biāo)示；

b)對作業(yè)人員宜采用發(fā)放告知卡形式進(jìn)行告知，告知卡應(yīng)包含本崗位涉及的風(fēng)險點(diǎn)、危險源、

風(fēng)險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責(zé)任人等內(nèi)容；

c)單位應(yīng)對危險源設(shè)置安全警示標(biāo)志。水庫工程管理單位應(yīng)在管理范圍出入口處、水工建筑物

醒目位置、渠道、管道、起重機(jī)械、用電設(shè)施、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、

橋梁口、臨邊、等危險部位，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。安全警示標(biāo)志必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)；

d)泵房、水電站廠房、配電室等部位或場所可設(shè)置二維碼，二維碼應(yīng)包含風(fēng)險點(diǎn)、危險源的管

控內(nèi)容。

6文件管理

應(yīng)按DB37/T3512—2019第6章的規(guī)定進(jìn)行文件管理，并分類建檔。單位應(yīng)建立文件和檔案的管理制

度，明確責(zé)任部門、責(zé)任人員、流程、形式、權(quán)限及各類檔案的保存要求等。

7分級管控的效果

按照DB37/T3512—2019的第7章執(zhí)行。

8持續(xù)改進(jìn)

8.1評審

7

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單位應(yīng)每年對風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)運(yùn)行情況進(jìn)行評審，可結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自查評審工作，

重點(diǎn)對危險源辨識的準(zhǔn)確性、關(guān)鍵控制措施可操作性及落實情況、分級管控實施的有效性以及體系運(yùn)行

效果進(jìn)行自評。

對評審存在的缺陷或狀態(tài)及改進(jìn)要求，制定改進(jìn)目標(biāo)、糾正措施或新的預(yù)防措施，滿足體系有效運(yùn)

行、動態(tài)循環(huán)。

8.2更新

按照DB37/T3512—2019的第8.2執(zhí)行。

8.3溝通

按照DB37/T3512—2019的第8.3執(zhí)行。

8

DB37/T4265—2020

附錄A

（資料性）

作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施和場所區(qū)域清單

表A.1作業(yè)活動清單

單位：序號：

序號名稱作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動頻率

操作前準(zhǔn)備/按需、定期

閘門開啟/按需、定期

1閘門啟閉閘門啟閉

閘門關(guān)閉/按需、定期

閘門啟閉完成/按需、定期

開機(jī)前準(zhǔn)備工作/按需、定期

開機(jī)過程/按需、定期

2離心泵運(yùn)行

運(yùn)行過程中/按需、定期

關(guān)機(jī)過程/按需、定期

設(shè)備作業(yè)運(yùn)運(yùn)行前/按需、定期

3行軸流泵運(yùn)行軸流泵運(yùn)行/按需、定期

運(yùn)行后續(xù)工作/按需、定期

作業(yè)前準(zhǔn)備工作/按需、定期

4清污機(jī)作業(yè)工作中/按需、定期

工作后/按需、定期

準(zhǔn)備及作業(yè)/按需、定期

5調(diào)度供水調(diào)度供水

調(diào)度值班/按需、定期

作業(yè)前準(zhǔn)備/按需、定期

作業(yè)中/按需、定期

有限空間作照明安全/按需、定期

6有限空間作業(yè)

業(yè)機(jī)械設(shè)備安全/按需、定期

通風(fēng)/按需、定期

熱工作業(yè)/按需、定期

巡查前準(zhǔn)備/按需、定期

渠道及水工建筑物

7巡查/按需、定期

巡查

巡視檢查報告存檔/按需、定期

巡視前準(zhǔn)備工作/按需、定期

8輸電線路巡視

巡視/按需、定期

施工前準(zhǔn)備/按需、定期

9軸流泵大修主泵體維修/按需、定期

設(shè)備設(shè)施維維修后續(xù)工作/按需、定期

修、檢修檢修前準(zhǔn)備/按需、定期

10電氣設(shè)備檢修電氣設(shè)備檢修/按需、定期

維修后續(xù)工作/按需、定期

9

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表A.1作業(yè)活動清單（續(xù)）

序號名稱作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動頻率

檢修前準(zhǔn)備/按需、定期

11壓力管道檢修金屬結(jié)構(gòu)檢修/按需、定期

維修后續(xù)工作/按需、定期

施工前準(zhǔn)備/按需、定期

12閘門及其啟閉設(shè)備維修閘門及啟閉設(shè)備維修/按需、定期

維修后續(xù)工作/按需、定期

檢修前準(zhǔn)備/按需、定期

13攔污清污設(shè)施檢修清污機(jī)（回轉(zhuǎn)式）、攔污柵檢修/按需、定期

維修后續(xù)工作/按需、定期

檢修前準(zhǔn)備/按需、定期

14輔機(jī)設(shè)備檢修

各系統(tǒng)檢修/按需、定期

檢修前準(zhǔn)備/按需、定期

15設(shè)備設(shè)施維高壓線路檢修線路檢修/按需、定期

修、檢修維修后續(xù)工作/按需、定期

拆卸前準(zhǔn)備/按需、定期

泵蓋拆除/按需、定期

拆卸泵軸/按需、定期

組裝泵軸/按需、定期

16離心泵維修

安裝泵軸/按需、定期

檢查并安裝泵蓋/按需、定期

盤車及輔機(jī)設(shè)備安裝/按需、定期

維修后續(xù)工作/按需、定期

17信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)信息系統(tǒng)運(yùn)維工作/按需、定期

檢修前準(zhǔn)備/按需、定期

橋式起重機(jī)（3t以上）檢

18檢修/按需、定期

修

維修后續(xù)工作/按需、定期

電氣設(shè)備定期試驗/按需、定期

橋式起重機(jī)年檢/按需、定期

19設(shè)備試驗定期試驗防雷檢測/按需、定期

流速儀定期檢測/按需、定期

安全用具試驗/按需、定期

試車前準(zhǔn)備/按需、定期

20試車防汛物資定期試車防汛物資檢驗試車/按需、定期

試車后續(xù)工作/按需、定期

物資搬運(yùn)/按需、定期

21倉庫管理

物資維護(hù)/按需、定期

管理、監(jiān)管外包工程（含勞務(wù)外包）工程單位管理/按需、定期

22相關(guān)方監(jiān)管

外來人員管理/按需、定期

23引調(diào)水管理測水量沙/按需、定期

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表A.2設(shè)備設(shè)施清單

單位：序號：

位號/所是否特

序號設(shè)施設(shè)備設(shè)施設(shè)備風(fēng)險點(diǎn)名稱類別型號備注

在部位種設(shè)備

渠道專用設(shè)施//否

開敞式水閘專用設(shè)施//否

涵閘專用設(shè)施//否

1構(gòu)（建）筑物渡槽專用設(shè)施//否

跌水專用設(shè)施//否

農(nóng)橋?qū)Ｓ迷O(shè)施//否

倒虹吸管專用設(shè)施//否

鋼管專用設(shè)施//否

鋼筋混凝土管及自應(yīng)力混凝土管專用設(shè)施//否

2輸水管道設(shè)備設(shè)施預(yù)應(yīng)力混凝土管專用設(shè)施//否

球墨鑄鐵管專用設(shè)施//否

玻璃鋼管專用設(shè)施//否

3金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備設(shè)施金屬結(jié)構(gòu)專用設(shè)施//否

4攔污清污設(shè)施清污機(jī)(回轉(zhuǎn)式)專用設(shè)施//否

離心泵專用設(shè)備//否

混流泵、軸流泵專用設(shè)備//否

電動機(jī)專用設(shè)備//否

5泵站機(jī)電設(shè)備

機(jī)旁操作箱專用設(shè)備//否

液壓閘閥專用設(shè)備//否

閘閥控制柜專用設(shè)備//否

6排水設(shè)備設(shè)施排水設(shè)備設(shè)施專用設(shè)施//否

抽真空設(shè)備專用設(shè)備//否

7輔助設(shè)備

管道式離心泵專用設(shè)備//否

閘門啟閉控制及監(jiān)控系

8閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)專用設(shè)施//否

統(tǒng)設(shè)備

測水量水設(shè)施及其控制

9測水量水設(shè)施及其控制系統(tǒng)專用設(shè)施//否