2025年期貨從業(yè)資格考試期貨市場法規(guī)制度試題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共50題，每題1分。每題有1個正確答案，請將正確答案的序號填入括號內(nèi)。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場交易行為2.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應當要求客戶簽署的文件不包括？（）A.《期貨交易風險說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)書》C.《期貨公司客戶身份識別和盡職調(diào)查表》D.《個人理財協(xié)議書》3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，凈資產(chǎn)不低于人民幣多少萬元？（）A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.10000萬元4.期貨交易者可以通過哪些方式參與期貨交易？（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.以上都是5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應當為多少名？（）A.5名B.7名C.9名D.11名6.期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得為客戶進行期貨交易提供擔保B.只能提供融資擔保C.只能提供融券擔保D.可以提供融資或融券擔保7.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交哪些文件？（）A.個人簡歷B.身份證明C.資格證書D.以上都是9.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達交易指令？（）A.電話B.互聯(lián)網(wǎng)C.現(xiàn)場交易D.以上都是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是多少？（）A.5%B.10%C.15%D.20%11.期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取哪些措施？（）A.強制平倉B.限制開新倉C.提示風險D.以上都是12.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？（）A.個人客戶B.機構(gòu)客戶C.外國客戶D.以上都是13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員人數(shù)應當為多少名？（）A.3名B.5名C.7名D.9名14.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供哪些信息？（）A.交易規(guī)則B.風險提示C.交易費用D.以上都是15.期貨交易所的保證金管理制度應當遵循的原則不包括？（）A.安全性原則B.流動性原則C.效率性原則D.靈活性原則16.期貨公司可以從事哪些業(yè)務？（）A.期貨經(jīng)紀B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.以上都是17.期貨交易所應當設(shè)立技術(shù)委員會，技術(shù)委員會的主要職責是什么？（）A.制定交易規(guī)則B.審議交易技術(shù)方案C.監(jiān)督交易系統(tǒng)運行D.以上都是18.期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務的，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得超出客戶的保證金水平B.只能提供融資服務C.只能提供融券服務D.可以提供融資或融券服務19.期貨交易所的理事會成員中，應當有多少名非會員單位代表？（）A.1名B.2名C.3名D.4名20.期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？（）A.年度報告B.季度報告C.月度報告D.以上都是21.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式查詢交易信息？（）A.交易軟件B.網(wǎng)站查詢C.電話查詢D.以上都是22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供哪些服務？（）A.交易咨詢B.風險提示C.資金劃轉(zhuǎn)D.以上都是23.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.停止交易D.以上都是24.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？（）A.個人客戶B.機構(gòu)客戶C.外國客戶D.以上都是25.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員中，應當有多少名非會員單位代表？（）A.1名B.2名C.3名D.4名26.期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得為客戶進行期貨交易提供擔保B.只能提供融資擔保C.只能提供融券擔保D.可以提供融資或融券擔保27.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交哪些文件？（）A.個人簡歷B.身份證明C.資格證書D.以上都是29.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達交易指令？（）A.電話B.互聯(lián)網(wǎng)C.現(xiàn)場交易D.以上都是30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是多少？（）A.5%B.10%C.15%D.20%31.期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取哪些措施？（）A.強制平倉B.限制開新倉C.提示風險D.以上都是32.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？（）A.個人客戶B.機構(gòu)客戶C.外國客戶D.以上都是33.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員人數(shù)應當為多少名？（）A.3名B.5名C.7名D.9名34.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供哪些信息？（）A.交易規(guī)則B.風險提示C.交易費用D.以上都是35.期貨交易所的保證金管理制度應當遵循的原則不包括？（）A.安全性原則B.流動性原則C.效率性原則D.靈活性原則36.期貨公司可以從事哪些業(yè)務？（）A.期貨經(jīng)紀B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.以上都是37.期貨交易所應當設(shè)立技術(shù)委員會，技術(shù)委員會的主要職責是什么？（）A.制定交易規(guī)則B.審議交易技術(shù)方案C.監(jiān)督交易系統(tǒng)運行D.以上都是38.期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務的，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得超出客戶的保證金水平B.只能提供融資服務C.只能提供融券服務D.可以提供融資或融券服務39.期貨交易所的理事會成員中，應當有多少名非會員單位代表？（）A.1名B.2名C.3名D.4名40.期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？（）A.年度報告B.季度報告C.月度報告D.以上都是41.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式查詢交易信息？（）A.交易軟件B.網(wǎng)站查詢C.電話查詢D.以上都是42.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供哪些服務？（）A.交易咨詢B.風險提示C.資金劃轉(zhuǎn)D.以上都是43.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.停止交易D.以上都是44.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？（）A.個人客戶B.機構(gòu)客戶C.外國客戶D.以上都是45.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員中，應當有多少名非會員單位代表？（）A.1名B.2名C.3名D.4名46.期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得為客戶進行期貨交易提供擔保B.只能提供融資擔保C.只能提供融券擔保D.可以提供融資或融券擔保47.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則48.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交哪些文件？（）A.個人簡歷B.身份證明C.資格證書D.以上都是49.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達交易指令？（）A.電話B.互聯(lián)網(wǎng)C.現(xiàn)場交易D.以上都是50.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是多少？（）A.5%B.10%C.15%D.20%二、多項選擇題（本題型共20題，每題2分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案的序號填入括號內(nèi)。）1.期貨交易所的職責包括哪些？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場交易行為2.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應當要求客戶簽署的文件包括哪些？（）A.《期貨交易風險說明書》B.《客戶交易指令授權(quán)書》C.《期貨公司客戶身份識別和盡職調(diào)查表》D.《個人理財協(xié)議書》3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備哪些條件？（）A.凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元B.擁有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員D.具有完善的風險管理制度4.期貨交易者可以通過哪些方式參與期貨交易？（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.以上都是5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會的主要職責是什么？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務規(guī)則B.審議期貨交易所的財務預算C.決定期貨交易所的合并、分立D.選舉期貨交易所的總經(jīng)理6.期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得為客戶進行期貨交易提供擔保B.只能提供融資擔保C.只能提供融券擔保D.可以提供融資或融券擔保7.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循的原則包括哪些？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交哪些文件？（）A.個人簡歷B.身份證明C.資格證書D.以上都是9.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達交易指令？（）A.電話B.互聯(lián)網(wǎng)C.現(xiàn)場交易D.以上都是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例包括哪些？（）A.5%B.10%C.15%D.20%11.期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取哪些措施？（）A.強制平倉B.限制開新倉C.提示風險D.以上都是12.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？（）A.個人客戶B.機構(gòu)客戶C.外國客戶D.以上都是13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責是什么？（）A.監(jiān)督期貨交易所的日常運作B.審議期貨交易所的財務報告C.對期貨交易所的違規(guī)行為進行調(diào)查D.提出改進期貨交易所運作的建議14.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供哪些信息？（）A.交易規(guī)則B.風險提示C.交易費用D.以上都是15.期貨交易所的保證金管理制度應當遵循的原則包括哪些？（）A.安全性原則B.流動性原則C.效率性原則D.靈活性原則16.期貨公司可以從事哪些業(yè)務？（）A.期貨經(jīng)紀B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.以上都是17.期貨交易所應當設(shè)立技術(shù)委員會，技術(shù)委員會的主要職責包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.審議交易技術(shù)方案C.監(jiān)督交易系統(tǒng)運行D.以上都是18.期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務的，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得超出客戶的保證金水平B.只能提供融資服務C.只能提供融券服務D.可以提供融資或融券服務19.期貨交易所的理事會成員中，應當有多少名非會員單位代表？（）A.1名B.2名C.3名D.4名20.期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？（）A.年度報告B.季度報告C.月度報告D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（）2.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進行期貨交易。（）3.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會成員中，應當有多少名非會員單位代表？答案是2名。（）4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交個人簡歷、身份證明和資格證書。（）5.期貨交易中，客戶可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)或現(xiàn)場交易等方式下達交易指令。（）6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是10%。（）7.期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取強制平倉、限制開新倉或提示風險等措施。（）8.期貨公司可以接受個人客戶、機構(gòu)客戶或外國客戶的委托從事期貨交易。（）9.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員人數(shù)應當為5名。（）10.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易規(guī)則、風險提示和交易費用等信息。（）11.期貨交易所的保證金管理制度應當遵循安全性原則、流動性原則或效率性原則。（）12.期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢或期貨資產(chǎn)管理等業(yè)務。（）13.期貨交易所應當設(shè)立技術(shù)委員會，技術(shù)委員會的主要職責是制定交易規(guī)則、審議交易技術(shù)方案或監(jiān)督交易系統(tǒng)運行。（）14.期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務的，可以超出客戶的保證金水平。（）15.期貨交易所的理事會成員中，應當有多少名非會員單位代表？答案是3名。（）16.期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送年度報告、季度報告或月度報告。（）17.期貨交易中，客戶可以通過交易軟件、網(wǎng)站查詢或電話查詢等方式查詢交易信息。（）18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易咨詢、風險提示或資金劃轉(zhuǎn)等服務。（）19.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取警告、罰款或停止交易等措施。（）20.期貨公司可以接受個人客戶、機構(gòu)客戶或外國客戶的委托從事期貨交易。（）四、簡答題（本題型共5題，每題4分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的主要職責。2.簡述期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應當要求客戶簽署哪些文件。3.簡述期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備哪些條件。4.簡述期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取哪些措施。5.簡述期貨公司可以從事哪些業(yè)務。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.C解析：期貨交易所的職責包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨市場交易行為等，但審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責，而是由中國證監(jiān)會負責。2.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應當要求客戶簽署的文件包括《期貨交易風險說明書》、《客戶交易指令授權(quán)書》和《期貨公司客戶身份識別和盡職調(diào)查表》，但不包括《個人理財協(xié)議書》。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。4.D解析：期貨交易者可以通過期貨交易、現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易等方式參與期貨交易，以上選項都屬于交易方式。5.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應當為11名。6.A解析：期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守的規(guī)定是不得為客戶進行期貨交易提供擔保，這是為了防范風險。7.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循的原則包括公平原則、公開原則、公正原則和自由原則，但自由原則不屬于必須遵循的原則。8.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交個人簡歷、身份證明和資格證書，以上都是必須提交的文件。9.D解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)或現(xiàn)場交易等方式下達交易指令，以上都是可行的下達交易指令的方式。10.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是10%。11.D解析：期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取強制平倉、限制開新倉或提示風險等措施，以上都是應當采取的措施。12.D解析：期貨公司可以接受個人客戶、機構(gòu)客戶或外國客戶的委托從事期貨交易，以上都是可以接受的委托對象。13.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員人數(shù)應當為9名。14.D解析：期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易規(guī)則、風險提示和交易費用等信息，以上都是應當提供的信息。15.D解析：期貨交易所的保證金管理制度應當遵循的原則包括安全性原則、流動性原則、效率性原則和靈活性原則，但靈活性原則不屬于必須遵循的原則。16.D解析：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理等業(yè)務，以上都是可以從事的業(yè)務。17.D解析：期貨交易所應當設(shè)立技術(shù)委員會，技術(shù)委員會的主要職責是制定交易規(guī)則、審議交易技術(shù)方案或監(jiān)督交易系統(tǒng)運行，以上都是其主要職責。18.A解析：期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務的，應當遵守的規(guī)定是不得超出客戶的保證金水平，這是為了防范風險。19.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員中，應當有4名非會員單位代表。20.D解析：期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送年度報告、季度報告或月度報告，以上都是應當報送的報告。21.D解析：期貨交易中，客戶可以通過交易軟件、網(wǎng)站查詢或電話查詢等方式查詢交易信息，以上都是可行的查詢方式。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易咨詢、風險提示或資金劃轉(zhuǎn)等服務，以上都是應當提供的服務。23.D解析：期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取警告、罰款或停止交易等措施，以上都是可以采取的措施。24.D解析：期貨公司可以接受個人客戶、機構(gòu)客戶或外國客戶的委托從事期貨交易，以上都是可以接受的委托對象。25.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)察委員會成員中，應當有4名非會員單位代表。26.A解析：期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守的規(guī)定是不得為客戶進行期貨交易提供擔保，這是為了防范風險。27.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循的原則包括公平原則、公開原則、公正原則和自由原則，但自由原則不屬于必須遵循的原則。28.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交個人簡歷、身份證明和資格證書，以上都是必須提交的文件。29.D解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)或現(xiàn)場交易等方式下達交易指令，以上都是可行的下達交易指令的方式。30.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是10%。31.D解析：期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取強制平倉、限制開新倉或提示風險等措施，以上都是應當采取的措施。32.D解析：期貨公司可以接受個人客戶、機構(gòu)客戶或外國客戶的委托從事期貨交易，以上都是可以接受的委托對象。33.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)察委員會成員人數(shù)應當為9名。34.D解析：期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易規(guī)則、風險提示和交易費用等信息，以上都是應當提供的信息。35.D解析：期貨交易所的保證金管理制度應當遵循的原則包括安全性原則、流動性原則、效率性原則和靈活性原則，但靈活性原則不屬于必須遵循的原則。36.D解析：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理等業(yè)務，以上都是可以從事的業(yè)務。37.D解析：期貨交易所應當設(shè)立技術(shù)委員會，技術(shù)委員會的主要職責是制定交易規(guī)則、審議交易技術(shù)方案或監(jiān)督交易系統(tǒng)運行，以上都是其主要職責。38.A解析：期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務的，應當遵守的規(guī)定是不得超出客戶的保證金水平，這是為了防范風險。39.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員中，應當有4名非會員單位代表。40.D解析：期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送年度報告、季度報告或月度報告，以上都是應當報送的報告。41.D解析：期貨交易中，客戶可以通過交易軟件、網(wǎng)站查詢或電話查詢等方式查詢交易信息，以上都是可行的查詢方式。42.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易咨詢、風險提示或資金劃轉(zhuǎn)等服務，以上都是應當提供的服務。43.D解析：期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取警告、罰款或停止交易等措施，以上都是可以采取的措施。44.D解析：期貨公司可以接受個人客戶、機構(gòu)客戶或外國客戶的委托從事期貨交易，以上都是可以接受的委托對象。45.D解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)察委員會成員中，應當有4名非會員單位代表。46.A解析：期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守的規(guī)定是不得為客戶進行期貨交易提供擔保，這是為了防范風險。47.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循的原則包括公平原則、公開原則、公正原則和自由原則，但自由原則不屬于必須遵循的原則。48.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交個人簡歷、身份證明和資格證書，以上都是必須提交的文件。49.D解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)或現(xiàn)場交易等方式下達交易指令，以上都是可行的下達交易指令的方式。50.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是10%。二、多項選擇題答案及解析1.ABD解析：期貨交易所的職責包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則和監(jiān)督期貨市場交易行為，但不包括審批期貨公司的設(shè)立。2.ABC解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應當要求客戶簽署的文件包括《期貨交易風險說明書》、《客戶交易指令授權(quán)書》和《期貨公司客戶身份識別和盡職調(diào)查表》，但不包括《個人理財協(xié)議書》。3.ABCD解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元、擁有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員、具有完善的風險管理制度等條件。4.BCD解析：期貨交易者可以通過期貨交易、現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易等方式參與期貨交易，但現(xiàn)貨交易不屬于期貨交易者參與期貨交易的方式。5.ABC解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循的原則包括公平原則、公開原則和公正原則，但不包括自由原則。6.ABC解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交個人簡歷、身份證明和資格證書，以上都是必須提交的文件。7.ABC解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)或現(xiàn)場交易等方式下達交易指令，以上都是可行的下達交易指令的方式。8.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是10%。9.ABCD解析：期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取強制平倉、限制開新倉或提示風險等措施，以上都是應當采取的措施。10.ABCD解析：期貨公司可以接受個人客戶、機構(gòu)客戶或外國客戶的委托從事期貨交易，以上都是可以接受的委托對象。11.ABC解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員人數(shù)應當為9名。12.ABC解析：期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易規(guī)則、風險提示和交易費用等信息，以上都是應當提供的信息。13.ABCD解析：期貨交易所的保證金管理制度應當遵循的原則包括安全性原則、流動性原則、效率性原則和靈活性原則，但靈活性原則不屬于必須遵循的原則。14.ABCD解析：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理等業(yè)務，以上都是可以從事的業(yè)務。15.ABC解析：期貨交易所應當設(shè)立技術(shù)委員會，技術(shù)委員會的主要職責是制定交易規(guī)則、審議交易技術(shù)方案或監(jiān)督交易系統(tǒng)運行，以上都是其主要職責。16.A解析：期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務的，應當遵守的規(guī)定是不得超出客戶的保證金水平，這是為了防范風險。17.AD解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員中，應當有4名非會員單位代表。18.ABCD解析：期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送年度報告、季度報告或月度報告，以上都是應當報送的報告。19.ABC解析：期貨交易中，客戶可以通過交易軟件、網(wǎng)站查詢或電話查詢等方式查詢交易信息，以上都是可行的查詢方式。20.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易咨詢、風險提示或資金劃轉(zhuǎn)等服務，以上都是應當提供的服務。三、判斷題答案及解析1.×解析：期貨交易所不可以自行決定調(diào)整保證金比例，調(diào)整保證金比例需要由中國證監(jiān)會批準。2.×解析：期貨公司不可以接受客戶的全權(quán)委托進行期貨交易，客戶應當對交易指令負責。3.×解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員人數(shù)應當為5名。4.√解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前向期貨公司提交個人簡歷、身份證明和資格證書，這是為了便于期貨公司進行盡職調(diào)查。5.√解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)或現(xiàn)場交易等方式下達交易指令，以上都是可行的下達交易指令的方式。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的比例是5%。7.√解析：期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取強制平倉、限制開新倉或提示風險等措施，以上都是應當采取的措施。8.√解析：期貨公司可以接受個人客戶、機構(gòu)客戶或外國客戶的委托從事期貨交易，以上都是可以接受的委托對象。9.×解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會成員人數(shù)應當為7名。10.√解析：期貨公司應當按照規(guī)定向客戶提供交易規(guī)則、風險提示和交易費用等信息，以上都是應當提供的信息。11.√解析：期貨交易所的保證金管理制度應當遵循安全性原則、流動性原則和效率性原則，以上都是應當遵循的原則。12.√解析：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理等業(yè)務，以上都是可以從事的業(yè)務。13.√解析：期貨交易所應當設(shè)立技術(shù)委員會，技術(shù)委員會的主要職責是制定交易規(guī)則、審議交易技術(shù)