2025年內(nèi)部審核操作規(guī)程目的本操作規(guī)程旨在規(guī)范組織內(nèi)部審核活動(dòng)，確保質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等各項(xiàng)管理體系的有效運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題并采取糾正措施，以持續(xù)改進(jìn)組織的管理績(jī)效，保證組織的各項(xiàng)活動(dòng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求。范圍本操作規(guī)程適用于組織內(nèi)部對(duì)各部門(mén)、各管理體系進(jìn)行的定期或不定期審核活動(dòng)。職責(zé)1.審核組長(zhǎng)-負(fù)責(zé)組建審核組，選擇合適的審核員并分配審核任務(wù)。-制定審核計(jì)劃，明確審核目的、范圍、依據(jù)、方法和時(shí)間安排。-組織審核組進(jìn)行文件資料審查，確保審核工作的充分準(zhǔn)備。-主持首次會(huì)議和末次會(huì)議，與受審核部門(mén)進(jìn)行溝通和交流。-指導(dǎo)和監(jiān)督審核員的工作，協(xié)調(diào)解決審核過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。-審核審核報(bào)告，確保報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)確、客觀、公正。2.審核員-按照審核計(jì)劃和分工，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核工作，收集審核證據(jù)。-對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)并準(zhǔn)確記錄。-編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告，描述不符合事實(shí)、判定不符合條款和嚴(yán)重程度。-參與審核報(bào)告的編寫(xiě)工作，提供相關(guān)審核信息。-跟蹤不符合項(xiàng)的整改情況，驗(yàn)證整改效果。3.受審核部門(mén)-配合審核組的工作，提供審核所需的文件、資料和信息。-安排人員陪同審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，解答審核員的疑問(wèn)。-對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，制定整改措施并實(shí)施整改。-向?qū)徍私M報(bào)告整改情況，接受整改效果的驗(yàn)證。審核準(zhǔn)備1.確定審核目的和范圍-根據(jù)組織的管理需求、法律法規(guī)要求和外部審核的反饋，確定本次內(nèi)部審核的目的，如評(píng)估管理體系的有效性、符合性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)等。-明確審核的范圍，包括涉及的部門(mén)、過(guò)程、活動(dòng)和管理體系要素。2.組建審核組-審核組長(zhǎng)根據(jù)審核目的和范圍，選擇具有相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和審核經(jīng)驗(yàn)的審核員組成審核組。-審核員應(yīng)具備獨(dú)立、客觀、公正的工作態(tài)度，熟悉相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和組織的管理制度。3.制定審核計(jì)劃-審核計(jì)劃應(yīng)包括審核目的、范圍、依據(jù)、方法、時(shí)間安排、審核組成員及分工等內(nèi)容。-審核計(jì)劃應(yīng)提前通知受審核部門(mén)，以便其做好準(zhǔn)備工作。4.收集審核資料-審核員應(yīng)收集與審核范圍相關(guān)的文件、資料，如管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄表單等，對(duì)其進(jìn)行初步審查，了解受審核部門(mén)的管理現(xiàn)狀。5.編制檢查表-審核員根據(jù)審核計(jì)劃和審核范圍，編制檢查表。檢查表應(yīng)包括審核項(xiàng)目、審核方法、審核依據(jù)和審核記錄等內(nèi)容，確保審核工作的系統(tǒng)性和完整性。審核實(shí)施1.首次會(huì)議-審核組長(zhǎng)主持首次會(huì)議，介紹審核目的、范圍、方法、時(shí)間安排和審核組成員等情況。-受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹本部門(mén)的基本情況和管理體系運(yùn)行情況。-明確審核過(guò)程中的溝通方式和注意事項(xiàng)。2.文件資料審查-審核員對(duì)受審核部門(mén)的文件、資料進(jìn)行審查，檢查其是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和組織的管理制度要求。-記錄文件資料中存在的問(wèn)題，作為現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)。3.現(xiàn)場(chǎng)審核-審核員按照檢查表的要求，采用面談、觀察、查閱記錄等方法，收集審核證據(jù)。-對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)記錄不符合事實(shí)、判定不符合條款和嚴(yán)重程度，并與受審核部門(mén)人員進(jìn)行確認(rèn)。-審核員應(yīng)保持客觀、公正的態(tài)度，避免主觀臆斷和偏見(jiàn)。4.審核記錄-審核員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄審核過(guò)程中的發(fā)現(xiàn)和證據(jù)，包括面談內(nèi)容、觀察結(jié)果、查閱記錄等。-審核記錄應(yīng)清晰、完整，具有可追溯性。5.不符合項(xiàng)判定-審核員根據(jù)審核證據(jù)，對(duì)照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和組織的管理制度，判定不符合項(xiàng)。-不符合項(xiàng)分為嚴(yán)重不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。嚴(yán)重不符合項(xiàng)是指導(dǎo)致管理體系失效或嚴(yán)重影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境安全等方面的不符合；一般不符合項(xiàng)是指對(duì)管理體系運(yùn)行有一定影響，但不影響整體有效性的不符合。6.末次會(huì)議-審核組長(zhǎng)主持末次會(huì)議，向受審核部門(mén)通報(bào)審核情況，包括審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和改進(jìn)建議。-受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)審核結(jié)果表示意見(jiàn)，并承諾對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改。-審核組長(zhǎng)對(duì)審核工作進(jìn)行總結(jié)，宣布審核結(jié)束。審核報(bào)告1.編寫(xiě)審核報(bào)告-審核組長(zhǎng)組織審核員編寫(xiě)審核報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)包括審核目的、范圍、依據(jù)、方法、審核發(fā)現(xiàn)、不符合項(xiàng)分布情況、審核結(jié)論和改進(jìn)建議等內(nèi)容。-審核報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、公正地反映審核情況，語(yǔ)言表達(dá)應(yīng)清晰、簡(jiǎn)潔。2.審核報(bào)告審批-審核報(bào)告完成后，應(yīng)提交給組織的管理層進(jìn)行審批。-管理層應(yīng)認(rèn)真審查審核報(bào)告，提出意見(jiàn)和建議，并決定是否批準(zhǔn)發(fā)布。3.審核報(bào)告分發(fā)-審核報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)分發(fā)給受審核部門(mén)、相關(guān)部門(mén)和組織的管理層。-受審核部門(mén)應(yīng)根據(jù)審核報(bào)告中的改進(jìn)建議，制定整改措施并實(shí)施整改。不符合項(xiàng)整改1.制定整改措施-受審核部門(mén)應(yīng)針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，進(jìn)行原因分析，制定切實(shí)可行的整改措施。-整改措施應(yīng)明確責(zé)任人員、整改期限和整改目標(biāo)。2.實(shí)施整改-受審核部門(mén)按照整改措施的要求，組織人員進(jìn)行整改。-在整改過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)記錄整改情況，確保整改工作的順利進(jìn)行。3.整改效果驗(yàn)證-審核員對(duì)受審核部門(mén)的整改情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，檢查整改措施是否有效實(shí)施，不符合項(xiàng)是否得到徹底解決。-對(duì)整改效果不明顯的不符合項(xiàng)，應(yīng)要求受審核部門(mén)重新制定整改措施并繼續(xù)整改。審核后續(xù)跟蹤1.審核總結(jié)-審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)本次審核工作進(jìn)行總結(jié)，分析審核過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足之處，提出改進(jìn)措施，為今后的審核工作提供經(jīng)驗(yàn)參考。2.資料歸檔-審核結(jié)束后，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告等資料進(jìn)行整理和歸檔，妥善保存。3.持續(xù)改進(jìn)-組織應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核的結(jié)果，分析管理體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，采取針對(duì)性的措施進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷提高管