審核工作規(guī)范

1.目的

為指導(dǎo)審核人員（審核組組員、審核組長）從事有關(guān)認證工作，保證認證審核工作

質(zhì)量符合認證規(guī)范規(guī)定，編制本工作規(guī)范。

2.合用范圍：

合用于質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系

（包括GMP）、綠色市場認證審核時?，對審核組組員（包括級別審核員、實習(xí)審核員和技術(shù)

專家）、審核組組長的工作予以指導(dǎo)。

3.職責

3.1審核員職責：

根據(jù)認證審核準則，客觀、公正地開展審核活動；

搜集與分析有關(guān)日勺審核證據(jù)，確定審核發(fā)現(xiàn),參與確定不符合項，判斷、評價受審核方管

理體系合適性、有效性；

參與編制審核計劃的和受審核方日勺管理體系文獻審核:；

將審核發(fā)現(xiàn)形成文獻，作好審核記錄；

保管好與審核有關(guān)的文獻，按照規(guī)定償還受審核方二

3.2技術(shù)專家職責：

負責對審核組組員進行與受審核方有關(guān)專業(yè)培訓(xùn)；

必要時參與編制審核計劃內(nèi)和受審核方的管理體系文獻審核；

協(xié)助審核組長和審核員處理審核期間日勺專業(yè)技術(shù)問題。

3.3審核組長職責：

籌劃、組織指定項目日勺認證審核工作,全面負責審核組各項工作；

與審核委托方、受審核方建立聯(lián)絡(luò)；

負責獲得實現(xiàn)審核目H勺所需日勺有關(guān)組織的背景資料-；

與審核委托方商議、確定審核范圍；

執(zhí)行并監(jiān)督審核組組員執(zhí)行我司口勺管理方針、工作程序、作業(yè)指導(dǎo)書及其他規(guī)章制度；

計劃、安排和實行審核，分派審核資源；

指導(dǎo)、監(jiān)督和評價審核組組員的工作，保證審核工作符合認證程序的規(guī)定；

負責組織文獻審查；

負責組織編寫檢查清單和審核匯報；

主持首、末次會議和審核組會議；

負責組織對受審核方管理體系H勺有效性和符合性做出評價；

負責審核后續(xù)活動H勺實行，整頓并提交全套審核資料。

4.審核組組員的工作規(guī)定

4.1審核前準備

接到審核任務(wù)安排時，如有特殊狀況不能承擔審核任務(wù)應(yīng)在接到審核任務(wù)后2日內(nèi)反饋

審核部。否則，一旦接受任務(wù)，無特殊原因不得更改審核任務(wù)安排。

現(xiàn)場審核前積極與審核組長聯(lián)絡(luò)，理解受審核方的I基本狀況和有關(guān)管理體系文獻規(guī)定。

參與編制審核計劃，并按照審核計劃分工規(guī)定，編制審核用《檢查表》，準備好有關(guān)登

記表單。

參與評審受審核方的管理體系文獻。

審核前應(yīng)搜集、理解合用的法律法規(guī)、原則和其他規(guī)定；參與有關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，理解受審

核方H勺產(chǎn)品實現(xiàn)過程/環(huán)境原因/職業(yè)健康安全風險/食品安全明顯危害等。需要時，理

解受審核方所屬行業(yè)日勺審核作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定。

4.2現(xiàn)場審核

準時參與審核前專業(yè)培訓(xùn)會議、首末次會議和審核組內(nèi)部會議并簽到，不得遲到和缺

席。

現(xiàn)場審核前簽訂《審核員保密承諾和公正性申明》。

4.2.3按照審核計劃分工規(guī)定，采用面談、查閱文獻及記錄、現(xiàn)場觀測、驗證等審核措

施，搜集審核證據(jù)，既要關(guān)注不符合審核準則的事實，也要關(guān)注符合審核準則向事實。

4.2.4在《檢查表》中應(yīng)簡要扼要地記錄搜集到的具有客觀事實的審核證據(jù)，并具有可

追溯性和可驗證。

4.2.5搜集客觀證據(jù)時應(yīng)注意如下幾種方面：

a）證據(jù)應(yīng)是客觀事實，而非主觀臆斷；

b）應(yīng)通過理解有關(guān)方案『、J貫徹、有關(guān)程序口勺實行證明質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食

品安全/綠色市場管理方針、目的和指標的貫徹；

c）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全/綠色市場管理績效改善的客觀證據(jù)：

d）持續(xù)改善的I客觀證據(jù)。

4.2.6詳細搜集審核證據(jù)規(guī)定：

a）質(zhì)量管理體系審核重點證據(jù):

?重要環(huán)境原因有關(guān)的運行和活動的控制；尤其是現(xiàn)場水、氣、聲、、渣、資

源運用、土地污染和當?shù)靥厥馊丈篆h(huán)境問題日勺控制；

?應(yīng)急準備和響應(yīng)的控制

?有關(guān)方的意見（包括投訴和政府的懲罰）和對有關(guān)方施加H勺影響；

?監(jiān)視和測量、合規(guī)性口勺評價；

?內(nèi)審和管理評審；

?持續(xù)改善的狀況。

c）職業(yè)健康安全管理體系審核重點證據(jù)：

?職業(yè)健康安全方針的合適性；

?危險源識別、風險評價、風險控制籌劃和更新；

?目的實現(xiàn)日勺狀況、職業(yè)健康安全管理方案實行狀況

?法律法規(guī)和其他規(guī)定H勺搜集、識別及其應(yīng)用；

?組織構(gòu)造和職責；資源：人員口勺能力和意識；

?需要采用控制措施的風險有關(guān)日勺運行和活動的控制；尤其是現(xiàn)場的機、電、

氣、熱、石毒有害物質(zhì)、易燃易爆物質(zhì)、火、聲、輻射等危險源風險口勺控制;

?應(yīng)急準備和響應(yīng)的控制；

?有關(guān)方的意見（包括投訴和政府的懲罰）和對有關(guān)方施加的影響；

?績效監(jiān)視和測量；

?內(nèi)審和管理評審；

?持續(xù)改善日勺狀況。

d）HACCP審核重點證據(jù)：

?現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)施設(shè)備；

?前提方案、HACCP計劃及實行；

?危害分析及其更新；關(guān)鍵控制點與監(jiān)控及其更新；

?原料和（或）產(chǎn)品及工藝及其變更；產(chǎn)品用途及其變更；

?有關(guān)法律法規(guī)變更與符合性；顧客投訴處理、國家和（或）行業(yè)檢查成果信

息、產(chǎn)品安全事故、不合格品回收；

?現(xiàn)場注意人流、氣流、物流和水流的交叉污染；

c）綠色批發(fā)市場認證審核重點證據(jù)：

?場地環(huán)境（場址、場內(nèi)環(huán)境、棚內(nèi)環(huán)境）、設(shè)施設(shè)備配置歐I符合性；

?商品質(zhì)量日勺符合性；

?商品管理、交易管理、市場管理的有效性；

?市場信用。

?綠色零售市場認證審核重點證據(jù)：

?場地環(huán)境、設(shè)施設(shè)備配置日勺符合性；

?商品質(zhì)量日勺符合性；

?商品管理、包裝管理、衛(wèi)生管理、現(xiàn)場食品加工、定牌食品生產(chǎn)管理的有效

性

?市場信用

g）有關(guān)管理體系保持與持續(xù)改善機制日勺證據(jù):

?受審核方過程監(jiān)視與測量、內(nèi)部審核和管理評審范圍、深度和頻次的充足性;

?內(nèi)審員的專業(yè)知識和審核能力；

?糾正和防止措施的實行效果以及防止不符合再發(fā)生H勺有效性；

4.2.7在每個受審部門審核結(jié)束離開前,應(yīng)將發(fā)現(xiàn)日勺也許構(gòu)成不符合項H勺事實狀況向受

審核部門負責人和陪伴人員溝通交流,獲得他們對有關(guān)事實口勺初步確認。

4.2.8審核人員須對所記錄的《檢查表》進行自查，保證符合規(guī)定后，提交審核組長。

4.3審核發(fā)現(xiàn)

審核組內(nèi)部會議應(yīng)對所有審核證據(jù)進行評審，以確定有關(guān)管理體系在哪些方面符合和不

符合審核準則；

審核組組員應(yīng)參與充足的討論，形成審核發(fā)現(xiàn)，形成需出具《不符合項匯報》的意見。

4.4編寫《不符合項匯報》和現(xiàn)場審核評價、審核結(jié)論

參與審核組內(nèi)部會議H勺充足討論、評審，根據(jù)討論成果，編寫《不符合項匯報》并應(yīng)保

證不符合項事實描述精確、清晰，判標、定性精確。

審核中如發(fā)現(xiàn)受審核方存在潛在不符合，但無充足證據(jù)驗證或證明時，應(yīng)出具《觀測項

匯報》。

參與審核組內(nèi)部會議，通過度析、評價審核發(fā)現(xiàn)及不符合項事實,對受審核方的管理體

系的合適性、有效性進行評價，形成現(xiàn)場審核評價意見和審核結(jié)論。

參與并協(xié)助編寫《管理體系審核匯報》。

審核人員要對有關(guān)審核信息及審核匯報保守秘密。

審核人員要保管好審核有關(guān)的文獻，審核結(jié)束后交還受審核方，不得私留文獻「

4.5審核人員行為規(guī)范及法律規(guī)定

審核人員必須自覺遵守CNAT有關(guān)審核員行為準則規(guī)范的規(guī)定。

除法律規(guī)定或協(xié)議協(xié)議容許外，沒有受審核方H勺許可，不得公開任何審核中獲得

日勺信息。

審核人員要注意集體形象嚴謹認真，守時守信，維護認證企業(yè)的聲譽和利益。

審核人員必須嚴格按審核計劃口勺時間抵達審核現(xiàn)場，不能私自早到、遲到或提

前撤離審核現(xiàn)場。

審核人員在審核中要服從審核組長領(lǐng)導(dǎo)，配合審核組長開展各項審核工作，積極協(xié)助組

長作好組內(nèi)的I輔助性工作V

審核過程中必須做到：

a）規(guī)范著裝，進入審核現(xiàn)場時可根據(jù)實際狀況著裝；

b）審核人員必須佩戴中檢集團認證企業(yè)統(tǒng)一制作的胸卡，使用統(tǒng)一的工作包；

c）飲食、住宿統(tǒng)一安排，不得向受審核方提出任何特殊規(guī)定；

d）審核期間不得參與任何與審核無關(guān)的娛樂活動；

e）不得收受任何形式的禮品和錢物饋贈；

f）不得在受審核方處或由受審核方付費的住處無節(jié)制拔打長途，確屬審核工

作需要撥打長途時,應(yīng)向?qū)徍私M長和受審核方闡明狀況；

g）審核組需在受審核方報銷時，報銷票據(jù)需經(jīng)審核組長審查后，由審核組長統(tǒng)一

負責辦理報銷手續(xù)；不容許私自以個人名義在受審核方辦理報銷手續(xù)。

審核人員有義務(wù)向?qū)徍瞬糠磻?yīng)違反認證企業(yè)規(guī)定日勺狀況并配合調(diào)查。

4.6審核員的培訓(xùn)

審核人員須參與認證企業(yè)組織日勺年度或月度培訓(xùn)活動,努力實現(xiàn)知識更新、業(yè)務(wù)

拓展、審核技能提高。要結(jié)合審核中出現(xiàn)H勺問題積極參與技術(shù)研討，提高自身的專業(yè)能

力和個人素質(zhì)。

非專業(yè)的審核員應(yīng)認真參與每次現(xiàn)場審核前的專業(yè)培訓(xùn)，為本次審核工作做好準

備，為自身的專業(yè)能力拓展打下基礎(chǔ)。

審核員要注意加強平常的自我學(xué)習(xí)，應(yīng)積極閱讀有關(guān)專業(yè)的原則規(guī)范及作業(yè)指導(dǎo)

書，作為專業(yè)知識的I補充°應(yīng)自覺閱讀管理體系認證方面日勺資料和書籍,不停提高自己

日勺審核能力。

倡導(dǎo)審核員之間互相學(xué)習(xí)，互相借鑒，重視傳、幫、帶。尤其賦予資深審核員在現(xiàn)場審

核中指導(dǎo)和培養(yǎng)審核員的責任。

適時安排審核人員參與有關(guān)專業(yè)培訓(xùn)I,作為業(yè)務(wù)發(fā)展日勺資源儲備，同步也為審核

員的個人發(fā)展提供機會。

5.審核組長工作規(guī)定：

5.1審核組長的工作流程如表1所示。

5.2審核前溝通交流

審核組長在接到《審核/檢查任務(wù)書》后，應(yīng)與受審核方聯(lián)絡(luò)，確認核算有關(guān)管理體系

口勺狀況，確定審核日程安排。

審核組組長應(yīng)根據(jù)體系文獻和有關(guān)資料，再次確定受審核方管理控制下的特定場所內(nèi)的

產(chǎn)品、活動和服務(wù)。如發(fā)現(xiàn)認證范圍與協(xié)議評審的范圍有差異，受審核方實際人數(shù)、規(guī)

模與認證注冊申請書信息有明顯差異時，應(yīng)立即匯報審核部有關(guān)人員。

審核組長應(yīng)與審核組組員聯(lián)絡(luò)、溝通狀況,并告知審核組組員審核日程安排。

審核組長應(yīng)組織熟悉受審核方的體系文獻及其他有關(guān)資料。

5.3文獻審核

審核組長應(yīng)組織審查受審核方有關(guān)管理體系文獻，以確定其與否滿足對應(yīng)日勺原則

或指導(dǎo)性文獻的規(guī)定，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。無論怎樣，文獻審查必須在進入現(xiàn)

場審核前完畢。

文獻審核規(guī)定：

a）文獻內(nèi)容與否覆蓋申請認證的有關(guān)管理體系原則的所有規(guī)定。（不合用的要素應(yīng)

作出解釋,不應(yīng)回避和遺漏）。

b）為保證質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全/綠色市場績效所進行的各項活動與

否明確了對應(yīng)控制內(nèi)容、控制手段和控制職責。

c）有關(guān)文獻與否現(xiàn)行有效,符合文獻控制規(guī)定。

d）名詞術(shù)語與否符合有關(guān)原則日勺規(guī)定。

文獻審查日勺重要內(nèi)容：

a）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全方針；

b）有關(guān)管理體系要素日勺描述；

c）管理手冊與有關(guān)管理體系程序的關(guān)聯(lián)；

d）管理手冊的管理；

e）受審核方的基本信息。

實行文獻審查時，可參照《管理體系文獻審查指南》。

文審中假如發(fā)現(xiàn)受審核方有關(guān)管理體系文獻存在嚴重問題,應(yīng)及時將狀況上報審

核部，由審核部會同有關(guān)人員進行研究，以保證文審結(jié)論客觀公正。

文獻審查成果:

a）審核組長:在完畢文獻審核后認真填寫《文獻審核匯報》，對匯報中的結(jié)論予以

明確表述，將《文獻審核匯報》在現(xiàn)場審核前及時告知受審核方，并結(jié)合文獻審

查結(jié)論確定實行現(xiàn)場審核的時機。

b）文獻審查時發(fā)現(xiàn)審核范圍與文獻中的描述不符，旦初步認定為認證企業(yè)與申請

人之間在理解上的差異,且這種差異未得到完全口勺處理時，由審核組長正式向?qū)?/p>

核部提出，由協(xié)議評審人員予以重新的評估并對專業(yè)配置予以再次確認。

5.4審核計劃編制

對審核部安排的計劃人日和審核組組員予以確認，尤其是根據(jù)審核項目及）實際狀況對組

內(nèi)專業(yè)能力的I配置進行確認。如有異議可向?qū)徍瞬糠答仭⑻幚怼?/p>

編制單一體系項目審核計劃時,原則上級別以上日勺審核員應(yīng)單獨分組，如在同一種審核

組時，應(yīng)明確其詳細分工，否則只能計算1人的審核人日，實習(xí)審核員不能單獨成組，

技術(shù)專家不能承擔審核任務(wù)；每日現(xiàn)場審核工作至少安排8小時,其中應(yīng)有足夠的時間

用于搜集客觀證據(jù)，不能通過增長每天的工作時間來減少實際審核人日數(shù)。

審核計劃要寫明每組或每位審核員所應(yīng)審核的部門及要素，初審執(zhí)行《體系認證審核管

理程序》，監(jiān)督審核和復(fù)評執(zhí)行《監(jiān)審和復(fù)評管理程序》。

審核計劃中應(yīng)安排專業(yè)審核人員審核專業(yè)要素及重要責任部門和生產(chǎn)、作業(yè)現(xiàn)場（如

QMS：7.1、Q3等的）審核;HACCP（SI52）：、4.2.4、4.2.5、4.2.6、4.2.7、4.5.2等

日勺審核；HACCP（IS022023）：7.2.2、7.2.3、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.4、7.6、8.3.2、

8.3.3等的審核。

審核組長應(yīng)在審核前應(yīng)提交受審核方確認。假如受審核方提出異議時，由市核部會同組

長、審核方案管理人員處理。

必要時，審核組組員應(yīng)參與編制審核計劃并在審核計劃上簽字。

監(jiān)督審核時，必須查閱受審核方檔案，掌握上一次審核的不符合項及糾正措施制定狀況,

理解受審核方在上次審核至本次監(jiān)督審核期間管理體系變化的狀況。監(jiān)督審核計劃H勺擬

審核部門和要素要結(jié)合上次審核狀況和《監(jiān)督審核第劃與實行登記表》選定，注意覆蓋

必查內(nèi)容，有效期內(nèi)三次監(jiān)督審核必須覆蓋所有部門和要素。

復(fù)評時，必須查閱受審核方檔案，掌握上一周期審核『、J不符合項及糾正措施制定狀況，

理解受審核方在上一周期內(nèi)管理體系變化的狀況。

當?shù)谌伪O(jiān)督審核與復(fù)評審核同步進行時，應(yīng)按復(fù)評審核日勺詳細規(guī)定執(zhí)行，并在審核匯

報中做出闡明。

審核組長要將審核計劃告知審核組組員，要保證每位審核組組員在現(xiàn)場審核前得到審核

計劃。

現(xiàn)場審核時間如有調(diào)整,審核組長應(yīng)報審核部確認,并及時告知受審核方和審核組組員。

現(xiàn)場審核前審核組長要組織審核組全體組員召開審核前培訓(xùn)會議，熟悉審核計

劃、分派工作，溝通信息、，安排審核組組員編寫《檢查表》。審核組長負責組織技術(shù)專家

或有關(guān)專業(yè)審核員對審核組組員進行現(xiàn)場審核前專業(yè)培訓(xùn)。

對多場所組織的審核計劃執(zhí)行《多場所認證審核規(guī)范》，結(jié)合審核計劃執(zhí)行《結(jié)合審核

規(guī)范》。

5.5（環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全管理體系）第一階段現(xiàn)場審核

環(huán)境管理體系第一階段現(xiàn)場審核日勺內(nèi)容和重點

a）環(huán)境原因識別充足性和按照其程序鑒定其重耍程度狀況；

b）重要環(huán)境原因評價原則或準則日勺合理性；重要環(huán)境原因評價成果的合理性、精

確性；

c）具有從事有關(guān)活動口勺環(huán)境許可（如排污許可、必要時的環(huán)境影響評價匯報、“三

同步”驗收匯報、遵法證明等）；

d）環(huán)境管理體系的建立籌劃與否可以實現(xiàn)組織的環(huán)境方針；以及環(huán)境方針、目口勺、

指標和管理方案的合適性；

e）環(huán)境法律法規(guī)日勺搜集、識別其合用性、充足性的狀況；

f）環(huán)境管理體系運行狀況（包括監(jiān)視和測量的I證據(jù)）證明可以繼續(xù)進行第二階段

審核；

g）內(nèi)部審核的可信性和符合環(huán)境管理體系原則日勺規(guī)定狀況；

h）管理評審的實行狀況，且與否包括了對環(huán)境管理體系的持續(xù)合適性、充足性和

有效性H勺評價；

i）與外部有關(guān)方交流日勺EMS文獻和答復(fù)；尤其關(guān)注與否有環(huán)境投訴、行政懲罰；

j）需要評審的其他文獻，以及需要提前獲取的怎樣信息。

職業(yè)健康安全管理體系第一階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容和重點

a）危險源辨識充足性和按照其程序確定其風險等級狀況；

b）危險源風險等級評價原則或準則的合理性；風險評價成果和風險控制籌劃日勺合

理性、精確性；

c）具有從事有關(guān)活動日勺職業(yè)健康安全許可（如安全健康生產(chǎn)許可和監(jiān)督驗收、必

要時的安全健康影響評價匯報、“三同步”驗收匯報、遵法證明等）；

d）職業(yè)健康安全管理體系日勺建立籌劃與否可以實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針；以

及職業(yè)健康安全方針、目的和管理方案H勺合適性；

e）職業(yè)健康安全法律法規(guī)的搜集、識別其合用性、充足性口勺狀況；

f）職業(yè)健康安全管理體系運行狀況（包括績效監(jiān)視和測量的證據(jù)）證明可以繼續(xù)

進行第二階段審核；

g）內(nèi)部審核的可信性和符合職業(yè)健康安全管理體系原則的J規(guī)定狀況；

h）管理評審的實行狀況，且與否包括了對職業(yè)健康安全管理體系日勺持續(xù)合適性、

充足性和有效性的評價；

D與外部有關(guān)方交流日勺OHS文獻和答復(fù)；尤其關(guān)注與否有OHS投訴、行政懲罰；

j）需要評審的其他文獻，以及需要提前獲取的怎樣信息。

食品安全管理體系第一階段現(xiàn)場審核H勺內(nèi)容和重點

a）調(diào)查對適使用方法律法規(guī)的識別狀況，在有關(guān)文獻中貫徹法律法規(guī)及遵守

狀況；

b）調(diào)查申請方食品安全危害識別口勺充足性和評價口勺合理性、HACCP計劃口勺可行

性，確認關(guān)鍵控制點及其關(guān)鍵限值的合適性，在其內(nèi)部和食品鏈上進行溝

通的充足性和合適性，采用的防止措施和可接受水平確定的合理性；

對于第一階段現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項，應(yīng)以書面形式告知受審核方，待受審

核方糾正措施完畢后（需有對應(yīng)日勺證明材料），方可進行第二階段審核。

審核組在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)受審核方人數(shù)、規(guī)模與申請時有明顯差異時,應(yīng)迅速與受審核方主管

部門聯(lián)絡(luò)并向?qū)徍瞬糠磻?yīng)C審核部審核方案管理人員與市場營銷部（地方中心）協(xié)調(diào)處

理，審核部視狀況調(diào)整計劃，以保證審核的有效性。

審核組長負責組織編寫第一階段《管理體系審核匯報》，并提交受審核方。

審核組長應(yīng)與受審核方約定審核范圍和第二階段審核安排，明確第二階段審核抽樣H勺重

點及其他信息，并以此為根據(jù)制定第二階段審核計劃。

5.6（質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全/綠色市場管理體系）第二階段審核準備

5.6.1由審核組長負責組織編制第二階段審核計劃，并于審核前提交審核委托方和受審

核方并確認。審核計劃應(yīng)包括：

a）審核目的I、范圍；

b）審核準則；

c）審核日程安排；

d）審核組組員名單及資格。

審核組長給審核組組員分派任務(wù)，并組織審核前專業(yè)培訓(xùn)I,培訓(xùn)內(nèi)容：第一階段審核成果

或上一次的審核成果、受審核方的工藝過程、環(huán)境原因/危險源辨識、風險評價、食品

安全明顯危害、QMS/EMS/OHSMS/HACCP/綠色市場認證概況等。專業(yè)審核員對審核組的其

他組員進行有關(guān)專業(yè)知識［I勺培訓(xùn)。

審核組長組織審核組組員編制《檢查表》，并準備其他工作文獻。

5.7現(xiàn)場審核（第二階段審核）

初次會議（見《首末次會議主持規(guī)范》）內(nèi)容包括：

a）感謝詞和簡介CCIC-CAS；

b）簡介審核的目的、范圍和審核準則；

C）簡介審核組組員；

d）講明實行審核的措施，澄清審核計劃中不明確H勺部分；

e）簡介不符合項的界定和審核結(jié)論的條件；

f）確定末次會議的時間和地點以及參與人員；

g）闡明審核活動資源提供的規(guī)定；

h）宣讀《審核員保密承諾和公正性申明》；

i）其他需要闡明日勺問題；

j）受審核方管理者代表在《審核/檢查計劃》上簽字/蓋章。

現(xiàn)場審核算施

a）審核組長負責組織現(xiàn)場審核的實行,并保證按審核計劃執(zhí)行。

b）審核組長要在現(xiàn)場審核算施階段控制審核進度、控制審核活動、控制審核員、對

臨時或突發(fā)的事件進行協(xié)調(diào)和處理。

c）組織審核員搜集受審核方管理體系日勺各類信息，保證認證審核口勺有效性。

審核組內(nèi)部會議

a）每天審核結(jié)束時召集審核組內(nèi)部會議，溝通審核狀況（如多現(xiàn)場審核，組長要保

持與各小組的聯(lián)絡(luò)，以或的形式溝通狀況）。

b）現(xiàn)場審核搜集證據(jù)完畢后，審核組長應(yīng)組織組員召開審核組內(nèi)部會議,匯總、分

析審核發(fā)現(xiàn)包括不符合狀況，在此基礎(chǔ)上對受審核方的有關(guān)管理體系進行有效

性評價,并形成現(xiàn)場審核結(jié)論。

與受審核方溝通審核狀況和意見

a）審核組長應(yīng)在每天審核完畢后以合適的方式與受審核方溝通并確認重要的審核

發(fā)現(xiàn)。

b）末次會議之前，審核組組長應(yīng)將現(xiàn)場審核的綜合狀況與受審核方有關(guān)管理者進

行溝通，確認《不符合項匯報》的不符合事實，并通報并確認審核評價和審核

結(jié)論。

C）在溝通中，審核組應(yīng)給受審核方針對審核發(fā)現(xiàn)和其根據(jù)提出質(zhì)疑的機會。

現(xiàn)場審核完畢后，審核組對受審核方日勺不符合項提出糾正、糾正措施與防止措施規(guī)定，

審核組長負責編寫《管理體系審核匯報》（草案）。

a）不符合項按嚴重程度分為嚴重不合格和一般不合格，嚴重不合格是指下列三種狀

況之一：

?管理體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；

?管理體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效；

?也許導(dǎo)致嚴重后果日勺不合格。

一般不合格是指下列狀況之一：

?個別的、偶爾的、孤立口勺、性質(zhì)輕微的問題；

?對保證所審核區(qū)域的管理體系有效性而言，是個次要的問題。

b）審核匯報中管理體系綜合評價部分規(guī)定如下：

?質(zhì)量管理體系綜合評述內(nèi)容：

體系的范圍，包括刪減的合理性；最高管理者和員工質(zhì)量意識；最高管理者職責與

承諾日勺貫徹；質(zhì)量方針、有關(guān)職能和層次上質(zhì)量目的日勺適應(yīng)性及實現(xiàn)狀況；資源滿足產(chǎn)

品規(guī)定的能力；質(zhì)量管理過程、尤其是產(chǎn)品實現(xiàn)過程日勺實行狀況；產(chǎn)品質(zhì)量符合性和穩(wěn)

定性以及顧客滿意度H勺監(jiān)視和測量措施的有效性；自我完善機制H勺有效性。

?環(huán)境管理體系綜合評述內(nèi)容：

一階段：體系建立和運行；組織構(gòu)造和職責；環(huán)境原因的識別；方針、目的指標和

方案建立；適使用方法律法規(guī)的獲取和遵守；內(nèi)審有效性；管理評審口勺實行；環(huán)境管理

績效對法律法規(guī)的符合性°

二階段：體系文獻的符合性；最高管理者和員工的環(huán)境保護意識；管理承諾和職責

日勺貫徹；方針、目的）、指標實現(xiàn)日勺體系保證；方針目日勺在有關(guān)職能和層次上的建立和實

行；重要環(huán)境原因的控制、雙排雙控指標、減少能耗、減少揮霍效果；適使用方法律法

規(guī)的識別和遵守狀況；自我完善機制日勺建立、運行和有效性。）

?職業(yè)健康安全管理體系綜合評述內(nèi)容：

一階段：體系建立和運行；組織構(gòu)造和職責；方針的建立和貫徹；危險源辨識，風

險評價和基本控制措施的籌劃；目的指標和方案建立：適使用方法律法規(guī)日勺獲取和遵守;

內(nèi)審的有效性；管理評審內(nèi)實行；職業(yè)健康安全績效對法律法規(guī)口勺符合性。

二階段：體系文獻的符合性；最高管理者和員工的職業(yè)健康安全意識。管理承諾和

職責的貫徹；方針、目的、指標實現(xiàn)H勺體系保證；方針目的在有關(guān)職能和層次上的建立

和實行；危險源辨識、風險評價日勺合適性；不可容許風險的控制；適使用方法律法規(guī)日勺

識別和遵守狀況；自我完善機制日勺建立、運行和有效性。）

?食品安全管理體系綜合評述內(nèi)容:

一階段：體系建立和運行；組織構(gòu)造和職責；方針的建立和貫徹；危害原因辨識，

HACCP計劃與危害控制；前提方案合理性；合用日勺產(chǎn)品/服務(wù)安全法律法規(guī)日勺獲取和遵守;

內(nèi)審H勺有效性；管理評審內(nèi)實行；食品安全績效對法律法規(guī)的符合性。

二階段：體系文獻的符合性；最高管理者和員工的食品安全意識。管理承諾和職責

口勺貫徹。食品安全方針、目的在有關(guān)職能和層次上的建立和實行；危害辨識和評價的合

適性；明顯危害口勺控制；HACCP計劃與前提方案口勺實行有效性；組織構(gòu)造和資源管理口勺

合適性；適使用方法律法規(guī)的識別和遵守狀況；自我完善機制的建立、運行和有效性。）

?綠色市場管理綜合評述內(nèi)容：

認證的范圍，市場最高管理者和員工質(zhì)量意識；市場承諾的貫徹；場地、設(shè)施符合

原則規(guī)定的程度；商品管理、商品質(zhì)量及現(xiàn)場抽測成果；包裝管理、衛(wèi)生管理、現(xiàn)場加

工管理/交易管理、市場管理狀況；市場信用；持續(xù)改善措施日勺有效。

末次會議（見《首末次會議主持規(guī)范》）內(nèi)容包括：

a）道謝詞；

b）重申審核的目的、范圍和審核準則；

c）宣布《不符合項匯報》、審核評價和審核結(jié)論，并再次征詢受審核方對審核評價

和審核結(jié)論的意見；

d）針對不符合項，提出糾正、糾正措施規(guī)定，明確需進行的跟蹤驗證方式及內(nèi)容；

e）闡明抽樣的局限性和風險；

f）獲證后證書、標志日勺使用規(guī)定和監(jiān)督審核規(guī)定、事態(tài)匯報規(guī)定；

g）受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài);

h）宣布末次會議結(jié)束；

現(xiàn)場審核結(jié)束離開受審核方前,請受審核方電子打印《證書內(nèi)容確認單》。審核組

長要負責檢查其內(nèi)容，應(yīng)與審核匯報確定H勺范圍一致。

請受審核方管理者代表在《證書內(nèi)容確認單》、《CNAT審核經(jīng)歷登記表》簽字/蓋章確

認。

5.8審核后續(xù)活動

不符合項糾正和糾正措施的跟蹤驗證及審核匯報/、J編寫、同意和分發(fā)執(zhí)行《體系認

證審核管理程序》。

5.9審核資料的整頓和上報

審核結(jié)束后，受審核方應(yīng)提供一套有效的、完整的管理體系文獻用于歸檔。

審核組長負責按照《認證審核/檢查材料清單》整頓審核資料和記錄，對所有資料和記

錄進行審查，確認無誤并滿足規(guī)定后提交認證評估部/技術(shù)開發(fā)部。

當認證評估部/技術(shù)開發(fā)