2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.62.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。這是依據(jù)我國(guó)哪部法律法規(guī)的規(guī)定？（）A.《公司法》B.《證券法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》3.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度4.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），并按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A.交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.合同書C.說(shuō)明書D.會(huì)員資格證5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。A.風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.信息披露制度6.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。A.聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)B.操縱市場(chǎng)C.惡意散布虛假信息D.以上都是7.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于（）的規(guī)定。A.資金安全B.賬戶實(shí)名制C.交易權(quán)限D(zhuǎn).風(fēng)險(xiǎn)控制8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（），確?？蛻艚灰字噶?、交易信息等資料的完整性和保密性。A.交易記錄保存制度B.信息安全制度C.賬戶管理制度D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度9.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.管理委員會(huì)D.運(yùn)營(yíng)委員會(huì)10.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。A.公平、公正、誠(chéng)信B.自主經(jīng)營(yíng)C.自負(fù)盈虧D.以上都是11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確客戶投訴處理流程，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.內(nèi)部控制制度12.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度13.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。這是依據(jù)我國(guó)哪部法律法規(guī)的規(guī)定？（）A.《公司法》B.《證券法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度15.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。A.聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)B.操縱市場(chǎng)C.惡意散布虛假信息D.以上都是16.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于（）的規(guī)定。A.資金安全B.賬戶實(shí)名制C.交易權(quán)限D(zhuǎn).風(fēng)險(xiǎn)控制17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（），確?？蛻艚灰字噶睢⒔灰仔畔⒌荣Y料的完整性和保密性。A.交易記錄保存制度B.信息安全制度C.賬戶管理制度D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度18.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.管理委員會(huì)D.運(yùn)營(yíng)委員會(huì)19.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。A.公平、公正、誠(chéng)信B.自主經(jīng)營(yíng)C.自負(fù)盈虧D.以上都是20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確客戶投訴處理流程，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.內(nèi)部控制制度21.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度22.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。這是依據(jù)我國(guó)哪部法律法規(guī)的規(guī)定？（）A.《公司法》B.《證券法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度24.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。A.聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)B.操縱市場(chǎng)C.惡意散布虛假信息D.以上都是25.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于（）的規(guī)定。A.資金安全B.賬戶實(shí)名制C.交易權(quán)限D(zhuǎn).風(fēng)險(xiǎn)控制二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均不得分。）26.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度E.風(fēng)險(xiǎn)管理制度27.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。A.公平、公正、誠(chéng)信B.自主經(jīng)營(yíng)C.自負(fù)盈虧D.風(fēng)險(xiǎn)控制E.信息披露28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度E.風(fēng)險(xiǎn)管理制度29.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。A.聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)B.操縱市場(chǎng)C.惡意散布虛假信息D.限制交易E.以上都是30.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于（）的規(guī)定。A.資金安全B.賬戶實(shí)名制C.交易權(quán)限D(zhuǎn).風(fēng)險(xiǎn)控制E.以上都是31.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（），確?？蛻艚灰字噶睢⒔灰仔畔⒌荣Y料的完整性和保密性。A.交易記錄保存制度B.信息安全制度C.賬戶管理制度D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度E.以上都是32.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.管理委員會(huì)D.運(yùn)營(yíng)委員會(huì)E.以上都是33.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。A.公平、公正、誠(chéng)信B.自主經(jīng)營(yíng)C.自負(fù)盈虧D.風(fēng)險(xiǎn)控制E.信息披露34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確客戶投訴處理流程，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.內(nèi)部控制制度E.以上都是35.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度E.風(fēng)險(xiǎn)管理制度36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。這是依據(jù)我國(guó)哪部法律法規(guī)的規(guī)定？（）A.《公司法》B.《證券法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》E.以上都是37.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度E.風(fēng)險(xiǎn)管理制度38.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。A.聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)B.操縱市場(chǎng)C.惡意散布虛假信息D.限制交易E.以上都是39.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于（）的規(guī)定。A.資金安全B.賬戶實(shí)名制C.交易權(quán)限D(zhuǎn).風(fēng)險(xiǎn)控制E.以上都是40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（），確?？蛻艚灰字噶睢⒔灰仔畔⒌荣Y料的完整性和保密性。A.交易記錄保存制度B.信息安全制度C.賬戶管理制度D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度E.以上都是41.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.管理委員會(huì)D.運(yùn)營(yíng)委員會(huì)E.以上都是42.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。A.公平、公正、誠(chéng)信B.自主經(jīng)營(yíng)C.自負(fù)盈虧D.風(fēng)險(xiǎn)控制E.信息披露43.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），明確客戶投訴處理流程，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.內(nèi)部控制制度E.以上都是44.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.管理制度B.業(yè)務(wù)流程C.運(yùn)營(yíng)規(guī)范D.內(nèi)部控制制度E.風(fēng)險(xiǎn)管理制度45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。這是依據(jù)我國(guó)哪部法律法規(guī)的規(guī)定？（）A.《公司法》B.《證券法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》E.以上都是三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無(wú)需報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（×）47.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（√）48.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。（√）49.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。這是依據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定。（×）50.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。（√）51.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。（×）52.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。（√）53.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，明確客戶投訴處理流程，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（√）54.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以惡意散布虛假信息等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。（√）55.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于賬戶實(shí)名制的規(guī)定。（√）56.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易記錄保存制度，確?？蛻艚灰字噶?、交易信息等資料的完整性和保密性。（√）57.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。（×）58.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。（×）59.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確客戶投訴處理流程，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（×）60.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以限制交易等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。（√）61.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于資金安全的規(guī)定。（√）62.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息安全制度，確?？蛻艚灰字噶睢⒔灰仔畔⒌荣Y料的完整性和保密性。（√）63.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立運(yùn)營(yíng)委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。（×）64.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。（√）65.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）66.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括：制定和實(shí)施期貨交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，組織期貨交易，監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易公平、公正進(jìn)行，提供交易服務(wù)，管理會(huì)員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。67.簡(jiǎn)述期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。具體包括：如實(shí)向客戶介紹相關(guān)業(yè)務(wù)情況，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行交易；不得挪用客戶保證金；不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等。68.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度。答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全以下制度：內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、客戶服務(wù)制度、投訴處理機(jī)制、交易記錄保存制度、信息安全制度等。這些制度旨在確保期貨公司規(guī)范運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。69.簡(jiǎn)述期貨交易所如何防止惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。答：期貨交易所可以通過(guò)以下方式防止惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量：制定并實(shí)施交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，明確禁止操縱市場(chǎng)的行為；建立并完善監(jiān)控系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置異常交易行為；加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管，要求會(huì)員嚴(yán)格遵守交易規(guī)則；以及與國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)合作，共同打擊操縱市場(chǎng)行為。70.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)。答：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：確保客戶符合開戶條件，如實(shí)收集客戶信息；實(shí)行賬戶實(shí)名制，確保客戶身份真實(shí)、準(zhǔn)確；向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；以及按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期六年。2.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。3.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。4.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。5.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。6.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所不得以聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)、操縱市場(chǎng)、惡意散布虛假信息等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。7.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合賬戶實(shí)名制的規(guī)定。8.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易記錄保存制度，確保客戶交易指令、交易信息等資料的完整性和保密性。9.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立運(yùn)營(yíng)委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。10.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。11.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，明確客戶投訴處理流程，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。12.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。13.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。14.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。15.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所不得以聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)、操縱市場(chǎng)、惡意散布虛假信息等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。16.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合賬戶實(shí)名制的規(guī)定。17.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易記錄保存制度，確?？蛻艚灰字噶?、交易信息等資料的完整性和保密性。18.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立運(yùn)營(yíng)委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。19.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。20.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶服務(wù)制度，明確客戶投訴處理流程，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。21.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。22.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的任職資格。23.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。24.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所不得以聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)、操縱市場(chǎng)、惡意散布虛假信息等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。25.E解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合資金安全、賬戶實(shí)名制、交易權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析26.A、D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，明確交易所工作人員的職責(zé)、權(quán)限，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。27.A、D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益，并應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。28.A、D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，以及內(nèi)部控制制度。29.A、B、C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所不得以聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)、操縱市場(chǎng)、惡意散布虛假信息等方式，惡意操縱期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。30.A、B、C、D、E解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須符合資金安全、賬戶實(shí)名制、交易權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定，以及以上都是。31.A、B、C、D、E解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易記錄保存制度、信息安全制度、賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以及以上都是。32.A、C、D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)、管理委員會(huì)、運(yùn)營(yíng)委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)管理。33.A、D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原