質(zhì)量管理體系運行自我評價報告表格模板工具指南一、質(zhì)量管理體系自我評價工具概述（一）工具定位與核心價值質(zhì)量管理體系自我評價是企業(yè)對質(zhì)量管理體系（QMS）運行效果進行全面復(fù)盤、識別改進機會的關(guān)鍵管理活動。本工具通過標(biāo)準(zhǔn)化表格模板，幫助企業(yè)系統(tǒng)梳理體系運行的符合性、有效性和充分性，為管理層決策提供數(shù)據(jù)支撐，推動質(zhì)量管理體系持續(xù)優(yōu)化，最終實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量提升、客戶滿意度增強及運營效率改善的核心目標(biāo)。（二）適用行業(yè)與應(yīng)用場景本工具適用于已建立ISO9001、GB/T19001等質(zhì)量管理體系的各類組織，尤其適用于制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)、醫(yī)療健康等行業(yè)。具體應(yīng)用場景包括：年度體系復(fù)盤：每年末對體系運行情況進行全面評價，制定下一年度改進計劃；內(nèi)部審核補充：結(jié)合內(nèi)部審核結(jié)果，對重點過程、薄弱環(huán)節(jié)進行深度分析；管理評審輸入：為管理評審會議提供客觀、結(jié)構(gòu)化的評價數(shù)據(jù)；外部審核前準(zhǔn)備：通過自我評價提前識別不符合項，降低外部審核風(fēng)險；體系升級迭代：在標(biāo)準(zhǔn)換版（如ISO9001:2015版）或業(yè)務(wù)模式變革時，評估體系適應(yīng)性。二、自我評價報告編制操作流程（一）評價準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確評價范圍、組建專業(yè)團隊、收集基礎(chǔ)資料，保證評價活動有序開展。確定評價范圍與依據(jù)范圍界定：根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略或管理需求，確定評價對象（如全體系、特定部門、關(guān)鍵過程，如“產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)過程”“生產(chǎn)過程質(zhì)量控制”等）；依據(jù)文件：明確評價依據(jù)，包括ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)質(zhì)量手冊、程序文件、法律法規(guī)、客戶要求及行業(yè)規(guī)范等。組建評價小組成員要求：選擇具備體系知識、過程經(jīng)驗和獨立性的人員，包括質(zhì)量管理人員（如質(zhì)量經(jīng)理）、技術(shù)專家（如技術(shù)總監(jiān)）、生產(chǎn)骨干（如車間主任）、采購代表（如采購主管）等，建議3-5人；職責(zé)分配：指定評價組長（負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、報告審核），組員分工負(fù)責(zé)對應(yīng)過程或部門的評價實施。收集與梳理資料收集近3-12個月的體系運行記錄，包括：內(nèi)部審核報告、管理評審記錄、顧客反饋（投訴/滿意度調(diào)查）、過程績效數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品合格率、交貨準(zhǔn)時率）、不合格品處理記錄、糾正預(yù)防措施實施記錄等；對資料進行分類整理，保證數(shù)據(jù)真實、完整、可追溯。（二）現(xiàn)場評價實施階段目標(biāo)：通過現(xiàn)場檢查、人員訪談、記錄核查等方式，驗證體系運行的符合性與有效性。召開首次會議評價小組與被評價部門負(fù)責(zé)人召開會議，明確評價目的、范圍、流程及時間安排，強調(diào)客觀公正原則，消除被評價方顧慮。過程與方法驗證文件審查：檢查質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等是否與實際運行一致，版本是否現(xiàn)行有效；現(xiàn)場核查：到生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場觀察過程運行是否符合文件規(guī)定，如生產(chǎn)過程是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作、檢驗記錄是否及時填寫、設(shè)備維護是否符合要求等；人員訪談：隨機抽取不同層級員工（操作工、班組長、部門經(jīng)理）進行訪談，知曉其對質(zhì)量方針目標(biāo)、崗位職責(zé)、體系文件的理解及執(zhí)行情況；數(shù)據(jù)驗證：對比過程績效目標(biāo)與實際數(shù)據(jù)，分析差距原因（如“產(chǎn)品一次交驗合格率目標(biāo)98%，實際92%，主要因原材料來料不良率上升”）。記錄不符合項對發(fā)覺的體系運行問題，按“不符合事實描述+不符合條款+證據(jù)記錄”格式記錄，明確不符合項的嚴(yán)重程度（嚴(yán)重/一般），示例：“生產(chǎn)車間未對《設(shè)備點檢記錄表》進行月度匯總分析（不符合《監(jiān)視和測量資源控制程序》4.2條款要求），現(xiàn)場抽查3臺設(shè)備點檢記錄存在漏簽現(xiàn)象，證據(jù)編號：SC-2024-005?！保ㄈ﹫蟾婢幹婆c審核階段目標(biāo)：匯總評價數(shù)據(jù)，分析問題根源，形成結(jié)構(gòu)化評價報告。匯總評價信息評價小組整理現(xiàn)場檢查記錄、訪談結(jié)果、數(shù)據(jù)對比分析表等，按“過程/部門”分類匯總評價發(fā)覺；使用“過程評價指標(biāo)與評分表”（見表3-2）對每個過程進行量化評分（如1-5分，5分為最優(yōu)），計算體系運行成熟度總分。撰寫報告初稿報告應(yīng)包含以下核心模塊：（1）評價基本信息（目的、范圍、依據(jù)、時間、小組成員等）；（2）體系運行總體評價（成熟度評分、優(yōu)勢項、主要問題）；（3）分過程/部門評價結(jié)果（含符合性、有效性分析、數(shù)據(jù)支撐）；（4）不符合項統(tǒng)計與原因分析（按嚴(yán)重程度分類，從“人、機、料、法、環(huán)、測”維度分析根源）；（5）改進建議與措施計劃（針對不符合項和薄弱環(huán)節(jié)，制定具體、可落地的改進措施）。內(nèi)部審核與定稿評價組長組織小組內(nèi)部審核報告，保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、邏輯清晰、建議可行；報告經(jīng)管理者代表或最高管理者審核后定稿，正式發(fā)布。（四）改進跟蹤與應(yīng)用階段目標(biāo)：保證改進措施落實，實現(xiàn)體系閉環(huán)管理。改進任務(wù)分解將報告中的改進措施分解到具體責(zé)任部門/人，明確完成時限和驗證方式，形成《糾正與預(yù)防措施計劃表》（見表3-4）；示例：“責(zé)任部門：采購部；改進措施：建立供應(yīng)商月度質(zhì)量績效評估機制，增加來料檢驗頻次；完成時限：2024年6月30日；驗證方式：檢查《供應(yīng)商績效評估報告》及來料檢驗記錄。”跟蹤驗證效果質(zhì)量管理部門按計劃跟蹤改進措施落實情況，對完成項目進行效果驗證（如對比改進前后的過程績效數(shù)據(jù)，確認(rèn)問題是否解決）；對未按期完成或效果不佳的項目，組織分析原因，調(diào)整計劃并重新跟蹤。結(jié)果應(yīng)用于體系優(yōu)化將自我評價結(jié)果納入管理評審輸入，作為體系文件修訂、資源配置調(diào)整、質(zhì)量目標(biāo)優(yōu)化的重要依據(jù)；定期（如每季度）回顧改進措施有效性，形成“評價-改進-再評價”的持續(xù)改進循環(huán)。三、質(zhì)量管理體系自我評價報告模板表格表3-1：自我評價基本信息表項目內(nèi)容報告編號QMS-SE-2024-001企業(yè)名稱X有限公司評價目的年度質(zhì)量管理體系運行有效性評價，識別改進機會，支撐2024年質(zhì)量目標(biāo)制定評價范圍公司質(zhì)量管理體系覆蓋的所有過程（含設(shè)計開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等），重點評價“生產(chǎn)過程質(zhì)量控制”“客戶反饋處理”兩個過程評價依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、《公司質(zhì)量手冊》（QM-2023版）、《生產(chǎn)過程控制程序》（QP-06）等評價時間2024年3月1日-3月15日評價小組組長**（質(zhì)量經(jīng)理）評價小組成員（技術(shù)總監(jiān)）、（生產(chǎn)車間主任）、趙六（客服主管）、孫七（質(zhì)量工程師）報告編制人孫七報告審核人**批準(zhǔn)人周八（總經(jīng)理）報告發(fā)布日期2024年3月20日表3-2：過程評價指標(biāo)與評分表評價過程評價指標(biāo)評價內(nèi)容評分（1-5分）證據(jù)記錄備注領(lǐng)作作用質(zhì)量方針目標(biāo)傳達(dá)與理解最高管理者是否向全員傳達(dá)質(zhì)量方針？員工對質(zhì)量目標(biāo)的知曉率及理解程度如何？4員工訪談記錄（編號：MJ-2024-012）目標(biāo)值量化不足資源保障是否配備足夠的人力、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施資源？資源投入是否滿足質(zhì)量目標(biāo)需求？3資源配置清單（編號：ZY-2024-008）檢測設(shè)備老化，更新計劃滯后策劃風(fēng)險與機遇應(yīng)對是否識別了質(zhì)量管理體系風(fēng)險和機遇？是否制定了應(yīng)對措施？措施是否有效落實？5風(fēng)險評估報告（編號：FX-2024-005）風(fēng)險識別全面，措施落地有效支持人員能力關(guān)鍵崗位人員能力是否滿足要求？是否開展了針對性的培訓(xùn)？培訓(xùn)效果如何評估？3培訓(xùn)記錄（編號：PX-2024-015）操作工技能培訓(xùn)覆蓋率不足80%運行生產(chǎn)過程控制生產(chǎn)過程是否按作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？首件檢驗、巡檢記錄是否完整？不合格品是否有效隔離？4生產(chǎn)記錄（編號：SC-2024-020）巡檢記錄存在漏填現(xiàn)象績效評價顧客反饋處理顧客投訴是否及時響應(yīng)？投訴處理率及關(guān)閉率是多少？顧客滿意度趨勢如何？5顧客反饋統(tǒng)計表（編號：KF-2024-010）投訴處理及時，滿意度達(dá)95%體系成熟度總分24/30分整體運行良好，需加強人員能力建設(shè)表3-3：不符合項記錄與跟蹤表不符合項編號發(fā)生部門/過程不符合事實描述不符合條款嚴(yán)重程度原因分析糾正措施完成時限驗證結(jié)果狀態(tài)NC-2024-001生產(chǎn)車間/生產(chǎn)過程控制2024年3月10日抽查生產(chǎn)車間A線《設(shè)備點檢記錄表》（編號：DJ-2024-030），發(fā)覺3臺設(shè)備點檢人漏簽，未按《設(shè)備管理規(guī)定》3.4條款要求“點檢記錄需每日下班前由班組長審核簽字”。QP-08《設(shè)備管理規(guī)定》3.4條款一般1.操作工責(zé)任心不足；2.班組長審核監(jiān)督不到位。1.對操作工進行崗位職責(zé)再培訓(xùn)；2.班組長每日下班前集中審核點檢記錄，質(zhì)量部每周抽查。2024-03-253月25日檢查：點檢記錄完整，班組長已簽字，未發(fā)覺漏簽現(xiàn)象。已關(guān)閉NC-2024-002采購部/采購過程2024年3月12日檢查采購部供應(yīng)商檔案，發(fā)覺供應(yīng)商“ABC科技有限公司”未提供2023年度質(zhì)量體系認(rèn)證證書（證書編號：ABC2023-001），違反《供應(yīng)商管理程序》5.2條款“供應(yīng)商需每年提供有效的體系認(rèn)證證明”。QP-07《供應(yīng)商管理程序》5.2條款嚴(yán)重1.采購專員未及時跟蹤供應(yīng)商證書有效期；2.供應(yīng)商準(zhǔn)入復(fù)審流程不完善。1.立即聯(lián)系供應(yīng)商補交證書，暫停其物料投用，待驗證合格后恢復(fù)；2.修訂《供應(yīng)商管理程序》，增加證書有效期自動提醒功能。2024-04-103月28日收到供應(yīng)商證書，質(zhì)量部驗證有效；程序修訂版已于4月5日發(fā)布。已關(guān)閉表3-4：糾正與預(yù)防措施計劃表改進項目責(zé)任部門/人現(xiàn)狀描述改進措施完成時限資源需求驗證方式負(fù)責(zé)人操作工技能培訓(xùn)覆蓋率不足人力資源部/**當(dāng)前操作工技能培訓(xùn)覆蓋率僅75%，低于目標(biāo)值90%，影響過程質(zhì)量控制穩(wěn)定性。1.4月前完成崗位技能矩陣梳理，明確各崗位培訓(xùn)需求；2.4-6月開展“師帶徒”專項培訓(xùn)，每月組織2次實操考核；3.將培訓(xùn)完成率與部門績效掛鉤。2024-06-30培訓(xùn)預(yù)算5000元，考核場地1間檢查《培訓(xùn)需求表》《培訓(xùn)記錄表》、實操考核成績，6月底覆蓋率需達(dá)90%以上。**檢測設(shè)備更新滯后設(shè)備部/**現(xiàn)有3臺關(guān)鍵尺寸檢測設(shè)備使用年限超過8年，故障頻發(fā)，導(dǎo)致檢測效率下降30%，影響交期。1.3月31日前完成檢測設(shè)備評估，提交更新申請；2.4月完成設(shè)備采購招標(biāo)，5月底前完成新設(shè)備安裝調(diào)試；3.對檢測人員進行新設(shè)備操作培訓(xùn)。2024-05-31設(shè)備采購預(yù)算15萬元檢查《設(shè)備更新申請表》《采購合同》、新設(shè)備驗收報告，6月初檢測效率需恢復(fù)至正常水平。**表3-5：自我評價報告結(jié)論頁評價結(jié)論體系運行總體評價公司質(zhì)量管理體系基本符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，過程運行總體受控，顧客滿意度達(dá)95%，關(guān)鍵過程績效（如產(chǎn)品一次交驗合格率）呈上升趨勢。體系成熟度評分24/30分，處于“良好”水平。主要優(yōu)勢1.風(fēng)險與機遇應(yīng)對機制完善，風(fēng)險識別全面；2.顧客反饋處理及時有效，投訴關(guān)閉率100%；3.質(zhì)量目標(biāo)分解落實到位，各部門對目標(biāo)達(dá)成責(zé)任清晰。主要不足1.人員能力建設(shè)需加強，操作工技能培訓(xùn)覆蓋率不足；2.部分過程記錄規(guī)范性有待提升（如設(shè)備點檢記錄漏簽）；3.設(shè)施資源投入需優(yōu)化，檢測設(shè)備老化問題突出。改進方向1.強化人員培訓(xùn)，提升崗位勝任力；2.加強過程記錄監(jiān)督檢查，規(guī)范文件執(zhí)行；3.加大資源投入，更新關(guān)鍵設(shè)備，保障過程能力。報告結(jié)論質(zhì)量管理體系運行有效，但仍存在改進空間。建議按本報告改進措施計劃落實整改，持續(xù)提升體系成熟度。評價組長簽字_______________（**）最高管理者審批意見同意評價結(jié)論及改進計劃，請各部門按計劃落實資源與措施，保證改進效果。簽字：_______________（周八）日期：2024年3月25日四、工具使用的關(guān)鍵注意事項（一）評價團隊的專業(yè)性與獨立性評價小組成員需具備體系標(biāo)準(zhǔn)、過程管理及行業(yè)知識，避免由單一部門人員主導(dǎo)（如僅質(zhì)量部門參與），以保證評價的客觀性。若內(nèi)部資源不足，可聘請外部顧問參與，但需明確其職責(zé)邊界，避免過度依賴外部人員導(dǎo)致評價結(jié)果與企業(yè)實際脫節(jié)。（二）數(shù)據(jù)收集的全面性與真實性評價結(jié)論的可靠性依賴于數(shù)據(jù)支撐，需保證收集的記錄覆蓋評價周期內(nèi)的關(guān)鍵過程，避免“選擇性抽樣”。對數(shù)據(jù)的真實性進行交叉驗證（如對比生產(chǎn)記錄與檢驗記錄、訪談結(jié)果與文件記錄），防止數(shù)據(jù)造假或遺漏。例如顧客滿意度數(shù)據(jù)需同時包含問卷調(diào)查、投訴記錄、售后反饋等多維度信息。（三）不符合項判定的規(guī)范性不符合項判定需嚴(yán)格依據(jù)體系文件或標(biāo)準(zhǔn)條款，避免主觀臆斷。一般不符合項指孤立、偶然的問題，不影響體系運行有效性；嚴(yán)重不符合項指系統(tǒng)性失效或反復(fù)發(fā)生的問題，可能導(dǎo)致質(zhì)量目標(biāo)未達(dá)成（如關(guān)鍵過程連續(xù)3個月未達(dá)標(biāo)）。不符合事實描述需具體（含時間、地點、人員、證據(jù)編號），避免模糊表述（如“記錄填寫不規(guī)范”）。（四）改進措施的閉