供應商信息管理審核及評級模板一、模板適用場景與價值在企業(yè)采購管理中，供應商作為供應鏈的核心環(huán)節(jié)，其信息準確性、資質(zhì)合規(guī)性及服務能力直接影響采購成本、產(chǎn)品質(zhì)量與交付效率。本模板適用于以下場景：供應商準入審核：新供應商合作前的資質(zhì)審查與能力評估，保證合作方符合基本要求；供應商年度復評：對現(xiàn)有供應商的資質(zhì)、績效、合作表現(xiàn)進行定期審核，動態(tài)調(diào)整合作策略；分級分類管理：基于審核結(jié)果對供應商進行評級（如A/B/C/D級），實現(xiàn)資源傾斜與風險管控；跨部門協(xié)同：整合采購、質(zhì)量、財務等部門需求，統(tǒng)一審核標準，避免信息孤島。通過標準化模板，可規(guī)范審核流程、明確責任分工、提升評級客觀性，為企業(yè)降本增效與供應鏈穩(wěn)定提供支撐。二、供應商信息管理審核及評級全流程操作指引（一）第一步：供應商信息與資料收集目標：全面收集供應商基礎信息與資質(zhì)證明，保證后續(xù)審核有據(jù)可依。操作要點：信息收集清單：通過《供應商基本信息表》（模板1）要求供應商提供以下資料（需加蓋公章）：基礎信息：公司全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、實際經(jīng)營地址、成立時間、注冊資本、法人代表、聯(lián)系方式；資質(zhì)證明：營業(yè)執(zhí)照（副本）、行業(yè)生產(chǎn)/經(jīng)營許可證（如適用，如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證）、質(zhì)量體系認證（ISO9001/ISO14001等）、環(huán)境/職業(yè)健康安全認證（如需）、產(chǎn)品檢測報告（近1年）；能力證明：主營產(chǎn)品/服務清單、年產(chǎn)能、主要客戶案例（含合作證明）、財務報表（近1年，資產(chǎn)負債表、利潤表）；其他：開戶許可證、授權(quán)委托書（如由非法人代表辦理）。責任分工：采購部負責向供應商發(fā)放收集清單，接收并初步核對資料完整性；財務部協(xié)助核實財務報表真實性，質(zhì)量部協(xié)助確認資質(zhì)認證與產(chǎn)品檢測報告合規(guī)性。資料存檔：將供應商提交的紙質(zhì)/電子資料分類歸檔，建立“供應商信息庫”，資料編號規(guī)則為“供應商簡稱-年份-資料類型”（如“ABC電子-2023-營業(yè)執(zhí)照”）。（二）第二步：初步資質(zhì)審核目標：核查供應商資質(zhì)與信息的合規(guī)性，淘汰不符合基本要求的供應商。操作要點：審核維度與標準：資質(zhì)有效性：營業(yè)執(zhí)照、許可證等證件在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍與所供產(chǎn)品/服務匹配；信息真實性：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實統(tǒng)一社會信用代碼、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)（是否存續(xù)/吊銷/注銷）；合規(guī)性：無嚴重違法記錄（如行政處罰、失信被執(zhí)行人），行業(yè)特殊資質(zhì)（如安全生產(chǎn)許可證）齊全。審核流程：采購部將收集的資料提交至審核小組（由采購經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理、財務主管*組成），3個工作日內(nèi)完成初步審核；審核小組填寫《供應商資質(zhì)審核表》（模板2），明確“通過/不通過/需補充”結(jié)論，對需補充資料的供應商，2個工作日內(nèi)反饋補充要求；審核不通過的供應商，由采購部書面告知原因，資料退回并終止流程。輸出結(jié)果：《供應商資質(zhì)審核表》（含審核意見、審核人簽字、審核日期），通過初步審核的供應商進入下一環(huán)節(jié)。（三）第三步：現(xiàn)場考察（必要時）目標：針對關鍵物料或高風險供應商，實地核查生產(chǎn)/經(jīng)營條件、質(zhì)量控制能力，保證信息與實際情況一致。操作要點：考察范圍：以下情況需進行現(xiàn)場考察：提供關鍵物料（如原材料、核心零部件）的供應商；年度復評中發(fā)覺績效波動較大或存在潛在風險的供應商；新申請供應商無成熟合作案例的?？疾靸?nèi)容：生產(chǎn)/經(jīng)營環(huán)境：場地面積、布局合理性、設備完好率、安全防護措施；質(zhì)量控制：質(zhì)檢流程、檢測設備精度、質(zhì)量記錄完整性（如不合格品處理記錄）；供應鏈穩(wěn)定性：主要原材料來源、庫存管理能力、產(chǎn)能匹配度；合作意愿：對接人員穩(wěn)定性、響應速度、對長期合作的規(guī)劃?？疾炝鞒蹋翰少彶刻崆?個工作日向供應商發(fā)出《現(xiàn)場考察通知》，明確考察時間、內(nèi)容及陪同人員；考察小組（2-3人，含采購、質(zhì)量人員）現(xiàn)場填寫《供應商現(xiàn)場考察記錄表》（含考察照片、問題點記錄）；考察結(jié)束后2個工作日內(nèi)，輸出《現(xiàn)場考察報告》，明確“合格/不合格”結(jié)論及改進建議。（四）第四步：多維度績效評分目標：從質(zhì)量、交付、價格、服務、合作等維度量化供應商表現(xiàn)，為評級提供客觀依據(jù)。操作要點：評分指標與權(quán)重：根據(jù)采購品類（如物料、服務、工程）調(diào)整指標權(quán)重，以下為通用參考框架：評分維度權(quán)重具體指標評分標準（1-5分）質(zhì)量表現(xiàn)30%來料合格率、質(zhì)量問題整改及時率、客戶投訴次數(shù)5分：合格率≥99%，整改率100%，0投訴；1分：合格率＜90%，整改率＜80%，多次投訴交付及時性25%訂單準時交付率、緊急訂單響應速度5分：準時交付率≥98%，緊急訂單24小時內(nèi)響應；1分：準時交付率＜85%，緊急訂單響應超48h價格競爭力20%價格對比行業(yè)平均水平、價格穩(wěn)定性、降本配合度5分：價格低于行業(yè)平均5%以上，穩(wěn)定且主動降本；1分：價格高于行業(yè)平均5%，拒絕降價服務水平15%售后響應速度、問題解決滿意度、技術(shù)支持能力5分：2小時內(nèi)響應，24小時內(nèi)解決，提供技術(shù)培訓；1分：24小時后響應，問題反復未解決合作配合度10%溝通順暢度、合同履約率、信息提供及時性5分：主動溝通，100%履約，實時共享信息；1分：溝通困難，存在違約，信息滯后數(shù)據(jù)收集：質(zhì)量部提供“來料合格率、質(zhì)量問題整改率”數(shù)據(jù)（近1年）；采購部提供“訂單準時交付率、緊急訂單響應速度”數(shù)據(jù)（近1年）；財務部提供“價格對比、降本配合度”數(shù)據(jù)（近2年采購價格波動）；使用部門（如生產(chǎn)部、銷售部）提供“服務滿意度、合作配合度”評價（季度問卷）。評分計算：各維度得分=（指標實際值/指標滿分值）×權(quán)重×100，綜合得分=各維度得分之和；填寫《供應商績效評分表》（模板3），由各部門評分人簽字確認，采購部匯總結(jié)果。（五）第五步：綜合評級與等級劃分目標：結(jié)合資質(zhì)審核結(jié)果與績效評分，確定供應商等級，實施差異化管控。操作要點：評級標準：A級（優(yōu)秀）：綜合得分≥90分，資質(zhì)審核完全通過，現(xiàn)場考察合格，無重大質(zhì)量問題或交付延遲；B級（良好）：80分≤綜合得分＜90分，資質(zhì)審核通過，績效穩(wěn)定，偶發(fā)小問題但整改及時；C級（合格）：60分≤綜合得分＜80分，資質(zhì)審核通過，但存在質(zhì)量/交付問題，需持續(xù)改進；D級（不合格）：綜合得分＜60分，資質(zhì)審核不通過，或存在重大質(zhì)量、嚴重違約。評級流程：采購部根據(jù)《供應商資質(zhì)審核表》《績效評分表》《現(xiàn)場考察報告》（如需）《供應商評級匯總表》（模板4）；提交至供應商管理委員會（由采購總監(jiān)、質(zhì)量總監(jiān)、財務總監(jiān)*組成）審核，3個工作日內(nèi)確認最終等級；評級結(jié)果經(jīng)分管副總批準后生效，同步更新至“合格供應商庫”。（六）第六步：結(jié)果應用與動態(tài)管理目標：將評級結(jié)果轉(zhuǎn)化為管理動作，激勵優(yōu)秀供應商，淘汰落后供應商，持續(xù)優(yōu)化供應鏈。操作要點：分級管控措施：A級供應商：優(yōu)先分配訂單，延長合同期限至2-3年，提供付款賬期優(yōu)惠（如縮短至30天），邀請參與新品研發(fā)；B級供應商：維持正常合作，年度績效目標提升5%-10%，每季度進行績效回顧；C級供應商：下達《改進通知書》，明確改進項及時限（如3個月內(nèi)提升合格率至95%），暫停新增訂單；D級供應商：終止合作，列入“供應商黑名單”，2年內(nèi)不得再次申請。動態(tài)管理機制：定期復評：每年12月開展年度評級，季度跟蹤關鍵指標（如合格率、交付率），觸發(fā)預警（如連續(xù)2季度得分低于70分）時啟動復評；信息更新：供應商資質(zhì)變更（如地址、認證過期）需在10個工作日內(nèi)書面通知采購部，未及時更新導致合作的，追究供應商責任；申訴與復核：供應商對評級結(jié)果有異議的，可在結(jié)果公布后5個工作日內(nèi)提交申訴材料，管理委員會7個工作日內(nèi)完成復核并反饋結(jié)果。三、核心模板表格設計模板1：供應商基本信息表基本信息填寫內(nèi)容資質(zhì)證明提交情況（√）能力證明提交情況（√）公司全稱營業(yè)執(zhí)照（副本）主營產(chǎn)品/服務清單統(tǒng)一社會信用代碼行業(yè)經(jīng)營許可證（如需）年產(chǎn)能說明注冊地址質(zhì)量體系認證（ISO9001等）主要客戶案例（3家以上）實際經(jīng)營地址產(chǎn)品檢測報告（近1年）財務報表（近1年）成立時間開戶許可證其他補充資料注冊資本授權(quán)委托書（如需）法人代表聯(lián)系人聯(lián)系電話供應商承諾：本單位以上信息真實有效，如有虛假，愿承擔一切責任。供應商（蓋章）：____________日期：______接收人：____________接收日期：______模板2：供應商資質(zhì)審核表供應商名稱統(tǒng)一社會信用代碼審核日期審核項目審核標準審核結(jié)果備注營業(yè)執(zhí)照1.在有效期內(nèi)；2.范圍匹配□通過□不通過□需補充行業(yè)經(jīng)營許可證1.在有效期內(nèi)；2.許可范圍覆蓋產(chǎn)品□通過□不通過□需補充質(zhì)量體系認證1.認證有效；2.體系覆蓋生產(chǎn)全流程□通過□不通過□需補充產(chǎn)品檢測報告1.近1年內(nèi)；2.檢測機構(gòu)資質(zhì)合規(guī)□通過□不通過□需補充統(tǒng)一社會信用代碼核查1.與營業(yè)執(zhí)照一致；2.無經(jīng)營異?！跬ㄟ^□不通過□需補充財務報表真實性1.數(shù)據(jù)完整；2.無明顯財務風險□通過□不通過□需補充綜合審核結(jié)論□通過（進入下一環(huán)節(jié)）□不通過（終止流程）□需補充（______日內(nèi)補交）審核小組簽字：采購：*質(zhì)量：*財務：*模板3：供應商績效評分表（年度）供應商名稱統(tǒng)一社會信用代碼評分周期評分維度權(quán)重具體指標數(shù)據(jù)來源質(zhì)量表現(xiàn)30%來料合格率質(zhì)量部質(zhì)量問題整改及時率質(zhì)量部客戶投訴次數(shù)使用部門交付及時性25%訂單準時交付率采購部緊急訂單響應速度采購部價格競爭力20%價格對比行業(yè)平均財務部降本配合度財務部服務水平15%售后響應速度使用部門問題解決滿意度使用部門合作配合度10%溝通順暢度采購部合同履約率采購部綜合得分評分人簽字采購：*質(zhì)量：*財務：*使用部門：*審核日期模板4：供應商評級匯總表供應商名稱統(tǒng)一社會信用代碼資質(zhì)審核結(jié)果現(xiàn)場考察結(jié)論（如需）績效得分綜合評級有效期管控措施備注□通過□不通過□合格□不合格□A□B□C□D自評級日起1年□優(yōu)先□維持□改進□淘汰□通過□不通過□合格□不合格□A□B□C□D自評級日起1年□優(yōu)先□維持□改進□淘汰審核小組采購：*質(zhì)量：*財務：*審批人分管副總：*日期四、實施過程中的關鍵注意事項（一）保證信息真實性與動態(tài)更新供應商提交的資質(zhì)資料需核對原件，關鍵信息（如法人代表、經(jīng)營范圍）發(fā)生變化時，需在10個工作日內(nèi)書面通知采購部，未及時更新導致合作風險的，供應商需承擔相應責任；定期（每季度）通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方渠道核查供應商信用記錄，避免與失信企業(yè)合作。（二）統(tǒng)一審核標準與客觀評分評分指標需量化（如“準時交付率≥98%”對應5分），避免主觀描述（如“服務好”），各部門評分前需召開標準對齊會，保證理解一致；績效數(shù)據(jù)需留存原始憑證（如入庫單、交付記錄、投訴郵件），評分時附依據(jù)，保證結(jié)果可追溯。（三）強化跨部門協(xié)同與責任分工供應商審核小組由采購、質(zhì)量、財務等部門人員組成，重大評級（如A級、D級）需供應商管理委員會集體決策，避免單一部門主導；明確各部門職責：采購部負責流程推進與結(jié)果應用，質(zhì)量部負責質(zhì)量指標評估，財務部負責價