/私募基金內(nèi)部人員交易管理制度模版1.引言私募基金內(nèi)部人員交易管理制度是為了確保私募基金內(nèi)部人員在從事投資管理工作過程中遵守誠實、守信、公開、公正、合法的原則制定的。本制度的制定和實施將對確保私募基金內(nèi)部人員依法合規(guī)運作，維護(hù)投資者合法權(quán)益，提高內(nèi)部人員業(yè)務(wù)水平具有重要意義。2.適用范圍本制度適用于私募基金管理機構(gòu)內(nèi)部人員從事投資管理、內(nèi)部交易活動所涉及的所有業(yè)務(wù)活動。3.內(nèi)部人員交易管理要求（1）遵守法律法規(guī)所有內(nèi)部人員必須遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國私募投資基金監(jiān)督管理條例》以及中國證監(jiān)會及上級管理機構(gòu)的其他規(guī)定。（2）實行內(nèi)部人員交易管理制度私募基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部人員交易管理制度，制定明確的內(nèi)部人員交易管控規(guī)范、程序及責(zé)任制度，建立內(nèi)部交易管理檔案，記錄內(nèi)部人員交易活動情況，如買賣時間、價格、成交量等；并對內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（3）對內(nèi)部人員交易設(shè)置限制任何形式的內(nèi)部人員交易均需遵守以下限制：由內(nèi)部人員進(jìn)行的所有交易活動均需要與基金投資業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)，不得違規(guī)進(jìn)行個人交易活動；任何類型的內(nèi)部交易活動均需通過內(nèi)部審批程序并加以公示；內(nèi)部人員應(yīng)當(dāng)在非公開信息披露期間保持特別警惕，不得進(jìn)行任何形式的交易活動；禁止利用未公開信息進(jìn)行買賣活動；禁止利用職權(quán)謀取私利，禁止私自控制項目，并非法獲得項目信息生成利潤等。（4）對內(nèi)部人員交易進(jìn)行監(jiān)督與檢查私募基金管理機構(gòu)需要建立完善的監(jiān)督檢查機制，并委托獨立的內(nèi)部審計機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查工作。對于決策層和業(yè)務(wù)骨干人員的交易行為應(yīng)增強監(jiān)控和關(guān)注，對異常交易和涉嫌違規(guī)交易應(yīng)及時報告和處理。4.內(nèi)部人員交易糾紛處理私募基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部人員交易糾紛處理機制，及時了解糾紛情況，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行妥善處理。對于涉嫌違法犯罪的行為將依法移交公安機關(guān)等相關(guān)部門處理。同時，應(yīng)加強內(nèi)部人員的監(jiān)督和管理，防止類似糾紛再次發(fā)生。5.監(jiān)督管理私募基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立本制度的監(jiān)督檢查機制，不定期自查內(nèi)部人員交易情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，增強自身合法合規(guī)運營能力。6.結(jié)束語私募基金內(nèi)部人員交易管理制度是保障基金投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場公平公正的必要措施。私募基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行內(nèi)部人員交易管理制度