2025年證券業(yè)務(wù)保薦人考試要點(diǎn)及模擬題一、單選題（共20題，每題1分）1.下列關(guān)于保薦人資格的表述，正確的是？A.擁有3年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)即可B.必須通過證券從業(yè)資格考試C.需具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的專業(yè)能力和道德品質(zhì)D.年齡不超過60周歲2.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，保薦人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況D.發(fā)行人的主要股東背景3.以下哪個(gè)不是保薦協(xié)議的主要內(nèi)容？A.保薦人的權(quán)利義務(wù)B.發(fā)行人的責(zé)任C.違約責(zé)任D.發(fā)行價(jià)格4.保薦人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票過程中，最重要的職責(zé)是？A.決定發(fā)行價(jià)格B.確保發(fā)行人符合上市條件C.組織路演活動(dòng)D.管理承銷團(tuán)5.以下哪個(gè)不是發(fā)行人信息披露的義務(wù)？A.定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告B.及時(shí)披露重大事件C.披露關(guān)聯(lián)交易D.披露公司高管薪酬6.保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)包括？A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是7.以下哪個(gè)不是保薦人持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容？A.檢查發(fā)行人信息披露情況B.監(jiān)督發(fā)行人內(nèi)部控制制度C.評(píng)估發(fā)行人盈利能力D.決定發(fā)行人再融資方案8.保薦人未履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)？A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是9.以下哪個(gè)不是發(fā)行人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.管理制度C.投資管理制度D.人力資源制度10.保薦人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注？A.發(fā)行人的盈利能力B.發(fā)行人的成長(zhǎng)性C.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)因素D.以上都是11.以下哪個(gè)不是發(fā)行人重大資產(chǎn)重組的審批程序？A.董事會(huì)審批B.股東大會(huì)審批C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批D.承銷商審批12.保薦人在發(fā)行人重大資產(chǎn)重組過程中，應(yīng)當(dāng)履行？A.盡職調(diào)查B.審核重組方案C.持續(xù)督導(dǎo)D.以上都是13.以下哪個(gè)不是發(fā)行人信息披露的主要方式？A.臨時(shí)公告B.定期報(bào)告C.路演推介D.新聞發(fā)布會(huì)14.保薦人在發(fā)行人信息披露過程中，應(yīng)當(dāng)確保？A.信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.信息及時(shí)披露C.信息公平披露D.以上都是15.以下哪個(gè)不是發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)的主要方式？A.定期回訪B.審閱信息披露C.檢查內(nèi)部控制D.參與重大決策16.保薦人在發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注？A.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)因素D.以上都是17.以下哪個(gè)不是發(fā)行人并購(gòu)重組的審批程序？A.董事會(huì)審批B.股東大會(huì)審批C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批D.保薦人審批18.保薦人在發(fā)行人并購(gòu)重組過程中，應(yīng)當(dāng)履行？A.盡職調(diào)查B.審核重組方案C.持續(xù)督導(dǎo)D.以上都是19.以下哪個(gè)不是發(fā)行人信息披露的主要原則？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.主觀性20.保薦人在發(fā)行人信息披露過程中，應(yīng)當(dāng)確保？A.信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.信息及時(shí)披露C.信息公平披露D.以上都是二、多選題（共10題，每題2分）1.保薦人資格的條件包括？A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的專業(yè)能力和道德品質(zhì)B.通過證券從業(yè)資格考試C.擁有5年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.年齡不超過60周歲2.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，保薦人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查的內(nèi)容包括？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式D.發(fā)行人的主要股東背景3.保薦協(xié)議的主要內(nèi)容包括？A.保薦人的權(quán)利義務(wù)B.發(fā)行人的責(zé)任C.違約責(zé)任D.爭(zhēng)議解決方式4.保薦人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票過程中，最重要的職責(zé)包括？A.確保發(fā)行人符合上市條件B.組織路演活動(dòng)C.管理承銷團(tuán)D.協(xié)助發(fā)行人編制招股說明書5.發(fā)行人信息披露的義務(wù)包括？A.定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告B.及時(shí)披露重大事件C.披露關(guān)聯(lián)交易D.披露公司高管薪酬6.保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)包括？A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)7.保薦人持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容包括？A.檢查發(fā)行人信息披露情況B.監(jiān)督發(fā)行人內(nèi)部控制制度C.評(píng)估發(fā)行人盈利能力D.參與發(fā)行人重大決策8.保薦人未履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括？A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.財(cái)產(chǎn)責(zé)任9.發(fā)行人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括？A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.管理制度C.投資管理制度D.人力資源制度10.保薦人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括？A.發(fā)行人的盈利能力B.發(fā)行人的成長(zhǎng)性C.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)因素D.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)三、判斷題（共10題，每題1分）1.保薦人資格的條件包括通過證券從業(yè)資格考試。（×）2.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，保薦人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查的內(nèi)容包括發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式。（√）3.保薦協(xié)議的主要內(nèi)容不包括違約責(zé)任。（×）4.保薦人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票過程中，最重要的職責(zé)是組織路演活動(dòng)。（×）5.發(fā)行人信息披露的義務(wù)包括定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告。（√）6.保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（√）7.保薦人持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容不包括參與發(fā)行人重大決策。（×）8.保薦人未履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。（√）9.發(fā)行人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括人力資源制度。（×）10.保薦人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)因素。（√）四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分）1.簡(jiǎn)述保薦人資格的條件。2.簡(jiǎn)述保薦人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票過程中的主要職責(zé)。3.簡(jiǎn)述發(fā)行人信息披露的義務(wù)。4.簡(jiǎn)述保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。5.簡(jiǎn)述發(fā)行人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。五、案例分析題（共2題，每題10分）1.某公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，保薦人發(fā)現(xiàn)該公司存在重大財(cái)務(wù)造假行為。請(qǐng)分析保薦人應(yīng)當(dāng)如何處理，并說明保薦人可能承擔(dān)的責(zé)任。2.某公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，保薦人在盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)重組方案存在重大風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)分析保薦人應(yīng)當(dāng)如何處理，并說明保薦人可能承擔(dān)的責(zé)任。答案一、單選題答案1.C2.C3.D4.B5.C6.D7.D8.D9.D10.D11.D12.D13.C14.D15.D16.D17.D18.D19.D20.D二、多選題答案1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D三、判斷題答案1.×2.√3.×4.×5.√6.√7.×8.√9.×10.√四、簡(jiǎn)答題答案1.保薦人資格的條件包括：具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的專業(yè)能力和道德品質(zhì)，通過證券從業(yè)資格考試，擁有5年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，年齡不超過60周歲。2.保薦人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票過程中的主要職責(zé)包括：確保發(fā)行人符合上市條件，組織路演活動(dòng)，管理承銷團(tuán)，協(xié)助發(fā)行人編制招股說明書。3.發(fā)行人信息披露的義務(wù)包括：定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)披露重大事件，披露關(guān)聯(lián)交易，披露公司高管薪酬。4.保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況，財(cái)務(wù)狀況，風(fēng)險(xiǎn)因素，治理結(jié)構(gòu)。5.發(fā)行人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，管理制度，投資管理制度，人力資源制度。五、案例分析題答案1.保薦人應(yīng)當(dāng)立即停止盡職調(diào)查工作，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告該公司存在重大財(cái)務(wù)造假行為。保薦人可能承擔(dān)行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。2.保薦人應(yīng)當(dāng)立即停止盡職調(diào)查工作，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告重組方案存在重大風(fēng)險(xiǎn)。保薦人可能承擔(dān)行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。#2025年證券業(yè)務(wù)保薦人考試要點(diǎn)及注意事項(xiàng)考試要點(diǎn)1.法律法規(guī)：重點(diǎn)掌握《證券法》《公司法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等核心法規(guī)。關(guān)注最新修訂內(nèi)容，特別是注冊(cè)制改革相關(guān)條款。2.保薦業(yè)務(wù)流程：熟悉保薦人盡職調(diào)查、審核、持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)的要求，重點(diǎn)理解內(nèi)核程序和責(zé)任劃分。3.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)：掌握企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，能識(shí)別財(cái)務(wù)造假常見手段，如虛增收入、隱藏負(fù)債等。4.發(fā)行上市實(shí)務(wù)：了解IPO、再融資、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)模式，關(guān)注科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的特殊規(guī)定。5.風(fēng)險(xiǎn)控制：理解保薦人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范措施，如信息披露合規(guī)性審查。注意事項(xiàng)1.政策動(dòng)