太陽能電池公司

研發(fā)項目風(fēng)險管理

XX有限公司

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................3

二、必要性分析.....................................................6

三、公司概況.......................................................7

公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù).........................................8

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù).............................................8

四、研發(fā)項目的特點.................................................9

五、研發(fā)項目的風(fēng)險................................................10

六、工程項目風(fēng)險..................................................11

七、工程項目風(fēng)險的應(yīng)對...........................................13

八、項目風(fēng)險的分類................................................17

九、項目、項目管理和項目風(fēng)險管理.................................19

十、SWOT分析....................................................24

H-一、法人治理....................................................34

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

牢固樹立空間結(jié)構(gòu)也是生產(chǎn)力的理念，堅持“江海聯(lián)動、陸海統(tǒng)

籌、產(chǎn)城融合、軸向帶動”，認真實施《江蘇省主體功能區(qū)規(guī)劃》，

科學(xué)合理布局生活空間、生產(chǎn)空間和生態(tài)空間，優(yōu)化開發(fā)方向，創(chuàng)新

開發(fā)方式，規(guī)范開發(fā)秩序，提高開發(fā)效率，促進形成高效、集約、均

衡、永續(xù)發(fā)展的空間開發(fā)模式。

（一）構(gòu)建總體發(fā)展格局

合理引導(dǎo)生產(chǎn)力布局和要素流動，實現(xiàn)空間集約與協(xié)調(diào)發(fā)展，逐

步形成“兩帶兩軸”的總體發(fā)展格局。

（二）構(gòu)建宜居舒適的生活空間

堅持交通引領(lǐng)、以產(chǎn)興城、城園互動、集聚發(fā)展，加快構(gòu)建“一

主三副”城鎮(zhèn)組團，帶動城鎮(zhèn)與港口、產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，不斷提高城鎮(zhèn)

宜居水平。

（三）構(gòu)建集約高效的生產(chǎn)空間

發(fā)揮靠江靠?？可虾５莫毺貐^(qū)位優(yōu)勢，優(yōu)化“五沿”重點產(chǎn)業(yè)布

局，促進資源向重點園區(qū)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚，拓展產(chǎn)

業(yè)發(fā)展空間。

（四）構(gòu)建天藍水秀的生態(tài)空間

整產(chǎn)業(yè)鏈體系，且擁有自主生產(chǎn)建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)專利。目前我國太陽

電池行業(yè)競爭格局根據(jù)企業(yè)經(jīng)營范圍可以分為光伏一體化組件生產(chǎn)企

業(yè)和專業(yè)電池生產(chǎn)廠商，兩種類型企業(yè)均具有代表企業(yè)。

近年來我國光伏行業(yè)已經(jīng)逐漸成熟，行業(yè)市場主要份額主要由幾

家大型光伏企業(yè)所占據(jù)。根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，2020年我國太陽

能電池產(chǎn)量約15.73萬兆瓦；根據(jù)各企業(yè)公報數(shù)據(jù)顯示，2020年我國太

陽能電池行業(yè)按產(chǎn)量市場份額排名第一的為隆基股份，產(chǎn)量達2.66萬

兆瓦，占行業(yè)總產(chǎn)量的16.91%,其次分別為通威股份、晶科科技和天

合光能，產(chǎn)量占比均超過10%。

從行業(yè)集中度來看，我國光伏電池行上產(chǎn)業(yè)集中度于2020年快速

提升，這表明行業(yè)成熟度不斷提高。2019年行業(yè)CR3和CR5集中度分

別為26.99%和40.20%,至2020年，行業(yè)CR3和CR5集中度則上升至

43.19%和63.46%,行業(yè)集中度提升較為明顯。

自2015年以來，我國太陽能電池的產(chǎn)量規(guī)模逐年提升，產(chǎn)業(yè)主要

集中在華東地區(qū)。2020年，我國太陽能電池產(chǎn)量最多的地區(qū)是華東，

占全國產(chǎn)量的73.2%,西南地區(qū)產(chǎn)量為9.42%,排名第二。在各省市中,

江蘇省產(chǎn)量最多，為5383.4萬千瓦，是浙江產(chǎn)量的近兩倍；浙江產(chǎn)量

排在第二位，為2860.06萬千瓦；安徽產(chǎn)量排名第三，為2060.7萬千

瓦。

從我國太陽能電池行業(yè)的上市公司來看，在太陽能電池行業(yè)，我

國上市企業(yè)數(shù)量較多，除了有像億晶光電和中來股份等以生產(chǎn)光伏電

池為主的企業(yè)外，還有著布局光優(yōu)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的綜合性企業(yè)，如隆

基股份、通威股份等，這些企業(yè)都具備較強的行業(yè)競爭力。

隨著新能源技術(shù)的蓬勃發(fā)展，各類型新能源行業(yè)都快速發(fā)展，除

太陽能外，核能、風(fēng)能和潮汐能等都具有較大的發(fā)展?jié)摿Γ欢捎?/p>

對清潔能源的整體需求仍較大，因此行業(yè)替代威脅較小；行業(yè)現(xiàn)有競爭

者數(shù)量雖仍然較多，但行業(yè)處于不斷成熟的階段，行業(yè)競爭格局逐漸

清晰，且市場份額不斷提升；上游供應(yīng)商則為硅材料供應(yīng)商企業(yè)，這些

行業(yè)均已較為成熟，且應(yīng)用的下游領(lǐng)域較廣，因此對太陽能電池行業(yè)

議價能力較強，而下游消費市場以光伏發(fā)電站為主，隨著光伏發(fā)電產(chǎn)

能的不斷提升，對太陽能電池的需求也不斷提升，且為剛需，因此下

游對太陽能電池行業(yè)的議價能力較弱；目前行業(yè)存在較高的準(zhǔn)入資質(zhì)以

及資金、技術(shù)門檻較高，且行業(yè)發(fā)展不斷戌熟，因此潛在進入者威脅

較小，但由于太陽能電池的發(fā)展?jié)摿^大，因此行業(yè)仍吸引著大量潛

在進入者進入。

二、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過100%。預(yù)計未來幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的

市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才

能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。

三、公司概況

（一）公司基本信息

1＞公司名稱：XX有限公司

2、法定代表人：蘇xx

3、注冊資本：1500萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期：2015-10-10

7、營業(yè)期限:2015-10T0至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)

公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)

項目2020年12月2019年12月2018年12月

資產(chǎn)總額6240.494992.394680.37

負債總額1892.271513.821419.20

股東權(quán)益合計4348.223478.583261.16

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)

項目2020年度2019年度2018年度

營業(yè)收入20726.6816581.3415545.01

營業(yè)利潤3460.642768.512595.48

利潤總額2935.972348.782201.98

凈利潤2201.981717.541585.43

歸屬于母公司所有2201.981717.541585.43

者的凈利潤

四、研發(fā)項目的特點

研發(fā)項目因其獨特性，較其他項目風(fēng)險更大，帶來的損失也更大。

與其他類型的項目相比，研發(fā)項目的獨特性主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）政策支持。通常，研發(fā)活動具有顯著的外部經(jīng)濟效應(yīng)，能夠

推動整個社會的科技進步和經(jīng)濟增長，提高整個社會生產(chǎn)率和國際競

爭力。因而，當(dāng)前大多數(shù)國家的政府均將研發(fā)放在十分重要的地位，

從財政、稅收、人員等各方面對研發(fā)項目予以支持。

（2）研發(fā)項目投入較大，回收不確定性高。研發(fā)項目往往需要投

入大量的資金用于購買技術(shù)專利或技術(shù)開發(fā)的軟、硬件，并需為研發(fā)

人員支付大量費用。這些投入不僅數(shù)額較大，而且大多是在前期投入,

在較長的時間內(nèi)看不到什么實際效益。同時，大多數(shù)研發(fā)項目的投資

是部分或完全不可逆。如果最終被證實不被市場所接受，則先前資金

投入很難通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)或變賣投資項目來回收。

（3）研發(fā)項目產(chǎn)出高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。其原因一方面在于研發(fā)項目本

身具有新穎性、獨創(chuàng)性；另一方面則因為研發(fā)成果的技術(shù)含量往往能

使企業(yè)在某一領(lǐng)域占據(jù)競爭優(yōu)勢。

（4）研發(fā)項目的可重復(fù)性較差。每個軟件項目都有自身特點，不

同項目所處環(huán)境也大不相同。一個研發(fā)項目的開發(fā)經(jīng)驗和實踐可以為

以后項目提供幫助，但卻很難完全應(yīng)用于其他的軟件項目。

（5）項目組織的復(fù)雜性。和傳統(tǒng)項目的組織形式不同，研發(fā)項目

的組織可能比較松散，因為研發(fā)項目成員一般屬于高級知識分子，具

有很強的自我意識。這樣的人員構(gòu)成要求有效地協(xié)調(diào)各人的分工和協(xié)

作。

（6）高風(fēng)險。研發(fā)項目具有較強的探索性，未知因素很多，不確

定性非常大。在其從研發(fā)過程到商品化過程中可能會出現(xiàn)諸如技術(shù)流

失、技術(shù)替代等各種不利情況。此外，一些非技術(shù)因素，如資金供應(yīng)、

市場的可接受性、組織的適應(yīng)能力等也具有不確定性。這些因素交織

在一起，使得企業(yè)研發(fā)項目的風(fēng)險較高。

五、研發(fā)項目的風(fēng)險

研發(fā)項目本身的特點，決定了其風(fēng)險處于較高的水平。研發(fā)項目

的風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下領(lǐng)域。

（1）管理風(fēng)險：項目管理問題是導(dǎo)致很多項目進展不順或者失敗

的重要因素。項目計劃、項目估算與預(yù)算、項目團隊建設(shè)、沖突管理

等方面的不利可能性都是應(yīng)識別的風(fēng)險。

（2）范圍風(fēng)險；軟件項目工作范圍界定方面的風(fēng)險。

（3）質(zhì)量風(fēng)險：軟件質(zhì)量保證體系能否正確制定并能夠被有效執(zhí)

行的風(fēng)險。

（4）進度風(fēng)險：由于進度估算失誤以及其他原因引起的進度延遲

方面風(fēng)險。

（5）資金風(fēng)險：因安排的資金量不足或資金不能及時到位所引起

的風(fēng)險。

（6）技術(shù)風(fēng)險：技術(shù)風(fēng)險直接影響著軟件項目的成功與否。一方

面，研發(fā)項目的需求、設(shè)計、編碼、測試、維護等方面都存在可能發(fā)

生的潛在問題，如需求文檔的二義性、采用了不成熟的技術(shù)等；另一

方面，市場對技術(shù)的需求是動態(tài)的，技術(shù)需要適應(yīng)市場動態(tài)需求的變

化。

（7）人力資源風(fēng)險：研發(fā)項目的人員不勝任，或不能發(fā)揮協(xié)同效

應(yīng)，常常是研發(fā)項目面臨的重要風(fēng)險之一。

（8）法律風(fēng)險：指與研發(fā)項目有關(guān)的國家法律規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

的變化給研發(fā)項目帶來的風(fēng)險。

六、工程項目風(fēng)險

對開發(fā)商而言，工程項目開發(fā)及實施過程中的各個階段都存在著

風(fēng)險，而風(fēng)險的大小，發(fā)生與否，造成的損失大小均與項目本身的性

質(zhì)及項目的管理相關(guān)。以下列舉項目管理過程中常會遇到的主要風(fēng)險

因素。

（1）預(yù)測風(fēng)險。在項目的前期策劃階段，開發(fā)商都會對項目進行

經(jīng)濟效益預(yù)測，選定不同的指標(biāo)體系將會有不同的指標(biāo)結(jié)果，如動態(tài)

指標(biāo)的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率，靜態(tài)指標(biāo)的投資收益率等。

（2）決策風(fēng)險。開發(fā)商根據(jù)自身的條件、項目的設(shè)計方案、預(yù)測

的結(jié)果對項目是否實施、按照什么方案實施、實施時間等進行決策。

這其中的可變因素很多，決策者若考慮不全，就可能決策失誤。

（3）技術(shù)設(shè)計風(fēng)險。主要包括勘察設(shè)計、施工方案、施工機械中

的技術(shù)風(fēng)險。例如，①地質(zhì)地基條件。工程發(fā)包人提供的地質(zhì)姿料和

地基條件，有時與實際出入很大。處理異常地質(zhì)情況或其他障礙物，

可能增加工作量和延長工期。②水文氣象條件。如出現(xiàn)臺風(fēng)、暴風(fēng)雨、

雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗的自然現(xiàn)象，以及其他影響施工的

自然條件，對野外施工的公路、鐵路工程，影響非常大。③設(shè)計和規(guī)

范。例如，設(shè)計時間緊迫，設(shè)計單位與開發(fā)商就設(shè)計任務(wù)未進行細致

反復(fù)溝通；設(shè)計人員專業(yè)能力不足，致使設(shè)計施工圖不合適；采取邊

設(shè)計邊施工的方式，設(shè)計圖紙供應(yīng)不及時或出現(xiàn)設(shè)計變更，設(shè)計的進

度過于緩慢，造成施工進度受阻，延誤工期；設(shè)計單位對規(guī)范規(guī)定以

外的特殊工藝，沒有明確標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。

（4）計劃風(fēng)險。計劃是對工程實施過程進行各種策劃、安排的總

稱，是對項目實施過程的設(shè)計，是為保證實現(xiàn)總目標(biāo)而做的各種安排。

目標(biāo)是計劃的靈魂，計劃必須符合總目標(biāo)的要求，受總目標(biāo)的控制。

在此基礎(chǔ)上，計劃必須符合環(huán)境條件，反映項目本身的客觀規(guī)律性，

反映工程各參與者的實際情況，同時滿足項目的經(jīng)濟性要求等，否則

計劃的失誤在所難免。

（5）管理風(fēng)險。例如，合同未履行、合作伙伴爭執(zhí)、責(zé)任不明確、

產(chǎn)生索賠要求的合同風(fēng)險；供應(yīng)拖延、供應(yīng)商不履行合同、運輸中損

壞以及在工地上損失的供應(yīng)風(fēng)險；由于分包層次太多，造成計劃執(zhí)行

和調(diào)整實施控制的困難和風(fēng)險，以及各種原因造成的管理人員管理水

平低下造成管理失誤的風(fēng)險等。

（6）外部環(huán)境風(fēng)險。如通貨膨脹、原材料的臨時緊缺、施工當(dāng)?shù)?/p>

的社會治安、地方保護主義等政策環(huán)境風(fēng)險；要素市場，包括勞動力

市場、材料市場、設(shè)備市場等，這些要素市場價格的上漲，直接影響

到工程的成本；金融市場，包括利率變動、貨幣貶值等因素，都影響

到施工企業(yè)的經(jīng)濟效益，尤其是采用BT,BOT的項目就更為敏感。

七、工程項目風(fēng)險的應(yīng)對

（一）風(fēng)險降低

工程項目風(fēng)險降低，是指將工程項目風(fēng)險的發(fā)生概率或后果降低

到某一可以接受程度的過程。風(fēng)險降低既不是清除風(fēng)險，也不是規(guī)避

風(fēng)險，而是減輕風(fēng)險，包括減小風(fēng)險發(fā)生的概率和控制風(fēng)險的損失。

為了實現(xiàn)這一點，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險因素的特性，采取各種預(yù)防措施，以

降低風(fēng)險發(fā)生的可能性；及時采取各種糾正措施以遏制損失繼續(xù)擴大

或限制其擴展的范圍。例如，為了嚴格控制風(fēng)險來源，預(yù)防建筑設(shè)計

的風(fēng)險，可以從設(shè)計合同的改進及完善、嚴格設(shè)計單位的資質(zhì)審查、

規(guī)范設(shè)計招標(biāo)、嚴格設(shè)計審查，以及協(xié)調(diào)施工等方面來進行。

(二)風(fēng)險分擔(dān)

1、保險法風(fēng)險分擔(dān)

工程項目保險是指業(yè)主或承包人，或其他被保險人向保險人繳納

一定的保險費，一旦所投保的風(fēng)險事件發(fā)生，造成財產(chǎn)或人身傷亡時,

則由保險人予以補償。按保險標(biāo)的，可分為建筑工程險、安裝工程險

等內(nèi)容。采用保險的方法分擔(dān)工程項目風(fēng)險具有以下幾個特點。

(1)投保主體的確定性。工程項目在施工過程中，常用施工合同

來明確風(fēng)險的分配和承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任主體。顯然，對某一具體風(fēng)險，

其責(zé)任人是明確的。因而用保險方式應(yīng)對某一具體風(fēng)險時，其投保主

體是確定的。

(2)保險內(nèi)容的確定性。工程項目保險，不論是業(yè)主方還是承包

方投保，保險人對于承包項目的責(zé)任和補償辦法均需根據(jù)保險條例和

保險單中的規(guī)定和要求承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

(3)保險的階段性。大中型工程項目施工大部分采用分項承包制,

保險一般以合同工程為單位，因此，不同合同工程是分別進行保險的。

即使同一合同，當(dāng)工程項目施工周期較長時，業(yè)主方或承包方在工程

項目合同期間，也可以分階段進行保險，并將各種險別進行銜接，從

而在工程建設(shè)中形成完整的保險體系。

(4)計費基礎(chǔ)和保險費率的不確定性。工程項目保險的計算基礎(chǔ)、

費率，特別是費率，要根據(jù)工程項目所處地區(qū)和環(huán)境特點、工程項目

風(fēng)險因素作出分析，并依據(jù)承保人要求承保的年限，結(jié)合保險法律、

法規(guī)和通行的做法作出決定。風(fēng)險責(zé)任越大，時間越長，保險費率就

越高。

2、非保險法風(fēng)險分擔(dān)

項目中的非保險法風(fēng)險分擔(dān)一般可采用合同分擔(dān)和擔(dān)保分擔(dān)的方

法。

(1)合同法。通過在各方的合同中明確責(zé)任和義務(wù)，例如，業(yè)主

方、承包方、咨詢商、設(shè)計方、分包方的合同以及工程計價的方式將

風(fēng)險轉(zhuǎn)移給多方，減少某一方損失的責(zé)任。

（2）擔(dān)保法。擔(dān)保法在項目管理上是指具有經(jīng)濟實力的組織或機

構(gòu)為項目風(fēng)險負間接責(zé)任的一種承諾。例如，建設(shè)項目承包方請銀行、

保險公司或其他非銀行金融機構(gòu)向項目業(yè)主方承諾為承包方在投標(biāo)、

履行合同、歸還預(yù)付款，工程維修中的債務(wù)、違約或失誤間接責(zé)任。

當(dāng)然，為了取得這種承諾，承包方要付出一定代價。在得到這種承諾

之后，項目業(yè)主方就可將承包方行為方面不確定性帶來的風(fēng)險分擔(dān)給

出具保證書和保函者。

（三）風(fēng)險回避

例如，某項工程技術(shù)的采用可能極大地提高工作效率，然而，如

果技術(shù)不成熟，也缺乏勝任的操作人員。在綜合衡量下，如果認為風(fēng)

險過大，則只能選擇放棄該項技術(shù)，轉(zhuǎn)而尋找技術(shù)風(fēng)險能夠接受的方

案。

（四）風(fēng)險接受

在工程項目風(fēng)險管理中，風(fēng)險接受策略意味著工程項目主體不改

變項目計劃去應(yīng)對某一風(fēng)險，或項目主體不能找到其他適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)

對策略，而采取應(yīng)對風(fēng)險的一種方式。采用風(fēng)險接受應(yīng)對措施時，需

要準(zhǔn)備應(yīng)急費用，一旦風(fēng)險發(fā)生時，將這筆費用用于損失補償。如果

不發(fā)生，則這筆費用可以節(jié)余。

提前制定應(yīng)急計劃能夠大大減少風(fēng)險發(fā)生時應(yīng)對行動的成本。事

先準(zhǔn)備后備應(yīng)急措施，則風(fēng)險的損失將會受到遏制，對工程項目目標(biāo)

的實現(xiàn)不會造成太大的影響。如果風(fēng)險有很大的影響，或所選擇的戰(zhàn)

略可能并不完全奏效，那么就應(yīng)放棄。

八、項目風(fēng)險的分類

不同類型的項目有不同的風(fēng)險，相同類型的項目由于所處的環(huán)境、

時間、客戶及項目團隊，采用的技術(shù)、工具及方法的不同，項目風(fēng)險

也多種多樣。為了有針對性地對項目進行管理，有必要在對項目風(fēng)險

進行分類的基礎(chǔ)上，針對不同類別的風(fēng)險采取不同的管理策略。根據(jù)

產(chǎn)生的原因，可將項目風(fēng)險劃分為以下類別。

1、技術(shù)風(fēng)險

項目采用的技術(shù)與工具是項目風(fēng)險的重要來源之一。一般來說，

項目中采用新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新是提高項目績效的重要手段，然而，新

的技術(shù)如果未經(jīng)證實或被充分掌握，反而會影響項目的成功。技術(shù)水

平的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)支持、技術(shù)特有要求、技術(shù)是否成熟和具有適用

性、產(chǎn)品的可靠性、可維修性等均可能蘊藏著潛在技術(shù)風(fēng)險。

2、管理風(fēng)險

項目管理風(fēng)險涉及項目管理的整個過程，如項目決策、授權(quán)分配、

生度管理、項目計劃的時間、資源分配（包括人、財、物）、項目質(zhì)

量管理以及分包商管理等。

3、組織風(fēng)險

產(chǎn)生項目組織風(fēng)險的一個重要原因是項目決策時所確定的項目范

圍、時間與費用之間的矛盾。項目范圍、時間和費用是項目的3個要

素，它們之間相互制約。不合理的匹配必然導(dǎo)致項目執(zhí)行的困難，從

而產(chǎn)生風(fēng)險。項目資源不足或資源沖突方面的風(fēng)險也很重要，如人員

到崗時間，人員知識與技能不足等。組織中的工作氛圍同樣會導(dǎo)致一

些風(fēng)險的產(chǎn)生，如團隊合作和人員激勵不當(dāng)導(dǎo)致人員離職等。

4、經(jīng)濟風(fēng)險

項目進行過程中，常常會遇到未預(yù)期事件，成本超支的可能性常

常存在。

5、法律風(fēng)險

項目的執(zhí)行需與各方簽訂各種合同，如招投標(biāo)合同、承包合同、

勞動合同、采購合同等。若管理不善，則法律風(fēng)險在所難免。

6、外部風(fēng)險

項目外部風(fēng)險主要是指項目的政治、經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境等因素,

還包括與項目相關(guān)的規(guī)章或標(biāo)準(zhǔn)的變化，組織工作雇傭關(guān)系的變化，

如公司并購、自然災(zāi)害等。

九、項目、項目管理和項目風(fēng)險管理

作為風(fēng)險管理中的一個重要研究領(lǐng)域，項目風(fēng)險管理是對項目全

過程中可能遭遇的導(dǎo)致項目不良后果的風(fēng)險進行的管理，以確保項目

目標(biāo)的實現(xiàn)。項目風(fēng)險管理的主要作用是：確保項目的進度、成本、

質(zhì)量；確保項目的成功交付；使管理者從容應(yīng)對項目建設(shè)過程中可能

遇到的各種不利因素；防止危機發(fā)生或控制風(fēng)險后果的蔓延等。

(一)項目的特點

項目多種多樣，每個項目都有各自的具體特點，但也能找出一些

共性。

(1)一般來說，重大項目的規(guī)模宏大，研究和建設(shè)的周期長，投

資巨大，牽涉的風(fēng)險領(lǐng)域較多。例如，技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)

險、人力資源風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險等。對此類項目中各組成部分的關(guān)系，

個人難以對其全盤了解。

(2)項目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系。例如，當(dāng)項目進

度拖延時，有時可以通過增加人力奪回失去的時間，但也存在另外一

種可能，如果增加人力的工作組織不當(dāng)，不但不能加快進度，反而會

增加成本或進一步拖延進度。

(3)項目一般具有一次性的特點，實施過程中常會出現(xiàn)隨機干擾

因素。

(4)項目處于一種復(fù)雜的環(huán)境之中，不但有技術(shù)、經(jīng)濟性問題，

還有一些非常復(fù)雜的、非線性極強的、非技術(shù)、非經(jīng)濟性問題，因而

項目結(jié)果往往是綜合權(quán)衡或折中的結(jié)果，而非項目最初計劃的實現(xiàn)。

(5)項目總是處于動態(tài)變化之中。項目過程風(fēng)險是與時間相關(guān)的

多元函數(shù)。從項目周期看，處于不同階段的項目風(fēng)險不同。

在項目的整個生命周期內(nèi)，不同階段的項目風(fēng)險會發(fā)生質(zhì)和量的

變化。并且，在前一個階段和時期的風(fēng)險得到控制時，后一個階段和

時期的風(fēng)險又開始出現(xiàn)。

此外，大量的風(fēng)險存在于項目的早期，早期決策對項目后續(xù)階段

和項目實現(xiàn)目標(biāo)的影響非常大。項目風(fēng)險發(fā)現(xiàn)得越早，它對成本的影

響也越小。在項目的早期階段，有機會將存在的可能風(fēng)險的影響最小

化，或者避開這些風(fēng)險。反之，項目越往后進行，風(fēng)險事件發(fā)生后的

損失會快速增加。例如，設(shè)計上的缺陷造戌的項目風(fēng)險在原型已經(jīng)做

成之后發(fā)生，比在項目開始階段發(fā)生會造戌更大的損失或時間影響。

顯然，應(yīng)當(dāng)盡早識別項目風(fēng)險并決定應(yīng)對策略。

（二）項目管理的主要領(lǐng)域

項目管理主要涉及以下領(lǐng)域。

（1）項目整體管理。項目整體管理包括在項目生命周期中，協(xié)調(diào)

所有子項目管理所涉及的各個過程。

（2）項目投標(biāo)及標(biāo)后預(yù)算管理。項目投標(biāo)管理涉及投標(biāo)信息的收

集、制定投標(biāo)策略、投標(biāo)決策以及編制和審核標(biāo)書等工作。項目標(biāo)后

預(yù)算管理是根據(jù)標(biāo)后預(yù)算辦法對標(biāo)后預(yù)算的編制、下達、執(zhí)行、考核

等進行的管理和監(jiān)控活動。

（3）項目范圍管理。項目范圍管理是指對項目包括什么與不包括

什么的定義與控制過程。項目范圍管理的對象主要包括為完成項目所

必需的專業(yè)工作和管理工作。項目范圍管理的過程包括項目范圍的確

定、項目結(jié)構(gòu)分析、項目范圍控制等。

（4）項目合同管理。項目合同管理是指對項目相關(guān)合同的編制、

簽訂、實施、變更、索賠和終止等的管理活動。合同包括工程承包合

同、分包合同、材料設(shè)備供應(yīng)合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、

勞務(wù)供應(yīng)合同、保險合同等。

（5）項目進度管理。項目進度管埋是指為實現(xiàn)預(yù)定進度目標(biāo)而進

行的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動，其目的是要通過做好項

目的工期計劃和項目工期的控制管理工作，合理分配資源、發(fā)揮最佳

工作效率，以確保項目的按時完成。

(6)項目成本管理。項目成本管理包括確保在批準(zhǔn)的預(yù)算范圍內(nèi)

完成項目所需要的各個過程。

(7)項目資金管理。項目資金管理要求合理規(guī)劃保障項目正常運

轉(zhuǎn)所需的資金，以確保在需要的時間能獲得足夠的資金來源。

(8)項目質(zhì)量、健康、安全管理。項目質(zhì)量、健康、安全管理包

括了保證項目滿足其目標(biāo)要求所需要的過程。

(9)項目人力資源管理。項目人力資源管理就是有效地發(fā)揮每個

參與項目人員作用的過程。

(10)項目信息與溝通管理。項目信息與溝通管理是指對項目內(nèi)、

外部關(guān)系的協(xié)調(diào)及信息交流所進行的策劃、組織和控制等活動，以確

保及時、正確地產(chǎn)生、收集、發(fā)布、存儲和最終處理項目信息。項目

溝通與協(xié)調(diào)的對象應(yīng)是項目所涉及的內(nèi)部和外部各個有關(guān)組織及人員。

(11)項目風(fēng)險管理。項目風(fēng)險管理是指對項目風(fēng)險進行識別、

分析和應(yīng)對的過程。

(12)項目物資管理。項目物資管理包括采購管埋和實物管理。

項目采購管理是指根據(jù)項目的需要從項目執(zhí)行組織以外獲取和購進產(chǎn)

品和服務(wù)的過程。實物管理則是在物資采購后的物理或化學(xué)上的安全

保管。

（13）項目技術(shù)管理。項目技術(shù)管理是指對項目相關(guān)的各種技術(shù)

活動（如圖紙會審、技術(shù)交底、技術(shù)檢驗等）和技術(shù)工作各要素（如

技術(shù)責(zé)任制、技術(shù)文件、資料及檔案等）進行的管理。

（三）項目風(fēng)險管理

美國在20世紀60年代初開始在一些研制項目中開展風(fēng)險管理，

如在“阿波羅計劃”中成功應(yīng)用了風(fēng)險管理技術(shù)。美國航空航天局在

1998年發(fā)布的NASA項目規(guī)程和指南《計劃和項目管理過程與要求》中

指出，計劃或項目管理人員應(yīng)將風(fēng)險管理作為決策工具來保證項目在

計劃技術(shù)上的成功。2000年4月NASA詳細地闡述了項目管理的基本過

程，以及風(fēng)險管理計劃制定和實施的基本要求。

隨著生產(chǎn)力的提高和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，項目的規(guī)模和復(fù)雜性日益

增大，而社會環(huán)境瞬息萬變，市場競爭日益激烈，使得項目建設(shè)所涉

及的不確定因素也越來越多，面臨的風(fēng)險越來越多，尤其是投入規(guī)模

大、競爭環(huán)境壓力大的工程項目和科研項目。這類項目具有規(guī)模龐大、

涉及因素眾多、周期長、投資大、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜、外部聯(lián)系廣泛等特

點。同時，由于項目的成敗影響較大，故對管理要求相對較高。這就

使得對項目風(fēng)險進行管理變得尤為重要，項目風(fēng)險管理在國際上正成

為普遍的實踐。當(dāng)今，項目風(fēng)險管理已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國防、航天、建

筑、石油、化工、礦業(yè)、核能、高新技術(shù)等領(lǐng)域。

十、SWOT分析

（一）優(yōu)勢分析（S）

1、自主研發(fā)優(yōu)勢

公司在各個細分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)

建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)

新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。

公司多年來堅持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實現(xiàn)產(chǎn)品

結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術(shù)，充

分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。

在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水

平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)

權(quán)的保護。

2、工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢

公司進口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為

產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較

早通過IS09001質(zhì)量體系認證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶

需要通過了產(chǎn)品認證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，

而且部分產(chǎn)品能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在

日常生產(chǎn)中，公司嚴格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、

生產(chǎn)、檢驗、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。

3、產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢

公司不僅能滿足客戶對標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個

性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，

完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠為客戶提供一站式服務(wù)。對公司來說，實現(xiàn)了

對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶

粘性。

公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強性價比優(yōu)勢，在國內(nèi)市

場起到了逐步替代進口產(chǎn)品的作用。

4、營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢

根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋

了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、

日本、東南亞等國家知地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時了解客戶需求,

為客戶提供貼身服務(wù)，達到快速響應(yīng)的效果。

公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷售團隊，在各區(qū)域配備銷售人員,

建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維

度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個生命周期，公司多名

銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案,

為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。

公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)

銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動經(jīng)銷商共同成長。

（二）劣勢分析（W）

1、資本實力相對不足

近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，各類產(chǎn)品

市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升,

公司對先進生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和

業(yè)務(wù)的不斷擴大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變

以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式,

以求增強資本實力，更進一步地擴大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。

2、規(guī)模效益不明顯

歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)

了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益

仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢項目投資，擴大產(chǎn)能規(guī)

模，促進公司向規(guī)模經(jīng)濟化方向進一步發(fā)展。

（三）機會分析（0）

1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實力是鞏固行業(yè)地位的必要措施

公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷

擴大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項目的建設(shè)，

將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公

司研發(fā)實力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展

和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位，為建

設(shè)國際一流的研發(fā)平臺提供充實保障。

2、公司行業(yè)地位突出，項目具備實施基礎(chǔ)

公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、

品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢，行業(yè)地位突出，為

項目的實施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理

基礎(chǔ)，并且擁有國際先進的生產(chǎn)、檢測設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司

系國家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校

保持著長期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機制，具備

近一步升級改造的條件；在營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過多年發(fā)展已

建立了良好的營銷服務(wù)體系，營銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。

（四）威脅分析（T）

1、市場風(fēng)險

（1）市場競爭風(fēng)險

目前我國相關(guān)行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量較多且絕大多數(shù)為中小型企業(yè)，市

場化程度較高、產(chǎn)業(yè)集中度低、市場競爭較為激烈。相關(guān)行業(yè)的重要

技術(shù)支撐正在不斷轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，向高質(zhì)量發(fā)展邁進，同時隨著國家

對相關(guān)行業(yè)整治力度加強，環(huán)保要求進一步提升，行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)都

在依靠科技進步、管理創(chuàng)新、節(jié)能減排來推進轉(zhuǎn)型升級，并呈現(xiàn)資源

向優(yōu)勢企業(yè)不斷集中的趨勢，在一定程度上加劇了相關(guān)企業(yè)之間的競

爭。若公司未來不能進一步提升品牌影響力和競爭優(yōu)勢，公司的業(yè)務(wù)

和經(jīng)營業(yè)績將會受到不利影響。

（2）原材料及能源價格波動風(fēng)險

若未來原材料及能源采購價格發(fā)生較大波動，公司在銷售產(chǎn)品定

價、成本控制等方面未能有效應(yīng)對，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。

（3）宏觀經(jīng)濟波動風(fēng)險

近年來受歐美國家一系列貿(mào)易限制措施等因素影響，對我國經(jīng)濟

發(fā)展特別是外貿(mào)出口造成沖擊，外貿(mào)出口的下降直接影響了公司下游

客戶出口業(yè)務(wù)，而隨著國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩，相關(guān)行業(yè)及下游相關(guān)行業(yè)

的需求也受到一定影響。公司相關(guān)業(yè)務(wù)同時會受到國內(nèi)外市場供需和

經(jīng)濟周期性波動的影響，因此公司經(jīng)營將會面臨宏觀經(jīng)濟波動引致的

風(fēng)險。

（4）人民幣匯率波動及國際貿(mào)易摩擦的風(fēng)險

隨著匯率制度改革不斷深入，人民幣匯率波動漸趨市場化，同時

國內(nèi)外政治、經(jīng)濟環(huán)境也影響著人民幣匯率的走勢，對我國出口企業(yè)

的國際競爭力造成不利影響，進而產(chǎn)生將不利影響傳導(dǎo)至相關(guān)行業(yè)的

風(fēng)險，下游客戶由于心理預(yù)期不明確，導(dǎo)致其相關(guān)業(yè)務(wù)下單更趨謹慎。

如果未來國際間貿(mào)易摩擦加劇，將會產(chǎn)生對相關(guān)行業(yè)發(fā)展不利影響的

風(fēng)險。

2、環(huán)保風(fēng)險

隨著人們環(huán)境保護意識的逐漸增強以及相關(guān)環(huán)保法律法規(guī)的實施,

國家對相關(guān)產(chǎn)業(yè)提出了更高的環(huán)保要求，公司的排污治理成本將進一

步提高。公司歷來十分重視環(huán)境保護工作，持續(xù)加大環(huán)保方面投入，

嚴格遵守環(huán)保法律法規(guī)，未發(fā)生重大環(huán)境污染事故和嚴重的環(huán)境違法

行為。但如果公司不能始終嚴格執(zhí)行在環(huán)保方面的標(biāo)準(zhǔn)，或操作人員

不按規(guī)章操作，可能增加公司在環(huán)保治理方面的費用支出，將面臨一

定的環(huán)境保護風(fēng)險。此外，若國家進一步提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，公司上游生

產(chǎn)企業(yè)也面臨較大的增加環(huán)保投入的壓力，公司存在采購價格上升的

風(fēng)險，從而影響公司的盈利能力。

3、技術(shù)風(fēng)險

（1）技術(shù)開發(fā)風(fēng)險

近年來，公司緊密把握產(chǎn)品市場發(fā)展趨勢，密切跟蹤客戶個性化

需求的變化，開發(fā)一系列差別化加工工藝。不同客戶對產(chǎn)品要求不盡

相同，新產(chǎn)品的更新速度較快，這要求公司緊跟客戶的需求變化，對

工藝不斷進行技術(shù)研發(fā)、更新、升級。雖然公司對市場需求趨勢變動

的前瞻能力較強，具有較強的新工藝開發(fā)能力，但由于新工藝的開發(fā)

需要投入較多的人力和財力，周期較長，開發(fā)過程不確定因素較多，

公司存在技術(shù)開發(fā)風(fēng)險。

（2）技術(shù)流失風(fēng)險

公司一貫重視科技創(chuàng)新，經(jīng)過多年的研究和開發(fā)，公司在高質(zhì)量

產(chǎn)品等方面具備了較為深厚的技術(shù)沉淀，形成了技術(shù)流程先進的工藝,

有力支撐了公司的快速健康發(fā)展。公司建立了嚴格的保密工作制度，

與公司核心技術(shù)人員均簽署了《保密協(xié)議》，嚴格規(guī)定了技術(shù)人員的

保密職責(zé)。盡管公司采取了上述措施防止核心技術(shù)對外泄露，但若公

司核心技術(shù)人員離職或私自泄露公司技術(shù)機密，仍可能會給公司帶來

直接或間接的經(jīng)濟損失。

4、財務(wù)風(fēng)險

（1）主要客戶發(fā)生不利變動及流失風(fēng)險

行業(yè)及產(chǎn)品特點導(dǎo)致客戶較為分散、集中度較低、變動較大。公

司不斷加大營銷力度，努力拓展市場，擴大收入來源，但行業(yè)競爭的

加劇以及服裝行業(yè)客戶需求的變化，將影響本公司客戶的經(jīng)營狀況及

客戶對公司印染服務(wù)的需求，若公司不能保持對市場的前瞻性判斷，

持續(xù)開拓新客戶并對現(xiàn)有客戶情況的不利變化作出及時反應(yīng)，或者市

場環(huán)境變化導(dǎo)致公司目前的優(yōu)勢業(yè)務(wù)領(lǐng)域出現(xiàn)較大波動，或者公司主

要客戶自身經(jīng)營情況出現(xiàn)較大波動而減少對公司印染服務(wù)的采購，或

者其他競爭對手的出現(xiàn)導(dǎo)致主要客戶的不利變動及流失，將會對公司

業(yè)績造成不利影響。

（2）短期償債能力不足的風(fēng)險

為應(yīng)對市場需求的增加，公司持續(xù)擴大產(chǎn)能規(guī)模，固定資產(chǎn)投資

和生產(chǎn)經(jīng)營活動對資金的需求量較大，公司主要通過銀行貸款方式解

決資金需求問題。公司資產(chǎn)負債率較高，流動比率和速動比率偏低，

存在短期償債能力不足的風(fēng)險。

（3）存貨跌價風(fēng)險

若未來市場環(huán)境發(fā)生變化或競爭加劇使得存貨可變現(xiàn)凈值低于賬

面價值，將導(dǎo)致公司存貨跌價風(fēng)險增加，對公司的盈利能力產(chǎn)生不利

影響。

（4）現(xiàn)金收款的風(fēng)險

部分客戶交易金額較小、頻次較高，由于客戶付款習(xí)慣以及出于

交易便利性，公司存在銷售現(xiàn)金收款的情形。為保證公司資金安全，

公司已制定了《財務(wù)管理制度》、《銷售管理制度》等管理制度，對

現(xiàn)金收取范圍、現(xiàn)金庫存限額、出納人員工作職責(zé)、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)過程等

方面進行了進一步規(guī)范，嚴格控制銷售現(xiàn)金收款，但現(xiàn)金交易安全性

相對較差，對內(nèi)控要求更高，存在因相關(guān)制度或措施執(zhí)行不到位導(dǎo)致

現(xiàn)金管理不善給公司造成損失的風(fēng)險。

(5)凈資產(chǎn)收益率下降的風(fēng)險

在項目產(chǎn)生效益之前，公司的凈利潤可能難以實現(xiàn)同比例增長。

因此公司存在短期因凈資產(chǎn)快速增加而導(dǎo)致凈資產(chǎn)收益率下降的風(fēng)險。

5、項目建設(shè)風(fēng)險

(1)投資項目建設(shè)風(fēng)險

公司投資項目實施過程涉及建筑工程、設(shè)備購置、設(shè)備安裝等多

個環(huán)節(jié)，組織和管理工作量大，受到工程進度、工程管理等因素的影

響。雖然公司在項目組織實施、施工進度管理、施工質(zhì)量控制和設(shè)備

采購管理等方面均采取了控制措施并規(guī)范了運作流程，但在投資項目

實施過程中仍可能存在項目管理能力不足、實施進度拖延等問題，從

而影響項目的順利實施。

(2)固定資產(chǎn)折舊增加的風(fēng)險

公司投資項目完成后，固定資產(chǎn)規(guī)模將顯著增加，每年將新增一

定金額的固定資產(chǎn)折舊和研發(fā)費用。如果投資項目在投產(chǎn)后沒有及時

產(chǎn)生預(yù)期效益，可能會對公司盈利能力造戌不利影響。

(3)新增產(chǎn)能無法及時消化的風(fēng)險

本公司已對投資項目進行充分的可行性論證，認為項目具有良好

市場前景和效益預(yù)期，新增產(chǎn)能可以得到有效消化。但公司投資項目

的可行性分析是基于當(dāng)前市場環(huán)境、現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)、對未來市場趨勢

的預(yù)測等因素作出的，而投資項目需要一定的建設(shè)期和達產(chǎn)期，在項

目實施過程中和項目建成后，如果市場環(huán)境、相關(guān)政策等方面出現(xiàn)重

大不利變化或者市場拓展不理想，投資項目可能無法實現(xiàn)預(yù)期收益。

6、管理風(fēng)險

(1)規(guī)模擴張帶來的管理風(fēng)險

公司的資產(chǎn)規(guī)模將大幅增加，業(yè)務(wù)規(guī)模將迅速擴大，這對公司經(jīng)

營管理層的管理與協(xié)調(diào)能力提出更高的要求。如果公司不能建立與規(guī)

模相適應(yīng)的高效經(jīng)營管理體系和經(jīng)營管理團隊，則將給公司穩(wěn)定、健

康、可持續(xù)發(fā)展帶來一定的風(fēng)險。

(2)內(nèi)部控制的風(fēng)險

公司已經(jīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)建立了相對完善的內(nèi)部控制制度，

能夠?qū)靖黜棙I(yè)務(wù)活動的良性運行及國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部

規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保障，但受公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴張、外部環(huán)境

的變化等因素影響，公司可能存在內(nèi)部控制失效的風(fēng)險。

7、人力資源風(fēng)險

相關(guān)行業(yè)競爭日趨激烈，要求相關(guān)企業(yè)通過科技進步、管理創(chuàng)新、

節(jié)能減排推動轉(zhuǎn)型升級，因此行業(yè)內(nèi)企業(yè)對優(yōu)秀人才的爭奪亦趨激烈。

公司積極倡導(dǎo)創(chuàng)新和諧、以人為本的企業(yè)文化，為人才的培育與發(fā)展

提供良好的環(huán)境，經(jīng)過多年的快速發(fā)展，公司已形成了自身的人才培

養(yǎng)體系，擁有一批業(yè)務(wù)能力、管理能力較強的優(yōu)秀人才。隨著公司投

資項目的建成投產(chǎn)和公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，將對生產(chǎn)組織、內(nèi)部管理、

技術(shù)開發(fā)、售后服務(wù)等各環(huán)節(jié)提出更高的要求，相應(yīng)的對各類人才的

需求將不斷增加，如果公司未及時引進合適人才或發(fā)生核心人員的流

失，將對公司經(jīng)營發(fā)展造成不利影響。

8、自然災(zāi)害和重大疫情等不可抗力因素導(dǎo)致的經(jīng)營風(fēng)險

規(guī)模較大的自然災(zāi)害和嚴重的疫情，可能會形成消費市場景氣度

的下降或影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，甚至給社會造成較為嚴重的經(jīng)濟

損失。自然災(zāi)害和重大疫情等的發(fā)生非公司所能預(yù)測，但其可能會嚴

重影響消費者信心并形成停工損失，從而對公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀

況造成負面影響。

十一、法人治理

(一)股東權(quán)利及義務(wù)

1、公司股東享有下列權(quán)利：

(1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

(2)依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東

大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；

(3)對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；

(4)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所

持有的股份；

(5)查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、

董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；

(6)公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余

財產(chǎn)的分配；

(7)對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求

公司收購其股份；

(8)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。

2、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：

(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程；

(2)依其所認購的股份和入股方式繳納股金；

(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；

(4)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用

公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；

公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依

法承擔(dān)賠償責(zé)任。

公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴

重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

(5)法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

3、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)

押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。

4、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司

利益。違反規(guī)定給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠

信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用

利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公

司和社會公眾股股東的合法利益，不得利用其控制地位損害公司和社

會公眾股股東的利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠

償責(zé)任。公司董事會建立對控股股東所持公司股份”占用即凍結(jié)“機

制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金

清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。

(二)董事

1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事:

(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力；

(2)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場

經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治

權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、總經(jīng)理，對該

公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之

日起未逾3年；

(4)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定

代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起

未逾3年；

(5)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

(6)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。

2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連

選連任。

董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董

事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可

以由高級管理人員兼任。

第九十五條董事在任期屆滿以前，除豐有下列情形，股東大會不

得無故解除其職務(wù)：

(1)本人提出辭職；

(2)出現(xiàn)國家法律、法規(guī)規(guī)定或本章程規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情

形；

(3)不能履行職責(zé)；

(4)因嚴重疾病不能勝任董事工作。董事連續(xù)2次未能親自出席,

也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)

建議股東大會予以撤換。

3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列忠實

義務(wù)：

(1)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的

財產(chǎn)；

(2)不得挪用公司資金;

（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開

立賬戶存儲；

（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公

司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與公司訂立合

同或者進行交易；

（6）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取

本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務(wù)；

（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；

（8）不得擅自披露公司秘密；

（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；

（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。

（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司

造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列勤勉

義務(wù)：

（1）應(yīng)謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的

商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商

業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；

（2）應(yīng)公平對待所有股東；

（3）及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；

（4）應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的

信息真實、準(zhǔn)確、完整；

（5）應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或

考監(jiān)事行使職權(quán)；

（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。

5、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交

書面辭職報告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。

如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出

的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章

程規(guī)定，履行董事職務(wù)。

除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。辭

職報告尚未生效之前，擬辭職董事、仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。