2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.8分，共48分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、不選均不得分。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)不包括（）。A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為D.制定國(guó)家貨幣政策2.下列哪項(xiàng)不是我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的禁止行為？（）A.違反規(guī)定接納會(huì)員B.未經(jīng)批準(zhǔn)用期貨交易保證金進(jìn)行投資C.發(fā)布虛假市場(chǎng)信息D.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立期貨交易營(yíng)業(yè)部3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有相應(yīng)的注冊(cè)資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定D.具有至少5名持有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的任職資格，下列哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？（）A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格考試5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于（）。A.5%B.10%C.15%D.20%6.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。A.身份信息B.資金來(lái)源C.交易經(jīng)驗(yàn)D.以上都是7.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易管理制度C.會(huì)計(jì)核算制度D.人力資源管理制度8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)管委員會(huì)D.交易委員會(huì)9.期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）。A.5人以上B.7人以上C.9人以上D.11人以上10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計(jì)D.以上都是11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.月度報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，下列哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)建立投訴處理流程C.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴D.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+314.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.交易指令處理B.交易指令確認(rèn)C.交易指令監(jiān)督D.以上都是15.期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.交易費(fèi)用D.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收?。ǎ?。A.交易保證金B(yǎng).交易傭金C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。A.交易規(guī)則B.交易監(jiān)管C.交易監(jiān)督D.以上都是18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制B.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案D.可以將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)管委員會(huì)D.交易委員會(huì)20.期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于（）。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/421.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計(jì)D.以上都是22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.月度報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，下列哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)建立投訴處理流程C.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴D.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+325.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.交易指令處理B.交易指令確認(rèn)C.交易指令監(jiān)督D.以上都是26.期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.交易費(fèi)用D.以上都是27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收?。ǎ?。A.交易保證金B(yǎng).交易傭金C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是28.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。A.交易規(guī)則B.交易監(jiān)管C.交易監(jiān)督D.以上都是29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制B.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案D.可以將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)管委員會(huì)D.交易委員會(huì)31.期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于（）。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/432.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計(jì)D.以上都是33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.月度報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.以上都是34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，下列哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)建立投訴處理流程C.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴D.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理35.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+336.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.交易指令處理B.交易指令確認(rèn)C.交易指令監(jiān)督D.以上都是37.期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.交易費(fèi)用D.以上都是38.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取（）。A.交易保證金B(yǎng).交易傭金C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是39.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。A.交易規(guī)則B.交易監(jiān)管C.交易監(jiān)督D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制B.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案D.可以將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理41.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)管委員會(huì)D.交易委員會(huì)42.期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于（）。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/443.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計(jì)D.以上都是44.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.月度報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.以上都是45.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，下列哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)建立投訴處理流程C.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴D.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+347.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.交易指令處理B.交易指令確認(rèn)C.交易指令監(jiān)督D.以上都是48.期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.交易費(fèi)用D.以上都是49.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收?。ǎ?。A.交易保證金B(yǎng).交易傭金C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是50.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。A.交易規(guī)則B.交易監(jiān)管C.交易監(jiān)督D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、少選、不選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為D.制定國(guó)家貨幣政策E.保護(hù)投資者合法權(quán)益2.下列哪些行為屬于我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的禁止行為？（）A.違反規(guī)定接納會(huì)員B.未經(jīng)批準(zhǔn)用期貨交易保證金進(jìn)行投資C.發(fā)布虛假市場(chǎng)信息D.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立期貨交易營(yíng)業(yè)部E.未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)展期貨交易3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有相應(yīng)的注冊(cè)資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定D.具有至少5名持有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員E.具有至少3名持有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的任職資格，下列哪些表述是正確的？（）A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格考試E.具有管理經(jīng)驗(yàn)5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例包括（）。A.5%B.10%C.15%D.20%E.25%6.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。A.身份信息B.資金來(lái)源C.交易經(jīng)驗(yàn)D.交易目的E.交易策略7.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易管理制度C.會(huì)計(jì)核算制度D.人力資源管理制度E.信息披露制度8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)管委員會(huì)D.交易委員會(huì)E.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)9.期貨交易所的理事會(huì)成員中，會(huì)員理事的比例不得低于（）。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4E.4/510.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計(jì)D.數(shù)據(jù)共享E.數(shù)據(jù)傳輸11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.月度報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.季度審計(jì)報(bào)告E.月度審計(jì)報(bào)告12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，下列哪些表述是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)建立投訴處理流程C.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴D.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理E.應(yīng)當(dāng)記錄客戶投訴處理情況13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3E.T+414.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.交易指令處理B.交易指令確認(rèn)C.交易指令監(jiān)督D.交易指令反饋E.交易指令撤銷15.期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.交易費(fèi)用D.交易策略E.交易技巧16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收?。ǎ?。A.交易保證金B(yǎng).交易傭金C.交易手續(xù)費(fèi)D.交易稅金E.交易雜費(fèi)17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。A.交易規(guī)則B.交易監(jiān)管C.交易監(jiān)督D.交易自律E.交易仲裁18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪些表述是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制B.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案D.可以將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理E.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)管委員會(huì)D.交易委員會(huì)E.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)20.期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于（）。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4E.4/521.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計(jì)D.數(shù)據(jù)共享E.數(shù)據(jù)傳輸22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.月度報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.季度審計(jì)報(bào)告E.月度審計(jì)報(bào)告23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，下列哪些表述是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)建立投訴處理流程C.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴D.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理E.應(yīng)當(dāng)記錄客戶投訴處理情況24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3E.T+425.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.交易指令處理B.交易指令確認(rèn)C.交易指令監(jiān)督D.交易指令反饋E.交易指令撤銷26.期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.交易費(fèi)用D.交易策略E.交易技巧27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取（）。A.交易保證金B(yǎng).交易傭金C.交易手續(xù)費(fèi)D.交易稅金E.交易雜費(fèi)28.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。A.交易規(guī)則B.交易監(jiān)管C.交易監(jiān)督D.交易自律E.交易仲裁29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪些表述是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制B.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案D.可以將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理E.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)管委員會(huì)D.交易委員會(huì)E.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)31.期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于（）。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4E.4/532.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計(jì)D.數(shù)據(jù)共享E.數(shù)據(jù)傳輸33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.月度報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.季度審計(jì)報(bào)告E.月度審計(jì)報(bào)告34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，下列哪些表述是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)建立投訴處理流程C.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴D.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理E.應(yīng)當(dāng)記錄客戶投訴處理情況35.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3E.T+436.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.交易指令處理B.交易指令確認(rèn)C.交易指令監(jiān)督D.交易指令反饋E.交易指令撤銷37.期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.交易費(fèi)用D.交易策略E.交易技巧38.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取（）。A.交易保證金B(yǎng).交易傭金C.交易手續(xù)費(fèi)D.交易稅金E.交易雜費(fèi)39.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。A.交易規(guī)則B.交易監(jiān)管C.交易監(jiān)督D.交易自律E.交易仲裁40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪些表述是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制B.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案D.可以將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理E.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以未經(jīng)批準(zhǔn)用期貨交易保證金進(jìn)行投資。（×）2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的任職資格。（√）3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于5%。（√）4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。（√）5.期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于1/3。（√）6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。（√）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴。（√）9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行T+0制度。（×）10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易指令監(jiān)督制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。（√）11.期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。（√）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取交易保證金。（√）13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。（√）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，可以將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。（×）15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。（×）16.期貨交易所的理事會(huì)成員中，會(huì)員理事的比例不得低于2/3。（√）17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)加密制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。（√）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，可以將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。（×）20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行T+1制度。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。2.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司的內(nèi)部控制制度主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易管理制度、會(huì)計(jì)核算制度、人力資源管理制度、信息披露制度等。3.簡(jiǎn)述期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要內(nèi)容。答：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)檢查等。4.簡(jiǎn)述期貨公司客戶投訴處理機(jī)制的主要內(nèi)容。答：期貨公司的客戶投訴處理機(jī)制主要內(nèi)容包括設(shè)立專門的投訴處理部門、建立投訴處理流程、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴、記錄客戶投訴處理情況等。5.簡(jiǎn)述期貨交易實(shí)行T+1制度的意義。答：期貨交易實(shí)行T+1制度可以降低交易風(fēng)險(xiǎn)，提高交易效率，保護(hù)投資者合法權(quán)益。五、論述題（本大題共2小題，每小題10分，共20分。請(qǐng)結(jié)合所學(xué)知識(shí)，論述下列問(wèn)題。）1.論述期貨交易所如何確保交易市場(chǎng)的公平、公正。答：期貨交易所確保交易市場(chǎng)的公平、公正主要通過(guò)以下措施：制定公平的交易規(guī)則、建立完善的交易監(jiān)管制度、實(shí)施有效的交易監(jiān)督機(jī)制、加強(qiáng)信息披露等。首先，期貨交易所制定公平的交易規(guī)則，確保所有交易參與者在相同的規(guī)則下進(jìn)行交易。其次，建立完善的交易監(jiān)管制度，對(duì)交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為。再次，實(shí)施有效的交易監(jiān)督機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督，確保市場(chǎng)的公平、公正。最后，加強(qiáng)信息披露，確保所有交易參與者能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息，做出明智的投資決策。2.論述期貨公司如何建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。答：期貨公司建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要通過(guò)以下措施：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查等。首先，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在的風(fēng)險(xiǎn)。其次，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。再次，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的處置預(yù)案，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)有效地進(jìn)行處理。最后，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行全面的檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效性。通過(guò)以上措施，期貨公司可以建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為、公布市場(chǎng)信息等，但不包括制定國(guó)家貨幣政策。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條，期貨交易所的禁止行為包括：違反規(guī)定接納會(huì)員、未經(jīng)批準(zhǔn)用期貨交易保證金進(jìn)行投資、發(fā)布虛假市場(chǎng)信息等，未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立期貨交易營(yíng)業(yè)部不屬于禁止行為。3.E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有相應(yīng)的注冊(cè)資本、具有完善的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定、具有至少5名持有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員，但不包括具有至少3名持有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。4.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的任職資格，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格考試不是必須條件。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、資金來(lái)源、交易經(jīng)驗(yàn)等。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易管理制度、會(huì)計(jì)核算制度等，但不包括人力資源管理制度。8.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)管委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。9.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為7人以上。10.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)審計(jì)制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，不得將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。13.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易實(shí)行T+1制度。14.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易指令處理、交易指令確認(rèn)、交易指令監(jiān)督制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、交易費(fèi)用等。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取交易保證金、交易傭金、交易手續(xù)費(fèi)等。17.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不得將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。20.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于1/3。21.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)審計(jì)制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告。23.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，不得將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。24.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易實(shí)行T+1制度。25.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易指令處理、交易指令確認(rèn)、交易指令監(jiān)督制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。26.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、交易費(fèi)用等。27.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取交易保證金、交易傭金、交易手續(xù)費(fèi)等。28.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。29.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不得將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。30.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。31.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于1/3。32.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)審計(jì)制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。33.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告。34.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，不得將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。35.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易實(shí)行T+1制度。36.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易指令處理、交易指令確認(rèn)、交易指令監(jiān)督制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。37.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、交易費(fèi)用等。38.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取交易保證金、交易傭金、交易手續(xù)費(fèi)等。39.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。40.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不得將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、保護(hù)投資者合法權(quán)益，不包括制定國(guó)家貨幣政策。2.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條，期貨交易所的禁止行為包括違反規(guī)定接納會(huì)員、未經(jīng)批準(zhǔn)用期貨交易保證金進(jìn)行投資、發(fā)布虛假市場(chǎng)信息，不包括未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立期貨交易營(yíng)業(yè)部。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有相應(yīng)的注冊(cè)資本、具有完善的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定、具有至少5名持有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員。4.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的任職資格，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、沒(méi)有受過(guò)刑事處罰、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷是必須條件，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格考試不是必須條件。5.BCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%、15%、20%，不包括25%。6.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、資金來(lái)源、交易經(jīng)驗(yàn)等。7.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易管理制度、會(huì)計(jì)核算制度，不包括人力資源管理制度。8.CDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)管委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，不包括監(jiān)事會(huì)、理事會(huì)、交易委員會(huì)。9.ABD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員中，會(huì)員理事的比例不得低于2/3，非會(huì)員理事的比例不得低于1/3。10.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)審計(jì)制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告、季度審計(jì)報(bào)告。12.ABCE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門、建立投訴處理流程、記錄客戶投訴處理情況，不得將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。13.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易實(shí)行T+0、T+1、T+2、T+3制度，不包括T+4制度。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易指令處理、交易指令確認(rèn)、交易指令監(jiān)督、交易指令反饋制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易策略等。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取交易保證金、交易傭金、交易手續(xù)費(fèi)、交易稅金等。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度、交易監(jiān)管制度、交易監(jiān)督制度、交易自律制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。18.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，不得將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查。19.CDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，不包括監(jiān)事會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)管委員會(huì)。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員中，會(huì)員理事的比例不得低于2/3，非會(huì)員理事的比例不得低于1/3。21.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)審計(jì)制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。22.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告、季度審計(jì)報(bào)告。23.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門、建立投訴處理流程、記錄客戶投訴處理情況，不得將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。24.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易實(shí)行T+0、T+1、T+2、T+3制度，不包括T+4制度。25.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易指令處理、交易指令確認(rèn)、交易指令監(jiān)督、交易指令反饋制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。26.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易策略等。27.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取交易保證金、交易傭金、交易手續(xù)費(fèi)、交易稅金等。28.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度、交易監(jiān)管制度、交易監(jiān)督制度、交易自律制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。29.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，不得將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查。30.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，不包括監(jiān)事會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)管委員會(huì)。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)不包括制定國(guó)家貨幣政策。2.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的任職資格。3.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于10%。4.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。5.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員中，非會(huì)員理事的比例不得低于1/3。6.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴。9.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易實(shí)行T+1制度。10.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易指令監(jiān)督制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取交易保證金。13.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度，確保交易市場(chǎng)的公平、公正。14.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不得將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。15.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。16.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員中，會(huì)員理事的比例不得低于2/3。17.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)加密制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。18.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。19.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，不得將客戶投訴轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)處理。20.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易實(shí)行T+1制度。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。解析：期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的主要組織者，其職責(zé)涵蓋了市場(chǎng)規(guī)則的制定、交易的組織實(shí)施、市場(chǎng)行為的監(jiān)督以及投資者權(quán)益的保護(hù)等多個(gè)方面。首先，制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是期貨交易所的核心職責(zé)之一，這包括制定交易規(guī)則、信息披露規(guī)則、交易時(shí)間安排、交易保證金制度等，這些規(guī)則的制定確保了期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行。其次，組織期貨交易是期貨交易所的另一項(xiàng)核心職責(zé)，這包括提供交易場(chǎng)所、交易系統(tǒng)、交易指令處理等服務(wù)，確保交易的順利進(jìn)行。再次，監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為是期貨交易所的重要職責(zé)，這包括對(duì)交易者的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正。最后，保護(hù)投資者合法權(quán)益是期貨交易所的重要使命，這包括提供投資者教育、風(fēng)險(xiǎn)警示、投訴處理等服務(wù)，確保投資者的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。2.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司的內(nèi)部控制制度主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易管理制度、會(huì)計(jì)核算制度、人力資源管理制度、信息披露制度等。解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度是公司管理的重要組成部分，其目的是確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制。首先，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨公司內(nèi)部控制制度的核心，這包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置等環(huán)節(jié)，確保公司能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。其次，交易管理制度是期貨公司內(nèi)部控制制度的重要組成部分，這包括交易授權(quán)、交易流程、交易記錄等，確保交易行為的合規(guī)性和透明度。再次，會(huì)計(jì)核算制度是期貨公司內(nèi)部控制制度的重要環(huán)節(jié)，這包括會(huì)計(jì)憑證的編制、會(huì)計(jì)賬簿的登記、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制等，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。此外，人力資源管理制度是期貨公司內(nèi)部控制制度的重要補(bǔ)充，這包括員工的招聘、培訓(xùn)、考核、激勵(lì)等，確保公司擁有一支高素質(zhì)的員工隊(duì)伍。最后，信息披露制度是期貨公司內(nèi)部控制制度的重要環(huán)節(jié)，這包括信息披露的內(nèi)容、格式、時(shí)間等，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。3.簡(jiǎn)述期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要內(nèi)容。答：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)檢查等。解析：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要保障，其目的是確保公司能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。首先，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度的核心，這包括對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)