企業(yè)機密信息管理辦法示范文本第一章總則第一條目的為加強企業(yè)機密信息管理，保護企業(yè)核心競爭力與合法權(quán)益，防止機密信息泄露、濫用或篡改，根據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國商業(yè)秘密保護法》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定本辦法。第二條依據(jù)本辦法以國家法律法規(guī)為基礎(chǔ)，參考行業(yè)最佳實踐（如ISO____信息安全管理體系），結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點制定。第三條適用范圍本辦法適用于企業(yè)及所屬各單位（以下簡稱“企業(yè)”）的機密信息管理活動，覆蓋對象包括：1.企業(yè)員工（含正式員工、勞務(wù)派遣人員、實習(xí)生）；2.合作伙伴（含供應(yīng)商、客戶、服務(wù)商）；3.第三方機構(gòu)（含審計、咨詢、外包服務(wù)商）；4.其他接觸企業(yè)機密信息的相關(guān)方。第四條基本原則1.分級分類：根據(jù)機密信息的重要性與泄露影響，實行“分類管理、分級保護”；2.權(quán)責(zé)一致：明確各部門、崗位的管理職責(zé)，確保“誰主管、誰負責(zé)”；3.全程管控：對機密信息的“識別-存儲-傳輸-使用-共享-銷毀”全生命周期進行管控；4.最小必要：僅向需要知悉的對象提供必要的機密信息，限制不必要的訪問；5.合規(guī)性：符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保機密信息管理活動合法有效。第二章術(shù)語與定義第五條企業(yè)機密信息指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)研發(fā)、管理活動中形成或獲取的，未公開且具有商業(yè)價值，一旦泄露可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟損失、競爭優(yōu)勢喪失或聲譽損害的信息。第六條分類企業(yè)機密信息按業(yè)務(wù)領(lǐng)域分為四類：1.技術(shù)類：核心技術(shù)方案、關(guān)鍵算法、研發(fā)數(shù)據(jù)、未公開專利申請文件、技術(shù)秘密成果等；2.經(jīng)營類：年度經(jīng)營計劃、未公開財務(wù)數(shù)據(jù)、重大投資方案、市場營銷策略、未公開招投標文件等；3.管理類：企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、組織機構(gòu)調(diào)整方案、人力資源規(guī)劃、內(nèi)部審計報告、未公開重大會議紀要等；4.客戶類：重要客戶清單、客戶需求信息、未公開合作協(xié)議、未公開客戶反饋數(shù)據(jù)等。第七條分級企業(yè)機密信息按重要性與泄露影響程度分為三級：1.核心機密（一級）：對企業(yè)生存發(fā)展具有決定性影響，泄露將導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失（如損失超過上一年度凈利潤10%）、核心競爭力喪失或聲譽嚴重損害的信息（如未公開核心技術(shù)方案、重大戰(zhàn)略規(guī)劃）；2.重要機密（二級）：對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響，泄露將導(dǎo)致較大經(jīng)濟損失（如損失超過上一年度凈利潤5%但不足10%）、競爭優(yōu)勢減弱或聲譽損害的信息（如年度經(jīng)營計劃、重要客戶清單）；3.一般機密（三級）：對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有一定影響，泄露將導(dǎo)致輕微經(jīng)濟損失（如損失不足上一年度凈利潤5%）或聲譽影響的信息（如內(nèi)部管理制度、普通客戶信息）。第三章管理職責(zé)第八條決策層職責(zé)企業(yè)董事會或總經(jīng)理辦公會是機密信息管理的最高決策機構(gòu)，履行以下職責(zé)：1.審批《企業(yè)機密信息管理辦法》及相關(guān)制度；2.制定企業(yè)機密信息管理戰(zhàn)略目標；3.審批核心機密的共享、銷毀等重大事項；4.監(jiān)督各部門執(zhí)行本辦法的情況。第九條信息安全管理部門職責(zé)信息安全管理部門（如信息科技部、安全管理部）是機密信息管理的執(zhí)行機構(gòu)，履行以下職責(zé)：1.制定機密信息管理具體制度與流程（如識別、存儲、傳輸規(guī)范）；2.組織機密信息的識別、分類分級工作；3.監(jiān)督各部門執(zhí)行本辦法，定期檢查與審計；4.負責(zé)機密信息的技術(shù)管控（如加密、訪問控制）；5.處理機密信息泄露事件的應(yīng)急響應(yīng)；6.組織保密培訓(xùn)與宣傳。第十條業(yè)務(wù)部門職責(zé)各業(yè)務(wù)部門是本部門機密信息管理的責(zé)任主體，履行以下職責(zé)：1.梳理本部門機密信息，提交信息安全管理部門審核；2.制定本部門機密信息管理措施（如存儲方式、使用規(guī)范）；3.落實員工保密責(zé)任（如簽訂保密協(xié)議、培訓(xùn)）；4.定期匯報本部門機密信息管理情況；5.配合信息安全管理部門開展檢查與應(yīng)急處理。第十一條支持部門職責(zé)1.人力資源部門：負責(zé)員工保密協(xié)議簽訂、保密培訓(xùn)、離職保密交接；2.法律部門：負責(zé)合規(guī)性審核、保密協(xié)議制定、法律糾紛處理；3.IT部門：負責(zé)機密信息存儲、傳輸?shù)募夹g(shù)支持（如服務(wù)器管理、加密工具部署）。第三章機密信息分類分級第十二條分類標準按業(yè)務(wù)領(lǐng)域分類，具體如下：類別定義示例技術(shù)類技術(shù)研發(fā)過程中形成的信息核心技術(shù)方案、關(guān)鍵算法、研發(fā)數(shù)據(jù)、未公開專利申請文件經(jīng)營類生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的信息年度經(jīng)營計劃、未公開財務(wù)數(shù)據(jù)、重大投資方案、市場營銷策略管理類管理活動中形成的信息企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、組織機構(gòu)調(diào)整方案、人力資源規(guī)劃、內(nèi)部審計報告客戶類客戶關(guān)系管理過程中形成的信息重要客戶清單、客戶需求信息、未公開合作協(xié)議、未公開客戶反饋數(shù)據(jù)第十三條分級標準按重要性與泄露影響分級，具體如下：級別重要性泄露影響示例核心機密決定性影響重大經(jīng)濟損失、核心競爭力喪失、聲譽嚴重損害未公開核心技術(shù)方案、重大戰(zhàn)略規(guī)劃重要機密重要影響較大經(jīng)濟損失、競爭優(yōu)勢減弱、聲譽損害年度經(jīng)營計劃、重要客戶清單一般機密一定影響輕微經(jīng)濟損失、聲譽影響內(nèi)部管理制度、普通客戶信息第十四條分類分級流程1.梳理：各業(yè)務(wù)部門每季度梳理本部門信息，識別機密信息；2.提交：填寫《機密信息識別表》（附件1），提交信息安全管理部門；3.審核：信息安全管理部門審核分類分級的準確性；4.確認：審核通過后，錄入《企業(yè)機密信息清單》（附件2）；5.動態(tài)調(diào)整：每年度更新清單，根據(jù)信息變化調(diào)整分類分級。第四章機密信息識別與標識第十五條識別流程1.初始識別：企業(yè)成立或新業(yè)務(wù)開展時，全面識別機密信息；2.定期識別：每季度補充新形成的機密信息；3.專項識別：重大事件（如并購、重組）時，開展專項識別。第十六條標識要求1.文檔標識：紙質(zhì)文檔：首頁右上角用紅色黑體標注分級（如“核心機密（一級）”），頁腳標注“本文件為企業(yè)機密信息，未經(jīng)授權(quán)不得復(fù)制、傳播”；電子文檔：首頁標注分級標識，添加元數(shù)據(jù)（如Word文檔“機密級別”屬性）。2.實物標識：樣品、設(shè)備、圖紙等貼標簽，標簽顏色為紅色（核心）、橙色（重要）、黃色（一般），標注“機密級別”“信息名稱”“責(zé)任部門”。3.電子系統(tǒng)標識：企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)（如OA、ERP）中的機密信息，界面顯示分級標簽（如“核心機密”），并設(shè)置訪問權(quán)限。第五章機密信息存儲與傳輸?shù)谑邨l存儲要求級別存儲介質(zhì)加密要求訪問控制核心機密企業(yè)內(nèi)部專用服務(wù)器AES-256加密身份認證（用戶名+密碼）+多因素認證（短信/令牌）重要機密企業(yè)內(nèi)部服務(wù)器AES-128加密身份認證（用戶名+密碼）一般機密企業(yè)內(nèi)部服務(wù)器/授權(quán)云存儲AES-128加密身份認證（用戶名+密碼）備注：核心機密服務(wù)器放置在企業(yè)機房，專人管理，24小時監(jiān)控；云存儲需符合國家數(shù)據(jù)安全標準（如阿里云“企業(yè)級加密”）。第十八條傳輸要求級別傳輸方式加密要求審批流程核心機密企業(yè)專用加密通道（IPsecVPN）TLS1.3加密填寫《核心機密傳輸申請表》（附件3），信息安全管理部門審批重要機密加密郵件（企業(yè)郵箱+SSL）/專用通道TLS1.2加密填寫《重要機密傳輸申請表》（附件4），業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審批一般機密加密郵件/企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)TLS1.2加密填寫《一般機密傳輸申請表》（附件5），業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審批備注：禁止用非加密即時通訊工具（如微信、QQ）傳輸機密信息。第六章機密信息使用與共享第十九條使用權(quán)限1.權(quán)限分配：根據(jù)崗位與職責(zé)分配權(quán)限，核心機密僅分配給決策層、核心技術(shù)人員、業(yè)務(wù)負責(zé)人；2.權(quán)限審批：員工申請使用機密信息，需填寫《機密信息使用申請表》（附件6），經(jīng)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人+信息安全管理部門審批；3.權(quán)限變更：員工崗位調(diào)整時，及時調(diào)整權(quán)限，填寫《機密信息權(quán)限變更申請表》（附件7）。第二十條使用規(guī)范1.設(shè)備要求：核心機密：僅在企業(yè)內(nèi)部專用設(shè)備使用，禁止復(fù)制到外部設(shè)備；重要機密：僅在企業(yè)內(nèi)部設(shè)備使用，復(fù)制需審批；一般機密：可在授權(quán)個人設(shè)備使用，復(fù)制需登記。2.復(fù)制要求：核心機密：禁止復(fù)制，特殊情況需企業(yè)決策層審批；重要機密：復(fù)制需填寫《重要機密復(fù)制申請表》（附件8），業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審批；一般機密：復(fù)制需填寫《一般機密復(fù)制申請表》（附件9），業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審批。3.查閱要求：核心機密：需在企業(yè)內(nèi)部專用設(shè)備查閱，填寫《核心機密查閱記錄》（附件10）；重要機密：需在企業(yè)內(nèi)部設(shè)備查閱，填寫《重要機密查閱記錄》（附件11）；一般機密：可在授權(quán)設(shè)備查閱，填寫《一般機密查閱記錄》（附件12）。第二十一條共享管理1.內(nèi)部共享：流程：業(yè)務(wù)部門提出申請→信息安全管理部門審核→通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)共享→填寫《機密信息內(nèi)部共享記錄》（附件13）；要求：僅共享與業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，限制不必要的訪問。2.外部共享：流程：（1）申請：業(yè)務(wù)部門填寫《機密信息外部共享申請表》（附件14）；（2）審核：信息安全管理部門審核必要性與安全性，法律部門審核保密協(xié)議；（3）審批：企業(yè)決策層審批；（4）簽約：與共享對象簽訂《機密信息保密協(xié)議》（附件15）；（5）共享：按協(xié)議約定方式（如加密郵件）共享，標注“外部共享”；（6）監(jiān)督：每季度檢查共享信息使用情況，確保合規(guī)。要求：保密協(xié)議需明確保密義務(wù)（不得泄露、不得用于合作以外用途）、違約責(zé)任（賠償經(jīng)濟損失）、期限（不超過合作期限）；共享信息需最小化，僅提供合作必需的內(nèi)容。第七章機密信息銷毀與處置第二十二條銷毀范圍1.過期信息：有效期屆滿且不再使用的信息（如合作結(jié)束后的客戶信息）；2.無用信息：內(nèi)容過時且無商業(yè)價值的信息（如舊技術(shù)方案）；3.損壞信息：存儲介質(zhì)損壞無法恢復(fù)的信息（如硬盤損壞的文檔）。第二十三條銷毀流程1.申請：業(yè)務(wù)部門填寫《機密信息銷毀申請表》（附件16），說明銷毀原因；2.審核：信息安全管理部門審核銷毀必要性；3.審批：核心機密需企業(yè)決策層審批，重要機密需業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審批，一般機密需信息安全管理部門審批；4.銷毀：電子文檔：用專業(yè)工具（如Eraser）徹底擦除，確保無法恢復(fù)；實物文檔：碎紙（碎紙規(guī)格≤2×2毫米）或焚燒（專人監(jiān)督）；存儲介質(zhì)：物理銷毀（如粉碎、熔煉）；5.記錄：填寫《機密信息銷毀記錄》（附件17），記錄銷毀時間、地點、執(zhí)行人、監(jiān)督人，歸檔保存3年。第二十四條處置要求1.禁止將機密信息出售、贈與或轉(zhuǎn)讓給第三方；2.禁止將存儲介質(zhì)丟棄在公共區(qū)域（如垃圾桶）；3.未銷毀的機密信息處置需經(jīng)企業(yè)決策層審批，與接收方簽訂處置協(xié)議。第八章監(jiān)督與審計第二十五條監(jiān)督檢查1.定期檢查：信息安全管理部門每季度檢查各部門執(zhí)行情況，內(nèi)容包括：機密信息識別是否完整；存儲、傳輸、使用是否合規(guī)；銷毀是否符合流程；檢查結(jié)果形成《機密信息管理檢查報告》（附件18），向決策層匯報，整改情況納入部門績效考核。2.專項檢查：發(fā)生泄露事件時，開展專項檢查，調(diào)查原因（如存儲不當、傳輸未加密），提出整改措施。3.技術(shù)監(jiān)控：采用數(shù)據(jù)防泄露系統(tǒng)（DLP）監(jiān)控機密信息訪問、傳輸情況，及時報警異常行為（如未經(jīng)授權(quán)訪問核心機密），并調(diào)查處理。第二十六條審計管理1.內(nèi)部審計：內(nèi)部審計部門每年度開展機密信息管理審計，內(nèi)容包括：制度完善性（是否有健全的管理辦法）；執(zhí)行有效性（是否遵守本辦法）；風(fēng)險可控性（泄露風(fēng)險是否可控）；審計結(jié)果形成《機密信息管理審計報告》（附件19），向決策層匯報。2.外部審計：每兩年邀請外部審計機構(gòu)（如會計師事務(wù)所）開展專項審計，確保合規(guī)性。第二十七條舉報機制2.處理流程：受理：收到舉報后5個工作日內(nèi)受理，反饋受理情況；調(diào)查：組織調(diào)查組（信息安全、法律、業(yè)務(wù)部門人員）收集證據(jù)；處理：10個工作日內(nèi)作出處理決定（如責(zé)令整改、獎勵舉報人），反饋結(jié)果；3.保護與獎勵：對舉報人身份嚴格保密，禁止打擊報復(fù)；舉報屬實的，給予獎勵（1000元至5000元）。第九章責(zé)任追究第二十八條違規(guī)行為1.泄露行為：故意或過失泄露機密信息（如向競爭對手泄露）；2.存儲違規(guī)：未按規(guī)定存儲（如將核心機密存儲在外部服務(wù)器）；3.傳輸違規(guī)：未按規(guī)定傳輸（如用微信傳輸核心機密）；4.使用違規(guī)：未按規(guī)定使用（如在個人設(shè)備使用核心機密）；5.共享違規(guī)：未按規(guī)定共享（如未經(jīng)審批向外部共享核心機密）；6.銷毀違規(guī)：未按規(guī)定銷毀（如隨意丟棄核心機密存儲介質(zhì)）；7.其他違規(guī)：未識別、未標注、未記錄等。第二十九條責(zé)任類型1.行政責(zé)任：輕微違規(guī)（如未標注），給予警告、記過、通報批評；2.經(jīng)濟責(zé)任：造成經(jīng)濟損失的，要求賠償（不超過責(zé)任人上一年度工資總額2倍）；3.法律責(zé)任：嚴重違規(guī)（如故意泄露核心機密），解除勞動合同，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任（如侵犯商業(yè)秘密罪）。第三十條追究流程1.調(diào)查：信息安全管理部門收集違規(guī)證據(jù)（如聊天記錄、傳輸日志）；2.認定：根據(jù)證據(jù)認定違規(guī)類型與情節(jié)；3.處理：提出處理建議（如行政處分、經(jīng)濟賠償），提交決策層審批；4.