2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測試卷：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個正確答案，請將正確答案的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的表述，正確的是：A.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布即時行情C.期貨交易所有權(quán)對違規(guī)交易進(jìn)行處罰D.期貨交易所可以決定期貨合約的上市2.下列關(guān)于期貨公司監(jiān)管的表述，錯誤的是：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度B.期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理D.期貨公司可以無限制地提高交易手續(xù)費(fèi)3.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者分類的表述，正確的是：A.所有投資者都屬于專業(yè)投資者B.投資者分類僅依據(jù)資產(chǎn)規(guī)模C.證券公司可以為普通投資者提供適當(dāng)性服務(wù)D.投資者分類不適用于期貨交易4.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，錯誤的是：A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控中心B.保證金不足時，交易者必須追加保證金C.保證金制度可以防止市場操縱D.保證金比例由期貨交易所自行決定5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨合約的表述，正確的是：A.期貨合約可以約定任何標(biāo)的物B.期貨合約的期限由交易者自行決定C.期貨合約應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則D.期貨合約的交割方式由期貨公司決定6.下列關(guān)于期貨交易行為的表述，錯誤的是：A.交易者可以采用保證金交易方式進(jìn)行期貨交易B.交易者應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，不得惡意操縱市場C.交易者可以委托他人代為進(jìn)行期貨交易D.交易者可以隨意更改交易密碼7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是：A.期貨公司可以不建立內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度由期貨交易所制定D.內(nèi)部控制制度不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核8.下列關(guān)于期貨市場信息披露的表述，錯誤的是：A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布市場信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供充分的市場信息C.投資者可以隨意發(fā)布市場信息D.市場信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整9.根據(jù)《期貨投資者保護(hù)基金管理辦法》，下列關(guān)于期貨投資者保護(hù)基金的表述，正確的是：A.保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失B.保護(hù)基金由期貨交易所自行管理C.保護(hù)基金的資金來源包括期貨交易手續(xù)費(fèi)D.保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)10.下列關(guān)于期貨交易禁止行為的表述，錯誤的是：A.交易者可以散布虛假信息B.交易者可以操縱市場價格C.交易者可以泄露內(nèi)幕信息D.交易者可以進(jìn)行內(nèi)幕交易11.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的表述，正確的是：A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)由期貨交易所自行制定B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)僅適用于期貨公司C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)等D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核12.下列關(guān)于期貨公司合并、分立的表述，錯誤的是：A.期貨公司合并、分立應(yīng)當(dāng)經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.合并、分立后的期貨公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行原公司的法律責(zé)任C.期貨公司合并、分立可以無需告知客戶D.合并、分立應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是：A.交易規(guī)則可以隨意變更B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明C.交易規(guī)則由期貨公司自行制定D.交易規(guī)則不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核14.下列關(guān)于期貨公司客戶開戶管理的表述，錯誤的是：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制開戶B.期貨公司可以隨意收集客戶信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估D.客戶信息應(yīng)當(dāng)保密15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的表述，正確的是：A.董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任其他期貨公司的職務(wù)B.董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格C.董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格由期貨交易所決定D.董事、監(jiān)事和高級管理人員可以不參加公司會議16.下列關(guān)于期貨市場對外開放的表述，錯誤的是：A.外國投資者可以投資中國期貨市場B.中國投資者可以投資國外期貨市場C.期貨市場對外開放需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.期貨市場對外開放可以隨意進(jìn)行17.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于適當(dāng)性匹配的表述，正確的是：A.適當(dāng)性匹配僅考慮投資者的資產(chǎn)規(guī)模B.適當(dāng)性匹配應(yīng)當(dāng)考慮投資者的風(fēng)險承受能力C.適當(dāng)性匹配由期貨公司自行決定D.適當(dāng)性匹配不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核18.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，錯誤的是：A.保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定的銀行B.保證金賬戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于期貨公司其他賬戶C.保證金存管銀行可以隨意選擇D.保證金存管制度由期貨交易所制定19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的是：A.期貨交易結(jié)算由期貨公司自行負(fù)責(zé)B.期貨交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵循“逐日盯市”原則C.期貨交易結(jié)算不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核D.期貨交易結(jié)算可以隨意進(jìn)行20.下列關(guān)于期貨交易強(qiáng)制平倉的表述，錯誤的是：A.強(qiáng)制平倉僅適用于保證金不足的情況B.強(qiáng)制平倉由期貨交易所決定C.強(qiáng)制平倉應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益D.強(qiáng)制平倉可以隨意進(jìn)行21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的是：A.期貨公司可以從事所有金融業(yè)務(wù)B.期貨公司業(yè)務(wù)范圍由監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司可以隨意擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍D.期貨公司業(yè)務(wù)范圍不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核22.下列關(guān)于期貨市場異常情況處理的表述，錯誤的是：A.異常情況處理應(yīng)當(dāng)及時、有效B.異常情況處理由期貨交易所決定C.異常情況處理可以隨意進(jìn)行D.異常情況處理應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益23.根據(jù)《期貨投資者保護(hù)基金管理辦法》，下列關(guān)于保護(hù)基金使用的表述，正確的是：A.保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失B.保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.保護(hù)基金的使用應(yīng)當(dāng)公開透明D.保護(hù)基金的使用可以隨意進(jìn)行24.下列關(guān)于期貨公司信息披露的表述，錯誤的是：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時披露財(cái)務(wù)信息B.期貨公司可以隨意披露不實(shí)信息C.期貨公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.期貨公司信息披露需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所會員管理的表述，正確的是：A.期貨交易所會員可以隨意變更B.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則C.期貨交易所會員可以不繳納會費(fèi)D.期貨交易所會員管理由期貨公司決定26.下列關(guān)于期貨交易代理的表述，錯誤的是：A.期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易B.期貨公司代理交易應(yīng)當(dāng)遵守客戶的指令C.期貨公司代理交易可以隨意更改客戶的指令D.期貨公司代理交易應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益27.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的表述，正確的是：A.凈資本可以隨意計(jì)算B.凈資本應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險C.凈資本由期貨交易所自行決定D.凈資本不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核28.下列關(guān)于期貨市場誠信建設(shè)的表述，錯誤的是：A.期貨市場誠信建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)B.期貨市場誠信建設(shè)可以提高市場效率C.期貨市場誠信建設(shè)可以隨意進(jìn)行D.期貨市場誠信建設(shè)應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益29.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨合約轉(zhuǎn)讓的表述，正確的是：A.期貨合約轉(zhuǎn)讓可以隨意進(jìn)行B.期貨合約轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則C.期貨合約轉(zhuǎn)讓由期貨公司決定D.期貨合約轉(zhuǎn)讓不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核30.下列關(guān)于期貨交易禁止行為的表述，錯誤的是：A.交易者可以散布虛假信息B.交易者可以操縱市場價格C.交易者可以泄露內(nèi)幕信息D.交易者可以合法進(jìn)行內(nèi)幕交易31.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者教育的表述，正確的是：A.投資者教育可以隨意進(jìn)行B.投資者教育應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)C.投資者教育由期貨公司自行決定D.投資者教育不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核32.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控的表述，錯誤的是：A.保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)及時監(jiān)控保證金情況B.保證金監(jiān)控可以防止市場操縱C.保證金監(jiān)控由期貨交易所自行決定D.保證金監(jiān)控不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是：A.期貨公司可以不建立內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度由期貨交易所制定D.內(nèi)部控制制度不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核34.下列關(guān)于期貨市場信息披露的表述，錯誤的是：A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布市場信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供充分的市場信息C.投資者可以隨意發(fā)布市場信息D.市場信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整35.根據(jù)《期貨投資者保護(hù)基金管理辦法》，下列關(guān)于期貨投資者保護(hù)基金的表述，正確的是：A.保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失B.保護(hù)基金由期貨交易所自行管理C.保護(hù)基金的資金來源包括期貨交易手續(xù)費(fèi)D.保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)36.下列關(guān)于期貨交易禁止行為的表述，錯誤的是：A.交易者可以散布虛假信息B.交易者可以操縱市場價格C.交易者可以泄露內(nèi)幕信息D.交易者可以合法進(jìn)行內(nèi)幕交易37.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的表述，正確的是：A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)由期貨交易所自行制定B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)僅適用于期貨公司C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)等D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核38.下列關(guān)于期貨公司合并、分立的表述，錯誤的是：A.期貨公司合并、分立應(yīng)當(dāng)經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.合并、分立后的期貨公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行原公司的法律責(zé)任C.期貨公司合并、分立可以無需告知客戶D.合并、分立應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是：A.交易規(guī)則可以隨意變更B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明C.交易規(guī)則由期貨公司自行制定D.交易規(guī)則不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核40.下列關(guān)于期貨公司客戶開戶管理的表述，錯誤的是：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制開戶B.期貨公司可以隨意收集客戶信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估D.客戶信息應(yīng)當(dāng)保密41.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的表述，正確的是：A.董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任其他期貨公司的職務(wù)B.董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格C.董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格由期貨交易所決定D.董事、監(jiān)事和高級管理人員可以不參加公司會議42.下列關(guān)于期貨市場對外開放的表述，錯誤的是：A.外國投資者可以投資中國期貨市場B.中國投資者可以投資國外期貨市場C.期貨市場對外開放需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.期貨市場對外開放可以隨意進(jìn)行43.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于適當(dāng)性匹配的表述，正確的是：A.適當(dāng)性匹配僅考慮投資者的資產(chǎn)規(guī)模B.適當(dāng)性匹配應(yīng)當(dāng)考慮投資者的風(fēng)險承受能力C.適當(dāng)性匹配由期貨公司自行決定D.適當(dāng)性匹配不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核44.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，錯誤的是：A.保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定的銀行B.保證金賬戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于期貨公司其他賬戶C.保證金存管銀行可以隨意選擇D.保證金存管制度由期貨交易所制定45.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的是：A.期貨交易結(jié)算由期貨公司自行負(fù)責(zé)B.期貨交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵循“逐日盯市”原則C.期貨交易結(jié)算不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核D.期貨交易結(jié)算可以隨意進(jìn)行46.下列關(guān)于期貨交易強(qiáng)制平倉的表述，錯誤的是：A.強(qiáng)制平倉僅適用于保證金不足的情況B.強(qiáng)制平倉由期貨交易所決定C.強(qiáng)制平倉應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益D.強(qiáng)制平倉可以隨意進(jìn)行47.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的是：A.期貨公司可以從事所有金融業(yè)務(wù)B.期貨公司業(yè)務(wù)范圍由監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司可以隨意擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍D.期貨公司業(yè)務(wù)范圍不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核48.下列關(guān)于期貨市場異常情況處理的表述，錯誤的是：A.異常情況處理應(yīng)當(dāng)及時、有效B.異常情況處理由期貨交易所決定C.異常情況處理可以隨意進(jìn)行D.異常情況處理應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益49.根據(jù)《期貨投資者保護(hù)基金管理辦法》，下列關(guān)于保護(hù)基金使用的表述，正確的是：A.保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失B.保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.保護(hù)基金的使用應(yīng)當(dāng)公開透明D.保護(hù)基金的使用可以隨意進(jìn)行50.下列關(guān)于期貨公司信息披露的表述，錯誤的是：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時披露財(cái)務(wù)信息B.期貨公司可以隨意披露不實(shí)信息C.期貨公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.期貨公司信息披露需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括：A.制定交易規(guī)則B.公布即時行情C.對違規(guī)交易進(jìn)行處罰D.決定期貨合約的上市2.下列關(guān)于期貨公司監(jiān)管的表述，正確的有：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度B.期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理D.期貨公司可以無限制地提高交易手續(xù)費(fèi)3.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者分類的表述，正確的有：A.所有投資者都屬于專業(yè)投資者B.投資者分類僅依據(jù)資產(chǎn)規(guī)模C.證券公司可以為普通投資者提供適當(dāng)性服務(wù)D.投資者分類不適用于期貨交易4.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，正確的有：A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控中心B.保證金不足時，交易者必須追加保證金C.保證金制度可以防止市場操縱D.保證金比例由期貨交易所自行決定5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨合約的表述，正確的有：A.期貨合約可以約定任何標(biāo)的物B.期貨合約的期限由交易者自行決定C.期貨合約應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則D.期貨合約的交割方式由期貨交易所決定6.下列關(guān)于期貨交易行為的表述，正確的有：A.交易者可以采用保證金交易方式進(jìn)行期貨交易B.交易者應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，不得惡意操縱市場C.交易者可以委托他人代為進(jìn)行期貨交易D.交易者可以隨意更改交易密碼7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有：A.期貨公司可以不建立內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度由期貨交易所制定D.內(nèi)部控制制度不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核8.下列關(guān)于期貨市場信息披露的表述，正確的有：A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布市場信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供充分的市場信息C.投資者可以隨意發(fā)布市場信息D.市場信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整9.根據(jù)《期貨投資者保護(hù)基金管理辦法》，下列關(guān)于期貨投資者保護(hù)基金的表述，正確的有：A.保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失B.保護(hù)基金由期貨交易所自行管理C.保護(hù)基金的資金來源包括期貨交易手續(xù)費(fèi)D.保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)10.下列關(guān)于期貨交易禁止行為的表述，正確的有：A.交易者可以散布虛假信息B.交易者可以操縱市場價格C.交易者可以泄露內(nèi)幕信息D.交易者可以合法進(jìn)行內(nèi)幕交易11.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的表述，正確的有：A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)由期貨交易所自行制定B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)僅適用于期貨公司C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)等D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核12.下列關(guān)于期貨公司合并、分立的表述，正確的有：A.期貨公司合并、分立應(yīng)當(dāng)經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.合并、分立后的期貨公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行原公司的法律責(zé)任C.期貨公司合并、分立可以無需告知客戶D.合并、分立應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的有：A.交易規(guī)則可以隨意變更B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明C.交易規(guī)則由期貨公司自行制定D.交易規(guī)則不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核14.下列關(guān)于期貨公司客戶開戶管理的表述，正確的有：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制開戶B.期貨公司可以隨意收集客戶信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估D.客戶信息應(yīng)當(dāng)保密15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的表述，正確的有：A.董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任其他期貨公司的職務(wù)B.董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格C.董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格由期貨交易所決定D.董事、監(jiān)事和高級管理人員可以不參加公司會議16.下列關(guān)于期貨市場對外開放的表述，正確的有：A.外國投資者可以投資中國期貨市場B.中國投資者可以投資國外期貨市場C.期貨市場對外開放需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.期貨市場對外開放可以隨意進(jìn)行17.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于適當(dāng)性匹配的表述，正確的有：A.適當(dāng)性匹配僅考慮投資者的資產(chǎn)規(guī)模B.適當(dāng)性匹配應(yīng)當(dāng)考慮投資者的風(fēng)險承受能力C.適當(dāng)性匹配由期貨公司自行決定D.適當(dāng)性匹配不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核18.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的有：A.保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定的銀行B.保證金賬戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于期貨公司其他賬戶C.保證金存管銀行可以隨意選擇D.保證金存管制度由期貨交易所制定19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的有：A.期貨交易結(jié)算由期貨公司自行負(fù)責(zé)B.期貨交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵循“逐日盯市”原則C.期貨交易結(jié)算不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核D.期貨交易結(jié)算可以隨意進(jìn)行20.下列關(guān)于期貨交易強(qiáng)制平倉的表述，正確的有：A.強(qiáng)制平倉僅適用于保證金不足的情況B.強(qiáng)制平倉由期貨交易所決定C.強(qiáng)制平倉應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益D.強(qiáng)制平倉可以隨意進(jìn)行21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的有：A.期貨公司可以從事所有金融業(yè)務(wù)B.期貨公司業(yè)務(wù)范圍由監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司可以隨意擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍D.期貨公司業(yè)務(wù)范圍不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核22.下列關(guān)于期貨市場異常情況處理的表述，正確的有：A.異常情況處理應(yīng)當(dāng)及時、有效B.異常情況處理由期貨交易所決定C.異常情況處理可以隨意進(jìn)行D.異常情況處理應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益23.根據(jù)《期貨投資者保護(hù)基金管理辦法》，下列關(guān)于保護(hù)基金使用的表述，正確的有：A.保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失B.保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.保護(hù)基金的使用應(yīng)當(dāng)公開透明D.保護(hù)基金的使用可以隨意進(jìn)行24.下列關(guān)于期貨公司信息披露的表述，正確的有：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時披露財(cái)務(wù)信息B.期貨公司可以隨意披露不實(shí)信息C.期貨公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.期貨公司信息披露需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所會員管理的表述，正確的有：A.期貨交易所會員可以隨意變更B.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則C.期貨交易所會員可以不繳納會費(fèi)D.期貨交易所會員管理由期貨公司決定26.下列關(guān)于期貨交易代理的表述，正確的有：A.期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易B.期貨公司代理交易應(yīng)當(dāng)遵守客戶的指令C.期貨公司代理交易可以隨意更改客戶的指令D.期貨公司代理交易應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益27.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的表述，正確的有：A.凈資本可以隨意計(jì)算B.凈資本應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險C.凈資本由期貨交易所自行決定D.凈資本不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核28.下列關(guān)于期貨市場誠信建設(shè)的表述，正確的有：A.期貨市場誠信建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)B.期貨市場誠信建設(shè)可以提高市場效率C.期貨市場誠信建設(shè)可以隨意進(jìn)行D.期貨市場誠信建設(shè)應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益29.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨合約轉(zhuǎn)讓的表述，正確的有：A.期貨合約轉(zhuǎn)讓可以隨意進(jìn)行B.期貨合約轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則C.期貨合約轉(zhuǎn)讓由期貨公司決定D.期貨合約轉(zhuǎn)讓不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核30.下列關(guān)于期貨交易禁止行為的表述，正確的有：A.交易者可以散布虛假信息B.交易者可以操縱市場價格C.交易者可以泄露內(nèi)幕信息D.交易者可以合法進(jìn)行內(nèi)幕交易31.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者教育的表述，正確的有：A.投資者教育可以隨意進(jìn)行B.投資者教育應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)C.投資者教育由期貨公司自行決定D.投資者教育不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核32.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控的表述，正確的有：A.保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)及時監(jiān)控保證金情況B.保證金監(jiān)控可以防止市場操縱C.保證金監(jiān)控由期貨交易所自行決定D.保證金監(jiān)控不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有：A.期貨公司可以不建立內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度由期貨交易所制定D.內(nèi)部控制制度不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核34.下列關(guān)于期貨市場信息披露的表述，正確的有：A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布市場信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供充分的市場信息C.投資者可以隨意發(fā)布市場信息D.市場信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整35.根據(jù)《期貨投資者保護(hù)基金管理辦法》，下列關(guān)于期貨投資者保護(hù)基金的表述，正確的有：A.保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失B.保護(hù)基金由期貨交易所自行管理C.保護(hù)基金的資金來源包括期貨交易手續(xù)費(fèi)D.保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)36.下列關(guān)于期貨交易禁止行為的表述，正確的有：A.交易者可以散布虛假信息B.交易者可以操縱市場價格C.交易者可以泄露內(nèi)幕信息D.交易者可以合法進(jìn)行內(nèi)幕交易37.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的表述，正確的有：A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)由期貨交易所自行制定B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)僅適用于期貨公司C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)等D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核38.下列關(guān)于期貨公司合并、分立的表述，正確的有：A.期貨公司合并、分立應(yīng)當(dāng)經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.合并、分立后的期貨公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行原公司的法律責(zé)任C.期貨公司合并、分立可以無需告知客戶D.合并、分立應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的有：A.交易規(guī)則可以隨意變更B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明C.交易規(guī)則由期貨公司自行制定D.交易規(guī)則不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核40.下列關(guān)于期貨公司客戶開戶管理的表述，正確的有：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制開戶B.期貨公司可以隨意收集客戶信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估D.客戶信息應(yīng)當(dāng)保密三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。2.期貨公司可以無限制地提高交易手續(xù)費(fèi)。3.所有投資者都屬于專業(yè)投資者。4.期貨交易結(jié)算不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核。5.期貨交易所會員可以不繳納會費(fèi)。6.期貨公司可以隨意擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。7.期貨市場誠信建設(shè)可以隨意進(jìn)行。8.期貨合約轉(zhuǎn)讓可以隨意進(jìn)行。9.投資者教育不需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核。10.保證金監(jiān)控由期貨交易所自行決定。11.期貨公司可以不建立內(nèi)部控制制度。12.投資者可以隨意發(fā)布市場信息。13.保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失。14.期貨公司披露的信息可以隨意更改。15.期貨交易所會員管理由期貨公司決定。16.期貨公司代理交易可以隨意更改客戶的指令。17.凈資本可以隨意計(jì)算。18.期貨市場對外開放可以隨意進(jìn)行。19.適當(dāng)性匹配由期貨公司自行決定。20.保證金賬戶可以不獨(dú)立于期貨公司其他賬戶。四、案例分析題（本題型共10題，每題2分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合法律規(guī)定的答案。）1.某期貨公司未按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估，就向其提供了期貨交易賬戶。請問，該期貨公司的行為是否合法？A.合法B.不合法2.某投資者在期貨交易中保證金不足，但未及時追加保證金，導(dǎo)致其持倉被強(qiáng)制平倉。請問，該投資者是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的損失？A.應(yīng)當(dāng)B.不應(yīng)當(dāng)3.某期貨交易所會員違反交易規(guī)則，進(jìn)行惡意操縱市場。請問，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.不予處理B.給予警告并處以罰款4.某期貨公司未按照規(guī)定披露財(cái)務(wù)信息，導(dǎo)致投資者無法了解其經(jīng)營狀況。請問，該期貨公司的行為是否合法？A.合法B.不合法5.某投資者泄露了期貨市場的內(nèi)幕信息，并利用該信息進(jìn)行交易獲利。請問，該投資者的行為是否合法？A.合法B.不合法6.某期貨公司未按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，導(dǎo)致其在經(jīng)營過程中出現(xiàn)風(fēng)險。請問，該期貨公司的行為是否合法？A.合法B.不合法7.某期貨交易所未按照規(guī)定公布即時行情，導(dǎo)致投資者無法及時了解市場信息。請問，該期貨交易所的行為是否合法？A.合法B.不合法8.某期貨公司代理客戶進(jìn)行期貨交易時，未遵守客戶的指令，導(dǎo)致客戶遭受損失。請問，該期貨公司的行為是否合法？A.合法B.不合法9.某期貨公司合并后，未告知客戶其合并情況，導(dǎo)致客戶無法了解其新的交易規(guī)則。請問，該期貨公司的行為是否合法？A.合法B.不合法10.某投資者在期貨交易中遭受損失，要求期貨投資者保護(hù)基金進(jìn)行賠償。請問，該投資者的要求是否可以得到滿足？A.可以B.不可以本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是自行制定。2.D解析期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循公平、合理的原則制定交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而不是無限制提高。3.C解析投資者分類應(yīng)當(dāng)綜合考慮資產(chǎn)規(guī)模、收入來源、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，而不是僅依據(jù)資產(chǎn)規(guī)模或者將所有投資者都?xì)w為專業(yè)投資者。4.D解析保證金比例由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，而不是由期貨交易所自行決定。5.D解析期貨合約的交割方式應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，并由期貨交易所制定具體的交割規(guī)則，而不是由期貨公司決定。6.D解析交易者更改交易密碼應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和期貨公司的規(guī)定，而不是隨意更改。7.B解析期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，以防范和化解風(fēng)險，而不是可以不建立。8.C解析投資者有權(quán)了解期貨市場信息，但發(fā)布市場信息應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得散布虛假信息，而不是隨意發(fā)布。9.C解析保護(hù)基金的資金來源包括期貨交易手續(xù)費(fèi)、期貨交易所可以從其收入中提取一定比例的資金，以及國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)的其他資金來源，而不是可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失。10.A解析交易者不得散布虛假信息操縱市場價格，泄露內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，內(nèi)幕交易是違法行為，而不是合法行為。11.B解析風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，而不是由期貨交易所自行制定，期貨公司需要遵守這些指標(biāo)的要求。12.C解析期貨公司合并、分立應(yīng)當(dāng)經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并保護(hù)客戶的合法權(quán)益，而不是可以無需告知客戶。13.B解析交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明，并及時通知會員，而不是可以隨意變更。14.B解析期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制開戶，并嚴(yán)格保護(hù)客戶信息，而不是可以隨意收集客戶信息。15.B解析董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司章程，而不是可以兼任其他期貨公司的職務(wù)。16.C解析期貨市場對外開放需要經(jīng)過國務(wù)院批準(zhǔn)，并制定相應(yīng)的監(jiān)管措施，而不是可以隨意進(jìn)行。17.B解析適當(dāng)性匹配應(yīng)當(dāng)考慮投資者的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，而不是僅考慮資產(chǎn)規(guī)模。18.A解析保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定的銀行，并由期貨交易所和期貨公司共同監(jiān)督，以保證資金安全。19.B解析期貨交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵循“逐日盯市”原則，即每日對客戶的盈虧進(jìn)行結(jié)算，而不是由期貨公司自行負(fù)責(zé)結(jié)算。20.C解析強(qiáng)制平倉應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，而不是可以隨意進(jìn)行。21.B解析期貨公司業(yè)務(wù)范圍由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并依法開展業(yè)務(wù)，而不是可以隨意擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。22.A解析異常情況處理應(yīng)當(dāng)及時、有效，以維護(hù)市場穩(wěn)定，并保護(hù)客戶的合法權(quán)益。23.B解析保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院財(cái)政部門的批準(zhǔn)，而不是可以隨意進(jìn)行。24.C解析期貨公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時披露，而不是可以隨意披露不實(shí)信息。25.B解析期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，并按時繳納會費(fèi)，而不是可以不繳納。26.D解析期貨公司代理交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守客戶的指令，并保護(hù)客戶的合法權(quán)益，而不是可以隨意更改客戶的指令。27.B解析凈資本應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險，并符合規(guī)定的比例，以保證期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，而不是可以隨意計(jì)算。28.A解析期貨市場誠信建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)，以提高市場效率，并維護(hù)市場秩序。29.C解析期貨合約轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，并由期貨交易所制定具體的轉(zhuǎn)讓規(guī)則，而不是由期貨公司決定。30.B解析交易者不得散布虛假信息操縱市場價格，泄露內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，內(nèi)幕交易是違法行為，而不是合法行為。31.B解析投資者教育應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)，以提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力，并由期貨公司提供必要的教育服務(wù)。32.A解析保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)及時監(jiān)控保證金情況，以防范和化解風(fēng)險，而不是由期貨交易所自行決定。33.B解析期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，以防范和化解風(fēng)險，而不是可以不建立。34.D解析投資者可以隨意發(fā)布市場信息，但應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得散布虛假信息，而不是可以隨意發(fā)布。35.C解析保護(hù)基金的資金來源包括期貨交易手續(xù)費(fèi)、期貨交易所可以從其收入中提取一定比例的資金，以及國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)的其他資金來源，而不是可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失。36.B解析交易者不得散布虛假信息操縱市場價格，泄露內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，內(nèi)幕交易是違法行為，而不是合法行為。37.B解析風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，而不是由期貨交易所自行制定，期貨公司需要遵守這些指標(biāo)的要求。38.C解析期貨公司合并、分立應(yīng)當(dāng)經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并保護(hù)客戶的合法權(quán)益，而不是可以無需告知客戶。39.B解析交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明，并及時通知會員，而不是可以隨意變更。40.B解析期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制開戶，并嚴(yán)格保護(hù)客戶信息，而不是可以隨意收集客戶信息。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、公布即時行情、對違規(guī)交易進(jìn)行處罰，但決定期貨合約的上市并不在其職責(zé)范圍內(nèi)。2.ABC解析期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，但可以無限制提高交易手續(xù)費(fèi)并不符合規(guī)定。3.BC解析投資者分類應(yīng)當(dāng)綜合考慮資產(chǎn)規(guī)模、收入來源、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，證券公司可以為普通投資者提供適當(dāng)性服務(wù)，但投資者分類適用于期貨交易。4.ABC解析期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控中心、保證金不足時，交易者必須追加保證金、保證金制度可以防止市場操縱，但保證金比例由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。5.CD解析期貨合約應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則、期貨合約的交割方式由期貨交易所決定，但期貨合約的期限由期貨交易所規(guī)定，而不是由交易者自行決定。6.ABC解析交易者可以采用保證金交易方式進(jìn)行期貨交易、應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，不得惡意操縱市場、可以委托他人代為進(jìn)行期貨交易，但可以隨意更改交易密碼并不符合規(guī)定。7.BC解析期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，但內(nèi)部控制制度由期貨交易所制定并不符合規(guī)定。8.ABD解析期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布市場信息、期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供充分的市場信息、市場信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但投資者可以隨意發(fā)布市場信息并不符合規(guī)定。9.BCD解析保護(hù)基金由期貨交易所自行管理并不符合規(guī)定、保護(hù)基金的資金來源包括期貨交易手續(xù)費(fèi)、保護(hù)基金的使用需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，但保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)投資者的一切損失并不符合規(guī)定。10.ABC解析交易者可以散布虛假信息、可以操縱市場價格、可以泄露內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，內(nèi)幕交易是違法行為，而不是合法行為。三、判斷題答案及解析1.×解析期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由國務(wù)