業(yè)務(wù)合同審核與簽訂標(biāo)準(zhǔn)化流程表一、適用業(yè)務(wù)范圍與典型場(chǎng)景本流程表旨在規(guī)范企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同的審核與簽訂全流程，保證合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性、完整性與可執(zhí)行性，有效降低法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中涉及的各類合同管理，包括但不限于以下場(chǎng)景：（一）核心適用業(yè)務(wù)類型采購(gòu)類合同：包括原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等，涉及供應(yīng)商選擇、價(jià)格確定、交付驗(yàn)收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。銷售類合同：包括產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、代理合作等，需明確客戶資質(zhì)、交付標(biāo)準(zhǔn)、收款條件等核心條款。合作類合同：如戰(zhàn)略合作協(xié)議、聯(lián)合開發(fā)協(xié)議、技術(shù)許可協(xié)議等，側(cè)重雙方權(quán)利義務(wù)劃分、利益分配及退出機(jī)制。其他業(yè)務(wù)合同：如租賃合同、借款合同、保密協(xié)議等，需根據(jù)具體業(yè)務(wù)類型適配審核要點(diǎn)。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景示例新供應(yīng)商合作場(chǎng)景：企業(yè)首次與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期采購(gòu)協(xié)議，需通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程核實(shí)供應(yīng)商資質(zhì)、明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等，避免后續(xù)合作糾紛。大客戶訂單簽訂場(chǎng)景：?jiǎn)喂P金額超100萬(wàn)元的銷售合同，需經(jīng)多部門聯(lián)合審核，保證付款條件、交付周期、售后服務(wù)等條款符合企業(yè)利益。年度框架協(xié)議續(xù)簽場(chǎng)景：與長(zhǎng)期合作方續(xù)簽?zāi)甓葏f(xié)議時(shí)，需結(jié)合上一年度履約情況調(diào)整條款（如價(jià)格浮動(dòng)機(jī)制、違約金比例），并通過(guò)流程復(fù)核歷史問(wèn)題是否已整改。緊急業(yè)務(wù)處理場(chǎng)景：因市場(chǎng)變化需快速簽訂的短期合同（如臨時(shí)采購(gòu)），可通過(guò)流程中的“緊急通道”簡(jiǎn)化部分環(huán)節(jié)，但核心風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)（如主體資質(zhì)、關(guān)鍵條款）仍需嚴(yán)格審核。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解業(yè)務(wù)合同審核與簽訂流程涵蓋“發(fā)起-起草-審核-修訂-審批-簽署-歸檔”全鏈條，共分為10個(gè)核心步驟，各步驟需明確操作主體、職責(zé)分工及時(shí)限要求，保證流程高效可控。（一）步驟1：合同發(fā)起與需求確認(rèn)操作主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（如采購(gòu)專員、銷售經(jīng)理）操作內(nèi)容：根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購(gòu)申請(qǐng)、銷售訂單），填寫《合同審核需求確認(rèn)表》（模板見(jiàn)表1），明確合同類型、標(biāo)的金額、合作方基本信息、需求背景及核心條款要求（如交付時(shí)間、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）。提供合作方資質(zhì)材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等），并核實(shí)資質(zhì)有效性（可通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢企業(yè)狀態(tài)，保證無(wú)經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄）。與需求部門（如生產(chǎn)部、銷售部）確認(rèn)合同關(guān)鍵要素，避免需求表述模糊（如“盡快交付”需明確為“自合同簽訂之日起15個(gè)工作日內(nèi)交付”）。輸出成果：《合同審核需求確認(rèn)表》（含附件：合作方資質(zhì)材料）時(shí)限要求：自業(yè)務(wù)需求提出后1個(gè)工作日內(nèi)完成。（二）步驟2：合同文本起草操作主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（或法務(wù)部協(xié)助）操作內(nèi)容：優(yōu)先使用企業(yè)《標(biāo)準(zhǔn)合同模板庫(kù)》（如采購(gòu)合同模板、銷售合同模板），若模板無(wú)法滿足需求（如新型合作模式），可參考?xì)v史合同或行業(yè)范本起草，但需標(biāo)注“非標(biāo)條款”并說(shuō)明理由。合同文本需包含以下核心條款：主體信息：雙方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、聯(lián)系方式、法定代表人（或授權(quán)代表）；標(biāo)的條款：合同標(biāo)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)（含稅/不含稅）；權(quán)利義務(wù)：交付時(shí)間/地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款30%、到貨款60%、質(zhì)保金10%）；違約責(zé)任：明確逾期交付、質(zhì)量不合格、逾期付款等違約情形及賠償方式（如按日萬(wàn)分之五支付違約金，或賠償直接經(jīng)濟(jì)損失）；爭(zhēng)議解決：約定管轄法院（一般為企業(yè)所在地法院）或仲裁機(jī)構(gòu)（如仲裁委員會(huì)）；生效與終止：合同生效條件（如雙方簽字蓋章后生效）、終止情形（如履行完畢、雙方協(xié)商解除）。起草完成后，填寫《合同文本起草說(shuō)明》，標(biāo)注“重點(diǎn)條款”“風(fēng)險(xiǎn)條款”及“待確認(rèn)條款”（如價(jià)格是否含運(yùn)費(fèi)、驗(yàn)收周期是否合理）。輸出成果：《合同文本（初稿）》《合同文本起草說(shuō)明》時(shí)限要求：自需求確認(rèn)后2個(gè)工作日內(nèi)完成。（三）步驟3：業(yè)務(wù)部門初審操作主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如采購(gòu)部經(jīng)理、銷售總監(jiān)）操作內(nèi)容：審核合同文本與業(yè)務(wù)需求的一致性：標(biāo)的數(shù)量、規(guī)格、交付時(shí)間、付款節(jié)點(diǎn)等是否與《合同審核需求確認(rèn)表》一致；評(píng)估商業(yè)合理性：價(jià)格是否符合市場(chǎng)行情（參考?xì)v史采購(gòu)價(jià)、競(jìng)品報(bào)價(jià)）、交付周期是否滿足生產(chǎn)/銷售計(jì)劃、違約責(zé)任是否對(duì)等；核實(shí)合作方履約能力：通過(guò)過(guò)往合作記錄（如有）、行業(yè)口碑、財(cái)務(wù)狀況（如近一年審計(jì)報(bào)告）評(píng)估其是否存在履約風(fēng)險(xiǎn)（如多次逾期交付、涉及重大訴訟）。初審?fù)ㄟ^(guò)后，在《合同文本初審意見(jiàn)表》（模板見(jiàn)表2）中簽署“同意提交法務(wù)審核”；若存在異議，需注明修改意見(jiàn)并退回業(yè)務(wù)經(jīng)辦人修訂。輸出成果：《合同文本初審意見(jiàn)表》時(shí)限要求：收到合同文本后1個(gè)工作日內(nèi)完成。（四）步驟4：法務(wù)專業(yè)審核操作主體：法務(wù)部專員（或法務(wù)主管）操作內(nèi)容：合法性審核：檢查合同條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)（如無(wú)效條款“雙方不得因合同爭(zhēng)議提起訴訟”、格式條款提示說(shuō)明義務(wù)是否履行）；合規(guī)性審核：是否符合企業(yè)內(nèi)部管理制度（如《合同管理辦法》《采購(gòu)管理規(guī)定》）、行業(yè)監(jiān)管要求（如醫(yī)療器械銷售合同需符合《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》）；風(fēng)險(xiǎn)條款審核：重點(diǎn)審查以下高風(fēng)險(xiǎn)條款：免責(zé)條款：如“因乙方原因造成損失，乙方僅賠償直接損失，不承擔(dān)間接損失”（需補(bǔ)充“間接損失包括但不限于預(yù)期利益、律師費(fèi)等”）；管轄條款：如“爭(zhēng)議提交合作方所在地法院”（需修改為企業(yè)所在地法院，避免異地訴訟成本）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：涉及技術(shù)合作時(shí)，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“乙方開發(fā)的技術(shù)成果歸甲方所有”）；保密條款：約定保密范圍（如商業(yè)秘密、技術(shù)信息）、保密期限（一般不低于合同終止后3年）、違約責(zé)任（如泄露秘密需支付合同總額20%的違約金）。審核完成后，出具《法務(wù)審核反饋表》（模板見(jiàn)表3），明確“通過(guò)”“修訂后通過(guò)”或“不通過(guò)”意見(jiàn)，對(duì)需修訂條款逐條說(shuō)明理由及修改建議。輸出成果：《法務(wù)審核反饋表》時(shí)限要求：收到初審?fù)ㄟ^(guò)文本后2個(gè)工作日內(nèi)完成（重大復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至3個(gè)工作日）。（五）步驟5：財(cái)務(wù)合規(guī)審核操作主體：財(cái)務(wù)部專員（或財(cái)務(wù)經(jīng)理）操作內(nèi)容：財(cái)務(wù)條款審核：核對(duì)合同金額是否與預(yù)算一致（超預(yù)算合同需附《預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)》）、付款方式是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)政策（如預(yù)付款比例不超過(guò)30%）、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及稅率是否正確；稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核：審查合同標(biāo)的是否涉及特殊稅務(wù)處理（如跨境服務(wù)需代扣代繳增值稅、印花稅計(jì)稅依據(jù)是否為合同金額）；資金安全審核：對(duì)收款方賬戶信息（如戶名、賬號(hào)、開戶行）與合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息進(jìn)行核對(duì)，避免“公轉(zhuǎn)私”或賬戶異常風(fēng)險(xiǎn)；履約成本評(píng)估：對(duì)長(zhǎng)期合同（如年度采購(gòu)協(xié)議），測(cè)算總成本對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流的影響（如每月付款金額是否超過(guò)企業(yè)可支配資金）。審核通過(guò)后，在《財(cái)務(wù)合規(guī)審核表》（模板見(jiàn)表4）中簽署“同意”；若存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如付款條件過(guò)于寬松、稅負(fù)過(guò)高），需提出修改意見(jiàn)并退回業(yè)務(wù)經(jīng)辦人協(xié)調(diào)。輸出成果：《財(cái)務(wù)合規(guī)審核表》時(shí)限要求：收到法務(wù)審核通過(guò)文本后1個(gè)工作日內(nèi)完成。（六）步驟6：跨部門會(huì)簽操作主體：相關(guān)職能部門（如技術(shù)部、生產(chǎn)部、風(fēng)控部）操作內(nèi)容：根據(jù)合同類型，確定需會(huì)簽的部門（如設(shè)備采購(gòu)合同需技術(shù)部審核技術(shù)參數(shù)、服務(wù)合同需生產(chǎn)部確認(rèn)服務(wù)對(duì)接流程、大額合同需風(fēng)控部評(píng)估整體風(fēng)險(xiǎn)）；會(huì)簽部門需在職責(zé)范圍內(nèi)審核：技術(shù)部：標(biāo)的物的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法是否符合企業(yè)要求（如“設(shè)備需符合GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)”）；生產(chǎn)部：交付周期是否與生產(chǎn)計(jì)劃匹配（如“原材料需于每月5日前到廠，保證生產(chǎn)連續(xù)性”）；風(fēng)控部：合同整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低、中、高）及應(yīng)對(duì)措施（如高風(fēng)險(xiǎn)合同需要求合作方提供履約保證金）。各會(huì)簽部門在《合同會(huì)簽審批單》（模板見(jiàn)表5）中簽署意見(jiàn)，若存在異議，需注明具體條款及修改建議，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人統(tǒng)一協(xié)調(diào)修訂。輸出成果：《合同會(huì)簽審批單》（含各部門意見(jiàn)）時(shí)限要求：收到財(cái)務(wù)審核通過(guò)文本后2個(gè)工作日內(nèi)完成（會(huì)簽部門不超過(guò)3個(gè)）。（七）步驟7：合同文本修訂與定稿操作主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（法務(wù)部協(xié)助）操作內(nèi)容：匯總初審、法務(wù)審核、財(cái)務(wù)審核及會(huì)簽部門的修改意見(jiàn)，逐條修訂合同文本（如法務(wù)要求修改管轄條款、財(cái)務(wù)要求調(diào)整付款比例、技術(shù)要求補(bǔ)充驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；對(duì)存在爭(zhēng)議的條款（如違約金比例），組織相關(guān)部門（業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)）召開協(xié)商會(huì)，達(dá)成一致意見(jiàn)后修訂（無(wú)法達(dá)成一致的，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)決策）；修訂完成后，形成《合同文本（定稿）》，由法務(wù)部最終復(fù)核，保證所有審核意見(jiàn)已落實(shí)，無(wú)條款沖突或表述歧義。輸出成果：《合同文本（定稿）》《合同修訂記錄表》（注明修訂條款、原條款、修訂后條款及修訂依據(jù)）時(shí)限要求：收到全部會(huì)簽意見(jiàn)后1個(gè)工作日內(nèi)完成。（八）步驟8：審批流程操作主體：分管領(lǐng)導(dǎo)（如副總經(jīng)理）、總經(jīng)理/董事長(zhǎng)（根據(jù)授權(quán)權(quán)限）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人將《合同會(huì)簽審批單》《合同文本（定稿）》《合作方資質(zhì)材料》《審核意見(jiàn)匯總表》等提交至審批系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)），按以下權(quán)限分級(jí)審批：標(biāo)的金額≤10萬(wàn)元：由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；10萬(wàn)元＜標(biāo)的金額≤100萬(wàn)元：由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)總經(jīng)理審批；標(biāo)的金額＞100萬(wàn)元：由總經(jīng)理審核后，報(bào)董事長(zhǎng)審批（或董事會(huì)決議）。審批人需對(duì)合同的整體合規(guī)性、商業(yè)合理性及風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行最終把關(guān)，重點(diǎn)審核：是否履行全部審核及會(huì)簽程序；核心條款（價(jià)格、付款、違約責(zé)任）是否符合企業(yè)利益；重大風(fēng)險(xiǎn)（如合作方失信、市場(chǎng)波動(dòng)）是否有應(yīng)對(duì)措施。審批通過(guò)后，系統(tǒng)《合同審批單》（帶審批編號(hào)及電子簽章）；若不通過(guò)，需注明退回理由，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人重新處理。輸出成果：《合同審批單》（系統(tǒng)）時(shí)限要求：分管領(lǐng)導(dǎo)1個(gè)工作日內(nèi)，總經(jīng)理/董事長(zhǎng)2個(gè)工作日內(nèi)完成。（九）步驟9：用印與簽署操作主體：印章管理員、法定代表人（或授權(quán)代表）操作內(nèi)容：用印申請(qǐng)：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人憑《合同審批單》向印章管理員申請(qǐng)用印，填寫《合同用印登記表》（模板見(jiàn)表6），注明合同名稱、編號(hào)、用印份數(shù)、審批人等信息；用印核對(duì)：印章管理員核對(duì)合同文本是否與審批定稿一致（重點(diǎn)核對(duì)簽字頁(yè)、金額、條款等關(guān)鍵信息），確認(rèn)無(wú)誤后加蓋合同專用章（或公章），并在《合同用印登記表》中記錄用印時(shí)間、用印人；合同簽署：甲方簽署：由法定代表人（或授權(quán)代表，需提供《授權(quán)委托書》）簽字，并加蓋公章；乙方簽署：保證合作方由法定代表人（或授權(quán)代表）簽字，并加蓋公章或合同專用章（需核對(duì)印章與營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱一致，避免“假章”風(fēng)險(xiǎn)）；簽署日期：填寫雙方實(shí)際簽署日期（需與合同生效條款一致，如“本合同自2024年X月X日起生效”）。簽署完成后，合同文本至少一式四份（甲方兩份、乙方兩份），業(yè)務(wù)經(jīng)辦人核對(duì)份數(shù)及內(nèi)容完整性，無(wú)遺漏后交由檔案管理員歸檔。輸出成果：正式簽署的合同文本（原件）時(shí)限要求：審批通過(guò)后1個(gè)工作日內(nèi)完成用印，3個(gè)工作日內(nèi)完成雙方簽署。（十）步驟10：歸檔與履約跟蹤操作主體：檔案管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作內(nèi)容：合同歸檔：檔案管理員收到簽署后的合同原件，核對(duì)《合同用印登記表》《合同審批單》等附件，按“合同編號(hào)-業(yè)務(wù)類型-簽署日期”規(guī)則分類歸檔（紙質(zhì)合同存檔于檔案室，電子合同掃描至合同管理系統(tǒng)），保證檔案完整（包括合同文本、附件、審批單、審核意見(jiàn)等）；履約跟蹤：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人建立《合同履約跟蹤表》（模板見(jiàn)表7），記錄以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：付款節(jié)點(diǎn)：提前3個(gè)工作日提醒財(cái)務(wù)部門付款，避免逾期；交付節(jié)點(diǎn)：跟蹤合作方交付情況（如原材料到貨日期、服務(wù)完成進(jìn)度），到貨后組織驗(yàn)收（填寫《驗(yàn)收單》）；質(zhì)保期：在質(zhì)保期屆滿前1個(gè)月，檢查標(biāo)的物是否存在質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)提出異議；異常處理：若合作方出現(xiàn)違約（如逾期交付、質(zhì)量不合格），需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)法務(wù)部，收集證據(jù)（如溝通記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告），啟動(dòng)索賠或訴訟程序。合同變更/解除：若需變更或解除合同，需重新履行審核流程（參照步驟1-8），簽訂《合同補(bǔ)充協(xié)議》或《解除協(xié)議》，避免口頭約定。輸出成果：《合同檔案清單》《合同履約跟蹤表》《驗(yàn)收單》等時(shí)限要求：歸檔需在簽署后2個(gè)工作日內(nèi)完成；履約跟蹤需動(dòng)態(tài)更新，每月匯總一次。三、核心工具表格模板（一）表1：合同審核需求確認(rèn)表基本信息合同編號(hào)（系統(tǒng)自動(dòng)）申請(qǐng)日期業(yè)務(wù)經(jīng)辦人聯(lián)系方式年月日**合同類型□采購(gòu)合同□銷售合同□合作合同□其他______標(biāo)的金額人民幣_(tái)_____元（大寫：________________）合作方名稱合作方基本信息統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________地址：_____________法定代表人：_________聯(lián)系方式：_________需求背景（簡(jiǎn)要說(shuō)明簽訂合同的目的、依據(jù)，如“因生產(chǎn)需要采購(gòu)原材料”）核心條款要求1.標(biāo)的：_____________（規(guī)格/型號(hào)/數(shù)量）2.交付時(shí)間：_____________（如“自合同簽訂之日起15個(gè)工作日內(nèi)”）3.付款方式：_____________（如“銀行轉(zhuǎn)賬，預(yù)付款30%，到貨款70%”）4.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：_____________（如“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）5.其他特殊要求：_____________附件清單□合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件□法定代表人身份證明□授權(quán)委托書□其他______需求部門確認(rèn)部門負(fù)責(zé)人簽字：_________日期：_______法務(wù)部意見(jiàn)（可選，對(duì)復(fù)雜需求提前介入）簽字：_________日期：_______（二）表2：合同文本初審意見(jiàn)表合同基本信息合同編號(hào)：_____________合同名稱：_____________業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：*起草日期：_______初審部門業(yè)務(wù)部門（如采購(gòu)部/銷售部）一致性審核是否與《合同審核需求確認(rèn)表》一致：□是□否（具體差異：________________）商業(yè)合理性審核1.價(jià)格是否符合市場(chǎng)行情：□是□否（參考依據(jù)：________________）2.交付周期是否合理：□是□否（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：________________）3.違約責(zé)任是否對(duì)等：□是□否（建議修改：________________）合作方履約能力評(píng)估過(guò)往合作記錄：□良好□一般□差（具體問(wèn)題：________________）當(dāng)前經(jīng)營(yíng)狀態(tài)：□正常□異常（如涉訴、失信，說(shuō)明：__