分包管理自檢與整改報告模板項目名稱：______________________報告日期：______年____月____日編制部門：______________________一、報告說明（一）編制目的為規(guī)范企業(yè)分包管理流程，識別分包管理中的薄弱環(huán)節(jié)，防范分包風(fēng)險，根據(jù)《建筑法》《招標投標法》及企業(yè)《分包管理辦法》（XX〔202X〕XX號）要求，開展本次分包管理自檢工作。本報告旨在梳理自檢發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改措施及責(zé)任，推動分包管理標準化、規(guī)范化。（二）編制依據(jù)1.法律法規(guī)：《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標投標法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》；2.行業(yè)規(guī)范：《建設(shè)工程施工分包管理辦法》（住建部令第19號）、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》；3.企業(yè)制度：《XX企業(yè)分包管理辦法》《XX企業(yè)合同管理辦法》《XX企業(yè)安全生產(chǎn)管理辦法》《XX企業(yè)招標采購管理辦法》。（三）自檢范圍本次自檢覆蓋______項目（或公司所有在施分包項目）的分包管理全流程，包括但不限于：分包策劃（計劃編制與審批）；分包招標采購（方式選擇、流程合規(guī)性）；分包合同（條款完整性、評審流程）；分包現(xiàn)場履約（人員資質(zhì)、進度/質(zhì)量/安全管理）；分包結(jié)算與支付（工程量核對、付款流程）。二、自檢實施情況（一）自檢組織成立分包管理自檢小組，成員及職責(zé)如下：組長：______（分管領(lǐng)導(dǎo)），負責(zé)統(tǒng)籌自檢工作，審批整改方案；副組長：______（工程管理部經(jīng)理），負責(zé)組織實施自檢，協(xié)調(diào)整改推進；成員：______（法律事務(wù)部）、______（財務(wù)部）、______（安全質(zhì)量部）、______（現(xiàn)場項目經(jīng)理），負責(zé)具體檢查、問題梳理及整改跟蹤。（二）自檢時間______年____月____日—______年____月____日（三）自檢方式本次自檢采用“資料審查+現(xiàn)場核查+人員訪談”相結(jié)合的方式：1.資料審查：查閱分包計劃、招標文件、合同文本、結(jié)算資料、安全技術(shù)交底記錄等120份文件；2.現(xiàn)場核查：對3個分包項目的施工場地、人員資質(zhì)、安全設(shè)施進行實地檢查；3.人員訪談：與分包負責(zé)人、現(xiàn)場管理人員、一線工人共15人進行交流，了解分包管理實際執(zhí)行情況。三、分包管理自檢內(nèi)容及問題梳理本次自檢共發(fā)現(xiàn)12項問題，按管理模塊分類如下：（一）分包策劃管理（2項）1.問題描述：未編制202X年度分包計劃，僅以口頭形式安排分包工作，導(dǎo)致分包范圍不明確、資源配置不合理；檢查要點：是否按企業(yè)制度要求編制年度/月度分包計劃，是否經(jīng)過分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.問題描述：某月度分包執(zhí)行計劃未涵蓋臨時新增的分包項目（如現(xiàn)場臨時設(shè)施搭建），導(dǎo)致該項目進度滯后3天；檢查要點：月度分包計劃是否動態(tài)調(diào)整，是否覆蓋所有分包工作。（二）分包招標采購管理（3項）1.問題描述：某分包項目（合同額______萬元）未進行公開招標，僅采用邀請招標且未提交書面說明；檢查要點：是否符合公開招標的范圍（如合同額超過______萬元），邀請招標是否經(jīng)審批。2.問題描述：招標文件中未明確分包隊伍的資質(zhì)要求（如市政公用工程施工總承包三級及以上），導(dǎo)致部分投標單位資質(zhì)不符合要求；檢查要點：招標文件是否包含資質(zhì)、業(yè)績、人員等實質(zhì)性要求。3.問題描述：某分包項目評標過程未留存完整記錄（如評標報告未簽字），無法追溯評標過程的合規(guī)性；檢查要點：評標記錄是否完整，是否經(jīng)評標成員簽字確認。（三）分包合同管理（2項）1.問題描述：某分包合同未約定質(zhì)量保證金的比例（企業(yè)制度要求為5%）及返還方式（工程驗收合格后1年內(nèi)返還）；檢查要點：合同是否包含質(zhì)量保證金、進度款支付比例、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。2.問題描述：某分包合同簽訂后未進行備案（企業(yè)制度要求簽訂后3日內(nèi)提交工程管理部備案），導(dǎo)致合同信息未及時更新；檢查要點：合同是否按規(guī)定備案，備案信息是否完整。（四）分包現(xiàn)場履約管理（3項）1.問題描述：某分包隊伍的項目經(jīng)理不具備市政公用工程專業(yè)二級建造師資質(zhì)（合同要求為二級及以上），且未進行備案；檢查要點：分包隊伍的項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人是否具備相應(yīng)資質(zhì)，是否備案。2.問題描述：某分包項目施工進度滯后10天，未提交進度滯后分析報告及整改措施；檢查要點：是否定期提交進度報告，進度滯后是否及時整改。3.問題描述：分包隊伍的施工人員未佩戴安全帽（現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)5人次），存在安全隱患；檢查要點：是否遵守安全管理制度，現(xiàn)場安全設(shè)施是否齊全。（五）分包結(jié)算與支付管理（1項）1.問題描述：某分包項目結(jié)算工程量未經(jīng)過現(xiàn)場管理人員核對（僅由分包隊伍提交），導(dǎo)致多計工程量______立方米；檢查要點：結(jié)算工程量是否經(jīng)現(xiàn)場管理人員、工程管理部聯(lián)合核對，是否有核對記錄。（六）分包安全與質(zhì)量管理（1項）1.問題描述：未對某分包隊伍進行安全技術(shù)交底（合同要求開工前進行），導(dǎo)致現(xiàn)場工人不熟悉安全操作規(guī)程；檢查要點：是否進行安全技術(shù)交底，是否留存交底記錄（雙方簽字）。四、整改措施及落實情況針對上述問題，制定以下整改措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人和整改期限，確保問題閉環(huán)管理（詳見附件2：《分包管理問題清單及整改臺賬》）：序號問題模塊問題描述整改措施責(zé)任部門責(zé)任人整改期限整改結(jié)果1分包策劃管理未編制202X年度分包計劃立即編制202X年度分包計劃，明確分包范圍、數(shù)量、預(yù)算等內(nèi)容，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批工程管理部張三202X年X月X日已完成2分包招標采購管理某分包項目未進行公開招標補充進行公開招標，若因特殊情況需采用邀請招標，提交書面說明并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批招標采購部李四202X年X月X日進行中（預(yù)計X月X日完成）3分包合同管理某分包合同未約定質(zhì)量保證金修訂分包合同，增加質(zhì)量保證金條款（5%）及返還方式（工程驗收合格后1年內(nèi)返還）法律事務(wù)部王五202X年X月X日已完成4分包現(xiàn)場履約管理項目經(jīng)理無資質(zhì)要求分包隊伍更換具備二級建造師資質(zhì)的項目經(jīng)理，提交資質(zhì)證書并備案工程管理部趙六202X年X月X日已完成5分包結(jié)算與支付管理結(jié)算工程量未核對由現(xiàn)場管理人員與分包隊伍共同核對工程量，形成核對記錄后提交財務(wù)部工程部/財務(wù)部周七202X年X月X日已完成五、總結(jié)與改進建議（一）總結(jié)本次自檢覆蓋了分包管理全流程，共發(fā)現(xiàn)12項問題，主要集中在分包招標采購管理（3項）、分包現(xiàn)場履約管理（3項）及分包策劃管理（2項）。截至報告日，已完成整改10項，剩余2項問題（如某分包項目未公開招標）正在推進中，預(yù)計______年____月____日前完成全部整改。從問題根源看，主要原因包括：制度執(zhí)行不到位（如未按規(guī)定編制分包計劃、未進行公開招標）；流程管控不嚴格（如合同評審未覆蓋關(guān)鍵條款、結(jié)算工程量未核對）；監(jiān)督檢查不及時（如現(xiàn)場安全隱患未及時發(fā)現(xiàn)、人員資質(zhì)未備案）。（二）改進建議為提升分包管理水平，防范類似問題再次發(fā)生，提出以下改進建議：1.完善分包策劃管理：建立年度分包計劃+月度執(zhí)行計劃雙審核機制，年度計劃由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，月度計劃由工程管理部每月5日前審核，確保計劃的合理性和可行性。2.強化招標過程監(jiān)督：對合同額超過______萬元的分包項目，必須進行公開招標；邀請招標需提交書面說明（如潛在投標人較少），經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核后實施。評標過程需留存完整記錄（如評標報告、投標文件評審意見），由招標采購部歸檔保存。3.規(guī)范合同條款評審：合同簽訂前需經(jīng)法律事務(wù)部、工程管理部、財務(wù)部聯(lián)合評審，重點審查質(zhì)量保證金、進度款支付、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款，確保條款齊全、合法。合同簽訂后3日內(nèi)提交工程管理部備案，更新合同信息臺賬。4.加強現(xiàn)場履約管控：建立月度分包現(xiàn)場檢查機制，由工程管理部、安全質(zhì)量部聯(lián)合開展，重點檢查人員資質(zhì)、施工進度、安全質(zhì)量等情況，形成檢查記錄（如照片、整改通知書）。對進度滯后的項目，要求分包隊伍提交分析報告及整改措施，跟蹤落實情況。5.嚴格結(jié)算支付核對：結(jié)算前需由現(xiàn)場管理人員核對工程量（如簽字確認的施工日志、驗收記錄），財務(wù)部審核發(fā)票及付款條件（如進度款支付比例不超過80%），確保支付準確。對多付的工程款，要求分包隊伍限期返還。6.強化安全質(zhì)量培訓(xùn)：每季度組織分包隊伍安全質(zhì)量培訓(xùn)，內(nèi)容包括安全操作規(guī)程、質(zhì)量標準、應(yīng)急預(yù)案等，留存培訓(xùn)記錄（如簽到表、照片）。開工前必須進行安全技術(shù)交底，由分包隊伍負責(zé)人簽字確認。六、附件1.《分包管理自檢記錄表》（附件1）；2.《分包管理問題清單及整改臺賬》（附件2）；3.202X年度分包計劃審批文件（附件3）；4.某分包項目公開招標資料（附件4）；5.分包合同評審記錄（附件5）；6.分包現(xiàn)場檢查記錄（附件6）；7.安全技術(shù)交底記錄（附件7）；8.整改完成證明材料（如更換項目經(jīng)理的資質(zhì)證書、修訂后的合同）（附件8）。編制部門：______________________（蓋章）編制人：______________________（