項目盡職調(diào)查時間進度跟蹤表范文1.引言項目盡職調(diào)查（以下簡稱“盡調(diào)”）是投資、并購、融資等商業(yè)活動中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其時間管理直接影響項目推進效率、風險暴露及時性及決策質(zhì)量。時間進度跟蹤表作為盡調(diào)過程的核心管理工具，需清晰呈現(xiàn)盡調(diào)階段、關(guān)鍵任務、責任主體、時間節(jié)點及風險狀態(tài)，幫助團隊動態(tài)掌握進度、協(xié)調(diào)資源、預警風險。本文結(jié)合實務經(jīng)驗，提供標準化跟蹤表范文及編制要點，助力盡調(diào)工作有序開展。2.項目盡職調(diào)查時間進度跟蹤表核心要素說明一份專業(yè)的盡調(diào)時間進度跟蹤表需涵蓋以下核心要素，確保信息完整、邏輯清晰：2.1項目基本信息項目名稱：明確盡調(diào)對象（如“XX科技公司A輪融資盡調(diào)”）；盡調(diào)類型：區(qū)分投資盡調(diào)、并購盡調(diào)、融資盡調(diào)等；盡調(diào)周期：整體時間范圍（如“2024年Q3”）；編制單位：負責盡調(diào)的團隊（如“XX投行并購部”）；編制日期：跟蹤表首次生成時間。2.2盡調(diào)階段劃分根據(jù)盡調(diào)邏輯及流程，通常分為前期準備、業(yè)務盡調(diào)、財務盡調(diào)、法律盡調(diào)、綜合分析五大階段（可根據(jù)項目特點調(diào)整），每階段需明確核心目標（如“前期準備階段：完成盡調(diào)方案及資料清單確認”）。2.3關(guān)鍵任務拆解每階段下拆解具體任務，遵循SMART原則（具體、可衡量、可實現(xiàn)、相關(guān)性、時間性），如“業(yè)務盡調(diào)階段”可拆解為“主營業(yè)務模式訪談”“客戶/供應商集中度分析”“核心技術(shù)競爭力評估”等任務。2.4責任主體明確每項任務的執(zhí)行方（如投行團隊、企業(yè)財務部、外部律所）及配合方（如企業(yè)管理層、業(yè)務部門），避免責任模糊。2.5時間節(jié)點標注任務的啟動時間（T+X）、完成時間（T+Y），其中T為盡調(diào)正式啟動日（如“T=2024年9月1日”）。需預留緩沖時間（如1-2天），應對突發(fā)情況。2.6狀態(tài)跟蹤用標準化狀態(tài)標識任務進展，建議包括：待啟動（未開始）；進行中（執(zhí)行中）；已完成（提交成果）；延遲（未按計劃完成）；暫停（因特殊原因中止）。2.7風險提示記錄任務推進中的潛在風險（如資料提供延遲、關(guān)鍵人員缺席、數(shù)據(jù)差異較大），需明確風險等級（如“一般”“重要”“緊急”）。2.8備注補充說明風險應對措施、調(diào)整原因或特殊要求（如“資料延遲問題已協(xié)調(diào)企業(yè)財務部下周內(nèi)提交”）。3.項目盡職調(diào)查時間進度跟蹤表范文以下為XX互聯(lián)網(wǎng)公司B輪融資盡調(diào)時間進度跟蹤表示例（注：項目名稱、時間節(jié)點均為虛構(gòu)，僅供參考）：項目基本信息內(nèi)容項目名稱XX互聯(lián)網(wǎng)公司B輪融資盡調(diào)盡調(diào)類型投資盡調(diào)盡調(diào)周期2024年9月1日-2024年9月20日編制單位XX投行TMT組編制日期2024年8月28日盡調(diào)階段關(guān)鍵任務責任主體時間節(jié)點狀態(tài)風險提示備注前期準備1.盡調(diào)方案制定（含資料清單）投行團隊T（9.1）已完成無資料清單已發(fā)送企業(yè)確認2.盡調(diào)團隊組建（投行、律所、會計師事務所）投行團隊T（9.1）已完成無團隊分工明確3.與企業(yè)召開盡調(diào)啟動會（確認流程、資料提交時間）投行團隊、企業(yè)管理層T+1（9.2）已完成無會議紀要已歸檔業(yè)務盡調(diào)1.企業(yè)主營業(yè)務模式訪談（管理層、業(yè)務部）投行團隊、企業(yè)業(yè)務部T+2至T+4（9.3-9.5）進行中業(yè)務部負責人9月4日出差，訪談需延期1天已協(xié)調(diào)9月5日下午進行2.核心產(chǎn)品/服務競爭力分析（市場調(diào)研、競品對比）投行團隊T+3至T+6（9.4-9.7）待啟動無市場調(diào)研問卷已設計3.客戶集中度及穩(wěn)定性核查（前五大客戶訪談、合同抽查）投行團隊、企業(yè)財務部T+5至T+7（9.6-9.8）待啟動無客戶清單已從企業(yè)獲取財務盡調(diào)1.歷史財務數(shù)據(jù)真實性核查（會計師事務所審計報告復核、憑證抽查）會計師事務所、企業(yè)財務部T+4至T+10（9.5-9.11）進行中2023年四季度憑證未完全整理，需延遲2天提交已要求企業(yè)9月7日前完成整理2.收入成本確認政策合規(guī)性審查（會計準則適用、收入確認節(jié)點）會計師事務所、企業(yè)財務部T+5至T+11（9.6-9.12）待啟動無財務資料已收集完畢3.現(xiàn)金流狀況分析（經(jīng)營活動現(xiàn)金流、籌資活動現(xiàn)金流）會計師事務所T+7至T+12（9.8-9.13）待啟動無現(xiàn)金流臺賬已獲取法律盡調(diào)1.企業(yè)主體資格核查（營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)）律所、企業(yè)法務部T+2至T+5（9.3-9.6）進行中無股權(quán)結(jié)構(gòu)表已提交2.重大法律糾紛及合規(guī)性審查（訴訟/仲裁案件、行政處罰）律所、企業(yè)法務部T+3至T+7（9.4-9.8）待啟動無法律糾紛清單已從企業(yè)獲取3.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及有效性核查（專利、商標、著作權(quán)）律所、企業(yè)技術(shù)部T+4至T+8（9.5-9.9）待啟動無知識產(chǎn)權(quán)清單已整理綜合分析1.盡調(diào)成果匯總（業(yè)務、財務、法律盡調(diào)報告初稿）投行團隊、律所、會計師事務所T+13至T+15（9.14-9.16）待啟動無報告模板已確定2.盡調(diào)風險研討會（投行、律所、會計師事務所、企業(yè)）投行團隊T+17（9.18）待啟動無會議場地已預訂3.最終盡調(diào)報告提交（給投資方）投行團隊T+20（9.21）待啟動無報告審批流程已明確4.跟蹤表編制與使用要點4.1編制前需明確的事項盡調(diào)目標：是投資決策、并購估值還是融資備案？目標不同，任務側(cè)重點不同；盡調(diào)范圍：涵蓋哪些業(yè)務板塊、子公司？是否需要延伸調(diào)查（如客戶、供應商）？各方職責：明確企業(yè)、投行、律所、會計師事務所的配合義務，避免推諉。4.2編制時的注意事項任務拆解要細化：避免“大而空”的任務（如“業(yè)務盡調(diào)”），需拆解為可執(zhí)行的具體動作（如“主營業(yè)務模式訪談”）；時間節(jié)點要合理：根據(jù)任務復雜度設定時間，避免過于緊湊（如“1天完成財務數(shù)據(jù)核查”）；狀態(tài)標識要統(tǒng)一：使用標準化狀態(tài)（如“進行中”“延遲”），避免歧義；風險提示要具體：不要寫“可能延遲”，要寫“業(yè)務部負責人出差，訪談需延期1天”，便于制定應對措施。4.3使用時的注意事項動態(tài)更新：每天或每周更新跟蹤表，及時反映任務進展及風險變化；定期溝通：每周召開盡調(diào)例會，根據(jù)跟蹤表匯報進度、解決問題；風險預警：對“延遲”“暫?！钡娜蝿?，及時啟動風險應對流程（如調(diào)整時間節(jié)點、增加資源投入）；歸檔留存：盡調(diào)結(jié)束后，將跟蹤表與盡調(diào)報告、會議紀要等資料一起歸檔，作為項目復盤的依據(jù)。5.常見問題解答5.1如何處理任務延遲？首先分析延遲原因（如企業(yè)資料提交慢、關(guān)鍵人員缺席）；與責任主體溝通，制定補救措施（如延長時間、增加配合人員）；及時更新跟蹤表，告知相關(guān)方（如投資方）延遲情況及解決進度。5.2如何協(xié)調(diào)多部門配合？明確各部門的責任（如企業(yè)財務部負責提供財務資料，業(yè)務部負責配合訪談）；建立溝通機制（如每周召開跨部門會議）；對不配合的部門，通過企業(yè)管理層施壓（如在啟動會上明確責任）。5.3如何保證跟蹤表信息準確？要求責任主體定期反饋任務進展（如每天下班前提交更新）；對關(guān)鍵任務（如財務數(shù)據(jù)核查），進行交叉驗證（如與會計師事務所核對進度）；編制者需定期檢查跟蹤表，避免信息遺漏或錯誤。6.總結(jié)項目盡職調(diào)查時間進度跟蹤表