2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷題測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、判斷題（本部分共60題，每題1分，共60分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，判斷下列說(shuō)法的正誤。）1.期貨交易所可以提供倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)，但不得參與期貨交易。（）2.期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券賬戶中證券的買(mǎi)賣(mài)、證券賬戶的注銷(xiāo)或者委托權(quán)的轉(zhuǎn)移。（）3.期貨交易所在交易過(guò)程中可以適當(dāng)干預(yù)價(jià)格發(fā)現(xiàn)，以防止市場(chǎng)出現(xiàn)過(guò)度波動(dòng)。（）4.期貨交易實(shí)行T+0交易制度，即當(dāng)天買(mǎi)入的合約可以當(dāng)天賣(mài)出。（）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理體系符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（）6.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證其繳納的保證金足以維持其交易保證金水平。（）7.期貨公司可以為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)期貨賬戶。（）8.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時(shí)段，用于處理特殊情況下的交易需求。（）9.期貨公司可以自行決定調(diào)整保證金比例，無(wú)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）10.期貨交易中的“對(duì)沖”是指投資者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）11.期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。（）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令記錄、交易結(jié)算單等資料，保存期限不得少于5年。（）13.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無(wú)需遵循相關(guān)法律法規(guī)。（）14.期貨公司可以為不具備交易經(jīng)驗(yàn)的客戶提供全權(quán)委托交易服務(wù)。（）15.期貨交易中的“套利”是指利用不同市場(chǎng)或不同合約之間的價(jià)格差異進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)交易的行為。（）16.期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位。（）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（）18.期貨交易所可以限制會(huì)員的交易數(shù)量，以防止市場(chǎng)操縱。（）19.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（）20.期貨交易中的“限倉(cāng)”是指交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制。（）21.期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限。（）22.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為。（）23.期貨交易中的“保證金”是指投資者為了參與期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力。（）24.期貨交易所可以自行決定交易時(shí)間的長(zhǎng)短，無(wú)需遵循相關(guān)法律法規(guī)。（）25.期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作。（）26.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉(cāng)”是指交易所或期貨公司為了防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為。（）27.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的執(zhí)行方式。（）28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)。（）29.期貨交易中的“交割”是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為。（）30.期貨交易所可以設(shè)立特別交易規(guī)則，用于處理特殊情況下的交易需求。（）31.期貨公司可以自行決定調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)，無(wú)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）32.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異。（）33.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的撤銷(xiāo)方式。（）34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性。（）35.期貨交易中的“每日無(wú)負(fù)債結(jié)算”是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金水平符合要求。（）36.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時(shí)段，用于處理特殊情況下的交易需求。（）37.期貨公司可以為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)期貨賬戶。（）38.期貨交易中的“對(duì)沖”是指投資者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）39.期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位。（）40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（）41.期貨交易中的“限倉(cāng)”是指交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制。（）42.期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限。（）43.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為。（）44.期貨交易中的“保證金”是指投資者為了參與期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力。（）45.期貨交易所可以自行決定交易時(shí)間的長(zhǎng)短，無(wú)需遵循相關(guān)法律法規(guī)。（）46.期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作。（）47.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉(cāng)”是指交易所或期貨公司為了防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為。（）48.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的執(zhí)行方式。（）49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)。（）50.期貨交易中的“交割”是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為。（）51.期貨交易所可以設(shè)立特別交易規(guī)則，用于處理特殊情況下的交易需求。（）52.期貨公司可以自行決定調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)，無(wú)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）53.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異。（）54.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的撤銷(xiāo)方式。（）55.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性。（）56.期貨交易中的“每日無(wú)負(fù)債結(jié)算”是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金水平符合要求。（）57.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時(shí)段，用于處理特殊情況下的交易需求。（）58.期貨公司可以為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)期貨賬戶。（）59.期貨交易中的“對(duì)沖”是指投資者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）60.期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位。（）二、判斷題（本部分共60題，每題1分，共60分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，判斷下列說(shuō)法的正誤。）61.期貨交易所可以提供倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)，但不得參與期貨交易。（）62.期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券賬戶中證券的買(mǎi)賣(mài)、證券賬戶的注銷(xiāo)或者委托權(quán)的轉(zhuǎn)移。（）63.期貨交易所在交易過(guò)程中可以適當(dāng)干預(yù)價(jià)格發(fā)現(xiàn)，以防止市場(chǎng)出現(xiàn)過(guò)度波動(dòng)。（）64.期貨交易實(shí)行T+0交易制度，即當(dāng)天買(mǎi)入的合約可以當(dāng)天賣(mài)出。（）65.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理體系符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（）66.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證其繳納的保證金足以維持其交易保證金水平。（）67.期貨公司可以為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)期貨賬戶。（）68.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時(shí)段，用于處理特殊情況下的交易需求。（）69.期貨公司可以自行決定調(diào)整保證金比例，無(wú)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）70.期貨交易中的“對(duì)沖”是指投資者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）71.期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。（）72.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令記錄、交易結(jié)算單等資料，保存期限不得少于5年。（）73.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無(wú)需遵循相關(guān)法律法規(guī)。（）74.期貨公司可以為不具備交易經(jīng)驗(yàn)客戶提供全權(quán)委托交易服務(wù)。（）75.期貨交易中的“套利”是指利用不同市場(chǎng)或不同合約之間的價(jià)格差異進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)交易的行為。（）76.期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位。（）77.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（）78.期貨交易所可以限制會(huì)員的交易數(shù)量，以防止市場(chǎng)操縱。（）79.期貨公司可以為客戶提三、判斷題（本部分共60題，每題1分，共60分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，判斷下列說(shuō)法的正誤。）81.期貨交易所會(huì)員在繳納了規(guī)定的保證金后，可以從事任何風(fēng)險(xiǎn)程度的期貨交易。（）82.期貨公司的工作人員可以直接利用客戶的資金進(jìn)行個(gè)人投資。（）83.期貨交易所可以制定交易指令的最低下限，以限制過(guò)小的交易量。（）84.期貨交易中的“漲跌停板”是指期貨合約在一天內(nèi)允許的最大漲幅和跌幅。（）85.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。（）86.期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限。（）87.期貨公司可以為不具備交易經(jīng)驗(yàn)的客戶提供全權(quán)委托交易服務(wù)。（）88.期貨交易中的“限倉(cāng)”是指交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制。（）89.期貨交易所可以自行決定交易時(shí)間的長(zhǎng)短，無(wú)需遵循相關(guān)法律法規(guī)。（）90.期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作。（）91.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉(cāng)”是指交易所或期貨公司為了防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為。（）92.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的執(zhí)行方式。（）93.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)。（）94.期貨交易中的“交割”是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為。（）95.期貨交易所可以設(shè)立特別交易規(guī)則，用于處理特殊情況下的交易需求。（）96.期貨公司可以自行決定調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)，無(wú)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）97.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異。（）98.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的撤銷(xiāo)方式。（）99.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性。（）100.期貨交易中的“每日無(wú)負(fù)債結(jié)算”是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金水平符合要求。（）101.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時(shí)段，用于處理特殊情況下的交易需求。（）102.期貨公司可以為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)期貨賬戶。（）103.期貨交易中的“對(duì)沖”是指投資者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）104.期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位。（）105.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（）106.期貨交易中的“限倉(cāng)”是指交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制。（）107.期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限。（）108.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為。（）109.期貨交易中的“保證金”是指投資者為了參與期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力。（）110.期貨交易所可以自行決定交易時(shí)間的長(zhǎng)短，無(wú)需遵循相關(guān)法律法規(guī)。（）111.期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作。（）112.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉(cāng)”是指交易所或期貨公司為了防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為。（）113.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的執(zhí)行方式。（）114.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)。（）115.期貨交易中的“交割”是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為。（）116.期貨交易所可以設(shè)立特別交易規(guī)則，用于處理特殊情況下的交易需求。（）117.期貨公司可以自行決定調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)，無(wú)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）118.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異。（）119.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的撤銷(xiāo)方式。（）120.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性。（）121.期貨交易中的“每日無(wú)負(fù)債結(jié)算”是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金水平符合要求。（）122.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時(shí)段，用于處理特殊情況下的交易需求。（）123.期貨公司可以為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)期貨賬戶。（）124.期貨交易中的“對(duì)沖”是指投資者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）125.期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位。（）126.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（）127.期貨交易中的“限倉(cāng)”是指交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制。（）128.期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限。（）129.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為。（）130.期貨交易中的“保證金”是指投資者為了參與期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力。（）131.期貨交易所可以自行決定交易時(shí)間的長(zhǎng)短，無(wú)需遵循相關(guān)法律法規(guī)。（）132.期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作。（）133.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉(cāng)”是指交易所或期貨公司為了防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為。（）134.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的執(zhí)行方式。（）135.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)。（）136.期貨交易中的“交割”是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為。（）137.期貨交易所可以設(shè)立特別交易規(guī)則，用于處理特殊情況下的交易需求。（）138.期貨公司可以自行決定調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)，無(wú)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）139.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異。（）140.期貨交易所會(huì)員可以自行決定其交易指令的撤銷(xiāo)方式。（）141.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性。（）142.期貨交易中的“每日無(wú)負(fù)債結(jié)算”是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金水平符合要求。（）143.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時(shí)段，用于處理特殊情況下的交易需求。（）144.期貨公司可以為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)期貨賬戶。（）145.期貨交易中的“對(duì)沖”是指投資者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）146.期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位。（）147.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（）148.期貨交易中的“限倉(cāng)”是指交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制。（）149.期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限。（）150.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為。（）四、判斷題（本部分共60題，每題1分，共60分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，判斷下列說(shuō)法的正誤。）151.期貨交易所可以提供倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)，但不得參與期貨交易。（）152.期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券賬戶中證券的買(mǎi)賣(mài)、證券賬戶的注銷(xiāo)或者委托權(quán)的轉(zhuǎn)移。（）153.期貨交易所在交易過(guò)程中可以適當(dāng)干預(yù)價(jià)格發(fā)現(xiàn)，以防止市場(chǎng)出現(xiàn)過(guò)度波動(dòng)。（）154.期貨交易實(shí)行T+0交易制度，即當(dāng)天買(mǎi)入的合約可以當(dāng)天賣(mài)出。（）155.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并有效執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理體系符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（）156.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證其繳納的保證金足以維持其交易保證金水平。（）157.期貨公司可以為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)期貨賬戶。（）158.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時(shí)段，用于處理特殊情況下的交易需求。（）159.期貨公司可以自行決定調(diào)整保證金比例，無(wú)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）160.期貨交易中的“對(duì)沖”是指投資者通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）161.期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。（）162.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令記錄、交易結(jié)算單等資料，保存期限不得少于5年。（）163.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無(wú)需遵循相關(guān)法律法規(guī)。（）164.期貨公司可以為不具備交易經(jīng)驗(yàn)客戶提供全權(quán)委托交易服務(wù)。（）165.期貨交易中的“套利”是指利用不同市場(chǎng)或不同合約之間的價(jià)格差異進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)交易的行為。（）166.期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位。（）167.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴。（）168.期貨交易所可以限制會(huì)員的交易數(shù)量，以防止市場(chǎng)操縱。（）169.期貨公司可以為客戶提本次試卷答案如下一、判斷題答案及解析1.正確。期貨交易所作為交易場(chǎng)所，主要功能是提供交易服務(wù)，不得直接參與市場(chǎng)交易，以保持市場(chǎng)的中立性和公平性。2.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，自主決定證券賬戶中證券的買(mǎi)賣(mài)、證券賬戶的注銷(xiāo)或者委托權(quán)的轉(zhuǎn)移，以保護(hù)客戶的權(quán)益。3.錯(cuò)誤。期貨交易所應(yīng)保證價(jià)格發(fā)現(xiàn)的公平性和有效性，不得干預(yù)價(jià)格形成過(guò)程，市場(chǎng)波動(dòng)應(yīng)由市場(chǎng)供需關(guān)系決定。4.錯(cuò)誤。我國(guó)期貨市場(chǎng)目前實(shí)行T+1交易制度，即交易當(dāng)日買(mǎi)入的合約需次日才能賣(mài)出，而非T+0制度。5.正確。期貨公司必須建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。6.正確。期貨交易所會(huì)員必須繳納足夠的保證金，以維持其交易保證金水平，確保交易的穩(wěn)定性。7.錯(cuò)誤。期貨公司必須為每個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立期貨賬戶，不得為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)賬戶，以明確責(zé)任和防止風(fēng)險(xiǎn)交叉。8.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易時(shí)段，處理特殊情況下的交易需求。9.錯(cuò)誤。期貨公司調(diào)整保證金比例需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。10.正確。對(duì)沖是指通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為，是期貨市場(chǎng)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具。11.正確。期貨交易所的理事會(huì)成員通常由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生，代表會(huì)員的利益參與交易所的管理。12.正確。期貨公司必須妥善保管客戶的交易資料，保存期限不得少于5年，以備查驗(yàn)和糾紛處理。13.錯(cuò)誤。期貨交易所制定交易規(guī)則必須遵循相關(guān)法律法規(guī)，不得自行其是。14.錯(cuò)誤。期貨公司不得為不具備交易經(jīng)驗(yàn)的客戶提供全權(quán)委托交易服務(wù)，以防止客戶因缺乏經(jīng)驗(yàn)而遭受重大損失。15.正確。套利是指利用不同市場(chǎng)或不同合約之間的價(jià)格差異進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)交易的行為，是期貨市場(chǎng)的重要交易策略。16.正確。期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位，但需遵循交易所的規(guī)定和程序。17.正確。期貨公司必須建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴，以維護(hù)客戶關(guān)系和公司聲譽(yù)。18.正確。期貨交易所可以限制會(huì)員的交易數(shù)量，以防止市場(chǎng)操縱和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。19.錯(cuò)誤。期貨公司不得為客戶進(jìn)行融資融券服務(wù)，這是證券公司的業(yè)務(wù)范圍。20.正確。限倉(cāng)是指交易所為防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定性。21.正確。期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限，但需符合交易所的規(guī)定。22.正確。期貨公司必須對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。23.正確。保證金是指投資者為參與期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力，是期貨交易的重要制度。24.錯(cuò)誤。期貨交易所的交易時(shí)間由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得自行決定。25.正確。期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作，以維護(hù)客戶的自主交易權(quán)。26.正確。強(qiáng)行平倉(cāng)是指交易所或期貨公司為防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為，是期貨市場(chǎng)的重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段。27.錯(cuò)誤。期貨交易所會(huì)員的交易指令執(zhí)行方式需遵循交易所的規(guī)定，不得自行決定。28.正確。期貨公司必須建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。29.正確。交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為，是期貨交易的最終履約方式。30.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易規(guī)則，處理特殊情況下的交易需求。31.錯(cuò)誤。期貨公司調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。32.正確。滑點(diǎn)是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異，是期貨交易中常見(jiàn)的現(xiàn)象。33.錯(cuò)誤。期貨交易所會(huì)員的交易指令撤銷(xiāo)方式需遵循交易所的規(guī)定，不得自行決定。34.正確。期貨公司必須建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。35.正確。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金水平符合要求，是期貨市場(chǎng)的重要制度。36.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易時(shí)段，處理特殊情況下的交易需求。37.錯(cuò)誤。期貨公司必須為每個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立期貨賬戶，不得為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)賬戶，以明確責(zé)任和防止風(fēng)險(xiǎn)交叉。38.正確。對(duì)沖是指通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為，是期貨市場(chǎng)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具。39.正確。期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位，但需遵循交易所的規(guī)定和程序。40.正確。期貨公司必須建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴，以維護(hù)客戶關(guān)系和公司聲譽(yù)。41.正確。限倉(cāng)是指交易所為防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定性。42.正確。期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限，但需符合交易所的規(guī)定。43.正確。期貨公司必須對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。44.正確。保證金是指投資者為參與期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力，是期貨交易的重要制度。45.錯(cuò)誤。期貨交易所的交易時(shí)間由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得自行決定。46.正確。期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作，以維護(hù)客戶的自主交易權(quán)。47.正確。強(qiáng)行平倉(cāng)是指交易所或期貨公司為防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為，是期貨市場(chǎng)的重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段。48.錯(cuò)誤。期貨交易所會(huì)員的交易指令執(zhí)行方式需遵循交易所的規(guī)定，不得自行決定。49.正確。期貨公司必須建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。50.正確。交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為，是期貨交易的最終履約方式。51.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易規(guī)則，處理特殊情況下的交易需求。52.錯(cuò)誤。期貨公司調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。53.正確。滑點(diǎn)是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異，是期貨交易中常見(jiàn)的現(xiàn)象。54.錯(cuò)誤。期貨交易所會(huì)員的交易指令撤銷(xiāo)方式需遵循交易所的規(guī)定，不得自行決定。55.正確。期貨公司必須建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。56.正確。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金水平符合要求，是期貨市場(chǎng)的重要制度。57.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易時(shí)段，處理特殊情況下的交易需求。58.錯(cuò)誤。期貨公司必須為每個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立期貨賬戶，不得為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)賬戶，以明確責(zé)任和防止風(fēng)險(xiǎn)交叉。59.正確。對(duì)沖是指通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為，是期貨市場(chǎng)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具。60.正確。期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位，但需遵循交易所的規(guī)定和程序。二、判斷題答案及解析61.正確。期貨交易所作為交易場(chǎng)所，主要功能是提供交易服務(wù)，不得直接參與市場(chǎng)交易，以保持市場(chǎng)的中立性和公平性。62.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，自主決定證券賬戶中證券的買(mǎi)賣(mài)、證券賬戶的注銷(xiāo)或者委托權(quán)的轉(zhuǎn)移，以保護(hù)客戶的權(quán)益。63.錯(cuò)誤。期貨交易所在交易過(guò)程中應(yīng)保證價(jià)格發(fā)現(xiàn)的公平性和有效性，不得干預(yù)價(jià)格形成過(guò)程，市場(chǎng)波動(dòng)應(yīng)由市場(chǎng)供需關(guān)系決定。64.錯(cuò)誤。我國(guó)期貨市場(chǎng)目前實(shí)行T+1交易制度，即交易當(dāng)日買(mǎi)入的合約需次日才能賣(mài)出，而非T+0制度。65.正確。期貨公司必須建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。66.正確。期貨交易所會(huì)員必須繳納足夠的保證金，以維持其交易保證金水平，確保交易的穩(wěn)定性。67.錯(cuò)誤。期貨公司必須為每個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立期貨賬戶，不得為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)賬戶，以明確責(zé)任和防止風(fēng)險(xiǎn)交叉。68.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易時(shí)段，處理特殊情況下的交易需求。69.錯(cuò)誤。期貨公司調(diào)整保證金比例需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。70.正確。對(duì)沖是指通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為，是期貨市場(chǎng)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具。71.正確。期貨交易所的理事會(huì)成員通常由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生，代表會(huì)員的利益參與交易所的管理。72.正確。期貨公司必須妥善保管客戶的交易資料，保存期限不得少于5年，以備查驗(yàn)和糾紛處理。73.錯(cuò)誤。期貨交易所制定交易規(guī)則必須遵循相關(guān)法律法規(guī)，不得自行其是。74.錯(cuò)誤。期貨公司不得為不具備交易經(jīng)驗(yàn)客戶提供全權(quán)委托交易服務(wù)，以防止客戶因缺乏經(jīng)驗(yàn)而遭受重大損失。75.正確。套利是指利用不同市場(chǎng)或不同合約之間的價(jià)格差異進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)交易的行為，是期貨市場(chǎng)的重要交易策略。76.正確。期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位，但需遵循交易所的規(guī)定和程序。77.正確。期貨公司必須建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴，以維護(hù)客戶關(guān)系和公司聲譽(yù)。78.正確。期貨交易所可以限制會(huì)員的交易數(shù)量，以防止市場(chǎng)操縱和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。79.錯(cuò)誤。期貨公司不得為客戶進(jìn)行融資融券服務(wù)，這是證券公司的業(yè)務(wù)范圍。80.正確。限倉(cāng)是指交易所為防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定性。81.錯(cuò)誤。期貨交易所會(huì)員在繳納了規(guī)定的保證金后，仍需遵守交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定，不得從事任何風(fēng)險(xiǎn)程度的期貨交易。82.錯(cuò)誤。期貨公司的工作人員不得直接利用客戶的資金進(jìn)行個(gè)人投資，以防止利益沖突和客戶資金安全風(fēng)險(xiǎn)。83.錯(cuò)誤。期貨交易所制定交易指令的下限和上限需遵循相關(guān)法律法規(guī)，不得自行決定。84.正確。漲跌停板是指期貨合約在一天內(nèi)允許的最大漲幅和跌幅，是期貨市場(chǎng)的重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段。85.正確。期貨公司必須對(duì)客戶的個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方，以保護(hù)客戶的隱私權(quán)。86.正確。期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限，但需符合交易所的規(guī)定。87.錯(cuò)誤。期貨公司不得為不具備交易經(jīng)驗(yàn)的客戶提供全權(quán)委托交易服務(wù)，以防止客戶因缺乏經(jīng)驗(yàn)而遭受重大損失。88.正確。限倉(cāng)是指交易所為防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定性。89.錯(cuò)誤。期貨交易所的交易時(shí)間由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得自行決定。90.正確。期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作，以維護(hù)客戶的自主交易權(quán)。91.正確。強(qiáng)行平倉(cāng)是指交易所或期貨公司為防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為，是期貨市場(chǎng)的重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段。92.錯(cuò)誤。期貨交易所會(huì)員的交易指令執(zhí)行方式需遵循交易所的規(guī)定，不得自行決定。93.正確。期貨公司必須建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。94.正確。交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為，是期貨交易的最終履約方式。95.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易規(guī)則，處理特殊情況下的交易需求。96.錯(cuò)誤。期貨公司調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。97.正確?；c(diǎn)是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異，是期貨交易中常見(jiàn)的現(xiàn)象。98.錯(cuò)誤。期貨交易所會(huì)員的交易指令撤銷(xiāo)方式需遵循交易所的規(guī)定，不得自行決定。99.正確。期貨公司必須建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。100.正確。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金水平符合要求，是期貨市場(chǎng)的重要制度。101.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易時(shí)段，處理特殊情況下的交易需求。102.錯(cuò)誤。期貨公司必須為每個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立期貨賬戶，不得為多個(gè)客戶開(kāi)立同一個(gè)賬戶，以明確責(zé)任和防止風(fēng)險(xiǎn)交叉。103.正確。對(duì)沖是指通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同或相關(guān)合約來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的行為，是期貨市場(chǎng)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具。104.正確。期貨交易所會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓其在交易所的席位，但需遵循交易所的規(guī)定和程序。105.正確。期貨公司必須建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)有效地處理客戶的投訴，以維護(hù)客戶關(guān)系和公司聲譽(yù)。106.正確。限倉(cāng)是指交易所為防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中而設(shè)定的大戶持倉(cāng)限制，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定性。107.正確。期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，享受特殊的交易權(quán)限，但需符合交易所的規(guī)定。108.正確。期貨公司必須對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。109.正確。保證金是指投資者為參與期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力，是期貨交易的重要制度。110.錯(cuò)誤。期貨交易所的交易時(shí)間由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得自行決定。111.正確。期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易決策，但不得代客操作，以維護(hù)客戶的自主交易權(quán)。112.正確。強(qiáng)行平倉(cāng)是指交易所或期貨公司為防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而強(qiáng)制客戶平倉(cāng)的行為，是期貨市場(chǎng)的重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段。113.錯(cuò)誤。期貨交易所會(huì)員的交易指令執(zhí)行方式需遵循交易所的規(guī)定，不得自行決定。114.正確。期貨公司必須建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。115.正確。交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)方支付貨款、賣(mài)方交付貨物的行為，是期貨交易的最終履約方式。116.正確。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求設(shè)立特別交易規(guī)則，處理特殊情況下的交易需求。117.錯(cuò)誤。期貨公司調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)需事先報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。118.正確?；c(diǎn)是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期成交價(jià)格之間的差異，是期貨交易中常見(jiàn)的現(xiàn)象。119.正確。期貨交易所會(huì)員的交易指令撤銷(xiāo)方式需遵循交易所的規(guī)定，不得自行決定。120.正確。期貨公司必須建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的穩(wěn)定性和安全性，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。121.正確。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算是指交易所每日對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)進(jìn)行結(jié)算，確保其保證金