2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合應(yīng)用與解析試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個選項(xiàng)中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.交易所會員大會解析：這道題考察的是期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)歸屬，我記得在教學(xué)的時候，特別強(qiáng)調(diào)過這個知識點(diǎn)，中國證監(jiān)會才是最終的決定者，這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)威性。大家一定要記牢哦。2.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收買內(nèi)幕信息后未立即賣出D.根據(jù)小道消息進(jìn)行交易解析：這個題目很有意思，D選項(xiàng)其實(shí)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，但小道消息根本算不上內(nèi)幕信息，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚內(nèi)幕信息和普通信息的界限，非常重要！3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億解析：我記得這個數(shù)字是經(jīng)常變化的，但5000萬這個數(shù)字我記得是2017年左右確定的，現(xiàn)在應(yīng)該還是這個數(shù)吧？大家可以回去再確認(rèn)一下，考試的時候不能憑感覺蒙哦。4.期貨公司客戶交易保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時通知客戶追加保證金，客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，期貨公司可以采取的措施是？（）A.直接強(qiáng)行平倉B.要求客戶提供擔(dān)保C.暫?？蛻糸_新倉位D.向客戶收取違約金解析：這個題很有意思，我記得有同學(xué)問過我，是不是可以直接強(qiáng)行平倉？我說不是，必須先通知，給客戶補(bǔ)倉的機(jī)會，不然顯得我們太不近人情了。大家一定要記住這個順序。5.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時向交易所追加保證金，交易所可以采取的措施是？（）A.暫停該會員開新倉位B.強(qiáng)行平倉該會員的部分倉位C.要求該會員提供擔(dān)保D.直接取消該會員的會員資格解析：這個題和上一題類似，但主體不一樣，交易所的權(quán)力更大，可以直接暫停會員開新倉位，大家一定要區(qū)分清楚期貨公司和交易所的權(quán)限，我上課的時候會用表格對比，這樣記得更清楚。6.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司不服仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)在收到裁決書之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.15B.30C.60D.90解析：這個時間限制很重要，我記得有同學(xué)因?yàn)殄e過了這個時間，結(jié)果仲裁成了終局裁決，無法再訴訟，非?？上?。大家一定要記牢這些時間節(jié)點(diǎn)。7.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括？（）A.期貨基礎(chǔ)知識B.投資風(fēng)險防范C.交易策略分析D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教你怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。8.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括？（）A.泄露客戶信息B.代理客戶交易C.收取傭金后向客戶承諾收益D.參加期貨交易所組織的培訓(xùn)解析：這個題很有意思，D選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，其實(shí)參加培訓(xùn)是應(yīng)該的，但很多同學(xué)會誤選，因?yàn)榍叭齻€選項(xiàng)都是違規(guī)的，但D選項(xiàng)是合規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。9.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并且具備的條件不包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.具備高中以上文化程度D.沒有欺詐客戶等不良記錄解析：這個題很有意思，C選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，因?yàn)槲矣X得學(xué)歷不重要，但實(shí)際上學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。10.期貨交易所可以制定并實(shí)施交易規(guī)則，但不得與（）的規(guī)定相抵觸。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.中國證監(jiān)會的規(guī)定C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.交易所會員的自律規(guī)定解析：這個題考察的是期貨交易所的自主權(quán)，但這個自主權(quán)不是無限的，必須在中國證監(jiān)會的框架下進(jìn)行，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)監(jiān)管和自治的關(guān)系，這是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。11.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等信息，并留存客戶身份證明文件等資料。A.姓名、住址B.資金來源C.交易經(jīng)驗(yàn)D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，了解客戶的資金來源很重要，可以防止洗錢等違法行為，我上課的時候會舉很多例子，比如有些客戶資金來源不明，結(jié)果被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，非常慘痛。12.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，不得從事的行為不包括？（）A.操縱期貨交易價格B.聯(lián)合他人串通交易C.替客戶下單D.報告交易異常情況解析：這個題很有意思，D選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，因?yàn)閳蟾娼灰桩惓Ｇ闆r是應(yīng)該的，但前三個選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易檔案，客戶交易檔案至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20解析：這個數(shù)字我記得是15年，但最近可能有變化，大家可以回去再確認(rèn)一下，考試的時候不能憑感覺蒙哦。14.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.客戶利益優(yōu)先B.自愿、公平、誠實(shí)守信C.公平、公正、公開D.保守秘密解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，客戶利益優(yōu)先是期貨公司的基本原則，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能為了賺錢而損害客戶的利益，這是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。15.期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，制定并實(shí)施（）等業(yè)務(wù)規(guī)則。A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交割制度D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，可以適應(yīng)市場的發(fā)展，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。16.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得的行為不包括？（）A.未經(jīng)客戶許可使用客戶保證金B(yǎng).為客戶制定交易策略C.替客戶下單D.向客戶報告交易情況解析：這個題很有意思，B選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，因?yàn)闉榭蛻糁贫ń灰撞呗允菓?yīng)該的，但前三個選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得從事的行為不包括？（）A.交易上市品種的期貨合約B.發(fā)布市場信息C.組織期貨交易活動D.提供期貨交易場所解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。18.期貨投資者教育的主要方式包括？（）A.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)B.線下講座C.宣傳資料D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。19.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得收受（）的財物。A.交易對手方B.客戶C.期貨公司D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。20.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并且具備的條件不包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.具備高中以上文化程度D.沒有欺詐客戶等不良記錄解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，文化程度是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。21.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時向交易所追加保證金，交易所可以采取的措施是？（）A.暫停該會員開新倉位B.強(qiáng)行平倉該會員的部分倉位C.要求該會員提供擔(dān)保D.直接取消該會員的會員資格解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的權(quán)力很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。22.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司不服仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)在收到裁決書之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.15B.30C.60D.90解析：這個時間限制很重要，我記得有同學(xué)因?yàn)殄e過了這個時間，結(jié)果仲裁成了終局裁決，無法再訴訟，非?？上?。大家一定要記牢這些時間節(jié)點(diǎn)。23.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括？（）A.期貨基礎(chǔ)知識B.投資風(fēng)險防范C.交易策略分析D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教你怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。24.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括？（）A.泄露客戶信息B.代理客戶交易C.收取傭金后向客戶承諾收益D.參加期貨交易所組織的培訓(xùn)解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，參加培訓(xùn)是應(yīng)該的，但很多同學(xué)會誤選，因?yàn)榍叭齻€選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。25.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并且具備的條件不包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.具備高中以上文化程度D.沒有欺詐客戶等不良記錄解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。26.期貨交易所可以制定并實(shí)施交易規(guī)則，但不得與（）的規(guī)定相抵觸。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.中國證監(jiān)會的規(guī)定C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.交易所會員的自律規(guī)定解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，但也不能無限的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。27.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等信息，并留存客戶身份證明文件等資料。A.姓名、住址B.資金來源C.交易經(jīng)驗(yàn)D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，了解客戶的資金來源很重要，可以防止洗錢等違法行為，我上課的時候會舉很多例子，比如有些客戶資金來源不明，結(jié)果被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，非常慘痛。28.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，不得從事的行為不包括？（）A.操縱期貨交易價格B.聯(lián)合他人串通交易C.替客戶下單D.報告交易異常情況解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，報告交易異常情況是應(yīng)該的，但前三個選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易檔案，客戶交易檔案至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20解析：這個數(shù)字我記得是15年，但最近可能有變化，大家可以回去再確認(rèn)一下，考試的時候不能憑感覺蒙哦。30.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.客戶利益優(yōu)先B.自愿、公平、誠實(shí)守信C.公平、公正、公開D.保守秘密解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，客戶利益優(yōu)先是期貨公司的基本原則，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能為了賺錢而損害客戶的利益，這是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。31.期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，制定并實(shí)施（）等業(yè)務(wù)規(guī)則。A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交割制度D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，可以適應(yīng)市場的發(fā)展，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。32.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得的行為不包括？（）A.未經(jīng)客戶許可使用客戶保證金B(yǎng).為客戶制定交易策略C.替客戶下單D.向客戶報告交易情況解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，為客戶制定交易策略是應(yīng)該的，但前三個選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得從事的行為不包括？（）A.交易上市品種的期貨合約B.發(fā)布市場信息C.組織期貨交易活動D.提供期貨交易場所解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。34.期貨投資者教育的主要方式包括？（）A.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)B.線下講座C.宣傳資料D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。35.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得收受（）的財物。A.交易對手方B.客戶C.期貨公司D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。36.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并且具備的條件不包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.具備高中以上文化程度D.沒有欺詐客戶等不良記錄解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。37.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時向交易所追加保證金，交易所可以采取的措施是？（）A.暫停該會員開新倉位B.強(qiáng)行平倉該會員的部分倉位C.要求該會員提供擔(dān)保D.直接取消該會員的會員資格解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的權(quán)力很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。38.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司不服仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)在收到裁決書之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.15B.30C.60D.90解析：這個時間限制很重要，我記得有同學(xué)因?yàn)殄e過了這個時間，結(jié)果仲裁成了終局裁決，無法再訴訟，非?？上А４蠹乙欢ㄒ浝芜@些時間節(jié)點(diǎn)。39.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括？（）A.期貨基礎(chǔ)知識B.投資風(fēng)險防范C.交易策略分析D.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教你怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。40.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括？（）A.泄露客戶信息B.代理客戶交易C.收取傭金后向客戶承諾收益D.參加期貨交易所組織的培訓(xùn)解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，參加培訓(xùn)是應(yīng)該的，但很多同學(xué)會誤選，因?yàn)榍叭齻€選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。三、多項(xiàng)選擇題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。在每小題列出的五個選項(xiàng)中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號內(nèi)。多選、少選或未選均不得分。）41.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人進(jìn)行期貨交易D.收買內(nèi)幕信息后立即賣出E.根據(jù)小道消息進(jìn)行交易解析：這個題很有意思，E選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，但小道消息根本算不上內(nèi)幕信息，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚內(nèi)幕信息和普通信息的界限，非常重要！42.期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.組織期貨交易活動B.發(fā)布市場信息C.維護(hù)期貨市場秩序D.制定交易規(guī)則E.審批期貨公司解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。43.期貨公司客戶交易保證金不足時，客戶應(yīng)當(dāng)采取的措施包括？（）A.及時追加保證金B(yǎng).暫停開新倉位C.協(xié)商降低保證金比例D.向期貨公司申請貸款E.接受期貨公司建議的平倉方案解析：這個題很有意思，C和D選項(xiàng)其實(shí)是不合規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，客戶不能自己找門路，必須通過正規(guī)渠道解決，非常關(guān)鍵！44.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（）A.客戶交易檔案管理制度B.保證金管理制度C.風(fēng)險管理制度D.信息披露制度E.財務(wù)管理制度解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，這些制度都是期貨公司正常運(yùn)營的基礎(chǔ)，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，任何一個環(huán)節(jié)出了問題，都可能造成嚴(yán)重后果。45.期貨交易所會員的權(quán)利包括？（）A.參加期貨交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.對交易所事務(wù)提出意見D.選舉交易所董事會成員E.獲得交易所提供的交易信息解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，會員的權(quán)利很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，會員要遵守交易所規(guī)則，否則可能會被處罰。46.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括？（）A.期貨基礎(chǔ)知識B.投資風(fēng)險防范C.交易策略分析D.交易心理調(diào)適E.法律法規(guī)解讀解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教你怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。47.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括？（）A.泄露客戶信息B.代理客戶交易C.收取傭金后向客戶承諾收益D.參加期貨交易所組織的培訓(xùn)E.收受交易對手方的財物解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。48.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并且具備的條件包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.具備高中以上文化程度D.沒有欺詐客戶等不良記錄E.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，經(jīng)驗(yàn)是加分項(xiàng)，但不是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。49.期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，制定并實(shí)施哪些業(yè)務(wù)規(guī)則？（）A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交割制度D.會員管理制度E.交易時間安排解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，可以適應(yīng)市場的發(fā)展，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。50.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得從事的行為包括？（）A.未經(jīng)客戶許可使用客戶保證金B(yǎng).為客戶制定交易策略C.替客戶下單D.向客戶報告交易情況E.替客戶保管交易密碼解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，替客戶保管交易密碼是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能干涉客戶的交易自由，非常關(guān)鍵！51.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.組織期貨交易活動B.發(fā)布市場信息C.維護(hù)期貨市場秩序D.制定交易規(guī)則E.審批期貨公司解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。52.期貨投資者教育的主要方式包括？（）A.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)B.線下講座C.宣傳資料D.投資者沙龍E.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。53.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得收受（）的財物。A.交易對手方B.客戶C.期貨公司D.以上都是E.行業(yè)協(xié)會解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。54.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并且具備的條件不包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.具備高中以上文化程度D.沒有欺詐客戶等不良記錄E.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，經(jīng)驗(yàn)是加分項(xiàng)，但不是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。55.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時向交易所追加保證金，交易所可以采取的措施包括？（）A.暫停該會員開新倉位B.強(qiáng)行平倉該會員的部分倉位C.要求該會員提供擔(dān)保D.直接取消該會員的會員資格E.給予該會員補(bǔ)倉期限解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的權(quán)力很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。56.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司不服仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)在收到裁決書之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.15B.30C.60D.90E.180解析：這個時間限制很重要，我記得有同學(xué)因?yàn)殄e過了這個時間，結(jié)果仲裁成了終局裁決，無法再訴訟，非?？上?。大家一定要記牢這些時間節(jié)點(diǎn)。57.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括？（）A.期貨基礎(chǔ)知識B.投資風(fēng)險防范C.交易策略分析D.交易心理調(diào)適E.法律法規(guī)解讀解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。58.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括？（）A.泄露客戶信息B.代理客戶交易C.收取傭金后向客戶承諾收益D.參加期貨交易所組織的培訓(xùn)E.收受交易對手方的財物解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，參加培訓(xùn)是應(yīng)該的，但很多同學(xué)會誤選，因?yàn)榍叭齻€選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。59.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并且具備的條件不包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.具備高中以上文化程度D.沒有欺詐客戶等不良記錄E.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。60.期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，制定并實(shí)施哪些業(yè)務(wù)規(guī)則？（）A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交割制度D.會員管理制度E.交易時間安排解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，可以適應(yīng)市場的發(fā)展，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。61.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得的行為不包括？（）A.未經(jīng)客戶許可使用客戶保證金B(yǎng).為客戶制定交易策略C.替客戶下單D.向客戶報告交易情況E.替客戶保管交易密碼解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，替客戶保管交易密碼是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能干涉客戶的交易自由，非常關(guān)鍵！62.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.組織期貨交易活動B.發(fā)布市場信息C.維護(hù)期貨市場秩序D.制定交易規(guī)則E.審批期貨公司解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。63.期貨投資者教育的主要方式包括？（）A.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)B.線下講座C.宣傳資料D.投資者沙龍E.以上都是解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。64.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得收受（）的財物。A.交易對手方B.客戶C.期貨公司D.以上都是E.行業(yè)協(xié)會解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。65.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并且具備的條件不包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.具備高中以上文化程度D.沒有欺詐客戶等不良記錄E.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，經(jīng)驗(yàn)是加分項(xiàng)，但不是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。四、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）66.期貨交易所可以制定并實(shí)施交易規(guī)則，但不得與《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定相抵觸。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，但也不能無限的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。67.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，客戶利益優(yōu)先是期貨公司的基本原則，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能為了賺錢而損害客戶的利益，這是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。68.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括期貨基礎(chǔ)知識、投資風(fēng)險防范和交易策略分析。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。69.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶信息。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，泄露客戶信息是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要保守客戶秘密，這是最基本的職業(yè)道德。70.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，資格是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。71.期貨交易所會員的保證金不足時，交易所可以暫停該會員開新倉位。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的權(quán)力很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。72.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司不服仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)在收到裁決書之日起60日內(nèi)向人民法院提起訴訟。（）解析：這個時間限制很重要，我記得有同學(xué)因?yàn)殄e過了這個時間，結(jié)果仲裁成了終局裁決，無法再訴訟，非?？上?。大家一定要記牢這些時間節(jié)點(diǎn)。73.期貨投資者教育的主要方式包括網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、線下講座和宣傳資料。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。74.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員可以收受客戶財物。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。75.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備高中以上文化程度。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。76.期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，制定并實(shí)施交易規(guī)則、保證金制度和交割制度。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，可以適應(yīng)市場的發(fā)展，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。77.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得未經(jīng)客戶許可使用客戶保證金。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，未經(jīng)客戶許可使用保證金是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須尊重客戶的意愿，非常關(guān)鍵！78.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布市場信息。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所有發(fā)布市場信息的義務(wù)，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，信息透明是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。79.期貨投資者教育的方式很重要，要多樣化，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。80.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得代理客戶交易。（）解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，代理客戶交易是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要遵守職業(yè)道德，不能代客操作。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)賦予的權(quán)力，體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)威性。我在教學(xué)的時候，特別強(qiáng)調(diào)過這個知識點(diǎn)，中國證監(jiān)會才是最終的決定者，大家一定要記牢哦。2.D解析：這個題很有意思，D選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，但小道消息根本算不上內(nèi)幕信息，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚內(nèi)幕信息和普通信息的界限，非常重要。3.C解析：我記得這個數(shù)字是經(jīng)常變化的，但5000萬這個數(shù)字我記得是2017年左右確定的，現(xiàn)在應(yīng)該還是這個數(shù)吧？大家可以回去再確認(rèn)一下，考試的時候不能憑感覺蒙哦。4.A解析：這個題很有意思，有同學(xué)問過我，是不是可以直接強(qiáng)行平倉？我說不是，必須先通知，給客戶補(bǔ)倉的機(jī)會，不然顯得我們太不近人情了。我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。5.A解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，了解客戶的資金來源很重要，可以防止洗錢等違法行為，我上課的時候會舉很多例子，比如有些客戶資金來源不明，結(jié)果被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，非常慘痛。6.C解析：這個時間限制很重要，我記得有同學(xué)因?yàn)殄e過了這個時間，結(jié)果仲裁成了終局裁決，無法再訴訟，非常可惜。大家一定要記牢這些時間節(jié)點(diǎn)。7.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。8.D解析：這個題很有意思，D選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，因?yàn)榍叭齻€選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。9.C解析：我記得這個數(shù)字是15年，但最近可能有變化，大家可以回去再確認(rèn)一下，考試的時候不能憑感覺蒙哦。10.A解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。11.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，了解客戶的資金來源很重要，可以防止洗錢等違法行為，我上課的時候會舉很多例子，比如有些客戶資金來源不明，結(jié)果被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，非常慘痛。12.D解析：這個題很有意思，D選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，因?yàn)閳蟾娼灰桩惓Ｇ闆r是應(yīng)該的，但前三個選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。13.C解析：這個數(shù)字我記得是15年，但最近可能有變化，大家可以回去再確認(rèn)一下，考試的時候不能憑感覺蒙哦。14.A解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，客戶利益優(yōu)先是期貨公司的基本原則，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能為了賺錢而損害客戶的利益，這是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。15.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，可以適應(yīng)市場的發(fā)展，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。16.B解析：這個題很有意思，B選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，因?yàn)闉榭蛻糁贫ń灰撞呗允菓?yīng)該的，但前三個選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。17.E解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所有發(fā)布市場信息的義務(wù)，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，信息透明是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。18.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。19.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。20.C解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。21.A解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的權(quán)力很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。22.C解析：這個時間限制很重要，我記得有同學(xué)因?yàn)殄e過了這個時間，結(jié)果仲裁成了終局裁決，無法再訴訟，非常可惜。大家一定要記牢這些時間節(jié)點(diǎn)。23.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。24.D解析：這個題很有意思，D選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，因?yàn)榍叭齻€選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。25.C解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。26.A解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，但也不能無限的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。27.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。28.B解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所有發(fā)布市場信息的義務(wù)，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，信息透明是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。29.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。30.B解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，客戶利益優(yōu)先是期貨公司的基本原則，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能為了賺錢而損害客戶的利益，這是期貨市場健康發(fā)展的重要保障。31.A解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，可以適應(yīng)市場的發(fā)展，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。32.B解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，為客戶制定交易策略是應(yīng)該的，但前三個選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。33.A解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。34.E解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。35.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。36.E解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。37.A解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的權(quán)力很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。38.C解析：這個時間限制很重要，我記得有同學(xué)因?yàn)殄e過了這個時間，結(jié)果仲裁成了終局裁決，無法再訴訟，非常可惜。大家一定要記牢這些時間節(jié)點(diǎn)。39.D解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。40.B解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，參加培訓(xùn)是應(yīng)該的，但很多同學(xué)會誤選，因?yàn)榍叭齻€選項(xiàng)都是違規(guī)的，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚合規(guī)和違規(guī)的界限。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析41.ABC解析：這個題很有意思，E選項(xiàng)是個迷惑選項(xiàng)，很多同學(xué)會誤選，但小道消息根本算不上內(nèi)幕信息，我上課的時候會用這個例子讓學(xué)生們區(qū)分清楚內(nèi)幕信息和普通信息的界限，非常重要！42.ABCD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。43.ABD解析：這個題很有意思，C和D選項(xiàng)其實(shí)是不合規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，客戶不能自己找門路，必須通過正規(guī)渠道解決，非常關(guān)鍵！44.ABCDE解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，這些制度都是期貨公司正常運(yùn)營的基礎(chǔ)，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，任何一個環(huán)節(jié)出了問題，都可能造成嚴(yán)重后果。45.ABD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，會員的權(quán)利很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，會員要遵守交易所規(guī)則，否則可能會被處罰。46.ABCD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育不是讓你去教怎么賺錢，而是讓你明白期貨是什么，風(fēng)險有多大，我上課的時候會舉很多例子，比如2008年金融危機(jī)，就是因?yàn)楹芏嗤顿Y者不懂風(fēng)險，結(jié)果損失慘重。47.ABD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。48.ABCD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，經(jīng)驗(yàn)是加分項(xiàng)，但不是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。49.ABCD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的自主權(quán)很重要，可以適應(yīng)市場的發(fā)展，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。50.ABD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，替客戶保管交易密碼是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能干涉客戶的交易自由，非常關(guān)鍵！51.ABCD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的職責(zé)很重要，但也不能什么都做，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。52.ABCDE解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，投資者教育的方式很重要，要多樣化，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，不能只靠網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，也要有線下講座和宣傳資料，這樣效果更好。53.ABD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，收受財物是違規(guī)的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，期貨從業(yè)人員要廉潔自律，不能收受任何人的財物。54.ABCD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，學(xué)歷是必須的，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的人員素質(zhì)要求是很高的。55.ABCD解析：這個題看似簡單，其實(shí)很有深度，交易所的權(quán)力很重要，但也不能濫用，我上課的時候會強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能什么都管，要讓市場有一定的自主性。56.ABC解