2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)應用模擬試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內。錯選、多選或未選均不得分。）1.根據我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.6，我當年在課堂上講到這個知識點的時候，很多同學都會下意識地算半天，覺得5年太長，其實這恰恰說明大家對期貨交易所的管理結構還不夠了解，咱們得記住了啊。2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.3000D.5000，記得有次考試有個同學選了1000萬，當時我就覺得這哥們兒可能把“萬元”給看成了“元”，真是讓人哭笑不得啊。3.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》中規(guī)定的禁止行為？（）A.利用虛假信息誤導客戶B.挪用客戶保證金C.為牟取傭金誘騙客戶下單D.超出規(guī)定范圍開展期貨業(yè)務，這題其實挺容易的，但總有同學會混淆A和B，覺得“虛假信息”和“挪用保證金”好像差不多，其實差遠了，得好好分清楚。4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現哪些情形，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格？（）A.因違法行為被行政處罰未滿3年的B.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查未結案的C.自被吊銷期貨業(yè)務許可證之日起未滿5年的D.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了A和B，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。5.期貨交易所可以根據（）制定并實施保證金制度。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》，記得當年有個同學問我，是不是期貨交易所得照著《證券公司監(jiān)督管理條例》來，我當時就笑了，這能一樣嗎？咱們得知道期貨和證券的區(qū)別啊。6.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。7.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。8.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。A.自然人B.法人C.其他組織D.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。9.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。A.專戶B.集中C.獨立D.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。10.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶（）其保證金水平。A.每日B.每周C.每月D.每年，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選A，覺得“每日”太頻繁了，其實不然，咱們得知道期貨保證金是每日結算的。11.期貨交易所可以根據（）制定并實施交易規(guī)則。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》，記得當年有個同學問我，是不是期貨交易所得照著《證券公司監(jiān)督管理條例》來，我當時就笑了，這能一樣嗎？咱們得知道期貨和證券的區(qū)別啊。12.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。13.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。14.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。A.自然人B.法人C.其他組織D.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。15.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。A.專戶B.集中C.獨立D.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。16.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶（）其保證金水平。A.每日B.每周C.每月D.每年，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選A，覺得“每日”太頻繁了，其實不然，咱們得知道期貨保證金是每日結算的。17.期貨交易所可以根據（）制定并實施保證金制度。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》，記得當年有個同學問我，是不是期貨交易所得照著《證券公司監(jiān)督管理條例》來，我當時就笑了，這能一樣嗎？咱們得知道期貨和證券的區(qū)別啊。18.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。19.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。20.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。A.自然人B.法人C.其他組織D.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。21.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。A.專戶B.集中C.獨立D.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。22.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶（）其保證金水平。A.每日B.每周C.每月D.每年，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選A，覺得“每日”太頻繁了，其實不然，咱們得知道期貨保證金是每日結算的。23.期貨交易所可以根據（）制定并實施保證金制度。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》，記得當年有個同學問我，是不是期貨交易所得照著《證券公司監(jiān)督管理條例》來，我當時就笑了，這能一樣嗎？咱們得知道期貨和證券的區(qū)別啊。24.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。25.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選D，覺得“以上都是”就等于只選了ABC，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。二、多項選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均不得分。）26.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責包括（）。A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保證期貨交易公平、公正E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。27.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。A.自然人B.法人C.其他組織D.政府機構E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。28.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。A.專戶B.集中C.獨立D.分級E.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。29.期貨交易所可以根據（）制定并實施交易規(guī)則。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》E.以上都是，記得當年有個同學問我，是不是期貨交易所得照著《證券公司監(jiān)督管理條例》來，我當時就笑了，這能一樣嗎？咱們得知道期貨和證券的區(qū)別啊。30.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.資產狀況E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。31.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.暫停交易D.取消會員資格E.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。32.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。A.自然人B.法人C.其他組織D.政府機構E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。33.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。A.專戶B.集中C.獨立D.分級E.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。34.期貨交易所可以根據（）制定并實施保證金制度。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》E.以上都是，記得當年有個同學問我，是不是期貨交易所得照著《證券公司監(jiān)督管理條例》來，我當時就笑了，這能一樣嗎？咱們得知道期貨和證券的區(qū)別啊。35.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.資產狀況E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。36.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.暫停交易D.取消會員資格E.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。37.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。A.自然人B.法人C.其他組織D.政府機構E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。38.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。A.專戶B.集中C.獨立D.分級E.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。39.期貨交易所可以根據（）制定并實施保證金制度。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》E.以上都是，記得當年有個同學問我，是不是期貨交易所得照著《證券公司監(jiān)督管理條例》來，我當時就笑了，這能一樣嗎？咱們得知道期貨和證券的區(qū)別啊。40.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.資產狀況E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。41.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.暫停交易D.取消會員資格E.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。42.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。A.自然人B.法人C.其他組織D.政府機構E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。43.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。A.專戶B.集中C.獨立D.分級E.以上都是，這題得特別小心，有些同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。44.期貨交易所可以根據（）制定并實施保證金制度。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》E.以上都是，記得當年有個同學問我，是不是期貨交易所得照著《證券公司監(jiān)督管理條例》來，我當時就笑了，這能一樣嗎？咱們得知道期貨和證券的區(qū)別啊。45.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.資產狀況E.以上都是，這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選E，覺得“以上都是”就等于只選了ABCD，其實不然，咱們得把“以上都是”給看明白了。三、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）46.期貨交易所可以設立會員大會、理事會和總經理。（√）我上課的時候經常強調這三者的關系，理事會是決策機構，會員大會是最高權力機構，總經理是執(zhí)行機構，這三者缺一不可，很多同學會搞混，得好好記一下啊。47.期貨公司可以接受其股東或者股東的關聯企業(yè)委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。（×）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨公司可以接受任何委托，其實不然，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不能接受其股東或者股東的關聯企業(yè)委托為其辦理期貨經紀業(yè)務，咱們得把這條規(guī)定給記牢了。48.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取罰款措施。（√）這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選，覺得交易所只能采取警告或者暫停交易，其實不然，交易所可以根據情節(jié)嚴重程度采取多種措施，咱們得知道罰款也是一種常見的措施。49.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理。（√）這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選，覺得保證金存管銀行可以隨便管理，其實不然，根據《期貨保證金安全存管辦法》，保證金必須進行專戶管理，咱們得把這條規(guī)定給記牢了。50.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶每日報告其保證金水平。（√）這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選，覺得期貨公司可以不用每天報告，其實不然，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司必須每日向客戶報告保證金水平，咱們得把這條規(guī)定給記牢了。51.期貨交易所可以根據《證券公司監(jiān)督管理條例》制定并實施交易規(guī)則。（×）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨交易所和證券公司一樣，其實不然，期貨交易所和證券公司是不同的，期貨交易所需要根據《期貨交易管理條例》來制定交易規(guī)則，咱們得把這條規(guī)定給記牢了。52.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)等基本情況。（√）這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選，覺得期貨公司可以隨便開立賬戶，其實不然，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司在開立賬戶前必須了解客戶的這些基本情況，咱們得把這條規(guī)定給記牢了。53.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以暫停其交易資格。（√）這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選，覺得交易所只能采取警告或者罰款，其實不然，交易所可以根據情節(jié)嚴重程度采取多種措施，包括暫停交易資格，咱們得知道暫停交易資格也是一種常見的措施。54.期貨公司可以接受政府機構委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。（×）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨公司可以接受任何委托，其實不然，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不能接受政府機構委托為其辦理期貨經紀業(yè)務，咱們得把這條規(guī)定給記牢了。55.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行獨立管理。（√）這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選，覺得保證金存管銀行可以隨便管理，其實不然，根據《期貨保證金安全存管辦法》，保證金必須進行獨立管理，咱們得把這條規(guī)定給記牢了。四、不定項選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內。少選、多選、錯選或未選均不得分。）56.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責包括（）A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保證期貨交易公平、公正E.提供交易設施。（√√√√√）這題其實挺基礎的，但總有同學會漏選，覺得期貨交易所的職責只有組織期貨交易，其實不然，期貨交易所還有監(jiān)督期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、保證期貨交易公平、公正、提供交易設施等多項職責，咱們得把所有職責都給記牢了。57.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。（）A.自然人B.法人C.其他組織D.政府機構E.境外機構。（√√√√×）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨公司可以接受任何委托，其實不然，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不能接受政府機構委托為其辦理期貨經紀業(yè)務，也不能接受境外機構委托，咱們得把哪些委托可以接受、哪些不能接受的給記牢了。58.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。（）A.專戶B.集中C.獨立D.分級E.混管。（√√√××）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得保證金存管銀行可以隨便管理，其實不然，根據《期貨保證金安全存管辦法》，保證金必須進行專戶管理、集中管理和獨立管理，咱們得把所有正確的管理方式都給記牢了。59.期貨交易所可以根據（）制定并實施保證金制度。（）A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》E.交易所交易規(guī)則。（√√√√√）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨交易所只能根據《期貨交易管理條例》來制定保證金制度，其實不然，期貨交易所還可以根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨保證金安全存管辦法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和交易所交易規(guī)則來制定保證金制度，咱們得把所有依據都給記牢了。60.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。（）A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.資產狀況E.交易經驗。（√√√√×）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨公司需要了解客戶的交易經驗，其實不然，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司只需要了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)和資產狀況，不需要了解客戶的交易經驗，咱們得把哪些基本情況需要了解的給記牢了。61.期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.暫停交易D.取消會員資格E.通報批評。（√√√√√）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得交易所只能采取警告或者罰款，其實不然，交易所可以根據情節(jié)嚴重程度采取多種措施，包括警告、罰款、暫停交易、取消會員資格和通報批評，咱們得把所有可能的措施都給記牢了。62.期貨公司可以接受（）委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。（）A.自然人B.法人C.其他組織D.政府機構E.境外機構。（√√√××）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨公司可以接受任何委托，其實不然，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不能接受政府機構委托為其辦理期貨經紀業(yè)務，也不能接受境外機構委托，咱們得把哪些委托可以接受、哪些不能接受的給記牢了。63.期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行（）管理。（）A.專戶B.集中C.獨立D.分級E.混管。（√√√××）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得保證金存管銀行可以隨便管理，其實不然，根據《期貨保證金安全存管辦法》，保證金必須進行專戶管理、集中管理和獨立管理，咱們得把所有正確的管理方式都給記牢了。64.期貨交易所可以根據（）制定并實施保證金制度。（）A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》E.交易所交易規(guī)則。（√√√√√）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨交易所只能根據《期貨交易管理條例》來制定保證金制度，其實不然，期貨交易所還可以根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨保證金安全存管辦法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和交易所交易規(guī)則來制定保證金制度，咱們得把所有依據都給記牢了。65.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等基本情況。（）A.姓名B.年齡C.職業(yè)D.資產狀況E.交易經驗。（√√√√×）這題得特別小心，很多同學會誤選為正確，覺得期貨公司需要了解客戶的交易經驗，其實不然，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司只需要了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)和資產狀況，不需要了解客戶的交易經驗，咱們得把哪些基本情況需要了解的給記牢了。五、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。）66.簡述期貨交易所的職責。（這題其實挺基礎的，但總有同學會答不全，咱們得好好回憶一下啊。首先，期貨交易所是組織期貨交易的地方，所以組織期貨交易是它的首要職責；其次，它還需要監(jiān)督期貨交易，確保交易公平公正；另外，它還需要制定期貨交易規(guī)則，規(guī)范交易行為；還有，它需要保證期貨交易公平公正，這是它的基本職責；最后，它還需要提供交易設施，為交易提供便利。咱們得把所有職責都給答全了。）67.簡述期貨公司的主要業(yè)務。（這題其實挺基礎的，但總有同學會答不全，咱們得好好回憶一下啊。首先，期貨公司可以接受客戶委托為其辦理期貨經紀業(yè)務，這是它的主要業(yè)務；其次，它還可以為客戶提供期貨投資咨詢，幫助客戶進行投資決策；另外，它還可以為客戶提供資產管理服務，幫助客戶管理資產；還有，它還可以開展期貨投資咨詢業(yè)務，為客戶提供專業(yè)的投資建議；最后，它還可以開展資產管理業(yè)務，為客戶管理資產。咱們得把所有業(yè)務都給答全了。）68.簡述期貨保證金安全存管制度的主要內容。（這題其實挺重要的，但總有同學會答不詳細，咱們得好好回憶一下啊。首先，期貨保證金必須實行專戶管理，這是保證保證金安全的基礎；其次，保證金必須由指定的銀行進行存管，這些銀行包括中國工商銀行、中國農業(yè)銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、上海浦東發(fā)展銀行、中國民生銀行、中國光大銀行、華夏銀行、平安銀行、廣發(fā)銀行、浙商銀行、渤海銀行等；另外，保證金必須進行獨立管理，不得與其他資金混用；還有，期貨公司必須按照規(guī)定向客戶報告保證金水平；最后，如果發(fā)生保證金不足的情況，期貨公司必須按照規(guī)定采取相應的措施。咱們得把所有主要內容都給答全了。）69.簡述期貨公司內部控制制度的主要內容。（這題其實挺重要的，但總有同學會答不詳細，咱們得好好回憶一下啊。首先，期貨公司必須建立完善的內部控制制度，這是保證公司穩(wěn)健經營的基礎；其次，內部控制制度必須包括風險管理、合規(guī)管理、信息管理、財務管理等內容；另外，內部控制制度必須明確各部門的職責和權限，確保各部門協(xié)調運作；還有，內部控制制度必須定期進行評估和改進，確保其有效性；最后，內部控制制度必須得到嚴格執(zhí)行，確保其落到實處。咱們得把所有主要內容都給答全了。）70.簡述期貨投資者適當性管理制度的主要內容。（這題其實挺重要的，但總有同學會答不詳細，咱們得好好回憶一下啊。首先，期貨投資者適當性管理制度必須明確投資者的風險承受能力評估標準，這是確保投資者適當性的基礎；其次，期貨公司必須對投資者進行充分的風險告知，確保投資者了解期貨交易的風險；另外，期貨公司必須根據投資者的風險承受能力推薦合適的期貨產品，確保投資者進行適當的投資；還有，期貨公司必須對投資者進行持續(xù)的風險監(jiān)控，確保投資者不進行過度投機；最后，期貨公司必須建立投資者投訴處理機制，及時處理投資者的投訴。咱們得把所有主要內容都給答全了。）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.C解析：根據《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的總經理每屆任期五年。很多同學容易記成三年或者四年，所以一定要記準是五年。2.C解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，其注冊資本不得低于人民幣3000萬元。這個數字是比較關鍵的，千萬不能記錯。3.D解析：根據《期貨交易管理條例》第四十五條，利用虛假信息誤導客戶、挪用客戶保證金、為牟取傭金誘騙客戶下單都屬于禁止行為。選項D“超出規(guī)定范圍開展期貨業(yè)務”不屬于禁止行為，所以是正確答案。4.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現因違法行為被行政處罰未滿三年的、因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查未結案的、自被吊銷期貨業(yè)務許可證之日起未滿五年的這幾種情形，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格。所以D選項“以上都是”是正確答案。5.A解析：期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》制定并實施保證金制度?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》和《期貨保證金安全存管辦法》是期貨公司監(jiān)督管理方面的法規(guī)，而《證券公司監(jiān)督管理條例》是證券公司監(jiān)督管理方面的法規(guī)，所以不能作為期貨交易所制定保證金制度的依據。6.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以D選項“以上都是”是正確答案。7.D解析：根據《期貨交易所管理辦法》第八十條，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以D選項“以上都是”是正確答案。8.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。所以D選項“以上都是”是正確答案。9.A解析：根據《期貨保證金安全存管辦法》第五條，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理。所以A選項“專戶”是正確答案。10.A解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶每日報告其保證金水平。所以A選項“每日”是正確答案。11.A解析：同第5題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》制定并實施交易規(guī)則。12.D解析：同第6題解析，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以D選項“以上都是”是正確答案。13.D解析：同第7題解析，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以D選項“以上都是”是正確答案。14.D解析：同第8題解析，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。所以D選項“以上都是”是正確答案。15.A解析：同第9題解析，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理。所以A選項“專戶”是正確答案。16.A解析：同第10題解析，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶每日報告其保證金水平。所以A選項“每日”是正確答案。17.A解析：同第5題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》制定并實施保證金制度。18.D解析：同第6題解析，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以D選項“以上都是”是正確答案。19.D解析：同第7題解析，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以D選項“以上都是”是正確答案。20.D解析：同第8題解析，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。所以D選項“以上都是”是正確答案。21.A解析：同第9題解析，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理。所以A選項“專戶”是正確答案。22.A解析：同第10題解析，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶每日報告其保證金水平。所以A選項“每日”是正確答案。23.A解析：同第5題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》制定并實施保證金制度。24.D解析：同第6題解析，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以D選項“以上都是”是正確答案。25.D解析：同第7題解析，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以D選項“以上都是”是正確答案。二、多項選擇題答案及解析26.ABCD解析：根據《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的職責包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、保證期貨交易公平、公正。所以ABCD都是正確答案。27.ABC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。政府機構不屬于自然人、法人或者其他組織，所以D選項錯誤。28.ABC解析：根據《期貨保證金安全存管辦法》第五條，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理、集中管理和獨立管理。所以ABC都是正確答案。29.ABCD解析：同第26題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨保證金安全存管辦法》和交易所交易規(guī)則制定并實施保證金制度。所以ABCD都是正確答案。30.ABCD解析：同第6題解析，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以ABCD都是正確答案。31.ABCD解析：同第7題解析，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以ABCD都是正確答案。32.ABC解析：同第8題解析，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。政府機構不屬于自然人、法人或者其他組織，所以D選項錯誤。33.ABC解析：同第9題解析，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理、集中管理和獨立管理。所以ABC都是正確答案。34.ABCD解析：同第26題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨保證金安全存管辦法》和交易所交易規(guī)則制定并實施保證金制度。所以ABCD都是正確答案。35.ABCD解析：同第6題解析，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以ABCD都是正確答案。36.ABCD解析：同第7題解析，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以ABCD都是正確答案。37.ABC解析：同第8題解析，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。政府機構不屬于自然人、法人或者其他組織，所以D選項錯誤。38.ABC解析：同第9題解析，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理、集中管理和獨立管理。所以ABC都是正確答案。39.ABCD解析：同第26題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨保證金安全存管辦法》和交易所交易規(guī)則制定并實施保證金制度。所以ABCD都是正確答案。40.ABCD解析：同第6題解析，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以ABCD都是正確答案。41.ABCD解析：同第7題解析，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以ABCD都是正確答案。42.ABC解析：同第8題解析，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。政府機構不屬于自然人、法人或者其他組織，所以D選項錯誤。43.ABC解析：同第9題解析，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理、集中管理和獨立管理。所以ABC都是正確答案。44.ABCD解析：同第26題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨保證金安全存管辦法》和交易所交易規(guī)則制定并實施保證金制度。所以ABCD都是正確答案。45.ABCD解析：同第6題解析，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以ABCD都是正確答案。三、判斷題答案及解析46.√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六條，期貨交易所設會員大會、理事會和總經理。所以這個說法是正確的。47.×解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條，期貨公司不得接受其股東或者股東的關聯企業(yè)委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。所以這個說法是錯誤的。48.√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第八十條，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以這個說法是正確的。49.√解析：根據《期貨保證金安全存管辦法》第五條，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理。所以這個說法是正確的。50.√解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶每日報告其保證金水平。所以這個說法是正確的。51.×解析：同第29題解析，期貨交易所需要根據《期貨交易管理條例》來制定交易規(guī)則，而不是《證券公司監(jiān)督管理條例》。所以這個說法是錯誤的。52.√解析：同第6題解析，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)、資產狀況等基本情況。所以這個說法是正確的。53.√解析：同第7題解析，期貨交易所會員在交易過程中，如果違反了交易所的交易規(guī)則，交易所可以采取警告、罰款、暫停交易、取消會員資格等措施。所以這個說法是正確的。54.×解析：同第8題解析，期貨公司不能接受政府機構委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。所以這個說法是錯誤的。55.√解析：同第9題解析，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行獨立管理。所以這個說法是正確的。四、不定項選擇題答案及解析56.ABCDE解析：同第26題解析，期貨交易所的職責包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、保證期貨交易公平、公正、提供交易設施。所以ABCDE都是正確答案。57.ABCE解析：同第8題解析，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。政府機構不屬于自然人、法人或者其他組織，所以D選項錯誤。58.ABC解析：同第9題解析，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理、集中管理和獨立管理。所以ABC都是正確答案。59.ABCDE解析：同第26題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨保證金安全存管辦法》和交易所交易規(guī)則制定并實施保證金制度。所以ABCDE都是正確答案。60.ABCD解析：同第6題解析，期貨公司只需要了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)和資產狀況，不需要了解客戶的交易經驗。所以ABCD是正確答案。61.ABCDE解析：同第7題解析，期貨交易所可以根據情節(jié)嚴重程度采取多種措施，包括警告、罰款、暫停交易、取消會員資格和通報批評。所以ABCDE都是正確答案。62.ABCE解析：同第8題解析，期貨公司可以接受自然人、法人或者其他組織委托為其辦理期貨經紀業(yè)務。政府機構不屬于自然人、法人或者其他組織，所以D選項錯誤。63.ABC解析：同第9題解析，期貨保證金存管銀行應當對期貨保證金進行專戶管理、集中管理和獨立管理。所以ABC都是正確答案。64.ABCDE解析：同第26題解析，期貨交易所可以根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨保證金安全存管辦法》和交易所交易規(guī)則制定并實施保證金制度。所以ABCDE都是正確答案。65.ABCD解析：同第6題解析，期貨公司只需要了解客戶的姓名、年齡、職業(yè)和資產狀況，不需要了解客戶的交易經驗。所以ABCD是正確答案。五、簡答題答案及解析66.簡述期貨交易所的職責。答案：期貨交易所的職責主要包括以下幾個方面：首先，期貨交易所是組織期貨交易的地方，所以組織期貨交易是它的首要職責；其次，它還需要監(jiān)督期貨交易，確保交易公平公正；另外，它還需要制定期貨交易規(guī)則，規(guī)范交易行為；還有，它需要保證期貨交易公平公正，這是它的基本職責；最后，它還需要提供交易設施，為交易提供便利。解析：這道題考察的是期貨交易所的基本職責，需要考生能夠準確記憶和理解期貨交易所的主要功能。組織期貨交易是期貨交易所最基本的功能，也是其存在的基礎；監(jiān)督期貨交易是為了保證市場的公平公正，防止市場操縱等違法行為的發(fā)生；制定期貨交易規(guī)則是為了規(guī)范交易行為，確保交易有序進行；保證期貨交易公平公正是期貨交易所的基本職責，也是其獲得市場認可的關鍵；提供交易設施是為了為交易提供便利，降低交易成本，提高交易效率。這些職責相互