2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)條文理解與應(yīng)用試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題0.5分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（A）A.制定期貨交易規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)D.組織期貨交易活動(dòng)2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于（C）人。A.5B.7C.9D.113.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（B）。A.期貨交易委托協(xié)議B.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書C.期貨公司章程D.期貨交易所交易規(guī)則4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于（A）萬元。A.5000B.10000C.20000D.300005.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保證客戶之間的資金賬戶（C）。A.可以合并使用B.可以相互借用C.嚴(yán)格分離D.可以根據(jù)客戶需求調(diào)整6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行（D）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+0和T+17.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守（A）的規(guī)定，不得利用其會(huì)員資格從事不正當(dāng)競爭或者其他違法違規(guī)行為。A.期貨交易所交易規(guī)則B.期貨公司章程C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.行業(yè)協(xié)會(huì)章程8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（C）的任職資格。A.期貨交易B.期貨投資咨詢C.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員D.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員9.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（B）制度。A.資金劃撥B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（C）委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.交易規(guī)則D.監(jiān)事會(huì)11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（A）的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年（C）前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。A.3月31日B.6月30日C.9月30日D.12月31日13.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納（B）費(fèi)用。A.交易B.會(huì)費(fèi)C.管理費(fèi)D.手續(xù)費(fèi)14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（C）制度，及時(shí)發(fā)布市場信息。A.信息披露B.市場準(zhǔn)入C.信息發(fā)布D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（A）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離B.資金劃撥C.內(nèi)部控制D.信息披露16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（C）的任職資格。A.期貨交易B.期貨投資咨詢C.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員D.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（B）制度。A.資金劃撥B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（C）委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.交易規(guī)則D.監(jiān)事會(huì)19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（A）的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年（C）前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。A.3月31日B.6月30日C.9月30日D.12月31日二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題1分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（ABCD）。A.制定期貨交易規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)D.組織期貨交易活動(dòng)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ABC）。A.注冊(cè)資本不低于5000萬元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.具有相應(yīng)的合規(guī)管理體系D.具有相應(yīng)的客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)3.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（AD）。A.期貨交易委托協(xié)議B.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書C.期貨公司章程D.期貨交易所交易規(guī)則4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（AB）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+0和T+15.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守（ABCD）的規(guī)定，不得利用其會(huì)員資格從事不正當(dāng)競爭或者其他違法違規(guī)行為。A.期貨交易所交易規(guī)則B.期貨公司章程C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.行業(yè)協(xié)會(huì)章程6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（AC）的任職資格。A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B.期貨交易C.期貨投資咨詢D.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員7.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（ABCD）制度。A.資金劃撥B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ABC）委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.交易規(guī)則D.監(jiān)事會(huì)9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ABCD）的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年（ABCD）前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。A.3月31日B.6月30日C.9月30日D.12月31日11.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納（AB）費(fèi)用。A.交易B.會(huì)費(fèi)C.管理費(fèi)D.手續(xù)費(fèi)12.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（ABCD）制度，及時(shí)發(fā)布市場信息。A.信息披露B.市場準(zhǔn)入C.信息發(fā)布D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控13.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（ABCD）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離B.資金劃撥C.內(nèi)部控制D.信息披露14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（ACD）的任職資格。A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B.期貨交易C.期貨投資咨詢D.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（ABCD）制度。A.資金劃撥B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ABC）委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.交易規(guī)則D.監(jiān)事會(huì)17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ABCD）的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年（ABCD）前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。A.3月31日B.6月30日C.9月30日D.12月31日19.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納（AB）費(fèi)用。A.交易B.會(huì)費(fèi)C.管理費(fèi)D.手續(xù)費(fèi)20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（ABCD）制度，及時(shí)發(fā)布市場信息。A.信息披露B.市場準(zhǔn)入C.信息發(fā)布D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控三、判斷題（本題型共30題，每題0.5分，共15分。請(qǐng)判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整期貨交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（×）2.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托，自行決定客戶的交易指令。（×）3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。（√）4.期貨交易所會(huì)員可以以其他會(huì)員的名義參與期貨交易。（×）5.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。（√）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于7人。（√）7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格。（√）8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場信息。（√）9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。（√）10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。（×）11.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納會(huì)費(fèi)和交易費(fèi)用。（√）12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)。（√）13.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。（√）14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易規(guī)則委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。（√）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。（√）16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。（×）17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度。（√）18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)。（×）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，及時(shí)發(fā)布市場信息。（√）20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年6月30日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。（×）21.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納交易費(fèi)用和管理費(fèi)用。（×）22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理市場風(fēng)險(xiǎn)。（√）23.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全資金劃撥制度。（√）24.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于9人。（×）25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。（√）26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場信息。（√）27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。（√）28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年9月30日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。（√）29.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納會(huì)費(fèi)和交易費(fèi)用。（√）30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)。（√）四、不定項(xiàng)選擇題（本題型共10題，每題2分，共20分。每題有一個(gè)或多個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（ABC）。A.制定期貨交易規(guī)則B.監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)C.組織期貨交易活動(dòng)D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ABCD）。A.注冊(cè)資本不低于5000萬元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.具有相應(yīng)的合規(guī)管理體系D.具有相應(yīng)的客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)3.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（AD）。A.期貨交易委托協(xié)議B.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書C.期貨公司章程D.期貨交易所交易規(guī)則4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（AB）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+0和T+15.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守（ABCD）的規(guī)定，不得利用其會(huì)員資格從事不正當(dāng)競爭或者其他違法違規(guī)行為。A.期貨交易所交易規(guī)則B.期貨公司章程C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.行業(yè)協(xié)會(huì)章程6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（AC）的任職資格。A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B.期貨交易C.期貨投資咨詢D.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員7.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（ABCD）制度。A.資金劃撥B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ABC）委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.交易規(guī)則D.監(jiān)事會(huì)9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ABCD）的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年（ABCD）前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。A.3月31日B.6月30日C.9月30日D.12月31日本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易活動(dòng)、監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)等。但審批期貨公司的設(shè)立屬于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于九人。所以正確答案是九人。3.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，并按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。所以正確答案是期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書。4.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于五千萬元人民幣。所以正確答案是5000萬元。5.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保證客戶之間的資金賬戶嚴(yán)格分離。所以正確答案是嚴(yán)格分離。6.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易實(shí)行T+0和T+1結(jié)算制度。所以正確答案是T+0和T+1。7.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所交易規(guī)則的規(guī)定，不得利用其會(huì)員資格從事不正當(dāng)競爭或者其他違法違規(guī)行為。所以正確答案是期貨交易所交易規(guī)則。8.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格條件。所以正確答案是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。9.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。所以正確答案是內(nèi)部控制。10.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易規(guī)則委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。所以正確答案是交易規(guī)則。11.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨交易委托協(xié)議。所以正確答案是期貨交易委托協(xié)議。12.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年九月三十日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。所以正確答案是9月30日。13.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十九條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納會(huì)費(fèi)。所以正確答案是會(huì)費(fèi)。14.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息發(fā)布制度，及時(shí)發(fā)布市場信息。所以正確答案是信息發(fā)布。15.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。所以正確答案是風(fēng)險(xiǎn)隔離。16.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格條件。所以正確答案是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。17.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。所以正確答案是內(nèi)部控制。18.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易規(guī)則委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。所以正確答案是交易規(guī)則。19.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。所以正確答案是中國證監(jiān)會(huì)。20.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年九月三十日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。所以正確答案是9月30日。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)、組織期貨交易活動(dòng)。審批期貨公司的設(shè)立屬于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本不低于五千萬元、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、具有相應(yīng)的合規(guī)管理體系、具有相應(yīng)的客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)。3.答案：AD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨交易委托協(xié)議和期貨交易所交易規(guī)則。期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書和期貨公司章程不是必須簽署的文件。4.答案：AB解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易實(shí)行T+0和T+1結(jié)算制度。5.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所交易規(guī)則、期貨公司章程、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，不得利用其會(huì)員資格從事不正當(dāng)競爭或者其他違法違規(guī)行為。6.答案：AC解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格條件，包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員和期貨投資咨詢。7.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全資金劃撥、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露制度。8.答案：ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易規(guī)則委員會(huì)、理事會(huì)、董事會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。監(jiān)事會(huì)不是制定期貨交易規(guī)則的委員會(huì)。9.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、客戶的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。10.答案：CD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年九月三十日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。所以正確答案是9月30日和12月31日。三、判斷題答案及解析1.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場發(fā)展情況和監(jiān)管要求，制定并調(diào)整期貨交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)。期貨交易所無權(quán)自行決定調(diào)整期貨交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)。2.答案：×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，自行決定客戶的交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循客戶的交易指令進(jìn)行交易。3.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。4.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十四條，期貨交易所會(huì)員不得以其他會(huì)員的名義參與期貨交易。會(huì)員應(yīng)當(dāng)以自己的名義參與期貨交易。5.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。6.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于七人。7.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格。8.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場信息。9.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。10.答案：×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年九月三十日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。11.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十九條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納會(huì)費(fèi)和交易費(fèi)用。12.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)。13.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。14.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易規(guī)則委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定期貨交易規(guī)則。15.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的要求，妥善保管客戶的交易指令、交易記錄和資金記錄。16.答案：×解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格條件，包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員和期貨投資咨詢。證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不適用于期貨公司。17.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度。18.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)。監(jiān)事會(huì)不是負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易行為的合法合規(guī)的機(jī)構(gòu)。19.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場信息。20.答案：×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年九月三十日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。21.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十九條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納會(huì)費(fèi)和交易費(fèi)用。22.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理市場風(fēng)險(xiǎn)。23.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供集中資金賬戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全資金劃撥制度。24.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于七人。25.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格條件。26.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市