2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)應用模擬卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個正確答案，請將正確答案選項填入答題卡相應位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責范圍？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易D.執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的保證金管理制度2.下列關于期貨公司設立條件的表述，哪項是錯誤的？（）A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷C.有健全的內(nèi)部控制制度D.具有完善的風險隔離制度3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全（），明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度4.期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與（）分別管理，不得挪用。（）A.會員的交易結算準備金B(yǎng).會員的持倉保證金C.會員的盈虧D.會員的信用5.下列關于期貨交易指令的類型，哪項描述是正確的？（）A.限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令B.市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令C.停損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令D.以上都是6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是8.下列關于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全（），明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度10.期貨交易實行（），會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是11.下列關于期貨公司風險隔離制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是13.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是14.下列關于期貨交易指令的類型，哪項描述是正確的？（）A.限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令B.市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令C.停損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令D.以上都是15.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是16.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是17.下列關于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全（），明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度19.期貨交易實行（），會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是20.下列關于期貨公司風險隔離制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度21.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是22.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是23.下列關于期貨交易指令的類型，哪項描述是正確的？（）A.限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令B.市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令C.停損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令D.以上都是24.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是25.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是26.下列關于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全（），明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度28.期貨交易實行（），會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是29.下列關于期貨公司風險隔離制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度30.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是31.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是32.下列關于期貨交易指令的類型，哪項描述是正確的？（）A.限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令B.市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令C.停損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令D.以上都是33.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是34.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是35.下列關于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全（），明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度37.期貨交易實行（），會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是38.下列關于期貨公司風險隔離制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度39.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是40.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是41.下列關于期貨交易指令的類型，哪項描述是正確的？（）A.限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令B.市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令C.停損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令D.以上都是42.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全（），明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度43.期貨交易實行（），會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是44.下列關于期貨公司風險隔離制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度45.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全（），完善保證金管理制度。（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是46.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的（），按照規(guī)定進行實名制管理。（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是47.下列關于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度48.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全（），明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度49.期貨交易實行（），會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是50.下列關于期貨公司風險隔離制度的表述，哪項是錯誤的？（）A.應當建立健全業(yè)務隔離制度B.應當建立健全風險管理制度C.應當建立健全信息管理制度D.應當建立健全客戶信用評估制度二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有兩個或兩個以上正確答案，請將正確答案選項填入答題卡相應位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責范圍包括哪些？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易D.執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的保證金管理制度2.期貨公司設立的條件包括哪些？（）A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷C.有健全的內(nèi)部控制制度D.具有完善的風險隔離制度3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度4.期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與哪些內(nèi)容分別管理，不得挪用？（）A.會員的交易結算準備金B(yǎng).會員的持倉保證金C.會員的盈虧D.會員的信用5.期貨交易指令的類型包括哪些？（）A.限價指令B.市場指令C.停損指令D.以上都是6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是8.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度10.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是11.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是13.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是14.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度16.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是17.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是19.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是20.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度22.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是23.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度24.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是25.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是26.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度28.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是29.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度30.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是31.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是32.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度34.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是35.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度36.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是37.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是38.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度39.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度40.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金標準。（×）2.期貨公司可以接受客戶的全權委托進行期貨交易。（×）3.期貨交易指令下達后，投資者可以隨時撤銷。（×）4.期貨交易所應當公布交易規(guī)則，并確保其公平、公正。（√）5.期貨公司應當按照規(guī)定建立健全風險管理制度，并定期進行風險自查。（√）6.期貨交易實行保證金制度，會員結算準備金不足時，可以不追加保證金。（×）7.期貨公司可以為客戶開立匿名或者假名期貨交易賬戶。（×）8.期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，對會員的保證金使用情況進行監(jiān)控。（√）9.期貨公司內(nèi)部控制制度應當明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（√）10.期貨交易指令的類型包括限價指令、市場指令和停損指令。（√）11.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全交易監(jiān)控體系，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（√）12.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務。（×）13.期貨交易實行逐日盯市制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。（√）14.期貨公司內(nèi)部控制制度應當包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。（√）15.期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。（√）16.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的基本信息、資金來源和交易經(jīng)驗，按照規(guī)定進行實名制管理。（√）17.期貨交易指令下達后，投資者可以隨時修改指令內(nèi)容。（×）18.期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，對會員的保證金使用情況進行監(jiān)控。（√）19.期貨公司內(nèi)部控制制度應當明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。（√）20.期貨交易實行保證金制度，會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。（√）四、不定項選擇題（本題型共30題，每題2分，共60分。每題有一個或多個正確答案，請將正確答案選項填入答題卡相應位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責范圍包括哪些？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易D.執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的保證金管理制度E.以上都是2.期貨公司設立的條件包括哪些？（）A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷C.有健全的內(nèi)部控制制度D.具有完善的風險隔離制度E.以上都是3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度E.以上都是4.期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與哪些內(nèi)容分別管理，不得挪用？（）A.會員的交易結算準備金B(yǎng).會員的持倉保證金C.會員的盈虧D.會員的信用E.以上都是5.期貨交易指令的類型包括哪些？（）A.限價指令B.市場指令C.停損指令D.以上都是E.以上都不是6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是E.以上都不是7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是E.以上都不是8.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度E.以上都是9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度E.以上都是10.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是E.以上都不是11.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度E.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是E.以上都不是13.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是E.以上都不是14.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度E.以上都是15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度E.以上都是16.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是E.以上都不是17.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度E.以上都是18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是E.以上都不是19.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是E.以上都不是20.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度E.以上都是21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度E.以上都是22.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是E.以上都不是23.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度E.以上都是24.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是E.以上都不是25.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？（）A.基本信息B.資金來源C.交易經(jīng)驗D.以上都是E.以上都不是26.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度E.以上都是27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？（）A.風險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務操作流程D.信息披露制度E.以上都是28.期貨交易實行哪些制度？（）A.保證金制度B.信用交易制度C.逐日盯市制度D.以上都是E.以上都不是29.期貨公司風險隔離制度包括哪些內(nèi)容？（）A.業(yè)務隔離制度B.風險管理制度C.信息管理制度D.客戶信用評估制度E.以上都是30.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？（）A.保證金監(jiān)控體系B.交易監(jiān)控體系C.風險預警體系D.以上都是E.以上都不是五、簡答題（本題型共10題，每題4分，共40分。請根據(jù)題目要求，簡潔明了地回答問題。）1.簡述期貨交易所的職責范圍。2.期貨公司設立需要滿足哪些條件？3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度？4.期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與哪些內(nèi)容分別管理，不得挪用？5.期貨交易指令的類型包括哪些？請分別簡述。6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？8.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？10.期貨交易實行哪些制度？請分別簡述。本次試卷答案如下一、單項選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易，但執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的保證金管理制度屬于中國證監(jiān)會職責，不屬于期貨交易所職責范圍。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和風險管理需要，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于人民幣3000萬元。公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷，這是設立期貨公司對法定代表人的一項要求。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。4.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與會員的持倉保證金分別管理，不得挪用。5.D解析：期貨交易指令的類型包括限價指令、市場指令、止損指令和止盈指令。限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令；市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令；止損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令；止盈指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令。6.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，完善保證金管理制度。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的基本信息、資金來源、交易經(jīng)驗等，按照規(guī)定進行實名制管理。8.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。9.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。10.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行逐日盯市制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。11.B解析：期貨公司不可以接受客戶的全權委托進行期貨交易，根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十八條，期貨公司不得接受客戶的全權委托進行期貨交易。12.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十八條，期貨公司不得為客戶開立匿名或者假名期貨交易賬戶。13.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全交易監(jiān)控體系，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。14.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，對會員的保證金使用情況進行監(jiān)控。15.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。16.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。17.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。18.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。19.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。20.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。21.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。22.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。23.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。24.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。25.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。26.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。27.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。28.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行逐日盯市制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。29.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。30.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。二、多項選擇題1.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易，但執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的保證金管理制度屬于中國證監(jiān)會職責，不屬于期貨交易所職責范圍。2.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和風險管理需要，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于人民幣3000萬元。公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷，這是設立期貨公司對法定代表人的一項要求。3.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。4.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與會員的持倉保證金分別管理，不得挪用。5.A,B,C解析：期貨交易指令的類型包括限價指令、市場指令、止損指令和止盈指令。限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令；市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令；止損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令；止盈指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令。6.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，完善保證金管理制度。7.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的基本信息、資金來源、交易經(jīng)驗等，按照規(guī)定進行實名制管理。8.A,B,C,D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。9.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。10.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。11.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全交易監(jiān)控體系，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。12.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。13.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。14.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。15.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。16.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。17.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。18.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。19.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。20.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。21.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。22.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。23.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。24.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。25.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。26.A,B,C,D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。27.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。28.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。29.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金標準是錯誤的，保證金標準的調(diào)整需要按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定執(zhí)行。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十八條，期貨公司不得接受客戶的全權委托進行期貨交易。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易指令下達后，投資者在交收前可以隨時撤銷，但交收后不得撤銷。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則，并確保其公平、公正。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全風險管理制度，并定期進行風險自查。6.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。7.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司可以為客戶開立匿名或者假名期貨交易賬戶是錯誤的，期貨公司必須按照規(guī)定進行實名制管理。8.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，對會員的保證金使用情況進行監(jiān)控。9.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司內(nèi)部控制制度應當明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。10.√解析：期貨交易指令的類型包括限價指令、市場指令和停損指令。11.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全交易監(jiān)控體系，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。12.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨公司可以為客戶提供融資融券服務是錯誤的，期貨公司不得為客戶進行融資融券業(yè)務。13.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行逐日盯市制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。14.√解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應當包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。15.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的基本信息、資金來源、交易經(jīng)驗等，按照規(guī)定進行實名制管理。17.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易指令下達后，投資者在交收前可以隨時修改指令內(nèi)容，但交收后不得修改。18.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，對會員的保證金使用情況進行監(jiān)控。19.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司內(nèi)部控制制度應當明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。20.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，會員結算準備金不足時，應當及時追加保證金。四、不定項選擇題1.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易，但執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的保證金管理制度屬于中國證監(jiān)會職責，不屬于期貨交易所職責范圍。2.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和風險管理需要，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于人民幣3000萬元。公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷，這是設立期貨公司對法定代表人的一項要求。3.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。4.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與會員的持倉保證金分別管理，不得挪用。5.A,B,C解析：期貨交易指令的類型包括限價指令、市場指令、止損指令和止盈指令。限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令；市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令；止損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令；止盈指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令。6.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，完善保證金管理制度。7.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的基本信息、資金來源、交易經(jīng)驗等，按照規(guī)定進行實名制管理。8.A,B,C,D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。9.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。10.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。11.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全交易監(jiān)控體系，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。12.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。13.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。14.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。15.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。16.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。17.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。18.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。19.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。20.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。21.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。22.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。23.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。24.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。25.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。26.A,B,C,D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。27.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。28.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。29.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。五、簡答題1.簡述期貨交易所的職責范圍。解析：期貨交易所的職責范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易，但執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的保證金管理制度屬于中國證監(jiān)會職責，不屬于期貨交易所職責范圍。2.期貨公司設立需要滿足哪些條件？解析：期貨公司設立需要滿足的條件包括注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷；有健全的內(nèi)部控制制度；具有完善的風險隔離制度。3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度？解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。4.期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與哪些內(nèi)容分別管理，不得挪用？解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與會員的持倉保證金分別管理，不得挪用。5.期貨交易指令的類型包括哪些？請分別簡述。解析：期貨交易指令的類型包括限價指令、市場指令、止損指令和止盈指令。限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令；市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令；止損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令；止盈指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令。6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全哪些體系，完善保證金管理制度？解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，完善保證金管理制度。7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的哪些信息，按照規(guī)定進行實名制管理？解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的基本信息、資金來源、交易經(jīng)驗等，按照規(guī)定進行實名制管理。8.期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全哪些制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離？解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。10.期貨交易實行哪些制度？請分別簡述。解析：期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。本次試卷答案如下一、單項選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金標準是錯誤的，保證金標準的調(diào)整需要按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定執(zhí)行。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和風險管理需要，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于人民幣3000萬元。公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷，這是設立期貨公司對法定代表人的一項要求。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。4.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與會員的持倉保證金分別管理，不得挪用。5.D解析：期貨交易指令的類型包括限價指令、市場指令、止損指令和止盈指令。限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令；市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令；止損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令；止盈指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令。6.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，完善保證金管理制度。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的基本信息、資金來源、交易經(jīng)驗等，按照規(guī)定進行實名制管理。8.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。9.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。10.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行逐日盯市制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。11.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全交易監(jiān)控體系，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。12.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。13.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。14.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。15.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。16.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。17.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。18.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。20.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行逐日盯市制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。21.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。22.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。23.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。24.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。25.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。26.A,B,C,D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。27.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。28.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。29.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險預警體系，及時發(fā)布市場風險提示。二、多項選擇題1.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易，但執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的保證金管理制度屬于中國證監(jiān)會職責，不屬于期貨交易所職責范圍。2.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和風險管理需要，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于人民幣3000萬元。公司的法定代表人應當具備5年以上從事期貨業(yè)務或者其他金融業(yè)務的高級管理人員任職經(jīng)歷，這是設立期貨公司對法定代表人的一項要求。3.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。4.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，期貨交易所向會員收取的保證金，應當與會員的持倉保證金分別管理，不得挪用。5.A,B,C解析：期貨交易指令的類型包括限價指令、市場指令、止損指令和止盈指令。限價指令是指投資者愿意以指定的價格或更好的價格成交的指令；市場指令是指投資者愿意以當前市場上最優(yōu)價格成交的指令；止損指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令；止盈指令是指當市場價格達到指定水平時自動執(zhí)行的指令。6.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全保證金監(jiān)控體系，完善保證金管理制度。7.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應當了解客戶的基本信息、資金來源、交易經(jīng)驗等，按照規(guī)定進行實名制管理。8.A,B,C,D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括業(yè)務隔離制度、風險管理制度、信息管理制度和客戶信用評估制度。9.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，明確部門或者崗位的職責和權限，確保風險隔離。10.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行保證金制度，每日交易結束后，期貨交易所應當按照當日結算價計算會員的盈虧。11.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建