2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)要點(diǎn)測試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.我國《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是（）。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家發(fā)展和改革委員會2.期貨交易所實(shí)行會員制的，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。這句話表明的是（）。A.會員必須是盈利的企業(yè)B.會員必須是中國境內(nèi)的實(shí)體C.會員可以是個(gè)人D.會員可以是外國的企業(yè)3.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性4.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的5.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍6.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作7.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞8.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任9.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制10.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任11.期貨交易所對會員進(jìn)行交易編碼管理，應(yīng)當(dāng)制定交易編碼管理辦法，并向社會公布。這句話表明的是（）。A.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)B.期貨交易所的會員管理C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制12.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任13.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性14.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的15.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍16.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作17.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞18.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任19.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制20.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任21.期貨交易所對會員進(jìn)行交易編碼管理，應(yīng)當(dāng)制定交易編碼管理辦法，并向社會公布。這句話表明的是（）。A.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)B.期貨交易所的會員管理C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制22.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任23.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性24.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的25.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍26.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作27.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞28.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任29.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制30.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任31.期貨交易所對會員進(jìn)行交易編碼管理，應(yīng)當(dāng)制定交易編碼管理辦法，并向社會公布。這句話表明的是（）。A.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)B.期貨交易所的會員管理C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制32.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任33.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性34.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的35.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍36.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作37.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞38.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任39.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制40.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任41.期貨交易所對會員進(jìn)行交易編碼管理，應(yīng)當(dāng)制定交易編碼管理辦法，并向社會公布。這句話表明的是（）。A.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)B.期貨交易所的會員管理C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制42.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任43.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性44.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的45.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍46.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作47.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞48.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任49.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制50.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題2分，共80分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均不得分。）1.我國《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的是（）。A.規(guī)范期貨交易行為B.維護(hù)期貨市場秩序C.保護(hù)期貨交易者的合法權(quán)益D.促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展E.預(yù)防期貨市場風(fēng)險(xiǎn)2.期貨交易所實(shí)行會員制的，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。這句話表明的是（）。A.會員必須是盈利的企業(yè)B.會員必須是中國境內(nèi)的實(shí)體C.會員可以是個(gè)人D.會員可以是外國的企業(yè)E.會員必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力3.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性E.期貨公司的責(zé)任4.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的E.交易規(guī)則的制定需要公開透明5.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍E.期貨公司的內(nèi)部控制6.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作E.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理7.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞E.期貨市場的監(jiān)管8.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的公平性9.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制E.期貨市場的公平性10.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的透明度11.期貨交易所對會員進(jìn)行交易編碼管理，應(yīng)當(dāng)制定交易編碼管理辦法，并向社會公布。這句話表明的是（）。A.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)B.期貨交易所的會員管理C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制E.期貨市場的公平性12.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的公平性13.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性E.期貨公司的責(zé)任14.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的E.交易規(guī)則的制定需要公開透明15.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍E.期貨公司的內(nèi)部控制16.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作E.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理17.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞E.期貨市場的監(jiān)管18.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的公平性19.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制E.期貨市場的公平性20.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的透明度21.期貨交易所對會員進(jìn)行交易編碼管理，應(yīng)當(dāng)制定交易編碼管理辦法，并向社會公布。這句話表明的是（）。A.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)B.期貨交易所的會員管理C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制E.期貨市場的公平性22.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的公平性23.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性E.期貨公司的責(zé)任24.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的E.交易規(guī)則的制定需要公開透明25.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍E.期貨公司的內(nèi)部控制26.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作E.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理27.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞E.期貨市場的監(jiān)管28.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的公平性29.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制E.期貨市場的公平性30.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的透明度31.期貨交易所對會員進(jìn)行交易編碼管理，應(yīng)當(dāng)制定交易編碼管理辦法，并向社會公布。這句話表明的是（）。A.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)B.期貨交易所的會員管理C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制E.期貨市場的公平性32.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的公平性33.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。這句話體現(xiàn)了（）。A.客戶的知情權(quán)B.期貨公司的義務(wù)C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨市場的規(guī)范性E.期貨公司的責(zé)任34.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這句話表明的是（）。A.期貨交易所具有獨(dú)立的制定權(quán)B.交易規(guī)則的制定需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C.交易規(guī)則必須符合國家法律D.交易規(guī)則的制定是自由的E.交易規(guī)則的制定需要公開透明35.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的重要性B.期貨公司的監(jiān)管力度C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍E.期貨公司的內(nèi)部控制36.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。這句話表明的是（）。A.期貨公司的內(nèi)部控制問題B.期貨公司的監(jiān)管問題C.期貨公司的法律責(zé)任D.期貨公司的業(yè)務(wù)操作E.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理37.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。這句話表明的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.期貨交易所會員的責(zé)任C.期貨交易的操作流程D.期貨市場的信息傳遞E.期貨市場的監(jiān)管38.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這句話表明的是（）。A.期貨公司的信息提供義務(wù)B.期貨公司的客戶服務(wù)C.期貨市場的信息透明度D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的公平性39.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。這句話表明的是（）。A.期貨交易所會員的義務(wù)B.期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定C.期貨交易的操作規(guī)范D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制E.期貨市場的公平性40.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。這句話表明的是（）。A.期貨公司的義務(wù)B.期貨交易的操作規(guī)范C.期貨市場的公平性D.期貨公司的法律責(zé)任E.期貨市場的透明度三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.我國《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的是為了規(guī)范期貨交易行為，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)期貨交易者的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，預(yù)防期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。(√)2.期貨交易所實(shí)行會員制的，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。(√)3.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。(√)4.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(√)5.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。(√)6.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(√)7.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。(√)8.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(√)9.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。(√)10.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。(√)11.期貨交易所對會員進(jìn)行交易編碼管理，應(yīng)當(dāng)制定交易編碼管理辦法，并向社會公布。(√)12.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(√)13.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。(√)14.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但必須報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(√)15.期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。(√)16.期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(√)17.期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員。(√)18.期貨公司為其客戶提供期貨交易相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)確保該信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(√)19.期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。(√)20.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。(√)四、案例分析題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請結(jié)合所學(xué)知識，分析下列案例，并回答問題。）1.某期貨公司工作人員小張，在為客戶開戶時(shí)，未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，也未讓客戶簽字確認(rèn)，就與其簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。請問小張的行為是否合規(guī)？為什么？答：小張的行為不合規(guī)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司在接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。小張未履行這一義務(wù)，違反了相關(guān)法律法規(guī)。2.某期貨交易所會員甲公司，將其交易編碼借給乙公司使用，乙公司利用該交易編碼進(jìn)行期貨交易，并從中獲利。請問甲公司的行為是否合規(guī)？為什么？答：甲公司的行為不合規(guī)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼。甲公司將其交易編碼借給乙公司使用，違反了相關(guān)法律法規(guī)。3.某期貨公司工作人員小李，在為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，未按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，而是擅自改變客戶的交易指令進(jìn)行交易，導(dǎo)致客戶遭受損失。請問小李的行為是否合規(guī)？為什么？答：小李的行為不合規(guī)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。小李擅自改變客戶的交易指令，違反了相關(guān)法律法規(guī)，并給客戶造成了損失。4.某期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，但其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。請問該期貨公司可能面臨哪些法律責(zé)任？答：該期貨公司可能面臨以下法律責(zé)任：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。5.某期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易。請問該期貨公司可能面臨哪些法律責(zé)任？答：該期貨公司可能面臨以下法律責(zé)任：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。本次試卷答案如下：一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是我國《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作。2.B解析：期貨交易所實(shí)行會員制，會員必須是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，這是對會員資格的基本要求。3.A解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)，這是保護(hù)客戶知情權(quán)的體現(xiàn)。4.B解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，體現(xiàn)了對期貨市場的高度監(jiān)管。5.A解析：期貨公司為多個(gè)客戶提供相同或相似的投資咨詢服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合規(guī)定，表明其對風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性認(rèn)識不足。6.C解析：期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，可能損害客戶利益。7.D解析：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將客戶開戶資料報(bào)送期貨交易所會員，是為了保證期貨市場的信息傳遞和監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。8.A解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)的要求。9.A解析：期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼，這是為了保證交易秩序和防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。10.A解析：期貨公司必須按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，這是對期貨公司行為規(guī)范的基本要求。11.A解析：期貨交易所制定交易編碼管理辦法并公布，是為了加強(qiáng)會員管理，維護(hù)交易秩序。12.A解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)的要求。13.A解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)，這是保護(hù)客戶知情權(quán)的體現(xiàn)。14.B解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，體現(xiàn)了對期貨市場的高度監(jiān)管。15.A解析：期貨公司為多個(gè)客戶提供相同或相似的投資咨詢服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合規(guī)定，表明其對風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性認(rèn)識不足。16.C解析：期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，可能損害客戶利益。17.D解析：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將客戶開戶資料報(bào)送期貨交易所會員，是為了保證期貨市場的信息傳遞和監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。18.A解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)的要求。19.A解析：期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼，這是為了保證交易秩序和防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。20.A解析：期貨公司必須按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，這是對期貨公司行為規(guī)范的基本要求。21.A解析：期貨交易所制定交易編碼管理辦法并公布，是為了加強(qiáng)會員管理，維護(hù)交易秩序。22.A解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)的要求。23.A解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)，這是保護(hù)客戶知情權(quán)的體現(xiàn)。24.B解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，體現(xiàn)了對期貨市場的高度監(jiān)管。25.A解析：期貨公司為多個(gè)客戶提供相同或相似的投資咨詢服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合規(guī)定，表明其對風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性認(rèn)識不足。26.C解析：期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，可能損害客戶利益。27.D解析：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將客戶開戶資料報(bào)送期貨交易所會員，是為了保證期貨市場的信息傳遞和監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。28.A解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)的要求。29.A解析：期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼，這是為了保證交易秩序和防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。30.A解析：期貨公司必須按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，這是對期貨公司行為規(guī)范的基本要求。31.A解析：期貨交易所制定交易編碼管理辦法并公布，是為了加強(qiáng)會員管理，維護(hù)交易秩序。32.A解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)的要求。33.A解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)，這是保護(hù)客戶知情權(quán)的體現(xiàn)。34.B解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，體現(xiàn)了對期貨市場的高度監(jiān)管。35.A解析：期貨公司為多個(gè)客戶提供相同或相似的投資咨詢服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合規(guī)定，表明其對風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性認(rèn)識不足。36.C解析：期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，可能損害客戶利益。37.D解析：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將客戶開戶資料報(bào)送期貨交易所會員，是為了保證期貨市場的信息傳遞和監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。38.A解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)的要求。39.A解析：期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼，這是為了保證交易秩序和防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。40.A解析：期貨公司必須按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，這是對期貨公司行為規(guī)范的基本要求。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCDE解析：我國《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括規(guī)范期貨交易行為、維護(hù)期貨市場秩序、保護(hù)期貨交易者的合法權(quán)益、促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展、預(yù)防期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。2.BCE解析：期貨交易所實(shí)行會員制，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，強(qiáng)調(diào)的是會員的境內(nèi)性和合法性。3.ABC解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)，這是保護(hù)客戶知情權(quán)、履行告知義務(wù)、體現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)性的具體要求。4.AB解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，體現(xiàn)了對期貨市場的高度監(jiān)管和規(guī)范性。5.ABC解析：期貨公司為多個(gè)客戶提供相同或相似的投資咨詢服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合規(guī)定，表明其對風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性認(rèn)識不足、違反了監(jiān)管規(guī)定、可能面臨法律責(zé)任。6.ABC解析：期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為、違反了監(jiān)管規(guī)定、可能面臨法律責(zé)任。7.ABCD解析：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將客戶開戶資料報(bào)送期貨交易所會員，是為了保證期貨市場的信息傳遞、監(jiān)管工作的順利進(jìn)行、會員管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。8.ABC解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)、客戶知情權(quán)、信息透明度、法律責(zé)任的具體要求。9.ABC解析：期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼，這是為了保證交易秩序、防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散、監(jiān)管要求、維護(hù)市場公平性。10.ABC解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易、履行合同義務(wù)、維護(hù)市場公平性、防止違規(guī)操作。11.ABC解析：期貨交易所制定交易編碼管理辦法并公布、加強(qiáng)會員管理、維護(hù)交易秩序、監(jiān)管要求。12.ABC解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，這是對期貨公司信息提供義務(wù)、客戶知情權(quán)、信息透明度、法律責(zé)任的具體要求。13.ABC解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書、履行告知義務(wù)、體現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)性、保護(hù)客戶利益。14.AB解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、體現(xiàn)了對期貨市場的高度監(jiān)管、規(guī)范性。15.ABC解析：期貨公司為多個(gè)客戶提供相同或相似的投資咨詢服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合規(guī)定、表明其對風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性認(rèn)識不足、違反了監(jiān)管規(guī)定、可能面臨法律責(zé)任。16.ABC解析：期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易、屬于嚴(yán)重違規(guī)行為、違反了監(jiān)管規(guī)定、可能面臨法律責(zé)任。17.ABC解析：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將客戶開戶資料報(bào)送期貨交易所會員、是為了保證期貨市場的信息傳遞、監(jiān)管工作的順利進(jìn)行、會員管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。18.ABC解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、這是對期貨公司信息提供義務(wù)、客戶知情權(quán)、信息透明度、法律責(zé)任的具體要求。19.ABC解析：期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼、這是為了保證交易秩序、防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散、監(jiān)管要求、維護(hù)市場公平性。20.ABC解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易、應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易、履行合同義務(wù)、維護(hù)市場公平性、防止違規(guī)操作。21.ABC解析：期貨交易所制定交易編碼管理辦法并公布、加強(qiáng)會員管理、維護(hù)交易秩序、監(jiān)管要求。22.ABC解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、這是對期貨公司信息提供義務(wù)、客戶知情權(quán)、信息透明度、法律責(zé)任的具體要求。23.ABC解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)、應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書、履行告知義務(wù)、體現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)性、保護(hù)客戶利益。24.AB解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、體現(xiàn)了對期貨市場的高度監(jiān)管、規(guī)范性。25.ABC解析：期貨公司為多個(gè)客戶提供相同或相似的投資咨詢服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合規(guī)定、表明其對風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性認(rèn)識不足、違反了監(jiān)管規(guī)定、可能面臨法律責(zé)任。26.ABC解析：期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易、屬于嚴(yán)重違規(guī)行為、違反了監(jiān)管規(guī)定、可能面臨法律責(zé)任。27.ABC解析：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將客戶開戶資料報(bào)送期貨交易所會員、是為了保證期貨市場的信息傳遞、監(jiān)管工作的順利進(jìn)行、會員管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。28.ABC解析：期貨公司提供的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、這是對期貨公司信息提供義務(wù)、客戶知情權(quán)、信息透明度、法律責(zé)任的具體要求。29.ABC解析：期貨交易所會員不得出借自己的交易編碼、這是為了保證交易秩序、防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散、監(jiān)管要求、維護(hù)市場公平性。30.ABC解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易、應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易、履行合同義務(wù)、維護(hù)市場公平性、防止違規(guī)操作。三、判斷題答案及解析1.√解析：我國《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括規(guī)范期貨交易行為、維護(hù)期貨市場秩序、保護(hù)期貨交易者的合法權(quán)益、促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展、預(yù)防期貨市場風(fēng)險(xiǎn)，表述正確。2.√解析：期貨交易所實(shí)行會員制，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，表述正確。3.√解析：期貨公司在接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，才能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，表述正確。4.√解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，體現(xiàn)了對期貨市場的高度監(jiān)管，表述正確。5.√解析：期貨公司為兩個(gè)以上的客戶提供相同或者相似的投資咨詢服務(wù)，進(jìn)行期貨交易，其風(fēng)險(xiǎn)隔離措施不符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，表述正確。6.√解析：期貨公司允許客戶在未開通期貨交易賬戶前進(jìn)行期貨交易，或者允許客戶使用未經(jīng)審核的期貨交易編碼進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者吊銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，表述正確。7.√解析：期貨交易所會員通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的開戶資料報(bào)送期貨交易所會員，