2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)知識(shí)梳理與測試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共40題，每題1分，共40分。每題有且僅有一個(gè)正確答案，請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是？A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國金融期貨交易所2.期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所董事會(huì)C.國務(wù)院相關(guān)部委D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)3.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的禁止行為？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C.從事期貨交易D.發(fā)布市場信息4.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得有以下行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)C.利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易D.向客戶承諾收益5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為多少？A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是7.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.只能按照客戶的要求執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.必須在客戶允許的情況下執(zhí)行D.可以部分執(zhí)行8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是什么？A.維護(hù)市場秩序B.保護(hù)投資者利益C.防范市場風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是10.期貨交易所的結(jié)算方法是？A.券券結(jié)算B.資金結(jié)算C.保證金結(jié)算D.以上都不是11.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.直接為客戶開立B.須經(jīng)客戶書面委托C.須經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)D.須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)12.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么？A.期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.期貨從業(yè)資格證C.開戶協(xié)議D.以上都是13.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保管客戶的交易指令記錄？A.至少保存5年B.至少保存10年C.至少保存15年D.至少保存20年14.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.立即暫停會(huì)員交易B.要求會(huì)員追加保證金C.對會(huì)員進(jìn)行處罰D.以上都是15.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得有哪些行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)C.利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易D.向客戶承諾收益16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得有哪些行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C.從事期貨交易D.發(fā)布市場信息17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是18.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.只能按照客戶的要求執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.必須在客戶允許的情況下執(zhí)行D.可以部分執(zhí)行19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是什么？A.維護(hù)市場秩序B.保護(hù)投資者利益C.防范市場風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是21.期貨交易所的結(jié)算方法是？A.券券結(jié)算B.資金結(jié)算C.保證金結(jié)算D.以上都不是22.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.直接為客戶開立B.須經(jīng)客戶書面委托C.須經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)D.須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)23.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么？A.期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.期貨從業(yè)資格證C.開戶協(xié)議D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保管客戶的交易指令記錄？A.至少保存5年B.至少保存10年C.至少保存15年D.至少保存20年25.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.立即暫停會(huì)員交易B.要求會(huì)員追加保證金C.對會(huì)員進(jìn)行處罰D.以上都是26.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得有哪些行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)C.利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易D.向客戶承諾收益27.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得有哪些行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C.從事期貨交易D.發(fā)布市場信息28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是29.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.只能按照客戶的要求執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.必須在客戶允許的情況下執(zhí)行D.可以部分執(zhí)行30.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%31.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是什么？A.維護(hù)市場秩序B.保護(hù)投資者利益C.防范市場風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是32.期貨交易所的結(jié)算方法是？A.券券結(jié)算B.資金結(jié)算C.保證金結(jié)算D.以上都不是33.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.直接為客戶開立B.須經(jīng)客戶書面委托C.須經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)D.須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)34.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么？A.期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.期貨從業(yè)資格證C.開戶協(xié)議D.以上都是35.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保管客戶的交易指令記錄？A.至少保存5年B.至少保存10年C.至少保存15年D.至少保存20年36.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.立即暫停會(huì)員交易B.要求會(huì)員追加保證金C.對會(huì)員進(jìn)行處罰D.以上都是37.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得有哪些行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)C.利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易D.向客戶承諾收益38.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得有哪些行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C.從事期貨交易D.發(fā)布市場信息39.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是40.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.只能按照客戶的要求執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.必須在客戶允許的情況下執(zhí)行D.可以部分執(zhí)行二、多項(xiàng)選擇題（本部分共20題，每題2分，共40分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置）1.期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.監(jiān)督期貨交易D.保護(hù)投資者利益2.期貨公司的禁止行為包括哪些？A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)C.利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易D.向客戶承諾收益3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為多少？A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.只能按照客戶的要求執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.必須在客戶允許的情況下執(zhí)行D.可以部分執(zhí)行6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是什么？A.維護(hù)市場秩序B.保護(hù)投資者利益C.防范市場風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是8.期貨交易所的結(jié)算方法是？A.券券結(jié)算B.資金結(jié)算C.保證金結(jié)算D.以上都不是9.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.直接為客戶開立B.須經(jīng)客戶書面委托C.須經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)D.須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)10.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么？A.期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.期貨從業(yè)資格證C.開戶協(xié)議D.以上都是11.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保管客戶的交易指令記錄？A.至少保存5年B.至少保存10年C.至少保存15年D.至少保存20年12.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.立即暫停會(huì)員交易B.要求會(huì)員追加保證金C.對會(huì)員進(jìn)行處罰D.以上都是13.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得有哪些行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)C.利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易D.向客戶承諾收益14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得有哪些行為，下列哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C.從事期貨交易D.發(fā)布市場信息15.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都不是16.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.只能按照客戶的要求執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.必須在客戶允許的情況下執(zhí)行D.可以部分執(zhí)行17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是什么？A.維護(hù)市場秩序B.保護(hù)投資者利益C.防范市場風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是19.期貨交易所的結(jié)算方法是？A.券券結(jié)算B.資金結(jié)算C.保證金結(jié)算D.以上都不是20.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.直接為客戶開立B.須經(jīng)客戶書面委托C.須經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)D.須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)三、判斷題（本部分共20題，每題1分，共20分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”，并將答案填在答題卡相應(yīng)位置）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年3月6日起施行。2.期貨交易所可以接受會(huì)員的委托為其進(jìn)行期貨交易。3.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨交易服務(wù)。4.期貨交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則。6.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得向客戶承諾收益。7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為5000萬元人民幣。8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令記錄管理制度，客戶交易指令記錄至少保存5年。10.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即暫停會(huì)員交易。11.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易。12.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得從事期貨交易。13.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格。14.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶指令原則。15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是維護(hù)市場秩序。17.期貨交易所的結(jié)算方法是資金結(jié)算。18.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，須經(jīng)客戶書面委托。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨從業(yè)資格證。20.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金。四、簡答題（本部分共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題，并將答案填在答題卡相應(yīng)位置）1.簡述期貨交易所的職責(zé)。2.簡述期貨公司的禁止行為。3.簡述期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例。4.簡述期貨交易所建立期貨市場異常情況處理制度的目的。5.簡述期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶的操作流程。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)督管理。因此，制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的機(jī)關(guān)是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。2.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條，期貨交易所的總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，期貨交易所的總經(jīng)理由期貨交易所董事會(huì)任免，但需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。3.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易所的禁止行為包括：泄露會(huì)員信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等。從事期貨交易是期貨交易所的職責(zé)，不屬于禁止行為。因此，選項(xiàng)C不屬于期貨交易所的禁止行為。4.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司不得向客戶承諾收益。其他選項(xiàng)均為期貨公司的正常行為。因此，選項(xiàng)D不屬于期貨公司的禁止行為。5.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為人民幣1億元。因此，期貨公司注冊資本最低限額為1億元人民幣。6.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格。因此，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。7.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶指令原則，只能按照客戶的要求執(zhí)行。因此，選項(xiàng)A正確。8.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。9.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、防范市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D正確。10.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所實(shí)行保證金制度，結(jié)算方法是保證金結(jié)算。因此，期貨交易所的結(jié)算方法是保證金結(jié)算。11.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)經(jīng)客戶書面委托。因此，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，須經(jīng)客戶書面委托。12.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司營業(yè)執(zhí)照、期貨從業(yè)資格證、開戶協(xié)議等。因此，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示以上所有文件。13.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易指令記錄至少保存10年。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)至少保存客戶的交易指令記錄10年。14.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零五條，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金。因此，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金。15.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司不得利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易。其他選項(xiàng)均為期貨公司的正常行為。因此，選項(xiàng)C不屬于期貨公司的禁止行為。16.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)督管理。因此，從事期貨交易是期貨交易所的職責(zé)，不屬于其禁止行為。因此，選項(xiàng)C不屬于期貨交易所的禁止行為。17.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格。因此，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。18.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶指令原則，只能按照客戶的要求執(zhí)行。因此，選項(xiàng)A正確。19.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。20.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、防范市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D正確。21.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所實(shí)行保證金制度，結(jié)算方法是保證金結(jié)算。因此，期貨交易所的結(jié)算方法是保證金結(jié)算。22.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)經(jīng)客戶書面委托。因此，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，須經(jīng)客戶書面委托。23.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司營業(yè)執(zhí)照、期貨從業(yè)資格證、開戶協(xié)議等。因此，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示以上所有文件。24.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易指令記錄至少保存10年。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)至少保存客戶的交易指令記錄10年。25.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零五條，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金。因此，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金。26.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司不得利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易。其他選項(xiàng)均為期貨公司的正常行為。因此，選項(xiàng)C不屬于期貨公司的禁止行為。27.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)督管理。因此，從事期貨交易是期貨交易所的職責(zé)，不屬于其禁止行為。因此，選項(xiàng)C不屬于期貨交易所的禁止行為。28.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格。因此，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。29.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶指令原則，只能按照客戶的要求執(zhí)行。因此，選項(xiàng)A正確。30.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。31.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立期貨市場異常情況處理制度，其目的是維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、防范市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D正確。32.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所實(shí)行保證金制度，結(jié)算方法是保證金結(jié)算。因此，期貨交易所的結(jié)算方法是保證金結(jié)算。33.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)經(jīng)客戶書面委托。因此，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，須經(jīng)客戶書面委托。34.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司營業(yè)執(zhí)照、期貨從業(yè)資格證、開戶協(xié)議等。因此，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示以上所有文件。35.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易指令記錄至少保存10年。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)至少保存客戶的交易指令記錄10年。36.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零五條，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金。因此，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金。37.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司不得利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易。其他選項(xiàng)均為期貨公司的正常行為。因此，選項(xiàng)C不屬于期貨公司的禁止行為。38.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)督管理。因此，從事期貨交易是期貨交易所的職責(zé)，不屬于其禁止行為。因此，選項(xiàng)C不屬于期貨交易所的禁止行為。39.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格。因此，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。40.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶指令原則，只能按照客戶的要求執(zhí)行。因此，選項(xiàng)A正確。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易、保護(hù)投資者利益。因此，選項(xiàng)A、B、C、D均為期貨交易所的職責(zé)。2.答案：A、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司的禁止行為包括：未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容、利用客戶賬戶進(jìn)行虛假交易、向客戶承諾收益。因此，選項(xiàng)A、C、D均為期貨公司的禁止行為。3.答案：C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為人民幣5000萬元人民幣。因此，選項(xiàng)C、D為正確答案。4.答案：A、C解析：