2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策實(shí)施試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題0.5分，共30分。每題備選答案中只有一個(gè)是符合題意的，請(qǐng)將正確答案代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)不包括以下哪一項(xiàng)？A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批會(huì)員資格D.負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管2.下列哪項(xiàng)行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？A.投資者利用虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)B.期貨公司散布虛假信息C.交易者相互串通，影響價(jià)格D.期貨交易所擅自調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)3.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪一項(xiàng)？A.合理配置原則B.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.收入最大化原則4.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司的內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.業(yè)績(jī)考核制度5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括以下哪一項(xiàng)？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.泄露客戶信息D.參與期貨市場(chǎng)調(diào)研6.下列哪項(xiàng)不是《期貨保證金安全存管辦法》的目的？A.保障期貨保證金安全B.規(guī)范期貨保證金存管行為C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.防止期貨公司挪用保證金7.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括以下哪一項(xiàng)？A.凈資本B.凈資產(chǎn)收益率C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率D.綜合風(fēng)控指標(biāo)8.下列哪項(xiàng)行為不屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為？A.建立健全內(nèi)部控制制度B.遵守相關(guān)法律法規(guī)C.擅自提高交易保證金比例D.定期進(jìn)行合規(guī)檢查9.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮客戶的以下哪項(xiàng)因素？A.年齡B.收入水平C.交易經(jīng)驗(yàn)D.所有上述因素10.下列哪項(xiàng)不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶至上C.利益沖突回避D.收入最大化11.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何保障期貨保證金安全？A.建立保證金安全存管制度B.加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管C.制定交易規(guī)則D.以上所有選項(xiàng)12.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本充足率D.每日盈虧率13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何建立健全內(nèi)部控制制度？A.制定業(yè)務(wù)操作流程B.明確崗位職責(zé)C.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)D.以上所有選項(xiàng)14.下列哪項(xiàng)行為不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為？A.泄露內(nèi)幕信息B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.接受客戶財(cái)物D.參與期貨市場(chǎng)調(diào)研15.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管？A.建立保證金安全存管制度B.審核會(huì)員資格C.制定交易規(guī)則D.以上所有選項(xiàng)16.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.凈資本與負(fù)債的比例B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.綜合風(fēng)控指標(biāo)D.每日盈虧率17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何建立健全合規(guī)檢查制度？A.定期進(jìn)行合規(guī)檢查B.建立合規(guī)檢查檔案C.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰D.以上所有選項(xiàng)18.下列哪項(xiàng)行為不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為？A.利益沖突回避B.接受客戶財(cái)物C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.泄露客戶信息19.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何保障期貨保證金安全？A.建立保證金安全存管制度B.加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管C.制定交易規(guī)則D.以上所有選項(xiàng)20.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本充足率D.每日盈虧率二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的，請(qǐng)將正確答案代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批會(huì)員資格D.負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管2.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？A.投資者利用虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)B.期貨公司散布虛假信息C.交易者相互串通，影響價(jià)格D.期貨交易所擅自調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)3.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？A.合理配置原則B.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.收入最大化原則4.下列哪些是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司的內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.業(yè)績(jī)考核制度5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括哪些？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.泄露客戶信息D.參與期貨市場(chǎng)調(diào)研6.下列哪些是《期貨保證金安全存管辦法》的目的？A.保障期貨保證金安全B.規(guī)范期貨保證金存管行為C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.防止期貨公司挪用保證金7.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？A.凈資本B.凈資產(chǎn)收益率C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率D.綜合風(fēng)控指標(biāo)8.下列哪些行為屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為？A.建立健全內(nèi)部控制制度B.遵守相關(guān)法律法規(guī)C.擅自提高交易保證金比例D.定期進(jìn)行合規(guī)檢查9.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮客戶的哪些因素？A.年齡B.收入水平C.交易經(jīng)驗(yàn)D.所有上述因素10.下列哪些是《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶至上C.利益沖突回避D.收入最大化11.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何保障期貨保證金安全？A.建立保證金安全存管制度B.加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管C.制定交易規(guī)則D.以上所有選項(xiàng)12.下列哪些是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本充足率D.每日盈虧率13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何建立健全內(nèi)部控制制度？A.制定業(yè)務(wù)操作流程B.明確崗位職責(zé)C.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)D.以上所有選項(xiàng)14.下列哪些行為不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為？A.泄露內(nèi)幕信息B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.接受客戶財(cái)物D.參與期貨市場(chǎng)調(diào)研15.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管？A.建立保證金安全存管制度B.審核會(huì)員資格C.制定交易規(guī)則D.以上所有選項(xiàng)16.下列哪些是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.凈資本與負(fù)債的比例B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.綜合風(fēng)控指標(biāo)D.每日盈虧率17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何建立健全合規(guī)檢查制度？A.定期進(jìn)行合規(guī)檢查B.建立合規(guī)檢查檔案C.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰D.以上所有選項(xiàng)18.下列哪些行為不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為？A.利益沖突回避B.接受客戶財(cái)物C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.泄露客戶信息19.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何保障期貨保證金安全？A.建立保證金安全存管制度B.加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管C.制定交易規(guī)則D.以上所有選項(xiàng)20.下列哪些是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本充足率D.每日盈虧率三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以擅自調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。（×）2.期貨公司可以接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。（√）3.期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的身份識(shí)別信息，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理和提供適當(dāng)性服務(wù)。（√）4.期貨從業(yè)人員的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（√）5.期貨保證金安全存管辦法的目的是保障期貨保證金安全。（√）6.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%。（√）7.期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。（√）8.期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶信息。（√）9.期貨保證金安全存管辦法規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管。（√）10.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法規(guī)定，期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。（√）11.期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行合規(guī)檢查。（√）12.期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得接受客戶財(cái)物。（√）13.期貨保證金安全存管辦法規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金安全存管制度。（√）14.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法規(guī)定，期貨公司的綜合風(fēng)控指標(biāo)不得低于100%。（×）15.期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)檢查制度。（√）16.期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。（×）17.期貨保證金安全存管辦法規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)審核會(huì)員資格。（√）18.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法規(guī)定，期貨公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。（√）19.期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)操作流程。（√）20.期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信。（√）四、案例分析題（本題型共10題，每題2分，共20分。每題根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題意的選項(xiàng)，將正確答案代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.某期貨公司工作人員小張，利用職務(wù)之便，泄露了某客戶的交易信息，給客戶造成了損失。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，小張的行為屬于哪種行為？A.泄露客戶信息B.利益沖突回避C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.參與期貨市場(chǎng)調(diào)研2.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員利用虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.責(zé)令會(huì)員改正B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.以上所有選項(xiàng)3.某客戶在期貨公司開戶，根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行適當(dāng)性服務(wù)？A.根據(jù)客戶的身份識(shí)別信息，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理和提供適當(dāng)性服務(wù)B.只考慮客戶的收入水平C.只考慮客戶的交易經(jīng)驗(yàn)D.以上所有選項(xiàng)4.某期貨公司違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，擅自提高了交易保證金比例。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？A.責(zé)令改正B.對(duì)期貨公司進(jìn)行處罰C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.以上所有選項(xiàng)5.某期貨從業(yè)人員小王，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，小王的行為屬于哪種行為？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.利益沖突回避C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.參與期貨市場(chǎng)調(diào)研6.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員違反了《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.責(zé)令會(huì)員改正B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.以上所有選項(xiàng)7.某期貨公司違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率低于80%。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？A.責(zé)令改正B.對(duì)期貨公司進(jìn)行處罰C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.以上所有選項(xiàng)8.某期貨從業(yè)人員小李，接受了客戶的財(cái)物，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，小李的行為屬于哪種行為？A.接受客戶財(cái)物B.利益沖突回避C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.參與期貨市場(chǎng)調(diào)研9.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.責(zé)令會(huì)員改正B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.以上所有選項(xiàng)10.某期貨公司違反了《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，未根據(jù)客戶的身份識(shí)別信息，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理和提供適當(dāng)性服務(wù)。根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？A.責(zé)令改正B.對(duì)期貨公司進(jìn)行處罰C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.以上所有選項(xiàng)五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)。2.簡(jiǎn)述《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定的期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。3.簡(jiǎn)述《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為。4.簡(jiǎn)述《期貨保證金安全存管辦法》的目的。5.簡(jiǎn)述《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：期貨交易所負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，不是期貨交易所的職責(zé)。2.D解析：期貨交易所擅自調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)屬于監(jiān)管行為，不是操縱市場(chǎng)行為。3.D解析：期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括收入最大化原則，而是以客戶利益為先。4.D解析：業(yè)績(jī)考核制度不屬于期貨公司的內(nèi)部控制制度。5.D解析：參與期貨市場(chǎng)調(diào)研不屬于期貨從業(yè)人員的禁止行為。6.C解析：《期貨保證金安全存管辦法》的目的不包括維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。7.B解析：凈資產(chǎn)收益率不是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。8.C解析：擅自提高交易保證金比例不屬于期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。9.D解析：期貨公司提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮客戶的所有上述因素。10.D解析：收入最大化不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范。11.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)保障期貨保證金安全。12.D解析：每日盈虧率不是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。13.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)建立健全內(nèi)部控制制度。14.D解析：參與期貨市場(chǎng)調(diào)研不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為。15.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管。16.D解析：每日盈虧率不是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。17.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)建立健全合規(guī)檢查制度。18.D解析：泄露客戶信息不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為。19.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)保障期貨保證金安全。20.D解析：每日盈虧率不是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、審批會(huì)員資格。2.ABC解析：屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為。3.ABC解析：期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括合理配置原則、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則、客戶利益優(yōu)先原則。4.ABC解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、業(yè)務(wù)操作制度。5.ABCD解析：期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、代理客戶進(jìn)行期貨交易、泄露客戶信息、參與期貨市場(chǎng)調(diào)研。6.ABCD解析：《期貨保證金安全存管辦法》的目的包括保障期貨保證金安全、規(guī)范期貨保證金存管行為、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、防止期貨公司挪用保證金。7.ACD解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、綜合風(fēng)控指標(biāo)。8.AB解析：屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。9.D解析：期貨公司提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮客戶的所有上述因素。10.ABC解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、利益沖突回避。11.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)保障期貨保證金安全。12.ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本與凈資產(chǎn)的比例、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本充足率、每日盈虧率。13.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)建立健全內(nèi)部控制制度。14.ABCD解析：屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為。15.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管。16.ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本與負(fù)債的比例、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、綜合風(fēng)控指標(biāo)、每日盈虧率。17.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)建立健全合規(guī)檢查制度。18.ABCD解析：屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的禁止行為。19.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)以上所有選項(xiàng)來(lái)保障期貨保證金安全。20.ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本與凈資產(chǎn)的比例、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本充足率、每日盈虧率。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所不得擅自調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。2.√解析：期貨公司可以接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。3.√解析：期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的身份識(shí)別信息，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理和提供適當(dāng)性服務(wù)。4.√解析：期貨從業(yè)人員的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。5.√解析：《期貨保證金安全存管辦法》的目的是保障期貨保證金安全。6.√解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%。7.√解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。8.√解析：期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶信息。9.√解析：《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管。10.√解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法規(guī)定，期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。11.√解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行合規(guī)檢查。12.√解析：期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得接受客戶財(cái)物。13.√解析：《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金安全存管制度。14.×解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法規(guī)定，期貨公司的綜合風(fēng)控指標(biāo)不得低于100%是錯(cuò)誤的。15.√解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)檢查制度。16.×解析：期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶進(jìn)行期貨交易是錯(cuò)誤的。17.√解析：《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)審核會(huì)員資格。18.√解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法規(guī)定，期貨公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。19.√解析：期貨公司監(jiān)督管