2025年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)難點解析試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國家貨幣政策2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，下列哪項說法是正確的？（）A.理事會成員不得少于7人B.理事會成員不得少于5人C.理事會成員不得少于9人D.理事會成員人數(shù)沒有具體規(guī)定3.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理由下列哪個機(jī)構(gòu)任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會4.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司為客戶從事期貨交易提供中間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，下列哪項不屬于期貨交易的風(fēng)險？（）A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.政策風(fēng)險5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括下列哪項？（）A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全C.具有健全的風(fēng)險管理體系D.具有至少5名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，下列哪項說法是錯誤的？（）A.董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格B.董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得期貨從業(yè)資格C.董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗D.董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離B.期貨公司應(yīng)當(dāng)每日對客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行核算C.客戶交易結(jié)算資金可以用于期貨公司的其他業(yè)務(wù)D.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定金融機(jī)構(gòu)8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，下列哪項不屬于期貨公司的風(fēng)險管理制度內(nèi)容？（）A.風(fēng)險識別和評估制度B.風(fēng)險控制措施C.風(fēng)險處置預(yù)案D.客戶投訴處理制度9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容？（）A.交易品種B.交易時間C.交易保證金D.以上都是10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，下列哪項不屬于交易異常情況？（）A.交易價格大幅波動B.交易量突增C.交易系統(tǒng)故障D.交易者惡意操縱市場11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的客戶投訴處理部門B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時處理客戶投訴C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶投訴處理結(jié)果告知客戶D.期貨公司可以委托其他機(jī)構(gòu)處理客戶投訴12.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險提示，下列哪項不屬于風(fēng)險提示的內(nèi)容？（）A.期貨交易的風(fēng)險B.期貨交易的規(guī)則C.期貨交易的操作方法D.期貨交易的收益情況13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，下列哪項不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）A.財務(wù)管理制度B.業(yè)務(wù)管理制度C.風(fēng)險管理制度D.客戶投訴處理制度14.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.保證金應(yīng)當(dāng)用于擔(dān)保交易履約B.保證金可以用于期貨交易所的日常運營C.保證金應(yīng)當(dāng)存放在指定金融機(jī)構(gòu)D.保證金應(yīng)當(dāng)獨立于期貨交易所的自有資產(chǎn)15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露經(jīng)營狀況B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時披露重大風(fēng)險事件C.期貨公司可以不披露客戶投訴處理情況D.期貨公司應(yīng)當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易情況16.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確B.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)獨立于期貨交易所的日常運營C.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)由期貨交易所自行承擔(dān)風(fēng)險D.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)管理制度，下列哪項不屬于業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容？（）A.交易管理制度B.客戶管理制度C.風(fēng)險管理制度D.人員管理制度18.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，下列哪項說法是錯誤的？（）A.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為B.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠記錄所有交易行為C.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)由期貨交易所自行開發(fā)D.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險隔離制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將不同客戶的交易資金分開管理C.期貨公司可以不建立風(fēng)險隔離制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險管理崗位與業(yè)務(wù)崗位分離20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易知識B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向投資者提供風(fēng)險提示C.期貨交易所可以不提供投資者教育D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向投資者提供投資建議21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查制度C.期貨公司可以不建立合規(guī)管理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)培訓(xùn)制度22.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易爭議處理委員會B.交易爭議處理委員會應(yīng)當(dāng)由獨立第三方組成C.交易爭議處理委員會的裁決具有最終效力D.交易爭議處理委員會可以不處理所有交易爭議23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息技術(shù)管理制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)備份制度C.期貨公司可以不建立信息技術(shù)管理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)應(yīng)急處理制度24.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息發(fā)布制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布交易信息B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)確保交易信息的真實性C.期貨交易所可以不發(fā)布交易信息D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)確保交易信息的公平性25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，下列哪項說法是錯誤的？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易申報制度B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易審批制度C.期貨公司可以不建立關(guān)聯(lián)交易管理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易信息披露制度二、多項選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括哪些？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國家貨幣政策E.保護(hù)投資者合法權(quán)益2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗B.具有良好的職業(yè)道德C.具有較高的社會知名度D.具有較強(qiáng)的資金實力E.具有豐富的管理經(jīng)驗3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全C.具有健全的風(fēng)險管理體系D.具有至少5名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員E.具有至少3名具備期貨從業(yè)資格的風(fēng)險管理人員4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得哪些資格？（）A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.注冊會計師資格D.律師資格E.經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度？（）A.客戶交易結(jié)算資金管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度E.關(guān)聯(lián)交易管理制度6.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.交易品種B.交易時間C.交易保證金D.交易手續(xù)費E.交易紀(jì)律7.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，下列哪些屬于交易異常情況？（）A.交易價格大幅波動B.交易量突增C.交易系統(tǒng)故障D.交易者惡意操縱市場E.交易者資金不足8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些風(fēng)險管理制度？（）A.風(fēng)險識別和評估制度B.風(fēng)險控制措施C.風(fēng)險處置預(yù)案D.風(fēng)險報告制度E.風(fēng)險考核制度9.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險提示，下列哪些屬于風(fēng)險提示的內(nèi)容？（）A.期貨交易的風(fēng)險B.期貨交易的規(guī)則C.期貨交易的操作方法D.期貨交易的收益情況E.期貨交易的市場分析10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些內(nèi)部控制制度？（）A.財務(wù)管理制度B.業(yè)務(wù)管理制度C.風(fēng)險管理制度D.人員管理制度E.技術(shù)管理制度11.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，下列哪些屬于保證金管理制度的內(nèi)容？（）A.保證金應(yīng)當(dāng)用于擔(dān)保交易履約B.保證金可以用于期貨交易所的日常運營C.保證金應(yīng)當(dāng)存放在指定金融機(jī)構(gòu)D.保證金應(yīng)當(dāng)獨立于期貨交易所的自有資產(chǎn)E.保證金應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行調(diào)整12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，下列哪些屬于信息披露制度的內(nèi)容？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露經(jīng)營狀況B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時披露重大風(fēng)險事件C.期貨公司可以不披露客戶投訴處理情況D.期貨公司應(yīng)當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易情況E.期貨公司應(yīng)當(dāng)披露財務(wù)報表13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度，下列哪些屬于交易結(jié)算制度的內(nèi)容？（）A.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確B.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)獨立于期貨交易所的日常運營C.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)由期貨交易所自行承擔(dān)風(fēng)險D.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則E.交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)有專人負(fù)責(zé)14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)管理制度，下列哪些屬于業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容？（）A.交易管理制度B.客戶管理制度C.風(fēng)險管理制度D.人員管理制度E.資產(chǎn)管理制度15.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，下列哪些屬于交易行為監(jiān)測系統(tǒng)的功能？（）A.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為B.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠記錄所有交易行為C.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)由期貨交易所自行開發(fā)D.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)E.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠分析交易數(shù)據(jù)16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險隔離制度，下列哪些屬于風(fēng)險隔離制度的內(nèi)容？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將不同客戶的交易資金分開管理C.期貨公司可以不建立風(fēng)險隔離制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險管理崗位與業(yè)務(wù)崗位分離E.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離的考核制度17.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度，下列哪些屬于投資者教育制度的內(nèi)容？（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易知識B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向投資者提供風(fēng)險提示C.期貨交易所可以不提供投資者教育D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向投資者提供投資建議E.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向投資者提供市場分析18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，下列哪些屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查制度C.期貨公司可以不建立合規(guī)管理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)培訓(xùn)制度E.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)考核制度19.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，下列哪些屬于交易爭議處理制度的內(nèi)容？（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易爭議處理委員會B.交易爭議處理委員會應(yīng)當(dāng)由獨立第三方組成C.交易爭議處理委員會的裁決具有最終效力D.交易爭議處理委員會可以不處理所有交易爭議E.交易爭議處理委員會應(yīng)當(dāng)有專人負(fù)責(zé)20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息技術(shù)管理制度，下列哪些屬于信息技術(shù)管理制度的內(nèi)容？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)備份制度C.期貨公司可以不建立信息技術(shù)管理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)應(yīng)急處理制度E.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)更新制度21.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息發(fā)布制度，下列哪些屬于交易信息發(fā)布制度的內(nèi)容？（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布交易信息B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)確保交易信息的真實性C.期貨交易所可以不發(fā)布交易信息D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)確保交易信息的公平性E.期貨交易所應(yīng)當(dāng)確保交易信息的完整性22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，下列哪些屬于關(guān)聯(lián)交易管理制度的內(nèi)容？（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易申報制度B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易審批制度C.期貨公司可以不建立關(guān)聯(lián)交易管理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易信息披露制度E.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易考核制度23.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，下列哪些屬于投資者保護(hù)制度的內(nèi)容？（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者投訴處理制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度C.期貨交易所可以不建立投資者保護(hù)制度D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者權(quán)益保護(hù)委員會E.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者補(bǔ)償制度24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，下列哪些屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）A.財務(wù)管理制度B.業(yè)務(wù)管理制度C.風(fēng)險管理制度D.人員管理制度E.技術(shù)管理制度25.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，下列哪些屬于交易行為監(jiān)測系統(tǒng)的功能？（）A.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為B.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠記錄所有交易行為C.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)由期貨交易所自行開發(fā)D.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)E.交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠分析交易數(shù)據(jù)三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金的比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得期貨從業(yè)資格。（×）3.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司可以不建立客戶投訴處理制度。（×）4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，但是可以不披露關(guān)聯(lián)交易情況。（×）5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，但是可以不建立交易爭議處理制度。（×）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，但是可以不建立風(fēng)險隔離制度。（×）7.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度，但是可以不提供投資者教育。（×）8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，但是可以不設(shè)立合規(guī)部門。（×）9.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度，但是可以不建立交易結(jié)算委員會。（×）10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)管理制度，但是可以不建立交易管理制度。（×）11.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，但是可以不與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)。（×）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險隔離制度，但是可以不將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理。（×）13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，但是可以不建立投資者投訴處理制度。（×）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，但是可以不建立財務(wù)管理制度。（×）15.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息發(fā)布制度，但是可以不確保交易信息的真實性。（×）16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，但是可以不建立關(guān)聯(lián)交易申報制度。（×）17.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，但是可以不建立投資者權(quán)益保護(hù)委員會。（×）18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，但是可以不建立業(yè)務(wù)管理制度。（×）19.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，但是可以不能夠分析交易數(shù)據(jù)。（×）20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，但是可以不建立關(guān)聯(lián)交易審批制度。（×）21.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，但是可以不建立投資者補(bǔ)償制度。（×）22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，但是可以不建立人員管理制度。（×）23.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，但是可以不能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為。（×）24.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，但是可以不建立關(guān)聯(lián)交易信息披露制度。（×）25.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，但是可以不建立投資者教育制度。（×）四、簡答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分。請簡要回答下列問題。）1.簡述期貨交易所設(shè)立理事會的意義和作用。答：期貨交易所設(shè)立理事會是現(xiàn)代期貨交易所治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。理事會作為期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的重大事項進(jìn)行決策，如制定交易規(guī)則、監(jiān)督會員交易行為、組織期貨交易等。理事會的設(shè)立有助于提高期貨交易所的決策效率和科學(xué)性，確保期貨交易所的穩(wěn)健運行。此外，理事會還可以通過其專業(yè)性和獨立性，增強(qiáng)期貨交易所的公信力和市場影響力。2.簡述期貨公司建立客戶投訴處理制度的必要性。答：期貨公司建立客戶投訴處理制度是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施。通過建立完善的客戶投訴處理制度，期貨公司可以及時、有效地處理客戶的投訴，解決客戶在交易過程中遇到的問題，提高客戶滿意度。此外，客戶投訴處理制度還可以幫助期貨公司發(fā)現(xiàn)自身存在的問題，及時進(jìn)行整改，提高服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)市場競爭力。3.簡述期貨交易所建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)的意義和作用。答：期貨交易所建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)是維護(hù)市場公平、公正、公開的重要手段。通過交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，期貨交易所可以及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為，如內(nèi)幕交易、市場操縱等，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，維護(hù)市場的正常秩序。此外，交易行為監(jiān)測系統(tǒng)還可以通過對交易數(shù)據(jù)的分析，為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者提供有價值的市場信息，提高市場的透明度和效率。4.簡述期貨公司建立風(fēng)險隔離制度的必要性。答：期貨公司建立風(fēng)險隔離制度是防范風(fēng)險、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施。通過建立風(fēng)險隔離制度，期貨公司可以將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理，將不同客戶的交易資金分開管理，將風(fēng)險管理崗位與業(yè)務(wù)崗位分離，從而有效防范風(fēng)險交叉?zhèn)魅荆档徒?jīng)營風(fēng)險。此外，風(fēng)險隔離制度還可以提高期貨公司的風(fēng)險管理水平，增強(qiáng)市場競爭力。5.簡述期貨交易所建立投資者保護(hù)制度的必要性。答：期貨交易所建立投資者保護(hù)制度是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施。通過建立投資者保護(hù)制度，期貨交易所可以及時發(fā)現(xiàn)和處理投資者的投訴，解決投資者在交易過程中遇到的問題，提高投資者滿意度。此外，投資者保護(hù)制度還可以通過建立投資者教育制度、投資者權(quán)益保護(hù)委員會等，提高投資者的風(fēng)險意識和自我保護(hù)能力，增強(qiáng)市場的穩(wěn)定性和健康發(fā)展。五、論述題（本大題共1小題，共10分。請結(jié)合實際，深入論述下列問題。）結(jié)合實際，深入論述期貨公司如何通過建立內(nèi)部控制制度來防范風(fēng)險、保護(hù)投資者合法權(quán)益。答：期貨公司建立內(nèi)部控制制度是防范風(fēng)險、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施。內(nèi)部控制制度是指期貨公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列政策、程序和措施，對經(jīng)營活動進(jìn)行管理和監(jiān)督的一種機(jī)制。期貨公司通過建立內(nèi)部控制制度，可以從以下幾個方面防范風(fēng)險、保護(hù)投資者合法權(quán)益：首先，期貨公司可以建立財務(wù)管理制度，確保財務(wù)信息的真實性和完整性。通過財務(wù)管理制度，期貨公司可以對財務(wù)活動進(jìn)行有效的控制和監(jiān)督，防止財務(wù)風(fēng)險的發(fā)生。例如，期貨公司可以建立財務(wù)審批制度，對各項財務(wù)支出進(jìn)行嚴(yán)格的審批，確保資金使用的合理性和有效性。其次，期貨公司可以建立業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提高業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和效率。通過業(yè)務(wù)管理制度，期貨公司可以對業(yè)務(wù)活動進(jìn)行有效的控制和監(jiān)督，防止業(yè)務(wù)風(fēng)險的發(fā)生。例如，期貨公司可以建立交易管理制度，對交易行為進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控，防止交易風(fēng)險的發(fā)生。再次，期貨公司可以建立風(fēng)險管理制度，識別、評估和控制風(fēng)險。通過風(fēng)險管理制度，期貨公司可以對風(fēng)險進(jìn)行有效的管理和控制，防止風(fēng)險的發(fā)生和擴(kuò)散。例如，期貨公司可以建立風(fēng)險識別和評估制度，對風(fēng)險進(jìn)行及時的識別和評估，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行控制。此外，期貨公司可以建立人員管理制度，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德。通過人員管理制度，期貨公司可以對員工進(jìn)行有效的培訓(xùn)和考核，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德，防止員工操作風(fēng)險的發(fā)生。例如，期貨公司可以建立員工培訓(xùn)制度，對員工進(jìn)行定期的培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德。最后，期貨公司可以建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，防止關(guān)聯(lián)交易的違規(guī)行為。通過關(guān)聯(lián)交易管理制度，期貨公司可以對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行有效的控制和監(jiān)督，防止關(guān)聯(lián)交易的違規(guī)行為發(fā)生。例如，期貨公司可以建立關(guān)聯(lián)交易申報制度，對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行嚴(yán)格的申報和審批，確保關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性。綜上所述，期貨公司通過建立內(nèi)部控制制度，可以從多個方面防范風(fēng)險、保護(hù)投資者合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當(dāng)高度重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，不斷完善內(nèi)部控制制度，提高內(nèi)部控制水平，確保公司的穩(wěn)健運行和投資者的合法權(quán)益。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；監(jiān)督會員的交易行為；組織期貨交易；按照規(guī)定收取交易保證金；發(fā)布市場信息；等等。制定國家貨幣政策屬于中央銀行的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨交易所設(shè)理事會，理事會成員不得少于七人。因此，理事會成員不得少于7人的說法是正確的。3.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。因此，總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免的說法是錯誤的。4.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨公司為客戶從事期貨交易提供中間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險等。政策風(fēng)險不屬于期貨交易的風(fēng)險，因此是錯誤的。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。因此，注冊資本不低于人民幣3000萬元的表述是正確的。6.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。因此，應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格的表述是正確的。7.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。因此，客戶交易結(jié)算資金可以用于期貨公司的其他業(yè)務(wù)的表述是錯誤的。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，包括風(fēng)險識別和評估制度、風(fēng)險控制措施、風(fēng)險處置預(yù)案等。風(fēng)險報告制度不屬于期貨公司的風(fēng)險管理制度內(nèi)容，因此是錯誤的。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種、交易時間、交易保證金、交易手續(xù)費、交易紀(jì)律等內(nèi)容。因此，以上都是的表述是正確的。10.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，交易異常情況包括：因技術(shù)故障、非交易原因等導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行；交易價格大幅波動；交易量突增等。交易系統(tǒng)故障屬于非交易原因，不屬于交易者惡意操縱市場，因此是錯誤的。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時處理客戶投訴，并將客戶投訴處理結(jié)果告知客戶。期貨公司可以不委托其他機(jī)構(gòu)處理客戶投訴，因此是錯誤的。12.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險提示，風(fēng)險提示的內(nèi)容包括：期貨交易的風(fēng)險、期貨交易的規(guī)則、期貨交易的操作方法等。期貨交易的收益情況不屬于風(fēng)險提示的內(nèi)容，因此是錯誤的。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，包括財務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度等。人員管理制度不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容，因此是錯誤的。14.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金應(yīng)當(dāng)用于擔(dān)保交易履約，可以用于期貨交易所的日常運營。保證金應(yīng)當(dāng)獨立于期貨交易所的自有資產(chǎn)，因此是錯誤的。15.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時披露重大風(fēng)險事件。因此，可以不披露客戶投訴處理情況的表述是錯誤的。16.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度，交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)獨立于期貨交易所的日常運營。因此，交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)由期貨交易所自行承擔(dān)風(fēng)險的表述是錯誤的。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)管理制度，包括交易管理制度、客戶管理制度等。風(fēng)險管理制度不屬于業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容，因此是錯誤的。18.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)。因此，交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)由期貨交易所自行開發(fā)的表述是錯誤的。19.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險隔離制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理。因此，可以不建立風(fēng)險隔離制度的表述是錯誤的。20.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易知識。因此，可以不提供投資者教育的表述是錯誤的。21.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。因此，應(yīng)當(dāng)在任職后取得期貨從業(yè)資格的表述是錯誤的。22.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，交易爭議處理委員會的裁決不具有最終效力。因此，交易爭議處理委員會的裁決具有最終效力的表述是錯誤的。23.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息技術(shù)管理制度，包括信息系統(tǒng)安全管理制度、信息系統(tǒng)備份制度等。因此，可以不建立信息技術(shù)管理制度的表述是錯誤的。24.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息發(fā)布制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)確保交易信息的真實性。因此，可以不發(fā)布交易信息的表述是錯誤的。25.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易申報制度。因此，可以不建立關(guān)聯(lián)交易管理制度的表述是錯誤的。二、多項選擇題答案及解析1.A、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易。因此，制定國家貨幣政策和保護(hù)投資者合法權(quán)益不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨交易所設(shè)理事會，理事會成員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)道德。因此，具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗以及良好的職業(yè)道德的說法是正確的。3.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條、第三十五條、第三十八條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣3000萬元、公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全、具有健全的風(fēng)險管理體系等條件。因此，注冊資本不低于人民幣3000萬元、公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全、具有健全的風(fēng)險管理體系的說法是正確的。4.A、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。因此，期貨從業(yè)資格以及具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗的說法是正確的。5.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條、第三十八條、第四十一條、第四十三條、第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度等。因此，以上都是的說法是正確的。6.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種、交易時間、交易保證金、交易手續(xù)費、交易紀(jì)律等內(nèi)容。因此，以上都是的說法是正確的。7.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，交易異常情況包括：因技術(shù)故障、非交易原因等導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行；交易價格大幅波動；交易量突增；交易者惡意操縱市場。因此，以上都是的說法是正確的。8.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，包括風(fēng)險識別和評估制度、風(fēng)險控制措施、風(fēng)險處置預(yù)案、風(fēng)險報告制度、風(fēng)險考核制度等。因此，以上都是的說法是正確的。9.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險提示，風(fēng)險提示的內(nèi)容包括：期貨交易的風(fēng)險、期貨交易的規(guī)則、期貨交易的操作方法、期貨交易的收益情況、期貨交易的市場分析等。因此，以上都是的說法是正確的。10.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，包括財務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度、人員管理制度、技術(shù)管理制度等。因此，以上都是的說法是正確的。11.A、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金應(yīng)當(dāng)用于擔(dān)保交易履約，可以用于期貨交易所的日常運營，應(yīng)當(dāng)存放在指定金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)獨立于期貨交易所的自有資產(chǎn)。因此，以上都是的說法是正確的。12.A、B、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露經(jīng)營狀況、及時披露重大風(fēng)險事件、披露關(guān)聯(lián)交易情況、披露財務(wù)報表等。因此，可以不披露客戶投訴處理情況以及可以不披露財務(wù)報表的說法是錯誤的。13.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度，交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、獨立于期貨交易所的日常運營、由專人負(fù)責(zé)、遵循公開、公平、公正的原則。因此，以上都是的說法是正確的。14.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)管理制度，包括交易管理制度、客戶管理制度、風(fēng)險管理制度、人員管理制度、資產(chǎn)管理制度等。因此，以上都是的說法是正確的。15.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為、能夠記錄所有交易行為、應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)、應(yīng)當(dāng)能夠分析交易數(shù)據(jù)。因此，以上都是的說法是正確的。16.A、B、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險隔離制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理、將不同客戶的交易資金分開管理、將風(fēng)險管理崗位與業(yè)務(wù)崗位分離、應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離的考核制度。因此，可以不將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理以及可以不建立風(fēng)險隔離考核制度的說法是錯誤的。17.A、B、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，投資者保護(hù)制度包括：建立投資者投訴處理制度、建立投資者教育制度、建立投資者權(quán)益保護(hù)委員會、建立投資者補(bǔ)償制度等。因此，可以不建立投資者投訴處理制度以及可以不建立投資者教育制度的說法是錯誤的。18.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，包括財務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度、人員管理制度、技術(shù)管理制度等。因此，以上都是的說法是正確的。19.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，交易行為監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為、能夠記錄所有交易行為、應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)、應(yīng)當(dāng)能夠分析交易數(shù)據(jù)。因此，以上都是的說法是正確的。20.A、B、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易申報制度、關(guān)聯(lián)交易審批制度、關(guān)聯(lián)交易信息披露制度、關(guān)聯(lián)交易考核制度。因此，可以不建立關(guān)聯(lián)交易申報制度以及可以不建立關(guān)聯(lián)交易審批制度的說法是錯誤的。21.A、B、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，投資者保護(hù)制度包括：建立投資者投訴處理制度、建立投資者教育制度、建立投資者權(quán)益保護(hù)委員會、建立投資者補(bǔ)償制度等。因此，可以不建立投資者投訴處理