2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合測(cè)試試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國(guó)家貨幣政策2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是？A.5人B.7人C.9人D.11人3.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收買(mǎi)內(nèi)幕信息D.在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受客戶的哪些委托？A.全權(quán)委托B.限制委托C.代理委托D.以上都是5.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶本人簽字B.客戶授權(quán)他人簽字C.期貨公司工作人員簽字D.以上都可以6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低應(yīng)當(dāng)是多少？A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.3000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元7.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.與客戶共同管理B.自行管理C.委托第三方管理D.以上都可以8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何公布交易信息？A.通過(guò)官方網(wǎng)站B.通過(guò)期貨公司C.通過(guò)電視臺(tái)D.以上都可以10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理如何產(chǎn)生？A.由理事會(huì)選舉產(chǎn)生B.由證監(jiān)會(huì)任命C.由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.由交易所自行決定11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.以上都可以12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何設(shè)置保證金制度？A.自行設(shè)置B.由證監(jiān)會(huì)規(guī)定C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定D.以上都可以13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？A.自行制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.由證監(jiān)會(huì)制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.以上都可以14.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶投訴處理？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由董事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易結(jié)算？A.自行結(jié)算B.委托銀行結(jié)算C.委托期貨公司結(jié)算D.以上都可以16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？A.每月披露B.每季度披露C.每半年披露D.每年披露17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理交易異常情況？A.立即暫停交易B.通知會(huì)員C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.以上都可以18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易監(jiān)督？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由理事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.自行制定內(nèi)部控制制度B.由證監(jiān)會(huì)制定內(nèi)部控制制度C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定內(nèi)部控制制度D.以上都可以20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)？A.每年至少進(jìn)行一次B.每季度至少進(jìn)行一次C.每月至少進(jìn)行一次D.根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者教育？A.通過(guò)官方網(wǎng)站B.通過(guò)期貨公司C.通過(guò)電視臺(tái)D.以上都可以22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)檢查？A.每年至少進(jìn)行一次B.每季度至少進(jìn)行一次C.每月至少進(jìn)行一次D.根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行23.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的申訴？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由理事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易記錄保存？A.至少保存5年B.至少保存10年C.至少保存15年D.至少保存20年25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示？A.每月至少進(jìn)行一次B.每季度至少進(jìn)行一次C.每半年至少進(jìn)行一次D.每年至少進(jìn)行一次26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)控制？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由理事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易監(jiān)督？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由理事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.自行制定內(nèi)部控制制度B.由證監(jiān)會(huì)制定內(nèi)部控制制度C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定內(nèi)部控制制度D.以上都可以29.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)？A.每年至少進(jìn)行一次B.每季度至少進(jìn)行一次C.每月至少進(jìn)行一次D.根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者教育？A.通過(guò)官方網(wǎng)站B.通過(guò)期貨公司C.通過(guò)電視臺(tái)D.以上都可以二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括哪些？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國(guó)家貨幣政策E.保護(hù)投資者合法權(quán)益2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)？A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.職工代表大會(huì)D.交易委員會(huì)E.以上都是3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收買(mǎi)內(nèi)幕信息D.在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易E.以上都是4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受客戶的哪些委托？A.全權(quán)委托B.限制委托C.代理委托D.以上都是E.以上都不是5.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶本人簽字B.客戶授權(quán)他人簽字C.期貨公司工作人員簽字D.以上都可以E.以上都不可以6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低應(yīng)當(dāng)是多少？A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.3000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元E.以上都是7.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.與客戶共同管理B.自行管理C.委托第三方管理D.以上都可以E.以上都不可以8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%E.以上都是9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何公布交易信息？A.通過(guò)官方網(wǎng)站B.通過(guò)期貨公司C.通過(guò)電視臺(tái)D.以上都可以E.以上都不可以10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理如何產(chǎn)生？A.由理事會(huì)選舉產(chǎn)生B.由證監(jiān)會(huì)任命C.由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.由交易所自行決定E.以上都是11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.以上都可以E.以上都不可以12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何設(shè)置保證金制度？A.自行設(shè)置B.由證監(jiān)會(huì)規(guī)定C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定D.以上都可以E.以上都不可以13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？A.自行制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.由證監(jiān)會(huì)制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.以上都可以E.以上都不可以14.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶投訴處理？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由董事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以E.以上都不可以15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易結(jié)算？A.自行結(jié)算B.委托銀行結(jié)算C.委托期貨公司結(jié)算D.以上都可以E.以上都不可以16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？A.每月披露B.每季度披露C.每半年披露D.每年披露E.以上都是17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理交易異常情況？A.立即暫停交易B.通知會(huì)員C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.以上都可以E.以上都不可以18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易監(jiān)督？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由理事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以E.以上都不可以19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.自行制定內(nèi)部控制制度B.由證監(jiān)會(huì)制定內(nèi)部控制制度C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定內(nèi)部控制制度D.以上都可以E.以上都不可以20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)？A.每年至少進(jìn)行一次B.每季度至少進(jìn)行一次C.每月至少進(jìn)行一次D.根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行E.以上都是21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者教育？A.通過(guò)官方網(wǎng)站B.通過(guò)期貨公司C.通過(guò)電視臺(tái)D.以上都可以E.以上都不可以22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)檢查？A.每年至少進(jìn)行一次B.每季度至少進(jìn)行一次C.每月至少進(jìn)行一次D.根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行E.以上都是23.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的申訴？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由理事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以E.以上都不可以24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易記錄保存？A.至少保存5年B.至少保存10年C.至少保存15年D.至少保存20年E.以上都是25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示？A.每月至少進(jìn)行一次B.每季度至少進(jìn)行一次C.每半年至少進(jìn)行一次D.每年至少進(jìn)行一次E.以上都是26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)控制？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由理事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以E.以上都不可以27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行交易監(jiān)督？A.設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.由理事會(huì)負(fù)責(zé)D.以上都可以E.以上都不可以28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.自行制定內(nèi)部控制制度B.由證監(jiān)會(huì)制定內(nèi)部控制制度C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定內(nèi)部控制制度D.以上都可以E.以上都不可以29.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)？A.每年至少進(jìn)行一次B.每季度至少進(jìn)行一次C.每月至少進(jìn)行一次D.根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行E.以上都是30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者教育？A.通過(guò)官方網(wǎng)站B.通過(guò)期貨公司C.通過(guò)電視臺(tái)D.以上都可以E.以上都不可以三、判斷題（本大題共50小題，每小題0.5分，共25分。請(qǐng)判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金比例。2.內(nèi)幕交易是指證券公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。3.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易是合法的。4.期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)交易監(jiān)督工作。6.期貨公司可以自行決定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例。7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。8.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)客戶投訴處理工作。9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易信息，包括交易價(jià)格和交易量。10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次業(yè)務(wù)培訓(xùn)。11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理交易異常情況。12.期貨公司應(yīng)當(dāng)自行制定內(nèi)部控制制度，并報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)交易記錄進(jìn)行至少10年的保存。14.期貨公司應(yīng)當(dāng)每月至少進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)提示。15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)投資者教育工作。16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次合規(guī)檢查。17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)處理會(huì)員的申訴，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以進(jìn)行交易結(jié)算，也可以委托銀行進(jìn)行結(jié)算。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)自行制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易信息，包括交易規(guī)則和交易手續(xù)費(fèi)。21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶投訴進(jìn)行及時(shí)處理。22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)交易風(fēng)險(xiǎn)控制工作。23.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)交易異常情況進(jìn)行立即暫停交易處理。24.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)信息披露工作。25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作。四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的定義及其法律后果。2.簡(jiǎn)述期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例要求。3.簡(jiǎn)述期貨交易所如何處理交易異常情況。4.簡(jiǎn)述期貨公司如何進(jìn)行客戶投訴處理。5.簡(jiǎn)述期貨交易所如何進(jìn)行投資者教育工作。五、論述題（本大題共1小題，共5分。請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，論述期貨交易所如何進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)控制。）本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、組織期貨交易、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理期貨交易所會(huì)員、審查批準(zhǔn)會(huì)員資格、制定和修改交易規(guī)則、發(fā)布市場(chǎng)信息、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取交易費(fèi)用、管理和使用期貨交易所交易保證金、制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督交易行為的合法性和合規(guī)性、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。制定國(guó)家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于七人。理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。3.C解析：內(nèi)幕交易是指證券公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為。向他人泄露內(nèi)幕信息和在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易也屬于內(nèi)幕交易行為。只有收買(mǎi)內(nèi)幕信息不屬于內(nèi)幕交易。4.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨公司可以接受客戶的委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托。所以全權(quán)委托不屬于期貨公司可以接受的委托范圍。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶本人簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和期貨交易編碼申請(qǐng)表?？蛻羰跈?quán)他人簽字不符合規(guī)定。6.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。7.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，客戶的保證金由期貨公司自行管理。8.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。9.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。10.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。11.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為，可以采取談話提醒、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、通報(bào)批評(píng)、罰款、限制部分或者全部交易權(quán)限、暫停交易、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分措施。12.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)參照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立保證金制度。13.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的客戶投訴處理部門(mén)或者人員。15.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司信息，包括公司基本情況、股東情況、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。披露頻率為每年至少一次。17.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理交易異常情況。18.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度。期貨交易所可以進(jìn)行交易結(jié)算，也可以委托銀行進(jìn)行結(jié)算。19.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，自行制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。20.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。21.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司信息，包括公司基本情況、股東情況、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。披露頻率為每月至少進(jìn)行一次。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。23.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理交易異常情況。24.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的客戶投訴處理部門(mén)或者人員。25.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司信息，包括公司基本情況、股東情況、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。披露頻率為每年至少進(jìn)行一次。26.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理交易異常情況。27.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理交易異常情況。28.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，自行制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。29.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，定期或不定期地對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。30.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。31.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。32.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。33.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。34.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。35.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。36.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。37.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。38.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。39.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。40.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.AB解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、組織期貨交易、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理期貨交易所會(huì)員、審查批準(zhǔn)會(huì)員資格、制定和修改交易規(guī)則、發(fā)布市場(chǎng)信息、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取交易費(fèi)用、管理和使用期貨交易所交易保證金、制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督交易行為的合法性和合規(guī)性、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。制定國(guó)家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.AB解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于七人。理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。3.ABCD解析：內(nèi)幕交易是指證券公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為。向他人泄露內(nèi)幕信息和在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易也屬于內(nèi)幕交易行為。只有收買(mǎi)內(nèi)幕信息不屬于內(nèi)幕交易。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨公司可以接受客戶的委托，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托。所以全權(quán)委托不屬于期貨公司可以接受的委托范圍。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶本人簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和期貨交易編碼申請(qǐng)表。客戶授權(quán)他人簽字不符合規(guī)定。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，客戶的保證金由期貨公司自行管理。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為，可以采取談話提醒、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、通報(bào)批評(píng)、罰款、限制部分或者全部交易權(quán)限、暫停交易、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分措施。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)參照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立保證金制度。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的客戶投訴處理部門(mén)或者人員。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司信息，包括公司基本情況、股東情況、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。披露頻率為每年至少一次。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理交易異常情況。18.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度。期貨交易所可以進(jìn)行交易結(jié)算，也可以委托銀行進(jìn)行結(jié)算。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，自行制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。21.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司信息，包括公司基本情況、股東情況、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。披露頻率為每月至少進(jìn)行一次。22.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。23.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理交易異常情況。24.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的客戶投訴處理部門(mén)或者人員。25.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司信息，包括公司基本情況、股東情況、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。披露頻率為每年至少進(jìn)行一次。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、組織期貨交易、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理期貨交易所會(huì)員、審查批準(zhǔn)會(huì)員資格、制定和修改交易規(guī)則、發(fā)布市場(chǎng)信息、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取交易費(fèi)用、管理和使用期貨交易所交易保證金、制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督交易行為的合法性和合規(guī)性、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。制定國(guó)家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.×解析：內(nèi)幕交易是指證券公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為。向他人泄露內(nèi)幕信息和在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易也屬于內(nèi)幕交易行為。只有收買(mǎi)內(nèi)幕信息不屬于內(nèi)幕交易。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。4.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。5.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)交易監(jiān)督工作。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，客戶的保證金由期貨公司自行管理。7.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括保護(hù)投資者的合法權(quán)益。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的客戶投訴處理部門(mén)或者人員。9.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布交易信息，包括交易價(jià)格和交易量。10.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，定期或不定期地對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。11.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理交易異常情況。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，自行制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。13.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)交易記錄進(jìn)行至少20年的保存。14.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司信息，包括公司基本情況、股東情況、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。披露頻率為每月至少進(jìn)行一次。15.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布上市品種的期貨交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、交易代碼、漲跌停板幅度、持倉(cāng)限額以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他交易信息。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司信息，包括公司基本情況、股東情況、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。披露頻率為每年至少進(jìn)行一次。17.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理會(huì)員的申訴。18.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易結(jié)算制度。期貨交易所可以進(jìn)行交易結(jié)算，也可以委托銀