2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測(cè)試卷：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)選擇題集試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所本身D.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心2.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（）。A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《期貨公司客戶開戶協(xié)議》C.《期貨交易委托書》D.《期貨公司資產(chǎn)管理合同》3.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.非法獲取內(nèi)幕信息并利用其進(jìn)行期貨交易D.在內(nèi)幕信息公開前，根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低要求為（）。A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣5.期貨交易中，下列哪種情況會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易6.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。A.《證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議》B.《期貨公司客戶開戶協(xié)議》C.《期貨交易委托書》D.《期貨公司資產(chǎn)管理合同》7.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》8.期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）。A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）的授權(quán)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司10.期貨交易中，下列哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者被處以罰款？（）A.超越保證金水平進(jìn)行交易B.期貨公司違規(guī)操作C.交易者違規(guī)使用杠桿D.交易所宣布暫停交易11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)12.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公平、公正、公開B.安全、準(zhǔn)確、高效C.透明、規(guī)范、有序D.合法、合規(guī)、合理13.期貨交易中，下列哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易14.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送相關(guān)資料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司15.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定B.遵守《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定C.遵守《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定D.遵守《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定16.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（）。A.交易規(guī)則B.交易手續(xù)費(fèi)C.交易時(shí)間D.以上都是18.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵循公平、公正、公開的原則B.遵循安全、準(zhǔn)確、高效的原則C.遵循透明、規(guī)范、有序的原則D.遵循合法、合規(guī)、合理的原則19.期貨交易中，下列哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且不得低于（）。A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣21.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定B.遵守《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定C.遵守《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定D.遵守《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定22.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司23.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送相關(guān)資料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司24.期貨交易中，下列哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在括號(hào)內(nèi)。多選、少選或錯(cuò)選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？（）A.制定期貨交易規(guī)則B.監(jiān)督期貨交易C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理D.制定期貨保證金安全存管辦法E.組織期貨交易2.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？（）A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.《期貨公司客戶開戶協(xié)議》C.《期貨交易委托書》D.《期貨公司資產(chǎn)管理合同》E.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書》3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.非法獲取內(nèi)幕信息并利用其進(jìn)行期貨交易D.在內(nèi)幕信息公開前，根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易E.非法獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有符合規(guī)定的交易設(shè)施D.具有合格的從業(yè)人員E.具有完善的客戶服務(wù)體系5.期貨交易中，下列哪些情況會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易E.交易者違規(guī)使用杠桿6.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？（）A.對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督B.向客戶進(jìn)行期貨風(fēng)險(xiǎn)提示C.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)D.協(xié)助期貨公司辦理交易結(jié)算E.協(xié)助期貨公司辦理保證金存取業(yè)務(wù)7.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》E.《期貨公司內(nèi)部控制制度》8.期貨交易所的理事會(huì)成員構(gòu)成有哪些？（）A.交易所主席B.交易所副主席C.交易所總經(jīng)理D.會(huì)員代表E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布哪些信息？（）A.交易規(guī)則B.交易手續(xù)費(fèi)C.交易時(shí)間D.交易品種E.交易代碼10.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平、公正、公開B.安全、準(zhǔn)確、高效C.透明、規(guī)范、有序D.合法、合規(guī)、合理E.客戶至上11.期貨交易中，下列哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易E.交易者違規(guī)使用杠桿12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且不得低于（）。A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣E.3億元人民幣13.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》E.《期貨公司內(nèi)部控制制度》14.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司E.交易所主席15.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送相關(guān)資料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司E.交易所主席16.期貨交易中，下列哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易E.交易者違規(guī)使用杠桿17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)E.交易委員會(huì)18.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平、公正、公開B.安全、準(zhǔn)確、高效C.透明、規(guī)范、有序D.合法、合規(guī)、合理E.客戶至上19.期貨交易中，下列哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易E.交易者違規(guī)使用杠桿20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且不得低于（）。A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣E.3億元人民幣21.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》E.《期貨公司內(nèi)部控制制度》22.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司E.交易所主席23.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送相關(guān)資料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司E.交易所主席24.期貨交易中，下列哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)？（）A.客戶資金不足B.交易手續(xù)費(fèi)未付C.期貨公司破產(chǎn)D.交易所宣布暫停交易E.交易者違規(guī)使用杠桿25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)E.交易委員會(huì)三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（√）2.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，不需要簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。（×）3.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。（√）4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低要求為5000萬元人民幣。（√）5.強(qiáng)制平倉(cāng)是指由于客戶資金不足導(dǎo)致的平倉(cāng)。（√）6.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)資料。（×）7.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定。（√）8.期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)。（√）9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)。（×）10.交易者違規(guī)使用杠桿會(huì)導(dǎo)致交易者被處以罰款。（√）11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。（×）12.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循安全、準(zhǔn)確、高效的原則。（√）13.期貨交易中，交易所宣布暫停交易會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)。（×）14.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（√）15.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。（×）16.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提出申請(qǐng)。（√）17.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)資料。（×）18.期貨交易中，客戶資金不足會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)。（√）19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)。（×）20.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)、合理的原則。（√）21.期貨交易中，交易所宣布暫停交易會(huì)導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉(cāng)。（×）22.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低要求為3000萬元人民幣。（×）23.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。（×）24.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。（×）25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立股東大會(huì)。（×）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問題。）1.簡(jiǎn)述期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格需要具備哪些條件。答：期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，需要具備以下條件：-注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣，且為實(shí)繳資本；-具有健全的內(nèi)部控制制度；-具有符合規(guī)定的交易設(shè)施；-具有合格的從業(yè)人員；-具有完善的客戶服務(wù)體系。2.簡(jiǎn)述期貨交易中，哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉(cāng)。答：期貨交易中，以下情況會(huì)導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉(cāng)：-客戶資金不足；-交易者違規(guī)使用杠桿；-交易所宣布暫停交易；-期貨公司破產(chǎn)。3.簡(jiǎn)述證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)。答：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：-對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督；-向客戶進(jìn)行期貨風(fēng)險(xiǎn)提示；-協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)；-協(xié)助期貨公司辦理交易結(jié)算；-協(xié)助期貨公司辦理保證金存取業(yè)務(wù)。4.簡(jiǎn)述期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：-制定期貨交易規(guī)則；-監(jiān)督期貨交易；-對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理；-制定期貨保證金安全存管辦法；-組織期貨交易；-公布交易信息。5.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定。答：期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：-遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定；-遵守《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定；-遵守《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定；-遵守《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定；-遵守《期貨公司內(nèi)部控制制度》的規(guī)定。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所履行制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理等職責(zé)，自律管理機(jī)構(gòu)是期貨交易所本身。2.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。3.答案：D解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，在內(nèi)幕信息公開前，根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易。4.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低要求為1億元人民幣。5.答案：A解析：強(qiáng)制平倉(cāng)是指由于客戶資金不足導(dǎo)致的平倉(cāng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。6.答案：A解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂《證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議》。7.答案：C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第三條，期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定。8.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為5人至11人。9.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨公司的授權(quán)。10.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，超越保證金水平進(jìn)行交易會(huì)導(dǎo)致交易者被處以罰款。11.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)。12.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循安全、準(zhǔn)確、高效的原則。13.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，否則可能導(dǎo)致強(qiáng)制平倉(cāng)。14.答案：A解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)資料。15.答案：C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第三條，期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定。16.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提出申請(qǐng)。17.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)、交易時(shí)間、交易品種、交易代碼等信息。18.答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循安全、準(zhǔn)確、高效的原則。19.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，否則可能導(dǎo)致限制開倉(cāng)。20.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且不得低于1億元人民幣。21.答案：C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第三條，期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定。22.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提出申請(qǐng)。23.答案：A解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)資料。24.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，否則可能導(dǎo)致限制開倉(cāng)。25.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：A、B、C、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理、組織期貨交易等職責(zé)。2.答案：A、B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》和《期貨公司客戶開戶協(xié)議》。3.答案：A、B、C、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，向他人泄露內(nèi)幕信息、非法獲取內(nèi)幕信息并利用其進(jìn)行期貨交易、非法獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人均屬于內(nèi)幕交易。4.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本最低限額、健全的內(nèi)部控制制度、符合規(guī)定的交易設(shè)施、合格的從業(yè)人員、完善的客戶服務(wù)體系等條件。5.答案：A、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，否則可能導(dǎo)致強(qiáng)制平倉(cāng)；交易所宣布暫停交易會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)；交易者違規(guī)使用杠桿會(huì)導(dǎo)致交易者被限制開倉(cāng)或強(qiáng)制平倉(cāng)。6.答案：A、B、C、D、E解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督、向客戶進(jìn)行期貨風(fēng)險(xiǎn)提示、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)、協(xié)助期貨公司辦理交易結(jié)算、協(xié)助期貨公司辦理保證金存取業(yè)務(wù)等職責(zé)。7.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第三條，期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨交