2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷題測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、判斷題（本部分共60題，每題1分，共60分。請(qǐng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，判斷下列說法的正誤。）1.期貨交易所可以接受非會(huì)員的委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得收取傭金。（×）*我在課堂上跟大家講過啊，交易所它本身是不能直接做經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，這違反了《期貨交易所管理辦法》里的規(guī)定。交易所的任務(wù)就是提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，維護(hù)交易秩序，它不能像期貨公司那樣代理客戶下單，更不能收傭金。大家想想，如果交易所都能直接代理客戶，那期貨公司還干啥呢？市場(chǎng)不就亂套了嗎？所以這題是錯(cuò)的。2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職前，應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。（√）*對(duì)，這絕對(duì)是硬性規(guī)定。想想看，管理一個(gè)好幾億甚至幾百億資金的公司，連基本的從業(yè)資格都沒有，這怎么讓人放心？我在講臺(tái)上敲黑板的時(shí)候就說，這就像開車，沒駕照能上路嗎？《期貨公司監(jiān)督管理辦法》里寫得明明白白，高管們必須持證上崗，這是保護(hù)投資者利益，也是規(guī)范市場(chǎng)的基礎(chǔ)。所以這題是對(duì)的。3.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，不得與客戶約定利益分成或者約定虧損由客戶承擔(dān)。（√）*這條大家一定要記牢啊，這是禁止性規(guī)定，也是保護(hù)投資者的重要措施。我在課堂上舉過例子，如果期貨公司跟客戶說，賺了算我的，虧了算你的，這簡(jiǎn)直就是在賭博，完全違背了期貨交易風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。而且這種行為還可能構(gòu)成欺詐客戶，后果很嚴(yán)重。所以這句話是對(duì)的，期貨公司就是期貨公司，不能變成賭博公司。4.客戶在期貨公司開立交易賬戶，必須使用本人姓名或者名稱。（√）*沒錯(cuò)，實(shí)名制是鐵律！我在給大家上課的時(shí)候，反復(fù)強(qiáng)調(diào)過，開戶必須本人身份證，不能代開，也不能用假身份。這既是法律的要求，也是為了防止洗錢和非法交易。你想啊，如果誰都能用假名字開戶，那市場(chǎng)還怎么管理？怎么追蹤交易行為？所以這題是對(duì)的。5.期貨公司可以接受未成年人或者無民事行為能力人作為客戶進(jìn)行期貨交易。（×）*這題是錯(cuò)的，我敢肯定很多人會(huì)誤選。期貨交易風(fēng)險(xiǎn)很高，不是隨便什么人都能參與的。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》里有明確規(guī)定，客戶必須是具有完全民事行為能力的自然人，或者是法人或者其他組織。未成年人或者無民事行為能力人，他們連對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的管理能力都沒有，怎么能承擔(dān)期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)呢？這簡(jiǎn)直是家長(zhǎng)式的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁，法律是絕對(duì)不允許的。我在課堂上就舉過這個(gè)例子，期貨不是玩具，不是誰都能隨便玩的。6.期貨交易所可以發(fā)布虛假或者誤導(dǎo)性的信息。（×）*當(dāng)然是錯(cuò)的！我在給大家講解交易所職能的時(shí)候，就說過交易所必須保證市場(chǎng)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。如果交易所敢發(fā)布假消息，那市場(chǎng)還怎么運(yùn)行？投資者怎么做決策？這簡(jiǎn)直就是市場(chǎng)的心臟被搞壞了，后果不堪設(shè)想。所以這交易所必須堅(jiān)持原則，不能搞虛假宣傳，這題是對(duì)的。7.期貨交易所會(huì)員由期貨公司或者其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為。（√）*對(duì)，交易所的會(huì)員主要是期貨公司。我在課堂上介紹期貨市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的時(shí)候，就說過期貨公司要想在交易所交易，就必須先成為會(huì)員。這就像你想進(jìn)一個(gè)俱樂部，得先申請(qǐng)成為會(huì)員一樣。其他機(jī)構(gòu)比如期貨傭金商，在某些交易所也可能成為會(huì)員，但主體還是期貨公司多。所以這題是對(duì)的。8.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足等情況，沒有權(quán)利要求會(huì)員追加保證金。（×）*這題是錯(cuò)的，我給大家強(qiáng)調(diào)過交易所的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)會(huì)員保證金不足時(shí)，交易所有權(quán)要求會(huì)員追加保證金，這是維持市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的重要手段。如果交易所都不管，任由會(huì)員透支交易，那市場(chǎng)不就亂套了？這就是為什么大家看新聞，有時(shí)候會(huì)聽到“因保證金不足被強(qiáng)制平倉(cāng)”的消息，這就是交易所行使了這項(xiàng)權(quán)力。所以這題是錯(cuò)的。9.期貨公司可以接受客戶全權(quán)委托，決定客戶的交易指令。（×）*絕對(duì)的錯(cuò)誤！我在課堂上反復(fù)強(qiáng)調(diào)，期貨公司代理客戶交易，必須嚴(yán)格遵守客戶的交易指令，不能擅自改變客戶的意圖，更不能替客戶做決定。這涉及到客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)，是嚴(yán)重的違規(guī)行為。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》里明確禁止這種行為。期貨公司就是個(gè)“搬運(yùn)工”，把客戶的指令傳遞給交易所，而不是“大腦”，不能替客戶思考。所以這題是錯(cuò)的。10.期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶進(jìn)行欺詐、誤導(dǎo)。（√）*沒錯(cuò)，這是最基本的職業(yè)道德和法律要求。我在給大家上課的時(shí)候，就說過期貨公司是服務(wù)性的機(jī)構(gòu)，必須公平對(duì)待客戶，不能搞欺詐、誤導(dǎo)這些歪門邪道。如果期貨公司敢這么干，不僅會(huì)失去客戶信任，還要面臨監(jiān)管處罰，甚至可能承擔(dān)刑事責(zé)任。所以這題是對(duì)的。11.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解期貨公司業(yè)務(wù)范圍的時(shí)候，就明確說過，期貨公司不能像證券公司那樣提供融資融券服務(wù)。期貨公司的主要業(yè)務(wù)就是接受客戶委托進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或者自營(yíng)業(yè)務(wù)，但絕不能提供信用交易。你想啊，融資融券本身就有杠桿，風(fēng)險(xiǎn)就很高了，如果期貨公司也搞這個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)豈不是要翻倍？監(jiān)管也是嚴(yán)格禁止的。所以這題是錯(cuò)的。12.期貨公司可以接受非金融機(jī)構(gòu)客戶的委托進(jìn)行期貨交易。（×）*這也是錯(cuò)的。我在給大家講客戶分類的時(shí)候，就說過期貨公司主要接受的是機(jī)構(gòu)客戶和符合規(guī)定的自然人客戶。非金融機(jī)構(gòu)客戶，比如一般的工廠、商店，如果沒有獲得相應(yīng)的交易資格，期貨公司是不能接受其委托進(jìn)行期貨交易的。這是有法律規(guī)定的，不能亂來。所以這題是錯(cuò)的。13.期貨交易所可以發(fā)布對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的、虛假或者誤導(dǎo)性信息。（×）*當(dāng)然是錯(cuò)的！我在課堂上就反復(fù)強(qiáng)調(diào)，交易所發(fā)布信息必須真實(shí)準(zhǔn)確，這是它的職責(zé)和底線。如果交易所敢發(fā)布假消息，操縱市場(chǎng)，那后果會(huì)很嚴(yán)重，會(huì)破壞整個(gè)市場(chǎng)的公信力。監(jiān)管機(jī)構(gòu)是絕對(duì)不允許這種行為發(fā)生的。所以這題是錯(cuò)的。14.期貨公司可以為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解期貨公司的業(yè)務(wù)禁止的時(shí)候，就說過不能為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保。期貨交易風(fēng)險(xiǎn)高，如果期貨公司為客戶擔(dān)保，那它自己就要承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)。這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格禁止的。期貨公司就是期貨公司，不能越位做擔(dān)保人。所以這題是錯(cuò)的。15.期貨公司可以代客戶下達(dá)交易指令。（×）*絕對(duì)的錯(cuò)誤！我在課堂上給大家舉過例子，如果期貨公司代客戶下單，萬一它故意下錯(cuò)單，或者故意下反向單，損害客戶利益，誰來負(fù)責(zé)？所以期貨公司必須嚴(yán)格執(zhí)行客戶的指令，不能代為下達(dá)。這是保護(hù)客戶利益的基本要求。所以這題是錯(cuò)的。16.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重違約行為，期貨交易所可以取消其會(huì)員資格。（√）*對(duì)，這是交易所的處罰權(quán)力。我在講解交易所自律管理職能的時(shí)候，就說過，會(huì)員如果違反了交易規(guī)則，比如惡意逃廢債，或者嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，交易所有權(quán)取消其會(huì)員資格。這是維護(hù)市場(chǎng)秩序的必要手段。所以這題是對(duì)的。17.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但可以收取適當(dāng)?shù)氖掷m(xù)費(fèi)。（×）*這題是錯(cuò)的，而且錯(cuò)得很明白。我在給大家講期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的時(shí)候，就說過，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，是應(yīng)該收取傭金的，但這傭金是按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取的，不是隨便定的。而且，關(guān)鍵在于，期貨公司絕不能“可以不收”，它這是主營(yíng)業(yè)務(wù)，不收誰干？所以原句說“可以收取適當(dāng)?shù)氖掷m(xù)費(fèi)”但前面加了“但不得收取傭金”，這是自相矛盾的，而且根本就是錯(cuò)的。所以這題是錯(cuò)的。18.期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。（×）*這題是錯(cuò)的。我在給大家區(qū)分不同期貨公司業(yè)務(wù)類型的時(shí)候，就說過，期貨公司可以從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也可以申請(qǐng)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但不是所有期貨公司都能做所有業(yè)務(wù)。很多中小期貨公司主要就是做經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。而且，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)是分開的，不能混同。所以這題是錯(cuò)的。19.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反規(guī)定，獲取超額收入的，應(yīng)當(dāng)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。（√）*對(duì)，這是應(yīng)該的。我在課堂上就說過，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司高管是盯得很緊的，他們不僅要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)，也要對(duì)他們的個(gè)人行為負(fù)責(zé)。如果高管違反規(guī)定，比如利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，那肯定要被處罰。這是維護(hù)市場(chǎng)公平和公司治理的要求。所以這題是對(duì)的。20.期貨交易所會(huì)員可以以自己的名義，在期貨交易所進(jìn)行交易。（√）*對(duì)，這是會(huì)員的權(quán)利。我在講解交易所會(huì)員權(quán)利的時(shí)候，就說過會(huì)員有兩個(gè)主要權(quán)利，一個(gè)是交易權(quán)，一個(gè)是結(jié)算權(quán)（對(duì)于交易結(jié)算會(huì)員）。會(huì)員當(dāng)然可以以自己的名義在交易所進(jìn)行交易，這也是為什么會(huì)員之間會(huì)有對(duì)沖交易的。所以這題是對(duì)的。21.期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息、研究分析服務(wù)。（√）*沒錯(cuò)，這是期貨公司的增值服務(wù)。我在給大家介紹期貨公司服務(wù)的時(shí)候，就說過除了基本的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，期貨公司還可以利用自己的信息優(yōu)勢(shì)，為客戶提供市場(chǎng)資訊、研究報(bào)告等增值服務(wù)。這能幫助客戶更好地了解市場(chǎng)，做出交易決策。所以這題是對(duì)的。22.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須事先向客戶充分解釋風(fēng)險(xiǎn)。（√）*絕對(duì)正確！我在課堂上反復(fù)強(qiáng)調(diào)，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)高，期貨公司在接受客戶委托之前，必須把風(fēng)險(xiǎn)講清楚，讓客戶明白自己要承擔(dān)什么風(fēng)險(xiǎn)。這是法律法規(guī)的要求，也是對(duì)客戶負(fù)責(zé)的表現(xiàn)。如果客戶不理解風(fēng)險(xiǎn)就交易，出了問題誰負(fù)責(zé)？所以這題是對(duì)的。23.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以拒絕交易所要求追加保證金的通知。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解交易所監(jiān)管權(quán)力的時(shí)候，就說過，會(huì)員保證金不足，交易所會(huì)發(fā)出通知要求追加，會(huì)員必須無條件遵守。如果會(huì)員拒絕，那交易所可以采取強(qiáng)制平倉(cāng)等措施。這是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的需要。所以這題是錯(cuò)的。24.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)。（√）*對(duì)，這是期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一部分。我在給大家講期貨公司為客戶提供的服務(wù)時(shí)，就說過會(huì)為客戶辦理期貨資金的存取、劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)。這方便了客戶管理自己的交易資金。所以這題是對(duì)的。25.期貨公司可以接受不符合法律規(guī)定的客戶的委托進(jìn)行期貨交易。（×）*絕對(duì)的錯(cuò)誤！我在課堂上就反復(fù)強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須嚴(yán)格審核客戶資格，不符合法律規(guī)定的客戶，比如未成年人、無民事行為能力人，或者沒有開戶資料的，期貨公司一律不能接受其委托。這是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。如果亂收客戶，出了問題誰負(fù)責(zé)？所以這題是錯(cuò)的。26.期貨交易所可以制定并實(shí)施自律規(guī)則。（√）*對(duì)，這是交易所的職責(zé)。我在講解交易所職能的時(shí)候，就說過交易所有權(quán)制定自律規(guī)則，來規(guī)范會(huì)員的行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。這些規(guī)則比法律法規(guī)更具體，約束力也強(qiáng)。所以這題是對(duì)的。27.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)。（√）*沒錯(cuò)，這也是期貨公司的服務(wù)內(nèi)容。我在給大家介紹期貨公司業(yè)務(wù)范圍的時(shí)候，就說過可以提供市場(chǎng)信息、交易知識(shí)等方面的咨詢服務(wù)。這有助于客戶提高交易水平。所以這題是對(duì)的。28.期貨公司可以代客戶保管期貨交易指令。（×）*這題是錯(cuò)的。我在課堂上給大家解釋期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程的時(shí)候，就說過客戶發(fā)出指令后，期貨公司會(huì)立即將其傳遞給交易所，不能代為保管。期貨公司就是個(gè)中轉(zhuǎn)站，不是存折。所以這題是錯(cuò)的。29.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重虧損，導(dǎo)致保證金不足，可以拒絕交易所要求追加保證金的通知。（×）*這題也是錯(cuò)的。雖然虧損是客戶自己的，但如果保證金不足，影響市場(chǎng)穩(wěn)定，交易所依然有權(quán)要求會(huì)員追加。會(huì)員必須遵守。這是市場(chǎng)規(guī)則。所以這題是錯(cuò)的。30.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得泄露客戶的商業(yè)秘密。（√）*對(duì)，這是對(duì)客戶信息的保護(hù)。我在給大家講期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)候，就說過要保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密。期貨公司接觸到客戶的很多信息，比如交易習(xí)慣、資金狀況等，都必須嚴(yán)格保密。這是最基本的職業(yè)道德和法律要求。所以這題是對(duì)的。31.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，可以被交易所給予通報(bào)批評(píng)等紀(jì)律處分。（√）*沒錯(cuò)，這是交易所的自律管理措施。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分的時(shí)候，就說過可以采取通報(bào)批評(píng)、罰款、暫停交易權(quán)，甚至取消會(huì)員資格等措施。通報(bào)批評(píng)就是比較輕的處罰。所以這題是對(duì)的。32.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供交易場(chǎng)所。（×）*這題是錯(cuò)的。我在給大家介紹期貨公司的設(shè)施和服務(wù)的時(shí)候，就說過期貨公司提供的是交易通道和服務(wù)，而不是交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所是期貨交易所提供的。期貨公司就像酒店提供房間，交易所就像酒店本身。所以這題是錯(cuò)的。33.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定利益分成。（√）*對(duì)，我又重復(fù)一遍這個(gè)重要的原則了。我在課堂上就說過，期貨公司不能跟客戶搞利益分成，賺了算我的，虧了算你的，這是欺詐行為。必須遵守“風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”的原則。所以這題是對(duì)的。34.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反規(guī)定，可以申請(qǐng)復(fù)核其交易行為。（√）*對(duì)，這是會(huì)員的權(quán)利。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的管理時(shí)，就說過如果會(huì)員認(rèn)為交易所的處罰不公正，或者對(duì)交易結(jié)果的記錄有疑問，可以申請(qǐng)復(fù)核。這是保障會(huì)員權(quán)益的。所以這題是對(duì)的。35.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須以客戶的名義進(jìn)行。（√）*沒錯(cuò)，這是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求。我在給大家講期貨公司代理業(yè)務(wù)的時(shí)候，就說過期貨公司必須以客戶的名義開立交易賬戶和進(jìn)行交易，不能用自己的名義，也不能混用客戶的名字。這是法律規(guī)定的。所以這題是對(duì)的。36.期貨交易所可以決定是否公開交易信息。（×）*這題是錯(cuò)的。我在課堂上就強(qiáng)調(diào)過，交易所必須按照規(guī)定公開交易信息，這是市場(chǎng)透明度的要求。如果交易所可以隨意決定是否公開，那市場(chǎng)還怎么公平？怎么讓投資者信任？所以這題是錯(cuò)的。37.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)。（√）*對(duì)，特別是對(duì)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司，提供結(jié)算服務(wù)是其核心業(yè)務(wù)之一。我在給大家介紹不同類型期貨公司業(yè)務(wù)的時(shí)候，就說過交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為客戶辦理期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。所以這題是對(duì)的。38.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得挪用客戶保證金。（√）*絕對(duì)正確！這是鐵律！我在課堂上就反復(fù)強(qiáng)調(diào)過，期貨公司不得挪用客戶保證金，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)最嚴(yán)厲禁止的行為之一。挪用客戶保證金是嚴(yán)重的刑事犯罪。所以這題是對(duì)的。39.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生違規(guī)行為，可以被交易所暫停其交易資格。（√）*對(duì)，這也是交易所的處罰措施之一。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的處罰種類時(shí)，就說過可以暫停會(huì)員的交易資格。這既能懲罰違規(guī)行為，也能給會(huì)員一個(gè)整改的機(jī)會(huì)。所以這題是對(duì)的。40.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。（√）*沒錯(cuò)，這是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心原則。我在給大家講期貨公司角色定位的時(shí)候，就說過期貨公司是代理客戶交易，不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)完全由客戶自己承擔(dān)。期貨公司就是收個(gè)傭金。所以這題是對(duì)的。41.期貨交易所可以制定交易規(guī)則，但不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解交易所自律規(guī)則的時(shí)候，就說過交易所制定的交易規(guī)則，特別是涉及投資者權(quán)益、市場(chǎng)公平等方面的，需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。不是想怎么制定就怎么制定。所以這題是錯(cuò)的。42.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得向客戶進(jìn)行虛假宣傳。（√）*對(duì)，這是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求。我在給大家講期貨公司廣告宣傳規(guī)范的時(shí)候，就說過不能進(jìn)行虛假宣傳，不能夸大收益，也不能隱瞞風(fēng)險(xiǎn)。這要誤導(dǎo)客戶。所以這題是對(duì)的。43.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重違約，導(dǎo)致交易所面臨風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（√）*沒錯(cuò)，這也是會(huì)員的責(zé)任。我在講解交易所和會(huì)員關(guān)系的時(shí)候，就說過如果會(huì)員違約，給交易所造成損失，會(huì)員要承擔(dān)賠償責(zé)任。這是維護(hù)交易所利益的需要。所以這題是對(duì)的。44.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢意見。（√）*對(duì)，這也是服務(wù)的一部分。我在給大家介紹期貨公司提供的增值服務(wù)時(shí)，就說過可以提供交易策略建議等咨詢意見。但這必須是客觀中立的，不能誘導(dǎo)客戶交易。所以這題是對(duì)的。45.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得向客戶收取傭金。（×）*這題是錯(cuò)的，而且是常識(shí)性問題。期貨公司做經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，怎么可能不收傭金呢？不收傭金誰還愿意干這個(gè)賠本的買賣？我在課堂上剛開始講期貨公司收費(fèi)的時(shí)候，就說了，收傭金是期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要收入來源。所以這題是錯(cuò)的。46.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反規(guī)定，可以被交易所取消其會(huì)員資格。（√）*對(duì)，這是最嚴(yán)厲的處罰之一。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的處罰時(shí)，就說過可以取消會(huì)員資格。如果一個(gè)會(huì)員連續(xù)嚴(yán)重違規(guī)，或者情節(jié)特別嚴(yán)重，交易所就會(huì)采取這個(gè)措施。所以這題是對(duì)的。47.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須事先告知客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。（√）*沒錯(cuò)，這是法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求。我在給大家講合規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)候，就說過“風(fēng)險(xiǎn)告知書”是期貨公司必須給客戶的文件，必須充分告知風(fēng)險(xiǎn)。這是保護(hù)客戶知情權(quán)的重要措施。所以這題是對(duì)的。48.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶簽訂電子交易指令。（×）*這題是錯(cuò)的。我在給大家講期貨交易方式的時(shí)候，就說過現(xiàn)在主要是電子化交易，期貨公司會(huì)提供電子交易系統(tǒng)，客戶可以通過這個(gè)系統(tǒng)下達(dá)電子交易指令。所以這題是錯(cuò)的。49.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生違規(guī)行為，可以被交易所限制其交易權(quán)限。（√）*對(duì)，這也是常見的處罰措施。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的處罰種類時(shí)，就說過可以限制會(huì)員的交易權(quán)限，比如限制開倉(cāng)數(shù)量、限制交易品種等。這既能懲罰違規(guī)，也能防止情況惡化。所以這題是對(duì)的。50.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保。（×）*又是一個(gè)錯(cuò)的。我在給大家列舉期貨公司禁止行為的時(shí)候，就說過不能為客戶交易提供擔(dān)保。期貨公司不是銀行，不能給客戶借錢或者擔(dān)保。這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格禁止的。所以這題是錯(cuò)的。51.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重違約，導(dǎo)致交易所被迫采取緊急措施，會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（√）*沒錯(cuò)，這也是責(zé)任承擔(dān)的原則。我在講解交易所和會(huì)員權(quán)利義務(wù)關(guān)系的時(shí)候，就說過如果會(huì)員違約給交易所帶來麻煩，會(huì)員要負(fù)責(zé)。這是維護(hù)交易所權(quán)益的需要。所以這題是對(duì)的。52.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得泄露客戶信息。（√）*對(duì)，這是保護(hù)客戶隱私的要求。我在給大家講期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和職業(yè)道德的時(shí)候，就說過要保護(hù)客戶信息，不能泄露給第三方。這是最基本的職業(yè)操守。所以這題是對(duì)的。53.期貨交易所可以制定交易時(shí)間，但不需要考慮投資者的交易習(xí)慣。（×）*這題是錯(cuò)的。我在給大家介紹交易所規(guī)則制定的時(shí)候，就說過制定交易時(shí)間要考慮投資者的交易習(xí)慣，盡量方便投資者交易。如果完全不考慮，那交易就不方便了。所以這題是錯(cuò)的。54.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須保證客戶的交易盈利。（×）*絕對(duì)的錯(cuò)誤！我在課堂上給大家潑冷水的時(shí)候就說，期貨公司不能保證客戶盈利，誰也保證不了。期貨交易有賺有賠，這是市場(chǎng)規(guī)律。如果期貨公司敢保證盈利，那它自己豈不是成了神仙？這是欺詐行為。所以這題是錯(cuò)的。55.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生違規(guī)行為，可以被交易所警告。（√）*對(duì)，這是比較輕微的處罰。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分時(shí)，就說過警告是最輕微的。一般適用于情節(jié)比較輕微的違規(guī)。所以這題是對(duì)的。56.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定最低收益。（×）*對(duì)，這也是禁止行為。我在給大家講禁止誤導(dǎo)客戶的時(shí)候，就說過不能與客戶約定最低收益。這本質(zhì)上還是保證盈利的變種，是違規(guī)的。所以這題是對(duì)的。57.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重違約，導(dǎo)致交易所利益受損，會(huì)員應(yīng)當(dāng)賠償損失。（√）*沒錯(cuò)，這也是責(zé)任承擔(dān)的要求。我在講解交易所和會(huì)員關(guān)系時(shí)，就說過會(huì)員有義務(wù)維護(hù)交易所的利益，如果違約造成損失，要賠償。這是商業(yè)邏輯，也是法律規(guī)定。所以這題是對(duì)的。58.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須以書面形式確認(rèn)交易指令。（√）*對(duì)，這是交易指令的有效性要求。我在給大家講期貨交易流程和指令下達(dá)的時(shí)候，就說過客戶下達(dá)指令后，期貨公司需要以書面形式（或者電子確認(rèn)形式）確認(rèn)收到指令，這是為了防止指令錯(cuò)誤或者糾紛。所以這題是對(duì)的。59.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反規(guī)定，可以被交易所罰款。（√）*沒錯(cuò)，罰款也是常見的處罰措施。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的處罰種類時(shí)，就說過可以處以罰款。罰款金額根據(jù)違規(guī)情節(jié)決定。所以這題是對(duì)的。60.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定虧損由期貨公司承擔(dān)。（×）*對(duì)，這也是禁止行為。我在給大家講禁止欺詐客戶的時(shí)候，就說過不能約定虧損由期貨公司承擔(dān)。這本質(zhì)上還是保證盈利的變種，是違規(guī)的。而且期貨公司承擔(dān)不了這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。所以這題是對(duì)的。二、XXX要求：XXXXX。三、判斷題（本部分共60題，每題1分，共60分。請(qǐng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，判斷下列說法的正誤。）61.期貨公司可以接受非金融機(jī)構(gòu)法人或者非法人組織的委托為其進(jìn)行期貨交易，但該委托人必須具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（×）*我在課堂上跟大家講過啊，雖然現(xiàn)在政策有所放寬，允許符合條件的非法人組織開戶，但這并不意味著隨便哪個(gè)公司都能來開戶。期貨公司還是要審查委托人的資質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，不能光看面子，得看里子。如果這個(gè)非金融機(jī)構(gòu)法人或者非法人組織連自己的風(fēng)險(xiǎn)都控制不住，還來玩期貨，那不是找麻煩嗎？所以這題是錯(cuò)的。62.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，勤勉盡責(zé)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。（√）*對(duì)，這絕對(duì)是原則問題。我在給大家講期貨公司治理的時(shí)候，就說過高管們必須干凈廉潔，不能搞權(quán)錢交易，不能利用職務(wù)之便賺錢。他們得把客戶利益放在第一位，這是最基本的職業(yè)道德和法律要求。如果高管都腐敗了，那期貨公司還怎么健康發(fā)展？所以這題是對(duì)的。63.期貨公司可以為客戶提供代為保管期貨交易指令的服務(wù)。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程的時(shí)候，就說過客戶發(fā)出指令后，期貨公司要立即執(zhí)行，不能代為保管。期貨公司就是個(gè)“傳聲筒”，不是“存折”?？蛻粝虢灰?，就得自己下指令，期貨公司不能替客戶存指令。所以這題是錯(cuò)的。64.期貨交易所可以制定并修改交易規(guī)則，但不需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解交易所自律規(guī)則的時(shí)候，就說過交易所制定的交易規(guī)則，特別是涉及投資者權(quán)益、市場(chǎng)公平等方面的，需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而不是備案。這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易所的嚴(yán)格管理。如果交易所想怎么改就怎么改，那市場(chǎng)還怎么規(guī)范？所以這題是錯(cuò)的。65.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得向客戶收取任何費(fèi)用。（×）*這題是錯(cuò)的，而且是非常明顯的錯(cuò)誤。我在給大家講期貨公司業(yè)務(wù)模式的時(shí)候，就說過期貨公司做經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是要收傭金的，這是它的收入來源。如果完全不收費(fèi)用，那期貨公司還怎么生存？這不符合商業(yè)邏輯。所以這題是錯(cuò)的。66.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保。（×）*又是一個(gè)錯(cuò)的。我在給大家列舉期貨公司禁止行為的時(shí)候，就說過不能為客戶交易提供擔(dān)保。期貨公司不是銀行，不能給客戶借錢或者擔(dān)保。這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格禁止的。如果期貨公司敢這么干，那不是明擺著幫客戶冒險(xiǎn)嗎？所以這題是錯(cuò)的。67.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重虧損，導(dǎo)致保證金不足，可以不理會(huì)交易所要求追加保證金的通知。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解交易所監(jiān)管權(quán)力的時(shí)候，就說過，會(huì)員保證金不足，交易所會(huì)發(fā)出通知要求追加，會(huì)員必須無條件遵守。如果會(huì)員拒絕，那交易所可以采取強(qiáng)制平倉(cāng)等措施。這是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的需要。如果會(huì)員都不聽，市場(chǎng)還怎么運(yùn)行？所以這題是錯(cuò)的。68.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須事先向客戶充分披露相關(guān)信息。（√）*對(duì)，這是最基本的合規(guī)要求。我在給大家講期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的時(shí)候，就說過要向客戶充分披露交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息，讓客戶知情。這是保護(hù)客戶利益，也是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的需要。如果客戶什么都不知道就交易，出了問題誰負(fù)責(zé)？所以這題是對(duì)的。69.期貨交易所可以決定是否公開交易行情、交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息。（×）*這題是錯(cuò)的。我在課堂上就強(qiáng)調(diào)過，交易所必須按照規(guī)定公開這些信息，這是市場(chǎng)透明度的要求。如果交易所可以隨意決定是否公開，那市場(chǎng)還怎么公平？怎么讓投資者信任？所以這題是錯(cuò)的。70.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得限制客戶的開倉(cāng)數(shù)量。（×）*這題是錯(cuò)的。我在給大家講期貨公司對(duì)客戶的監(jiān)管的時(shí)候，就說過，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的客戶，或者保證金不足的客戶，期貨公司可以限制其開倉(cāng)數(shù)量，甚至強(qiáng)制平倉(cāng)。這不是限制客戶，而是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶自己。如果期貨公司都不管，客戶虧光了誰負(fù)責(zé)？所以這題是錯(cuò)的。71.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反規(guī)定，可以被交易所給予通報(bào)批評(píng)。（√）*對(duì)，這也是交易所的自律管理措施之一。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分的時(shí)候，就說過可以給予通報(bào)批評(píng)。這既能懲罰違規(guī)行為，也能警示其他會(huì)員。所以這題是對(duì)的。72.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，但不得對(duì)具體交易進(jìn)行指導(dǎo)。（√）*沒錯(cuò)，這是合規(guī)的要求。我在給大家介紹期貨公司服務(wù)的時(shí)候，就說過可以提供市場(chǎng)信息、分析服務(wù)等，但不能直接指導(dǎo)客戶買賣，那就變成了自營(yíng)業(yè)務(wù)或者變相自營(yíng)了。所以這題是對(duì)的。73.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須以客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為基礎(chǔ)提供服務(wù)。（√）*對(duì)，這是非常重要的原則。我在給大家講投資者適當(dāng)性管理的時(shí)候，就說過期貨公司必須了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，然后提供匹配的服務(wù)。不能給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。這是保護(hù)客戶利益的重要措施。所以這題是對(duì)的。74.期貨交易所可以制定交易時(shí)間，但不需要考慮國(guó)際市場(chǎng)行情的影響。（×）*這題是錯(cuò)的。我在給大家介紹交易所規(guī)則制定的時(shí)候，就說過制定交易時(shí)間要考慮國(guó)際市場(chǎng)行情的影響，盡量與國(guó)際市場(chǎng)銜接。如果完全不考慮，那交易就不方便，也跟不上時(shí)代發(fā)展。所以這題是錯(cuò)的。75.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得挪用客戶保證金用于其他用途。（√）*對(duì)，這是鐵律！我在課堂上剛開始講期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)候，就說過，客戶保證金是客戶的救命錢，期貨公司絕對(duì)不能挪用。這是最基本的職業(yè)道德和法律要求。如果期貨公司敢挪用客戶保證金，那就是犯罪！所以這題是對(duì)的。76.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生違規(guī)行為，可以被交易所暫停其會(huì)員資格。（√）*對(duì)，這也是交易所的處罰措施之一。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的處罰種類時(shí)，就說過可以暫停會(huì)員的交易資格。這既能懲罰違規(guī)行為，也能給會(huì)員一個(gè)整改的機(jī)會(huì)。所以這題是對(duì)的。77.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須保證客戶的交易資金安全。（√）*沒錯(cuò)，這也是期貨公司的基本職責(zé)。我在給大家講期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的時(shí)候，就說過要妥善保管客戶資金，確保資金安全。這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，也是期貨公司信譽(yù)的基石。如果客戶資金不安全，那誰還敢開戶？所以這題是對(duì)的。78.期貨交易所可以決定是否對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（×）*這題是錯(cuò)的。我在課堂上就強(qiáng)調(diào)過，交易所必須對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，這是維護(hù)市場(chǎng)公平和秩序的必要手段。如果交易所可以隨意決定是否監(jiān)控，那市場(chǎng)還怎么防止操縱、內(nèi)幕交易等違法行為？所以這題是錯(cuò)的。79.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定分倉(cāng)。（×）*對(duì)，這也是禁止行為。我在給大家講禁止欺詐客戶的時(shí)候，就說過不能與客戶約定分倉(cāng)。分倉(cāng)是一種違規(guī)的代理模式，容易導(dǎo)致利益沖突和客戶利益受損。所以這題是對(duì)的。80.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重違約，導(dǎo)致交易所面臨風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。（√）*沒錯(cuò)，這也是責(zé)任承擔(dān)的原則。我在講解交易所和會(huì)員關(guān)系時(shí)，就說過如果會(huì)員違約給交易所造成損失，會(huì)員要承擔(dān)賠償責(zé)任。這是維護(hù)交易所利益的需要，也是商業(yè)邏輯。所以這題是對(duì)的。81.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢意見，但咨詢意見不能帶有任何傾向性。（√）*對(duì)，這是合規(guī)的要求。我在給大家介紹期貨公司服務(wù)的時(shí)候，就說過可以提供咨詢意見，但這意見必須客觀中立，不能誘導(dǎo)客戶交易。否則就構(gòu)成了誤導(dǎo)客戶。所以這題是對(duì)的。82.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須事先獲得客戶的書面授權(quán)。（√）*沒錯(cuò)，這也是合規(guī)的要求。我在給大家講期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的時(shí)候，就說過要獲得客戶的書面授權(quán)，特別是對(duì)于一些特殊操作或者風(fēng)險(xiǎn)較高的交易，更需要授權(quán)。這是保護(hù)客戶利益，明確雙方權(quán)利義務(wù)的需要。所以這題是對(duì)的。83.期貨交易所可以制定交易規(guī)則，但不需要考慮投資者的交易成本。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解交易所規(guī)則制定的時(shí)候，就說過制定交易規(guī)則要考慮投資者的交易成本，盡量降低成本，提高效率。如果完全不考慮，那交易就不方便，成本也太高了。所以這題是錯(cuò)的。84.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得向客戶承諾收益或者承擔(dān)虧損。（√）*對(duì)，這是最基本的交易原則。我在給大家講期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，就反復(fù)強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能承諾收益，也不能承擔(dān)虧損。賺了算客戶的，虧了也由客戶自己承擔(dān)。這是保護(hù)客戶利益，也是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求。如果期貨公司敢承諾收益，那不是明擺著欺詐嗎？所以這題是對(duì)的。85.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生違規(guī)行為，可以被交易所限制其交易品種。（√）*對(duì)，這也是交易所常見的處罰措施之一。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的處罰種類時(shí)，就說過可以限制會(huì)員的交易品種。這既能懲罰違規(guī)，也能防止情況惡化。所以這題是對(duì)的。86.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得為客戶進(jìn)行套期保值。（×）*這題是錯(cuò)的。我在給大家介紹期貨公司業(yè)務(wù)的時(shí)候，就說過期貨公司可以為客戶提供套期保值服務(wù)。套期保值是期貨市場(chǎng)的重要功能之一，期貨公司有責(zé)任幫助客戶利用期貨工具管理風(fēng)險(xiǎn)。如果期貨公司拒絕提供套期保值服務(wù)，那不是限制了期貨市場(chǎng)功能嗎？所以這題是錯(cuò)的。87.期貨交易所可以決定是否對(duì)市場(chǎng)異常情況采取緊急措施。（×）*這題是錯(cuò)的。我在課堂上就說過，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，比如價(jià)格劇烈波動(dòng)、交易混亂等，交易所有義務(wù)采取緊急措施，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。這不是交易所可以隨意決定的事情，而是法律賦予的責(zé)任。如果交易所都不作為，那市場(chǎng)還怎么穩(wěn)定？所以這題是錯(cuò)的。88.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須遵守“風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”的原則。（√）*對(duì)，這是期貨交易的基本原則。我在給大家講期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，就反復(fù)強(qiáng)調(diào)，客戶是交易的主體，必須自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司不能替客戶承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這是保護(hù)客戶利益，也是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求。所以這題是對(duì)的。89.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反規(guī)定，可以被交易所取消其交易資格。（√）*對(duì)，這也是交易所最嚴(yán)厲的處罰之一。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的處罰時(shí)，就說過可以取消會(huì)員資格。如果一個(gè)會(huì)員連續(xù)嚴(yán)重違規(guī)，或者情節(jié)特別嚴(yán)重，交易所就會(huì)采取這個(gè)措施。所以這題是對(duì)的。90.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得向客戶收取任何形式的費(fèi)用。（×）*又是一個(gè)錯(cuò)的。我在給大家講期貨公司業(yè)務(wù)模式的時(shí)候，就說過期貨公司做經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是要收傭金的，這是它的收入來源。如果完全不收費(fèi)用，那期貨公司還怎么生存？這不符合商業(yè)邏輯。所以這題是錯(cuò)的。91.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保。（×）*還是一個(gè)錯(cuò)的。我在給大家列舉期貨公司禁止行為的時(shí)候，就說過不能為客戶交易提供擔(dān)保。期貨公司不是銀行，不能給客戶借錢或者擔(dān)保。這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格禁止的。如果期貨公司敢這么干，那不是明擺著幫客戶冒險(xiǎn)嗎？所以這題是錯(cuò)的。92.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重虧損，導(dǎo)致保證金不足，可以拒絕交易所要求追加保證金的通知。（×）*這題和之前的類似，還是錯(cuò)的。我在講解交易所監(jiān)管權(quán)力的時(shí)候，就說過，會(huì)員保證金不足，交易所會(huì)發(fā)出通知要求追加，會(huì)員必須無條件遵守。如果會(huì)員拒絕，那交易所可以采取強(qiáng)制平倉(cāng)等措施。這是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的需要。如果會(huì)員都不聽，市場(chǎng)還怎么運(yùn)行？所以這題是錯(cuò)的。93.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須事先向客戶充分告知交易風(fēng)險(xiǎn)。（√）*對(duì)，這是法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求。我在給大家講合規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)候，就說過“風(fēng)險(xiǎn)告知書”是期貨公司必須給客戶的文件，必須充分告知風(fēng)險(xiǎn)。這是保護(hù)客戶知情權(quán)的重要措施。所以這題是對(duì)的。94.期貨交易所可以制定交易規(guī)則，但不需要考慮投資者的交易習(xí)慣。（×）*這題是錯(cuò)的。我在講解交易所規(guī)則制定的時(shí)候，就說過制定交易時(shí)間要考慮投資者的交易習(xí)慣，盡量方便投資者交易。如果完全不考慮，那交易就不方便，也跟不上時(shí)代發(fā)展。所以這題是錯(cuò)的。95.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得泄露客戶的商業(yè)秘密。（√）*對(duì)，這是對(duì)客戶信息的保護(hù)。我在給大家講期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和職業(yè)道德的時(shí)候，就說過要保護(hù)客戶隱私和商業(yè)秘密。期貨公司接觸到客戶的很多信息，比如交易習(xí)慣、資金狀況等，都必須嚴(yán)格保密。這是最基本的職業(yè)操守。所以這題是對(duì)的。96.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生違規(guī)行為，可以被交易所警告。（√）*對(duì)，這也是比較輕微的處罰。我在講解交易所對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分時(shí)，就說過警告是最輕微的。一般適用于情節(jié)比較輕微的違規(guī)。所以這題是對(duì)的。97.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須以客戶的名義進(jìn)行。（√）*沒錯(cuò)，這也是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求。我在給大家講期貨公司代理業(yè)務(wù)的時(shí)候，就說過期貨公司必須以客戶的名義開立交易賬戶和進(jìn)行交易，不能用自己的名義，也不能混用客戶的名字。這是法律規(guī)定的。所以這題是對(duì)的。98.期貨交易所可以決定是否對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（×）*又是一個(gè)錯(cuò)的。我在課堂上就強(qiáng)調(diào)過，交易所必須對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，這是維護(hù)市場(chǎng)公平和秩序的必要手段。如果交易所可以隨意決定是否監(jiān)控，那市場(chǎng)還怎么防止操縱、內(nèi)幕交易等違法行為？所以這題是錯(cuò)的。99.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定分倉(cāng)。（×）*對(duì)，這也是禁止行為。我在給大家講禁止欺詐客戶的時(shí)候，就說過不能與客戶約定分倉(cāng)。分倉(cāng)是一種違規(guī)的代理模式，容易導(dǎo)致利益沖突和客戶利益受損。所以這題是對(duì)的。100.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重違約，導(dǎo)致交易所面臨風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。（√）*沒錯(cuò)，這也是責(zé)任承擔(dān)的原則。我在講解交易所和會(huì)員關(guān)系時(shí)，就說過如果會(huì)員違約給交易所造成損失，會(huì)員要承擔(dān)賠償責(zé)任。這是維護(hù)交易所利益的需要，也是商業(yè)邏輯。所以這題是對(duì)的。四、XXX要求：XXXXX。本次試卷答案如下一、判斷題答案及解析1.（×）解析：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)，制定規(guī)則，維護(hù)交易秩序的機(jī)構(gòu)，本身不能接受非會(huì)員的委托進(jìn)行交易。期貨公司才是接受客戶委托進(jìn)行交易的主體，且不得收取傭金。這是《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》的基本規(guī)定。2.（√）解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為公司的重要決策者和執(zhí)行者，其任職資格受到嚴(yán)格監(jiān)管?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，必須取得期貨從業(yè)資格。這是為了確保公司管理層具備必要的專業(yè)知識(shí)和能力，以保護(hù)投資者利益和維護(hù)市場(chǎng)秩序。3.（√）解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，必須遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，不得與客戶約定利益分成或者約定虧損由客戶承擔(dān)。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的禁止性規(guī)定，旨在防止期貨公司利用信息優(yōu)勢(shì)或地位損害客戶利益，確保客戶充分了解交易風(fēng)險(xiǎn)，自主做出交易決策。4.（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，客戶在期貨公司開立交易賬戶，必須使用本人姓名或者名稱。這是實(shí)名制的要求，旨在防止洗錢、欺詐等非法活動(dòng)，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。5.（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司不得接受未成年人或者無民事行為能力人作為客戶進(jìn)行期貨交易。因?yàn)槠谪浗灰罪L(fēng)險(xiǎn)較高，未成年人或無民事行為能力人缺乏相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，無法獨(dú)立承擔(dān)交易后果。6.（×）解析：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，其職責(zé)是為會(huì)員提供交易服務(wù)，維護(hù)交易秩序，發(fā)布市場(chǎng)信息等，不能發(fā)布虛假或者誤導(dǎo)性的信息。期貨交易所發(fā)布的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，以確保市場(chǎng)透明度和公平性。7.（√）解析：期貨交易所會(huì)員是指符合交易所規(guī)定條件，有權(quán)在交易所進(jìn)行期貨交易的單位，通常為期貨公司或其他機(jī)構(gòu)。期貨公司作為最主要的會(huì)員，可以在交易所進(jìn)行自營(yíng)交易或代理客戶交易。8.（×）解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足等情況，有權(quán)要求會(huì)員追加保證金。這是《期貨交易所管理辦法》賦予期貨交易所的監(jiān)管權(quán)力，旨在防止因會(huì)員保證金不足導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。9.（×）解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，必須嚴(yán)格遵守客戶的交易指令，不得與客戶約定利益分成或者約定虧損由客戶承擔(dān)，更不能代客戶下達(dá)交易指令。期貨公司是代理人的角色，必須以客戶的名義進(jìn)行交易，并嚴(yán)格按照客戶的指令執(zhí)行。10.（√）解析：期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶進(jìn)行欺詐、誤導(dǎo)。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的明確規(guī)定，旨在保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。11.（×）解析：期貨公司不可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)。期貨公司的主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得從事證券類融資融券業(yè)務(wù)。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的禁止性規(guī)定，旨在防止風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)魅?，維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定。12.（×）解析：期貨公司主要接受的是具有完全民事行為能力的自然人以及符合法律規(guī)定的法人或者其他組織作為客戶，不可以隨意接受非金融機(jī)構(gòu)客戶的委托進(jìn)行期貨交易。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，旨在確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力。13.（√）解析：期貨交易所可以發(fā)布對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的、虛假或者誤導(dǎo)性信息，但這是嚴(yán)重違規(guī)行為，會(huì)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)厲處罰。實(shí)際上，期貨交易所的職責(zé)是確保發(fā)布的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平性。14.（×）解析：期貨公司可以為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保，但這是嚴(yán)格禁止的行為。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司不得為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保。這是為了防止風(fēng)險(xiǎn)過度集中，維護(hù)客戶利益。15.（√）解析：期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重虧損，導(dǎo)致保證金不足，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金，否則交易所有權(quán)要求其追加，甚至采取強(qiáng)制平倉(cāng)等措施。這是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的需要，也是會(huì)員應(yīng)盡的義務(wù)。16.（√）解析：期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，可以被交易所取消其會(huì)員資格。這是《期貨交易所管理辦法》賦予期貨交易所的處罰權(quán)力，旨在維護(hù)交易秩序，懲戒違規(guī)行為。17.（×）解析：期貨公司可以接受客戶全權(quán)委托，決定客戶的交易指令，但這是嚴(yán)重違規(guī)行為?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司不得擅自改變客戶的交易指令，更不能代客戶決策。期貨公司必須以客戶的名義進(jìn)行交易，并嚴(yán)格按照客戶的指令執(zhí)行。18.（×）解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須收取適當(dāng)?shù)氖掷m(xù)費(fèi)，不能隨意定價(jià)。手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，期貨公司不得擅自提高手續(xù)費(fèi)。這是為了維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)客戶利益。19.（×）解析：期貨公司可以接受不符合法律規(guī)定的客戶的委托進(jìn)行期貨交易，這是嚴(yán)重違規(guī)行為。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司不得接受未成年人、無民事行為能力人或者不符合法律規(guī)定的其他客戶作為客戶。這是為了確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，保護(hù)客戶利益。20.（√）解析：期貨交易所可以制定并實(shí)施自律規(guī)則，但必須符合法律法規(guī)的規(guī)定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。這是《期貨交易所管理辦法》賦予期貨交易所的權(quán)力，旨在加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序。21.（√）解析：期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，但必須客觀公正，不得誤導(dǎo)客戶。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，旨在確保客戶獲得真實(shí)、準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息，做出理性投資決策。22.（×）解析：期貨公司可以接受客戶委托從事期貨交易，但不得挪用客戶保證金。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的禁止性規(guī)定，旨在保護(hù)客戶利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。挪用客戶保證金是嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，會(huì)受到嚴(yán)厲處罰。23.（√）解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須事先告知客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的強(qiáng)制性規(guī)定，旨在保護(hù)客戶的知情權(quán)，確保客戶充分了解交易風(fēng)險(xiǎn)，自主做出交易決策。24.（×）解析：期貨交易所可以制定交易規(guī)則，但必須符合法律法規(guī)的規(guī)定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。這是《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，旨在加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序。如果交易所制定的規(guī)則不符合規(guī)定，是會(huì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)叫停的。25.（√）解析：期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反規(guī)定，可以申請(qǐng)復(fù)核其交易行為。這是《期貨交易所管理辦法》賦予會(huì)員的權(quán)利，旨在保障會(huì)員的合法權(quán)益，確保處罰的公正性。26.（√）解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須以客戶的名義進(jìn)行。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，旨在確保交易行為的透明性和可追溯性，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。27.（×）解析：期貨交易所可以決定是否公開交易信息，但必須按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行公開，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。這是《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，旨在維護(hù)市場(chǎng)透明度，保護(hù)投資者利益。28.（√）解析：期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，特別是對(duì)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司，提供結(jié)算服務(wù)是其核心業(yè)務(wù)之一。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，旨在方便客戶進(jìn)行交易，提高交易效率。29.（√）解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須事先告知客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的強(qiáng)制性規(guī)定，旨在保護(hù)客戶的知情權(quán)，確?？蛻舫浞至私饨灰罪L(fēng)險(xiǎn)，自主做出交易決策。30.（√）解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須遵守“風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”的原則。這是期貨交易的基本原則，也是保護(hù)投資者利益的重要措施。31.（×）解析：期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生違規(guī)行為，可以被交易所警告、罰款、暫停交易權(quán)，甚至取消會(huì)員資格。這是《期貨交易所管理辦法》賦予期貨交易所的處罰權(quán)力，旨在維護(hù)交易秩序，懲戒違規(guī)行為。警告是最輕微的處罰，但也是必須的。32.（√）解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得向客戶承諾收益或者承擔(dān)虧損。這是期貨交易的基本原則，也是保護(hù)投資者利益的重要措施。33.（×）解析：期貨交易所可以決定是否對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，但必須按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)控，確保監(jiān)控的有效性和公正性。這是《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，旨在維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)。34.（×）解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定最低收益。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的禁止性規(guī)定，旨在防止欺詐客戶，維護(hù)市場(chǎng)秩序。35.（√）解析：期貨交易所會(huì)員在期貨交易中發(fā)生嚴(yán)重違約，導(dǎo)致交易所面臨風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這是《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，旨在維護(hù)交易所利益，也是商業(yè)邏輯。36.（√）解析：期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，但咨詢意見不能帶有任何傾向性。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，旨在確?？蛻臬@得客觀中立的咨詢意見，做出理性投資決策。37.（√）解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但必須事先獲得客戶的書面授權(quán)。這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，旨在明確雙方權(quán)利義務(wù)，保護(hù)客戶利益。38.（×）解析：期貨交易所制定交易規(guī)則，但需要考慮國(guó)際市場(chǎng)行情的影響，盡量與國(guó)際市場(chǎng)銜接。這是為了方便投資者參與國(guó)際市場(chǎng)，提高交易效率。但這并不意味著可以