新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的啟示改革開放三十年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就。當(dāng)下，正處于中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入最為關(guān)鍵的階段，如何通過(guò)學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)理論，設(shè)計(jì)適應(yīng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)文化政治的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展和良性循環(huán)，是我們急需解決的問(wèn)題。本文試圖通過(guò)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的內(nèi)涵及特點(diǎn)、核心理論的粗淺探討為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革和發(fā)展提供一定的參考價(jià)值。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵及特征新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)50年代，為了與老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別，威廉姆森提出了“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一術(shù)語(yǔ)。關(guān)于制度的概念，西方學(xué)者有數(shù)種不同的解釋。舒爾茨將制度定義為“管束人們行為的一系列規(guī)則”，凡勃倫則將制度作為一種“廣泛存在的社會(huì)習(xí)慣”，諾斯認(rèn)為“制度是個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范的講，它們是為人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”，他將制度分為三種類型即正式規(guī)則、非正式規(guī)則和這些規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派則更多的將制度作為“一種行為規(guī)范,同時(shí)也是一種經(jīng)濟(jì)資源,它可以為人們提供有價(jià)值的服務(wù)”。綜上所述，結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的實(shí)際情況，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵應(yīng)為：經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去研究制度，利用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)一般來(lái)說(shuō)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有以下特點(diǎn)：1.對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判與繼承。與老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的否定不同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的繼承了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)和成本收益分析方法研究制度的產(chǎn)生、作用及其演變，如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)吸取了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些分析方法如經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、收益最大化和邊際替代等，從而拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究空間，豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，發(fā)展和補(bǔ)充了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。2.對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的態(tài)度持批判態(tài)度。威廉姆森認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為常常會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義，即經(jīng)濟(jì)中的人不但自利，而且為了利己不惜去損人。他借用西蒙在《管理行為》中提出的人的“有限理性”觀點(diǎn)，說(shuō)明人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中總是力求理性原則，但是人的理性有限，人們的理性會(huì)受到信息傳播的效率和他接受信息的能力等諸多因素的限制，這種限制使得人們?cè)谑袌?chǎng)交易活動(dòng)中由于信息的不充分或接受信息的能力不強(qiáng)而造成市場(chǎng)交易費(fèi)用的增加。3.分析方法上的特色。以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。比如以個(gè)人主義作為它的哲學(xué)基礎(chǔ)，以理性的經(jīng)濟(jì)人作為經(jīng)濟(jì)分析的基本前提，用成本收益分析法，以最大化“為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿”，以成本收益法分析經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、演進(jìn)和在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的作用，并提出制度改進(jìn)的途徑。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大核心理論作為當(dāng)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派之一的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場(chǎng)的二重生產(chǎn)制度體系?？扑拐J(rèn)為市場(chǎng)上的交易使用價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)的，企業(yè)不同于市場(chǎng)的特征就是用行政命令取代了價(jià)格機(jī)制成為資源配置的方式。企業(yè)的存在把原來(lái)許多屬于市場(chǎng)交易的行為“內(nèi)部化”了，斯密的“看不見的手”被行政手段所替代，即許多原來(lái)要由市場(chǎng)交易的經(jīng)濟(jì)行為現(xiàn)在卻在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行協(xié)調(diào)了。

科斯認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)不過(guò)是兩種不同而又可以相互替代的交易體制。在科斯看來(lái)，市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威（企業(yè)家）來(lái)支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場(chǎng)機(jī)制的惟一動(dòng)力。在企業(yè)規(guī)模的確定問(wèn)題上，科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理過(guò)程本身也會(huì)產(chǎn)生有費(fèi)用，并且隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大其管理費(fèi)用也在增加，因而企業(yè)規(guī)模不可能無(wú)限擴(kuò)大，其規(guī)模達(dá)到它所支付的管理費(fèi)用和企業(yè)擴(kuò)大所節(jié)約的費(fèi)用相等時(shí)，企業(yè)就達(dá)到了其最大規(guī)模。

（四）制度變遷理論

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容。其代表人物諾斯在《西方世界成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論》和《莊園制度的興衰：一個(gè)理論模式》兩篇論文中提出一個(gè)中心論點(diǎn)：一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人激勵(lì)的有效制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，而這種制度的產(chǎn)生是有代價(jià)的，除非其所帶來(lái)的收益大于付出的成本，否則這種新制度不會(huì)出現(xiàn)。諾斯認(rèn)為制度變遷的動(dòng)因在于追求利潤(rùn)的最大化。制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過(guò)程。在看待經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)因素時(shí)，科斯認(rèn)為技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)，并通過(guò)一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來(lái)，那么人類社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的。諾斯將制度因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析，把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在因素來(lái)研究，說(shuō)明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，這使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析更為成熟和完善，為人們思考經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展問(wèn)題開闊了更廣闊的視野與更深刻的思路。在對(duì)國(guó)家的作用和意識(shí)形態(tài)的作用，諾斯也進(jìn)行了令人耳目一新的分析。諾斯在制度變遷理論中對(duì)產(chǎn)權(quán)理論并沒用多大發(fā)展，可是諾斯的獨(dú)創(chuàng)之處是將產(chǎn)權(quán)理論與國(guó)家理論相結(jié)合，提出有關(guān)國(guó)家“暴力潛能”分配論，認(rèn)為“若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性國(guó)家；若暴力潛能分配是不平等的，則產(chǎn)生掠奪性國(guó)家。”“國(guó)家為取得收入而以一組被稱之為保護(hù)和公正的服務(wù)做交換。”即國(guó)家暴力以能實(shí)現(xiàn)社會(huì)合作現(xiàn)實(shí)其公正性。諾斯實(shí)質(zhì)上上市將科斯的企業(yè)理論引入國(guó)家問(wèn)題而展開分析：統(tǒng)治者也是一個(gè)具有福利或者效用最大化的行為“經(jīng)濟(jì)人”，他們也面臨生存和發(fā)展的問(wèn)題，在競(jìng)爭(zhēng)和交換過(guò)程中，他們也是“有限理性”，其行為也具有機(jī)會(huì)主義傾向。國(guó)家暴力在界定與行使產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。在對(duì)意識(shí)形態(tài)的作用分析中，諾斯認(rèn)為意識(shí)形態(tài)是“人們關(guān)于世界的一套信念。”“一個(gè)擁有健全倫理道德的社會(huì)，它就會(huì)成為社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)制度富有活力的粘合劑，從而使制度的作用發(fā)揮更為完善，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。”諾斯具體的分析了意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)功能，意識(shí)形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務(wù)費(fèi)用的最重要的制度安排，公平的意識(shí)形態(tài)為社會(huì)成員的行為提供一個(gè)共同的準(zhǔn)繩，減少內(nèi)耗，提高效率。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示改革開放是中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，在這一過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)變革，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)。不可否認(rèn)制度的變革對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到關(guān)鍵的推動(dòng)作用，這也從一個(gè)方面印證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的科學(xué)性。以下是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些啟示。（一）產(chǎn)權(quán)方面。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論是在我國(guó)引起極大的反響西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一，對(duì)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革有著重要的啟示。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，一國(guó)的制度結(jié)構(gòu)是開啟財(cái)富潛力的鑰匙。經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常作為科斯理論的傳播者、繼承者和創(chuàng)新者，特意把最近出版的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度》一書獻(xiàn)給科斯，稱“他那權(quán)利要有清楚界定的理念，喚醒了一個(gè)龐大的國(guó)家”。周其仁教授認(rèn)為，中國(guó)改革就是“一部未完成的產(chǎn)權(quán)改革史”。科斯本人在接受《財(cái)經(jīng)》記者專訪時(shí)表示，“如果產(chǎn)權(quán)沒有得到界定，交易費(fèi)用居高不下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就難以運(yùn)轉(zhuǎn)。在過(guò)去的30年里，中國(guó)一直在通過(guò)改革來(lái)界定產(chǎn)權(quán)、降低交易費(fèi)用，顯然是取得了很大的進(jìn)展?！?003年,我國(guó)明確提出了產(chǎn)權(quán)制度改革的問(wèn)題。十六屆三中全會(huì)更進(jìn)一步的提出了產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容,建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是完善基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要求。其中受影響最深刻的就是我國(guó)的農(nóng)地制度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為我們提供了明確產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)問(wèn)題，就農(nóng)民的信息空間或農(nóng)民承包土地和出賣農(nóng)產(chǎn)品的信息成本過(guò)高提出了通過(guò)完善農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度，建立一個(gè)完整的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，使產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)向多元化方向發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)地的可持續(xù)利用，推動(dòng)我國(guó)農(nóng)地制度變遷。（二）制度創(chuàng)新。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析方法和政府行為中,提供了分析政府機(jī)構(gòu)中腐敗與反腐敗問(wèn)題的視角。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，它實(shí)際上是公職人員和那些參與腐敗交易的人在追求個(gè)人利益最大化的自利動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下經(jīng)過(guò)成本—收益計(jì)算后得出的合乎理性的選擇，而制度通過(guò)影響個(gè)人對(duì)成本和收益的計(jì)算最終影響著個(gè)人選擇；提供了加強(qiáng)政府公務(wù)員職業(yè)道德建設(shè)、提高政府結(jié)構(gòu)效率的依據(jù)；提供了政府行政機(jī)構(gòu)改革的主要途徑——制度創(chuàng)新?？扑乖谡劦街袊?guó)當(dāng)前面臨的腐敗問(wèn)題時(shí)，曾表示“我不認(rèn)為目前收入差距擴(kuò)大的主要原因是腐敗，也不認(rèn)為中國(guó)目前的腐敗是市場(chǎng)化改革的副產(chǎn)品。在市場(chǎng)化改革之前就有腐敗了。腐敗的根源是一種不良的社會(huì)體系，使一些人尤其是政府官員，得到了以腐敗牟利的機(jī)會(huì)?！保ㄈ┢髽I(yè)理論。制度分析方法與企業(yè)行為中,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)完善公司法人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。認(rèn)為公司法人治理結(jié)構(gòu)就是為解決委托—代理問(wèn)題而提供的一種激勵(lì)約束機(jī)制，是對(duì)一個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和績(jī)效進(jìn)行監(jiān)督的制度安排，是一套對(duì)公司剩余索取權(quán)進(jìn)行配置的法規(guī)構(gòu)架；同時(shí)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引導(dǎo)人們重視