2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)核心知識測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題備選答案中只有一個是符合題意的，請將正確選項的代表字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由下列哪個機構(gòu)任免？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所會員大會2.下列哪項不屬于期貨公司主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件？A.持續(xù)盈利能力B.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)C.最近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.實繳注冊資本不低于人民幣1億元3.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.安全性優(yōu)先原則B.合理配置原則C.風(fēng)險匹配原則D.利益回避原則4.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)征求下列哪個機構(gòu)的意見？A.中國證監(jiān)會B.期貨公司協(xié)會C.交易所會員D.中國期貨業(yè)協(xié)會5.下列關(guān)于期貨保證金的說法，錯誤的是？A.期貨保證金是指投資者為交易期貨合約而繳納的資金B(yǎng).期貨保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定的銀行C.期貨保證金可以用于彌補投資者因交易虧損造成的損失D.期貨保證金屬于投資者所有6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個機構(gòu)報送期貨保證金安全存管監(jiān)控報告？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心7.下列哪個機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實施監(jiān)督管理？A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國外匯交易中心D.期貨交易所8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不足以維持其正常交易秩序的，可以采取下列哪種措施？A.提高交易保證金比例B.限制會員交易C.暫停交易D.以上都是9.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.客觀原則B.公正原則C.有償原則D.適當(dāng)性原則10.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，錯誤的是？A.期貨交易指令是指投資者向期貨公司發(fā)出的買賣期貨合約的指令B.期貨交易指令應(yīng)當(dāng)明確買賣方向、數(shù)量、價格等要素C.期貨交易指令可以撤銷D.期貨交易指令只能當(dāng)日有效11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立投資者教育管理制度，向投資者提供哪些方面的教育？A.期貨市場基本知識B.期貨交易風(fēng)險揭示C.期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是12.期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取下列哪種措施？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停或者取消會員資格D.以上都是13.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，錯誤的是？A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司總經(jīng)理負責(zé)實施D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和改進14.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者進行風(fēng)險揭示，風(fēng)險揭示的內(nèi)容不包括？A.期貨市場風(fēng)險特征B.期貨交易風(fēng)險C.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險D.投資者個人風(fēng)險承受能力評估結(jié)果15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算制度，保證期貨交易的順利進行。結(jié)算制度的核心內(nèi)容不包括？A.結(jié)算會員管理B.交易頭寸管理C.保證金管理D.交易指令管理16.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.實名制原則B.準入原則C.公開原則D.適當(dāng)性原則17.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則18.下列關(guān)于期貨公司資本充足率的說法，錯誤的是？A.期貨公司資本充足率是指期貨公司凈資產(chǎn)與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例B.期貨公司資本充足率應(yīng)當(dāng)不低于8%C.期貨公司資本充足率應(yīng)當(dāng)定期進行計算和評估D.期貨公司資本充足率由期貨交易所負責(zé)監(jiān)管19.期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.風(fēng)險隔離原則B.利益沖突原則C.適當(dāng)性原則D.高收益原則20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些信息？A.交易規(guī)則B.交易行情C.會員信息D.以上都是21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效地處理客戶投訴。客戶投訴處理制度的核心內(nèi)容不包括？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個機構(gòu)報送期貨交易結(jié)算報告？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心23.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的說法，錯誤的是？A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時間、交易單位、報價單位等要素B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)定期進行修訂24.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供哪些方面的信息？A.期貨市場基本知識B.期貨交易風(fēng)險C.期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是25.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。風(fēng)險管理制度的核心內(nèi)容不包括？A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險報告26.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實投資者的哪些信息？A.身份證明B.資金來源C.風(fēng)險承受能力D.以上都是27.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，保證期貨交易的順利進行。結(jié)算擔(dān)保金制度的核心內(nèi)容不包括？A.結(jié)算擔(dān)保金的提取B.結(jié)算擔(dān)保金的使用C.結(jié)算擔(dān)保金的管理D.結(jié)算擔(dān)保金的利率28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個機構(gòu)報送投資者適當(dāng)性管理情況報告？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為管理制度，規(guī)范客戶的交易行為。交易行為管理制度的核心內(nèi)容不包括？A.交易指令管理B.交易頭寸管理C.交易信息管理D.交易收益管理30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些信息？A.交易規(guī)則B.交易行情C.會員信息D.以上都是31.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.客觀原則B.公正原則C.有償原則D.適當(dāng)性原則32.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，錯誤的是？A.期貨交易指令是指投資者向期貨公司發(fā)出的買賣期貨合約的指令B.期貨交易指令應(yīng)當(dāng)明確買賣方向、數(shù)量、價格等要素C.期貨交易指令可以撤銷D.期貨交易指令只能當(dāng)日有效33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立投資者教育管理制度，向投資者提供哪些方面的教育？A.期貨市場基本知識B.期貨交易風(fēng)險揭示C.期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是34.期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取下列哪種措施？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫?；蛘呷∠麜T資格D.以上都是35.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，錯誤的是？A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司總經(jīng)理負責(zé)實施D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和改進36.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者進行風(fēng)險揭示，風(fēng)險揭示的內(nèi)容不包括？A.期貨市場風(fēng)險特征B.期貨交易風(fēng)險C.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險D.投資者個人風(fēng)險承受能力評估結(jié)果37.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算制度，保證期貨交易的順利進行。結(jié)算制度的核心內(nèi)容不包括？A.結(jié)算會員管理B.交易頭寸管理C.保證金管理D.交易指令管理38.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.實名制原則B.準入原則C.公開原則D.適當(dāng)性原則39.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則40.下列關(guān)于期貨公司資本充足率的說法，錯誤的是？A.期貨公司資本充足率是指期貨公司凈資產(chǎn)與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例B.期貨公司資本充足率應(yīng)當(dāng)不低于8%C.期貨公司資本充足率應(yīng)當(dāng)定期進行計算和評估D.期貨公司資本充足率由期貨交易所負責(zé)監(jiān)管41.期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.風(fēng)險隔離原則B.利益沖突原則C.適當(dāng)性原則D.高收益原則42.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些信息？A.交易規(guī)則B.交易行情C.會員信息D.以上都是43.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效地處理客戶投訴?？蛻敉对V處理制度的核心內(nèi)容不包括？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費44.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個機構(gòu)報送期貨交易結(jié)算報告？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心45.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的說法，錯誤的是？A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時間、交易單位、報價單位等要素B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)定期進行修訂46.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供哪些方面的信息？A.期貨市場基本知識B.期貨交易風(fēng)險C.期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是47.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。風(fēng)險管理制度的核心內(nèi)容不包括？A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險報告48.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實投資者的哪些信息？A.身份證明B.資金來源C.風(fēng)險承受能力D.以上都是49.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，保證期貨交易的順利進行。結(jié)算擔(dān)保金制度的核心內(nèi)容不包括？A.結(jié)算擔(dān)保金的提取B.結(jié)算擔(dān)保金的使用C.結(jié)算擔(dān)保金的管理D.結(jié)算擔(dān)保金的利率50.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個機構(gòu)報送投資者適當(dāng)性管理情況報告？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心二、多項選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題備選答案中，有兩個或兩個以上是符合題意的，請將正確選項的代表字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯選、少選、多選均不得分。）1.下列哪些機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實施監(jiān)督管理？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心2.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全哪些制度？A.保證金管理制度B.結(jié)算制度C.風(fēng)險管理制度D.信息披露制度3.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.客觀原則B.公正原則C.有償原則D.適當(dāng)性原則4.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，正確的包括？A.期貨交易指令是指投資者向期貨公司發(fā)出的買賣期貨合約的指令B.期貨交易指令應(yīng)當(dāng)明確買賣方向、數(shù)量、價格等要素C.期貨交易指令可以撤銷D.期貨交易指令只能當(dāng)日有效5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度？A.投資者教育管理制度B.客戶投訴處理制度C.交易行為管理制度D.內(nèi)部控制制度6.期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取下列哪些措施？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫?；蛘呷∠麜T資格D.以上都是7.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的包括？A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司總經(jīng)理負責(zé)實施D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和改進8.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者進行風(fēng)險揭示，風(fēng)險揭示的內(nèi)容包括？A.期貨市場風(fēng)險特征B.期貨交易風(fēng)險C.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險D.投資者個人風(fēng)險承受能力評估結(jié)果9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算制度，保證期貨交易的順利進行。結(jié)算制度的核心內(nèi)容包括？A.結(jié)算會員管理B.交易頭寸管理C.保證金管理D.交易指令管理10.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.實名制原則B.準入原則C.公開原則D.適當(dāng)性原則11.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則12.下列關(guān)于期貨公司資本充足率的說法，正確的包括？A.期貨公司資本充足率是指期貨公司凈資產(chǎn)與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例B.期貨公司資本充足率應(yīng)當(dāng)不低于8%C.期貨公司資本充足率應(yīng)當(dāng)定期進行計算和評估D.期貨公司資本充足率由期貨交易所負責(zé)監(jiān)管13.期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.風(fēng)險隔離原則B.利益沖突原則C.適當(dāng)性原則D.高收益原則14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些信息？A.交易規(guī)則B.交易行情C.會員信息D.以上都是15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效地處理客戶投訴?？蛻敉对V處理制度的核心內(nèi)容包括？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個機構(gòu)報送期貨交易結(jié)算報告？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心17.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的說法，正確的包括？A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時間、交易單位、報價單位等要素B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)定期進行修訂18.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供哪些方面的信息？A.期貨市場基本知識B.期貨交易風(fēng)險C.期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。風(fēng)險管理制度的核心內(nèi)容包括？A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險報告20.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實投資者的哪些信息？A.身份證明B.資金來源C.風(fēng)險承受能力D.以上都是21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，保證期貨交易的順利進行。結(jié)算擔(dān)保金制度的核心內(nèi)容包括？A.結(jié)算擔(dān)保金的提取B.結(jié)算擔(dān)保金的使用C.結(jié)算擔(dān)保金的管理D.結(jié)算擔(dān)保金的利率22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個機構(gòu)報送投資者適當(dāng)性管理情況報告？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為管理制度，規(guī)范客戶的交易行為。交易行為管理制度的核心內(nèi)容包括？A.交易指令管理B.交易頭寸管理C.交易信息管理D.交易收益管理24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些信息？A.交易規(guī)則B.交易行情C.會員信息D.以上都是25.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.客觀原則B.公正原則C.有償原則D.適當(dāng)性原則26.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，正確的包括？A.期貨交易指令是指投資者向期貨公司發(fā)出的買賣期貨合約的指令B.期貨交易指令應(yīng)當(dāng)明確買賣方向、數(shù)量、價格等要素C.期貨交易指令可以撤銷D.期貨交易指令只能當(dāng)日有效27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立投資者教育管理制度，向投資者提供哪些方面的教育？A.期貨市場基本知識B.期貨交易風(fēng)險揭示C.期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是28.期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取下列哪些措施？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫?；蛘呷∠麜T資格D.以上都是29.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的包括？A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司總經(jīng)理負責(zé)實施D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和改進30.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者進行風(fēng)險揭示，風(fēng)險揭示的內(nèi)容包括？A.期貨市場風(fēng)險特征B.期貨交易風(fēng)險C.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險D.投資者個人風(fēng)險承受能力評估結(jié)果31.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算制度，保證期貨交易的順利進行。結(jié)算制度的核心內(nèi)容包括？A.結(jié)算會員管理B.交易頭寸管理C.保證金管理D.交易指令管理32.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.實名制原則B.準入原則C.公開原則D.適當(dāng)性原則33.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則34.下列關(guān)于期貨公司資本充足率的說法，正確的包括？A.期貨公司資本充足率是指期貨公司凈資產(chǎn)與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例B.期貨公司資本充足率應(yīng)當(dāng)不低于8%C.期貨公司資本充足率應(yīng)當(dāng)定期進行計算和評估D.期貨公司資本充足率由期貨交易所負責(zé)監(jiān)管35.期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.風(fēng)險隔離原則B.利益沖突原則C.適當(dāng)性原則D.高收益原則36.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些信息？A.交易規(guī)則B.交易行情C.會員信息D.以上都是37.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效地處理客戶投訴。客戶投訴處理制度的核心內(nèi)容包括？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個機構(gòu)報送期貨交易結(jié)算報告？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國外匯交易中心39.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的說法，正確的包括？A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時間、交易單位、報價單位等要素B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)定期進行修訂40.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供哪些方面的信息？A.期貨市場基本知識B.期貨交易風(fēng)險C.期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報中國證監(jiān)會批準。（×）2.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，可以承諾特定的收益水平。（×）3.期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以直接取消其會員資格。（×）4.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司董事會負責(zé)實施。（√）5.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照投資者的風(fēng)險承受能力推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。（√）6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，但不需要防范和化解風(fēng)險。（×）7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，只需要核實投資者的身份證明即可。（×）8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則。（√）9.期貨公司資本充足率是指期貨公司凈資產(chǎn)與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例，應(yīng)當(dāng)不低于8%。（√）10.期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，可以不遵循風(fēng)險隔離原則。（×）11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等。（√）12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，但不需要及時、有效地處理客戶投訴。（×）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送期貨交易結(jié)算報告。（√）14.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時間、交易單位、報價單位等要素，但不需要由期貨交易所會員大會制定。（×）15.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的信息。（√）16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，但不需要風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險報告。（×）17.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實投資者的身份證明、資金來源、風(fēng)險承受能力。（√）18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，保證期貨交易的順利進行，但結(jié)算擔(dān)保金制度不需要覆蓋結(jié)算擔(dān)保金的提取、使用、管理、利率。（×）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國期貨業(yè)協(xié)會報送投資者適當(dāng)性管理情況報告。（×）20.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準，但不需要定期進行修訂。（×）四、簡答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨公司建立投資者教育管理制度應(yīng)當(dāng)向投資者提供哪些方面的教育？答：期貨公司建立投資者教育管理制度應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險揭示、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的教育。（4分）2.簡述期貨交易所建立、健全風(fēng)險管理制度的核心內(nèi)容。答：期貨交易所建立、健全風(fēng)險管理制度的核心內(nèi)容包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險報告。（4分）3.簡述期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶應(yīng)當(dāng)遵循實名制原則、準入原則、適當(dāng)性原則。（4分）4.簡述期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些信息？答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等。（4分）5.簡述期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險隔離原則、利益沖突原則、適當(dāng)性原則。（4分）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理由期貨交易所董事會聘任，并報中國證監(jiān)會批準。2.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司主要股東應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)盈利能力、健全公司治理結(jié)構(gòu)、最近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰等條件，實繳注冊資本不低于人民幣1千萬元。3.A解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險匹配原則、適當(dāng)性原則、利益回避原則，安全性優(yōu)先原則不是適當(dāng)性管理的原則。4.A解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見。5.D解析：期貨保證金是投資者為交易期貨合約而繳納的資金，用于彌補投資者因交易虧損造成的損失，屬于投資者所有，但不是用于其他用途的資金。6.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國期貨保證金安全存管監(jiān)控中心報送期貨保證金安全存管監(jiān)控報告。7.B解析：中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)對期貨市場實施監(jiān)督管理，期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國外匯交易中心等機構(gòu)在監(jiān)督管理中各自承擔(dān)不同的職責(zé)。8.D解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不足以維持其正常交易秩序的，可以采取提高交易保證金比例、限制會員交易、暫停交易等措施。9.D解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循客觀原則、公正原則、有償原則，適當(dāng)性原則是投資者適當(dāng)性管理的要求，不是咨詢服務(wù)的要求。10.D解析：期貨交易指令可以撤銷，也可以設(shè)置有效期，例如當(dāng)日有效、次日有效等。11.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立投資者教育管理制度，向投資者提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險揭示、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的教育。12.D解析：《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取責(zé)令改正、罰款、暫?；蛘呷∠麜T資格等措施。13.C解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司總經(jīng)理負責(zé)實施，但內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)，由董事會負責(zé)建立、健全。14.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照投資者的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果，向投資者進行風(fēng)險揭示，投資者個人風(fēng)險承受能力評估結(jié)果不是風(fēng)險揭示的內(nèi)容。15.D解析：期貨交易所結(jié)算制度的核心內(nèi)容包括結(jié)算會員管理、交易頭寸管理、保證金管理等，交易指令管理屬于交易行為管理的內(nèi)容。16.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實投資者的身份證明、資金來源、風(fēng)險承受能力等，適當(dāng)性原則是開立賬戶的要求。17.D解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，自由原則不是制定交易規(guī)則的原則。18.D解析：期貨公司資本充足率由期貨交易所負責(zé)監(jiān)管，不是由證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)管。19.D解析：期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險隔離原則、利益沖突原則、適當(dāng)性原則，高收益原則不是資產(chǎn)管理服務(wù)的要求。20.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等。21.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效地處理客戶投訴。22.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨交易所報送期貨交易結(jié)算報告。23.D解析：期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)定期進行修訂。24.D解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的信息。25.D解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。26.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實投資者的身份證明、資金來源、風(fēng)險承受能力等。27.D解析：期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金制度的核心內(nèi)容包括結(jié)算擔(dān)保金的提取、使用、管理、利率等。28.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送投資者適當(dāng)性管理情況報告。29.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為管理制度，規(guī)范客戶的交易行為。30.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等。31.D解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循客觀原則、公正原則、有償原則、適當(dāng)性原則。32.D解析：期貨交易指令可以撤銷，也可以設(shè)置有效期，例如當(dāng)日有效、次日有效等。33.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立投資者教育管理制度，向投資者提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險揭示、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的教育。34.D解析：《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取責(zé)令改正、罰款、暫?；蛘呷∠麜T資格等措施。35.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司總經(jīng)理負責(zé)實施，但內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)，由董事會負責(zé)建立、健全。36.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照投資者的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果，向投資者進行風(fēng)險揭示，投資者個人風(fēng)險承受能力評估結(jié)果不是風(fēng)險揭示的內(nèi)容。37.D解析：期貨交易所結(jié)算制度的核心內(nèi)容包括結(jié)算會員管理、交易頭寸管理、保證金管理等，交易指令管理屬于交易行為管理的內(nèi)容。38.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實投資者的身份證明、資金來源、風(fēng)險承受能力等，適當(dāng)性原則是開立賬戶的要求。39.D解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，自由原則不是制定交易規(guī)則的原則。40.D解析：期貨公司資本充足率由期貨交易所負責(zé)監(jiān)管，不是由證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)管。41.D解析：期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險隔離原則、利益沖突原則、適當(dāng)性原則，高收益原則不是資產(chǎn)管理服務(wù)的要求。42.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等。43.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效地處理客戶投訴。44.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨交易所報送期貨交易結(jié)算報告。45.D解析：期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)定期進行修訂。46.D解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的信息。47.D解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。48.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實投資者的身份證明、資金來源、風(fēng)險承受能力等。49.D解析：期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金制度的核心內(nèi)容包括結(jié)算擔(dān)保金的提取、使用、管理、利率等。50.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送投資者適當(dāng)性管理情況報告。二、多項選擇題答案及解析1.AB解析：中國證券監(jiān)督管理委員會和中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)對期貨市場實施監(jiān)督管理，期貨交易所和中國外匯交易中心在監(jiān)督管理中各自承擔(dān)不同的職責(zé)。2.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度、結(jié)算制度、風(fēng)險管理制度、信息披露制度等。3.ABCD解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循客觀原則、公正原則、有償原則、適當(dāng)性原則。4.ABCD解析：期貨交易指令應(yīng)當(dāng)明確買賣方向、數(shù)量、價格等要素，可以撤銷，也可以設(shè)置有效期。5.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立投資者教育管理制度，向投資者提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險揭示、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的教育。6.ABCD解析：期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取責(zé)令改正、罰款、暫停或者取消會員資格等措施。7.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)，由董事會負責(zé)建立、健全，由總經(jīng)理負責(zé)實施，應(yīng)當(dāng)定期進行評估和改進。8.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者進行風(fēng)險揭示，風(fēng)險揭示的內(nèi)容包括期貨市場風(fēng)險特征、期貨交易風(fēng)險、期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險、投資者個人風(fēng)險承受能力評估結(jié)果。9.ABCD解析：期貨交易所結(jié)算制度的核心內(nèi)容包括結(jié)算會員管理、交易頭寸管理、保證金管理等。10.ABCD解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)遵循實名制原則、準入原則、適當(dāng)性原則。11.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則、公正原則。12.ABCD解析：期貨公司資本充足率是指期貨公司凈資產(chǎn)與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例，應(yīng)當(dāng)不低于8%，應(yīng)當(dāng)定期進行計算和評估，由期貨交易所負責(zé)監(jiān)管。13.ABCD解析：期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險隔離原則、利益沖突原則、適當(dāng)性原則。14.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等。15.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效地處理客戶投訴，客戶投訴處理制度的核心內(nèi)容包括投訴受理、投訴調(diào)查、投訴處理。16.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨交易所報送期貨交易結(jié)算報告。17.ABCD解析：期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時間、交易單位、報價單位等要素，應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準，應(yīng)當(dāng)定期進行修訂。18.ABCD解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的信息。19.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險，風(fēng)險管理制度的核心內(nèi)容包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險報告。20.ABCD解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實投資者的身份證明、資金來源、風(fēng)險承受能力等。21.ABCD解析：期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金制度的核心內(nèi)容包括結(jié)算擔(dān)保金的提取、使用、管理、利率等。22.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送投資者適當(dāng)性管理情況報告。23.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為管理制度，規(guī)范客戶的交易行為，交易行為管理制度的核心內(nèi)容包括交易指令管理、交易頭寸管理、交易信息管理。24.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等。25.ABCD解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循客觀原則、公正原則、有償原則、適當(dāng)性原則。26.ABCD解析：期貨交易指令應(yīng)當(dāng)明確買賣方向、數(shù)量、價格等要素，可以撤銷，也可以設(shè)置有效期。27.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立投資者教育管理制度，向投資者提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險揭示、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的教育。28.ABCD解析：期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取責(zé)令改正、罰款、暫停或者取消會員資格等措施。29.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)，由董事會負責(zé)建立、健全，由總經(jīng)理負責(zé)實施，應(yīng)當(dāng)定期進行評估和改進。30.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者進行風(fēng)險揭示，風(fēng)險揭示的內(nèi)容包括期貨市場風(fēng)險特征、期貨交易風(fēng)險、期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險、投資者個人風(fēng)險承受能力評估結(jié)果。31.ABCD解析：期貨交易所結(jié)算制度的核心內(nèi)容包括結(jié)算會員管理、交易頭寸管理、保證金管理等。32.ABCD解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)遵循實名制原則、準入原則、適當(dāng)性原則。33.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則、公正原則。34.ABCD解析：期貨公司資本充足率是指期貨公司凈資產(chǎn)與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例，應(yīng)當(dāng)不低于8%，應(yīng)當(dāng)定期進行計算和評估，由期貨交易所負責(zé)監(jiān)管。35.ABCD解析：期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險隔離原則、利益沖突原則、適當(dāng)性原則。36.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等。37.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效地處理客戶投訴，客戶投訴處理制度的核心內(nèi)容包括投訴受理、投訴調(diào)查、投訴處理。38.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨交易所報送期貨交易結(jié)算報告。39.ABCD解析：期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時間、交易單位、報價單位等要素，應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準，應(yīng)當(dāng)定期進行修訂。40.ABCD解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供期貨市場基本知識、期貨交易風(fēng)險、期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的信息。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，不是由期貨交易所董事會聘任。2.×解析：期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時，不得承諾特定的收益水平，但可以提供市場分析、投資建議等信息。3.×解析：期貨交易所會員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，根據(jù)情節(jié)輕重可以采取罰款、暫停交易等措施，取消會員資格是最嚴重的處罰，但需要經(jīng)過一定的程序。4.√解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司總經(jīng)理負責(zé)實施，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行負主要責(zé)任。5.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險匹配原則、適當(dāng)性原則、利益回避原則，確保投資者的利益。6.×解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險，這是期貨交易所的基本職責(zé)之一。7.×解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時，需要核實投資者的身份證明、資金來源、風(fēng)險承受能力等，不能只核實身份證明。8.√解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，確保交易的公平和透明。9.√解析：期貨公司資本充足率是指期貨公司凈資產(chǎn)與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例，應(yīng)當(dāng)不低于8%，這是中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求。10.×解析：期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須遵循風(fēng)險隔離原則，確?？蛻舻馁Y產(chǎn)與期貨公司的資產(chǎn)分開管理，防止利益沖突。11.√解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，及時、準確、完整地披露交易規(guī)則、交易行情、會員信息等，確保市場的透明和公平。12.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、有效