2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)條文綜合應(yīng)用試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)行為不屬于期貨交易禁止的行為？（A）A.投資者甲通過期貨公司賬號頻繁買賣同一合約，試圖影響市場價(jià)格B.交易者乙在知曉內(nèi)幕信息后立即賣出持有的期貨合約C.期貨公司工作人員丙利用職務(wù)便利為客戶謀取不正當(dāng)利益D.期貨交易所會員丁按照交易指令正常開倉平倉2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低應(yīng)為人民幣多少？（C）A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元3.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（B）A.直接強(qiáng)制平倉客戶的持倉B.向客戶發(fā)出追加保證金通知C.允許客戶繼續(xù)透支交易D.無需通知客戶，自行決定平倉時(shí)機(jī)4.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（D）A.優(yōu)先考慮會員利益最大化B.限制持倉量，防止投機(jī)C.允許交易者操縱價(jià)格D.公平、公正、公開5.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的來源不包括？（C）A.期貨交易所按照交易量的一定比例繳納B.期貨公司按照上一年度凈收入的5%至10%繳納C.投資者交易手續(xù)費(fèi)的一部分D.地方政府財(cái)政補(bǔ)貼6.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料？（A）A.身份證明文件和授權(quán)委托書B.交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估C.過往交易記錄D.家庭財(cái)務(wù)狀況證明7.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括？（D）A.泄露客戶的交易信息B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.收受交易傭金以外的利益D.為客戶提供交易咨詢服務(wù)8.期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取什么措施？（C）A.禁止會員所有交易B.降低會員等級C.強(qiáng)制平倉D.對會員罰款9.當(dāng)期貨價(jià)格波動較大時(shí)，交易所可以采取什么措施？（B）A.提高交易手續(xù)費(fèi)B.實(shí)施漲跌停板制度C.限制客戶開倉數(shù)量D.提高保證金比例10.期貨公司可以接受哪些人的委托進(jìn)行期貨交易？（A）A.具有完全民事行為能力的自然人B.外國投資者C.未成年人D.限制民事行為能力人11.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？（D）A.擁有10名以上期貨從業(yè)人員B.凈資本不低于人民幣5000萬元C.具有期貨交易牌照D.設(shè)有專門的部門或者團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)12.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得有哪些行為？（B）A.參加期貨交易B.利用職務(wù)便利為自己牟取利益C.了解公司經(jīng)營狀況D.參加行業(yè)會議13.期貨交易所可以采取哪些措施對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰？（A）A.暫?；蛘呷∠麜T交易資格B.降低會員交易權(quán)限C.對會員進(jìn)行表揚(yáng)D.免除會員會費(fèi)14.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)如何操作？（C）A.自行決定保證金存管方式B.不需要與期貨交易所協(xié)商C.按照中國證監(jiān)會和期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行D.只接受大型期貨公司的保證金存管15.期貨公司可以接受客戶委托從事哪些業(yè)務(wù)？（D）A.代客戶開立期貨賬戶B.代客戶進(jìn)行期貨交易C.為客戶提供期貨交易咨詢D.以上都是16.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括？（C）A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.客戶保證金水平D.持續(xù)綜合償付能力17.當(dāng)客戶對期貨公司的服務(wù)有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（A）A.向期貨公司投訴，期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以處理B.直接向中國證監(jiān)會投訴C.拒絕接受期貨公司的服務(wù)D.向媒體曝光期貨公司18.期貨交易所可以采取哪些措施防止市場操縱？（B）A.降低交易手續(xù)費(fèi)B.實(shí)施大戶報(bào)告制度C.鼓勵(lì)投機(jī)交易D.減少交易品種19.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍不包括？（D）A.對瀕臨破產(chǎn)的期貨公司進(jìn)行救助B.對客戶保證金進(jìn)行先行賠付C.對投資者進(jìn)行補(bǔ)償D.對期貨交易所進(jìn)行補(bǔ)貼20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？（C）A.將客戶保證金用于公司經(jīng)營B.允許客戶透支交易C.專款專用，保證客戶保證金安全D.將客戶保證金與公司自有資金混合管理21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（D）A.客戶交易管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是22.期貨交易所會員違反交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)受到什么處罰？（A）A.按照交易規(guī)則給予處罰B.免除處罰C.給予獎(jiǎng)勵(lì)D.由期貨公司代為承擔(dān)責(zé)任23.當(dāng)期貨市場價(jià)格出現(xiàn)異常波動時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（B）A.視而不見B.啟動緊急措施，維護(hù)市場穩(wěn)定C.提高交易手續(xù)費(fèi)D.限制客戶交易24.期貨公司可以為哪些人提供期貨交易咨詢服務(wù)？（D）A.未成年人B.限制民事行為能力人C.外國投資者D.具有完全民事行為能力的自然人25.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？（C）A.優(yōu)先考慮個(gè)人利益B.收受不正當(dāng)利益C.遵守職業(yè)道德，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)D.泄露客戶信息26.期貨交易所可以采取哪些措施提高市場透明度？（A）A.公布交易規(guī)則和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.限制信息披露C.對交易者進(jìn)行暗示D.不公布交易數(shù)據(jù)27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些報(bào)告制度？（D）A.業(yè)務(wù)報(bào)告制度B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度C.財(cái)務(wù)報(bào)告制度D.以上都是28.當(dāng)客戶對期貨公司的交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（B）A.忽略客戶的異議B.及時(shí)核實(shí)，并向客戶解釋C.要求客戶簽署確認(rèn)書D.直接向中國證監(jiān)會投訴29.期貨交易所可以采取哪些措施保護(hù)投資者權(quán)益？（C）A.降低交易手續(xù)費(fèi)B.限制交易品種C.建立投資者投訴處理機(jī)制D.不保護(hù)投資者權(quán)益30.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？（D）A.優(yōu)先考慮自身利益B.不對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示C.不審核客戶的交易指令D.建立健全的介紹業(yè)務(wù)管理制度31.期貨公司可以接受客戶委托從事哪些業(yè)務(wù)？（D）A.代客戶開立期貨賬戶B.代客戶進(jìn)行期貨交易C.為客戶提供期貨交易咨詢D.以上都是32.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括？（C）A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.客戶保證金水平D.持續(xù)綜合償付能力33.當(dāng)客戶對期貨公司的服務(wù)有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（A）A.向期貨公司投訴，期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以處理B.直接向中國證監(jiān)會投訴C.拒絕接受期貨公司的服務(wù)D.向媒體曝光期貨公司34.期貨交易所可以采取哪些措施防止市場操縱？（B）A.降低交易手續(xù)費(fèi)B.實(shí)施大戶報(bào)告制度C.鼓勵(lì)投機(jī)交易D.減少交易品種35.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍不包括？（D）A.對瀕臨破產(chǎn)的期貨公司進(jìn)行救助B.對客戶保證金進(jìn)行先行賠付C.對投資者進(jìn)行補(bǔ)償D.對期貨交易所進(jìn)行補(bǔ)貼36.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？（C）A.將客戶保證金用于公司經(jīng)營B.允許客戶透支交易C.專款專用，保證客戶保證金安全D.將客戶保證金與公司自有資金混合管理37.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（D）A.客戶交易管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是38.期貨交易所會員違反交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)受到什么處罰？（A）A.按照交易規(guī)則給予處罰B.免除處罰C.給予獎(jiǎng)勵(lì)D.由期貨公司代為承擔(dān)責(zé)任39.當(dāng)期貨市場價(jià)格出現(xiàn)異常波動時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（B）A.視而不見B.啟動緊急措施，維護(hù)市場穩(wěn)定C.提高交易手續(xù)費(fèi)D.限制客戶交易40.期貨公司可以為哪些人提供期貨交易咨詢服務(wù)？（D）A.未成年人B.限制民事行為能力人C.外國投資者D.具有完全民事行為能力的自然人二、多項(xiàng)選擇題（本大題共30小題，每小題2分，共60分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？（ABCD）A.組織期貨交易B.監(jiān)督交易行為C.制定交易規(guī)則D.發(fā)布市場信息E.決定期貨價(jià)格2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（ABCD）A.注冊資本最低為人民幣2億元B.具有健全的組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制制度C.具有合格的從業(yè)人員D.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度E.具有大量的客戶資源3.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（AB）A.向客戶發(fā)出追加保證金通知B.可以采取強(qiáng)制平倉措施C.允許客戶繼續(xù)透支交易D.無需通知客戶，自行決定平倉時(shí)機(jī)E.免除客戶的保證金不足責(zé)任4.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（ABC）A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.優(yōu)先考慮會員利益E.限制持倉量5.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的來源包括？（ABCD）A.期貨交易所按照交易量的一定比例繳納B.期貨公司按照上一年度凈收入的5%至10%繳納C.地方政府財(cái)政補(bǔ)貼D.保障基金管理機(jī)構(gòu)依法籌集的其他資金E.投資者交易手續(xù)費(fèi)的一部分6.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料？（ABCD）A.身份證明文件B.授權(quán)委托書C.資金來源證明D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷E.過往交易記錄7.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括？（ABCD）A.泄露客戶的交易信息B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.收受交易傭金以外的利益D.與期貨公司簽訂利益沖突協(xié)議E.為客戶提供交易咨詢服務(wù)8.期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取什么措施？（ABCD）A.發(fā)出追加保證金通知B.暫停會員部分交易權(quán)限C.暫停會員所有交易D.強(qiáng)制平倉E.對會員罰款9.當(dāng)期貨價(jià)格波動較大時(shí)，交易所可以采取什么措施？（ABCD）A.實(shí)施漲跌停板制度B.調(diào)整交易保證金比例C.限制客戶開倉數(shù)量D.加強(qiáng)市場監(jiān)控E.降低交易手續(xù)費(fèi)10.期貨公司可以接受哪些人的委托進(jìn)行期貨交易？（ABC）A.具有完全民事行為能力的自然人B.法人或者其他組織C.具有期貨交易經(jīng)歷的投資者D.外國投資者E.未成年人11.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？（ABCD）A.設(shè)有專門的部門或者團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)B.具有符合規(guī)定條件的從業(yè)人員C.具有健全的管理制度D.具有與期貨公司簽訂的正式合作協(xié)議E.具有期貨交易牌照12.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得有哪些行為？（ABCD）A.利用職務(wù)便利為自己牟取利益B.泄露公司商業(yè)秘密C.從事與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的營利性活動D.接受與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的賄賂E.參加行業(yè)會議13.期貨交易所可以采取哪些措施對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰？（ABCD）A.暫停會員交易資格B.取消會員交易資格C.對會員進(jìn)行罰款D.責(zé)令會員公開道歉E.免除會員處罰14.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)如何操作？（ABCD）A.按照中國證監(jiān)會和期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行B.建立健全的保證金存管制度C.加強(qiáng)對保證金賬戶的監(jiān)控D.確保保證金安全E.自行決定保證金存管方式15.期貨公司可以接受客戶委托從事哪些業(yè)務(wù)？（ABCD）A.代客戶開立期貨賬戶B.代客戶進(jìn)行期貨交易C.為客戶提供期貨交易咨詢D.為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)E.為客戶提供融資融券服務(wù)16.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括？（ABCD）A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.綜合償付能力D.持續(xù)綜合償付能力E.客戶保證金水平17.當(dāng)客戶對期貨公司的服務(wù)有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（ABCD）A.向期貨公司投訴B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以處理C.向中國證監(jiān)會投訴D.向媒體曝光E.拒絕接受期貨公司的服務(wù)18.期貨交易所可以采取哪些措施防止市場操縱？（ABCD）A.實(shí)施大戶報(bào)告制度B.加強(qiáng)市場監(jiān)控C.對操縱市場行為進(jìn)行處罰D.建立市場誠信體系E.鼓勵(lì)投機(jī)交易19.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍包括？（ABCD）A.對瀕臨破產(chǎn)的期貨公司進(jìn)行救助B.對客戶保證金進(jìn)行先行賠付C.對投資者進(jìn)行補(bǔ)償D.保障基金管理機(jī)構(gòu)依法使用E.對期貨交易所進(jìn)行補(bǔ)貼20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？（ABCD）A.?？顚Ｓ茫ＷC客戶保證金安全B.建立健全的保證金管理制度C.加強(qiáng)對保證金賬戶的監(jiān)控D.確保保證金獨(dú)立存管E.將客戶保證金與公司自有資金混合管理21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（ABCD）A.客戶交易管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度E.客戶投訴處理制度22.期貨交易所會員違反交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)受到什么處罰？（ABCD）A.按照交易規(guī)則給予處罰B.暫停會員交易資格C.取消會員交易資格D.對會員進(jìn)行罰款E.免除會員處罰23.當(dāng)期貨市場價(jià)格出現(xiàn)異常波動時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（ABCD）A.啟動緊急措施，維護(hù)市場穩(wěn)定B.發(fā)布市場信息，引導(dǎo)市場預(yù)期C.加強(qiáng)市場監(jiān)控，防范風(fēng)險(xiǎn)D.采取必要措施，防止市場操縱E.提高交易手續(xù)費(fèi)24.期貨公司可以為哪些人提供期貨交易咨詢服務(wù)？（ABCD）A.具有完全民事行為能力的自然人B.法人或者其他組織C.具有期貨交易經(jīng)驗(yàn)的投資者D.需要了解期貨交易知識的投資者E.未成年人25.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？（ABCD）A.遵守職業(yè)道德，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)B.遵守法律法規(guī)，規(guī)范自身行為C.遵守公司管理制度，認(rèn)真履行職責(zé)D.遵守交易規(guī)則，公平公正交易E.優(yōu)先考慮個(gè)人利益26.期貨交易所可以采取哪些措施提高市場透明度？（ABCD）A.公布交易規(guī)則和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.公布交易數(shù)據(jù)和信息C.加強(qiáng)信息披露，提高市場透明度D.建立市場信息披露制度E.限制信息披露27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些報(bào)告制度？（ABCD）A.業(yè)務(wù)報(bào)告制度B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度C.財(cái)務(wù)報(bào)告制度D.內(nèi)部控制報(bào)告制度E.客戶投訴報(bào)告制度28.當(dāng)客戶對期貨公司的交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（ABCD）A.及時(shí)核實(shí)，并向客戶解釋B.建立客戶投訴處理機(jī)制C.向客戶說明處理流程D.確保客戶權(quán)益得到維護(hù)E.要求客戶簽署確認(rèn)書29.期貨交易所可以采取哪些措施保護(hù)投資者權(quán)益？（ABCD）A.建立投資者投訴處理機(jī)制B.加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識C.建立健全的投資者保護(hù)制度D.加強(qiáng)市場監(jiān)管，維護(hù)市場秩序E.不保護(hù)投資者權(quán)益30.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？（ABCD）A.建立健全的介紹業(yè)務(wù)管理制度B.對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示C.審核客戶的交易指令D.建立客戶投訴處理機(jī)制E.優(yōu)先考慮自身利益三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以限制會員的交易量。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低為人民幣1億元。（×）3.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即強(qiáng)制平倉客戶的持倉。（×）4.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，可以不遵循公平、公正、公開原則。（×）5.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的來源包括期貨交易所的繳納。（√）6.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，可以不要求客戶提供身份證明文件。（×）7.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員可以泄露客戶的交易信息。（×）8.期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取強(qiáng)制平倉措施。（√）9.當(dāng)期貨價(jià)格波動較大時(shí)，交易所可以實(shí)施漲跌停板制度。（√）10.期貨公司可以接受未成年人委托進(jìn)行期貨交易。（×）11.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的部門或者團(tuán)隊(duì)。（√）12.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以接受與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的賄賂。（×）13.期貨交易所可以對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行罰款。（√）14.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)確保保證金安全。（√）15.期貨公司可以接受客戶委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（√）16.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括持續(xù)綜合償付能力。（×）17.當(dāng)客戶對期貨公司的服務(wù)有異議時(shí)，可以向媒體曝光。（√）18.期貨交易所可以采取限制客戶開倉數(shù)量的措施防止市場操縱。（√）19.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍包括對投資者進(jìn)行補(bǔ)償。（√）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金與公司自有資金混合管理。（×）21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易管理制度。（√）22.期貨交易所會員違反交易規(guī)則時(shí)，可以免除處罰。（×）23.當(dāng)期貨市場價(jià)格出現(xiàn)異常波動時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)啟動緊急措施。（√）24.期貨公司可以為具有完全民事行為能力的自然人提供期貨交易咨詢服務(wù)。（√）25.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員可以與期貨公司簽訂利益沖突協(xié)議。（×）26.期貨交易所可以提高市場透明度，可以不公布交易數(shù)據(jù)和信息。（×）27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制報(bào)告制度。（√）28.當(dāng)客戶對期貨公司的交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)并向客戶解釋。（√）29.期貨交易所可以采取建立健全的投資者保護(hù)制度來保護(hù)投資者權(quán)益。（√）30.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。（√）四、案例分析題（本大題共4小題，每小題10分，共40分。請根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題。）1.某期貨公司為客戶甲開立保證金賬戶，初始保證金為10萬元，某合約的保證金比例為5%。當(dāng)日，客戶甲在該合約上開倉買入100手，每手合約價(jià)值10萬元，當(dāng)日該合約價(jià)格上漲10%。請問：（1）客戶甲的保證金是否充足？（2）如果保證金比例提高到10%，客戶甲的保證金是否充足？（3）如果保證金比例提高到15%，客戶甲的保證金是否充足？答案：（1）客戶甲的保證金充足。初始保證金為10萬元，保證金比例為5%，因此維持保證金為10萬元÷5%=200萬元。當(dāng)日該合約價(jià)格上漲10%，客戶甲的權(quán)益為10萬元+100手×10萬元×10%=20萬元，仍然大于維持保證金200萬元。（2）如果保證金比例提高到10%，客戶甲的保證金仍然充足。維持保證金為10萬元÷10%=100萬元，客戶甲的權(quán)益為20萬元，仍然大于維持保證金100萬元。（3）如果保證金比例提高到15%，客戶甲的保證金不足。維持保證金為10萬元÷15%=約66.67萬元，客戶甲的權(quán)益為20萬元，大于維持保證金66.67萬元，但客戶甲的權(quán)益已經(jīng)接近維持保證金，需要注意風(fēng)險(xiǎn)。2.某期貨交易所會員乙違反交易規(guī)則，進(jìn)行內(nèi)幕交易，被交易所暫停交易資格6個(gè)月。請問：（1）交易所可以采取哪些措施對會員乙進(jìn)行處罰？（2）如果會員乙對處罰不服，可以采取哪些措施？（3）交易所采取的處罰措施是否符合《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定？答案：（1）交易所可以采取的措施包括：暫停會員交易資格、取消會員交易資格、對會員進(jìn)行罰款等。（2）如果會員乙對處罰不服，可以向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。（3）交易所采取的處罰措施符合《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨交易所會員有違反交易規(guī)則行為的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以采取暫?；蛘呷∠麜T交易資格等紀(jì)律處分措施。3.某客戶丙在某期貨公司開戶交易，某日，該客戶的保證金賬戶余額為5萬元，持倉需要保證金為8萬元。請問：（1）期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（2）如果期貨公司強(qiáng)制平倉，可以平倉多少金額？（3）如果客戶丙追加保證金后，保證金賬戶余額為8萬元，期貨公司是否可以繼續(xù)強(qiáng)制平倉？答案：（1）期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶丙發(fā)出追加保證金通知，要求客戶丙在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金至8萬元以上。（2）如果客戶丙未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，期貨公司可以強(qiáng)制平倉。強(qiáng)制平倉的金額為保證金缺口金額，即8萬元-5萬元=3萬元。（3）如果客戶丙追加保證金后，保證金賬戶余額為8萬元，期貨公司不可以繼續(xù)強(qiáng)制平倉。因?yàn)榭蛻舯谋ＷC金已經(jīng)滿足持倉需要，期貨公司沒有理由繼續(xù)強(qiáng)制平倉。4.某期貨公司工作人員丁利用職務(wù)便利，為客戶戊謀取不正當(dāng)利益，被公司解除勞動合同。請問：（1）期貨公司是否可以解除與丁的勞動合同？（2）如果丁的行為構(gòu)成犯罪，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（3）如果丁的行為未構(gòu)成犯罪，期貨公司是否可以追究丁的法律責(zé)任？答案：（1）期貨公司可以解除與丁的勞動合同。根據(jù)《勞動合同法》第三十九條規(guī)定，勞動者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動合同：……（二）嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的；……丁利用職務(wù)便利為客戶謀取不正當(dāng)利益，屬于嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的行為，期貨公司可以解除與丁的勞動合同。（2）如果丁的行為構(gòu)成犯罪，期貨公司應(yīng)當(dāng)向司法機(jī)關(guān)報(bào)案，并配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理。（3）如果丁的行為未構(gòu)成犯罪，期貨公司可以依據(jù)公司規(guī)章制度追究丁的行政責(zé)任，并可以解除與丁的勞動合同。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：投資者甲通過期貨公司賬號頻繁買賣同一合約，試圖影響市場價(jià)格，屬于操縱市場行為，是《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的行為。2.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低應(yīng)為人民幣2億元。3.B解析：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶發(fā)出追加保證金通知，這是期貨公司必須履行的義務(wù)。4.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則，這是保障市場公平交易的基本要求。5.C解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的來源不包括投資者交易手續(xù)費(fèi)的一部分。6.A解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件和授權(quán)委托書，這是基本的合規(guī)要求。7.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括為客戶提供交易咨詢服務(wù)，這是期貨從業(yè)人員的職責(zé)之一。8.C解析：期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取強(qiáng)制平倉措施，這是維護(hù)市場穩(wěn)定的必要手段。9.B解析：當(dāng)期貨價(jià)格波動較大時(shí)，交易所可以實(shí)施漲跌停板制度，這是防止價(jià)格異常波動的有效措施。10.A解析：期貨公司可以接受具有完全民事行為能力的自然人委托進(jìn)行期貨交易，這是合法的委托行為。11.D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的部門或者團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)。12.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得利用職務(wù)便利為自己牟取利益，這是對期貨公司管理層的基本要求。13.A解析：期貨交易所可以采取暫停會員交易資格措施對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰，這是維護(hù)市場秩序的必要手段。14.A解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行。15.D解析：期貨公司可以接受客戶委托從事資產(chǎn)管理服務(wù)，這是期貨公司可以提供的業(yè)務(wù)之一。16.C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括持續(xù)綜合償付能力。17.B解析：當(dāng)客戶對期貨公司的服務(wù)有異議時(shí)，可以向媒體曝光，這是客戶的權(quán)利之一。18.B解析：期貨交易所可以采取限制客戶開倉數(shù)量的措施防止市場操縱，這是維護(hù)市場公平交易的有效手段。19.C解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍包括對投資者進(jìn)行補(bǔ)償。20.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金與公司自有資金混合管理，這是違規(guī)行為。21.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易管理制度，這是保障客戶交易安全的基本要求。22.D解析：期貨交易所會員違反交易規(guī)則時(shí)，可以免除處罰，這是不符合《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定的。23.B解析：當(dāng)期貨市場價(jià)格出現(xiàn)異常波動時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)啟動緊急措施，這是維護(hù)市場穩(wěn)定的必要手段。24.D解析：期貨公司可以為具有完全民事行為能力的自然人提供期貨交易咨詢服務(wù)，這是期貨公司的職責(zé)之一。25.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得與期貨公司簽訂利益沖突協(xié)議，這是對期貨從業(yè)人員的基本要求。26.D解析：期貨交易所可以提高市場透明度，可以不公布交易數(shù)據(jù)和信息，這是交易所的自主權(quán)。27.E解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制報(bào)告制度，這是保障公司內(nèi)部控制有效的基本要求。28.D解析：當(dāng)客戶對期貨公司的交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)并向客戶解釋，這是保障客戶權(quán)益的必要措施。29.D解析：期貨交易所可以采取建立健全的投資者保護(hù)制度來保護(hù)投資者權(quán)益，這是期貨交易所的責(zé)任之一。30.D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，這是保障客戶權(quán)益的必要措施。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、制定交易規(guī)則、發(fā)布市場信息。2.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊資本最低為人民幣2億元、具有健全的組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制制度、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。3.AB解析：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶發(fā)出追加保證金通知，可以采取強(qiáng)制平倉措施。4.ABCD解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則、公正原則、公開原則。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的來源包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納、期貨公司按照上一年度凈收入的5%至10%繳納、地方政府財(cái)政補(bǔ)貼、保障基金管理機(jī)構(gòu)依法籌集的其他資金。6.ABCD解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件、授權(quán)委托書、資金來源證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷。7.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括泄露客戶的交易信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、收受交易傭金以外的利益、與期貨公司簽訂利益沖突協(xié)議。8.ABCD解析：期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取發(fā)出追加保證金通知、暫停會員部分交易權(quán)限、暫停會員所有交易、強(qiáng)制平倉措施。9.ABCD解析：當(dāng)期貨價(jià)格波動較大時(shí)，交易所可以采取實(shí)施漲跌停板制度、調(diào)整交易保證金比例、限制客戶開倉數(shù)量、加強(qiáng)市場監(jiān)控措施。10.ABC解析：期貨公司可以接受具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織、具有期貨交易經(jīng)驗(yàn)的投資者委托進(jìn)行期貨交易。11.ABCD解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括設(shè)有專門的部門或者團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)、具有符合規(guī)定條件的從業(yè)人員、具有健全的管理制度、具有與期貨公司簽訂的正式合作協(xié)議。12.ABCD解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得利用職務(wù)便利為自己牟取利益、泄露公司商業(yè)秘密、從事與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的營利性活動、接受與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的賄賂。13.ABCD解析：期貨交易所可以采取的措施對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰包括暫停會員交易資格、取消會員交易資格、對會員進(jìn)行罰款、責(zé)令會員公開道歉。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)如何操作包括按照中國證監(jiān)會和期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行、建立健全的保證金存管制度、加強(qiáng)對保證金賬戶的監(jiān)控、確保保證金安全。15.ABCD解析：期貨公司可以接受客戶委托從事的業(yè)務(wù)包括代客戶開立期貨賬戶、代客戶進(jìn)行期貨交易、為客戶提供期貨交易咨詢、為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。16.ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、綜合償付能力、持續(xù)綜合償付能力。17.ABCD解析：當(dāng)客戶對期貨公司的服務(wù)有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理包括向期貨公司投訴、期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以處理、向中國證監(jiān)會投訴、向媒體曝光。18.ABCD解析：期貨交易所可以采取的措施防止市場操縱包括實(shí)施大戶報(bào)告制度、加強(qiáng)市場監(jiān)控、對操縱市場行為進(jìn)行處罰、建立市場誠信體系。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍包括對瀕臨破產(chǎn)的期貨公司進(jìn)行救助、對客戶保證金進(jìn)行先行賠付、對投資者進(jìn)行補(bǔ)償、保障基金管理機(jī)構(gòu)依法使用。20.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金包括?？顚Ｓ谩⒈ＷC客戶保證金安全、建立健全的保證金管理制度、加強(qiáng)對保證金賬戶的監(jiān)控。21.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度包括客戶交易管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度。22.ABCD解析：期貨交易所會員違反交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)受到什么處罰包括按照交易規(guī)則給予處罰、暫停會員交易資格、取消會員交易資格、對會員進(jìn)行罰款。23.ABCD解析：當(dāng)期貨市場價(jià)格出現(xiàn)異常波動時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)如何處理包括啟動緊急措施、維護(hù)市場穩(wěn)定、發(fā)布市場信息、引導(dǎo)市場預(yù)期、加強(qiáng)市場監(jiān)控、防范風(fēng)險(xiǎn)、采取必要措施、防止市場操縱。24.ABCD解析：期貨公司可以為哪些人提供期貨交易咨詢服務(wù)包括具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織、具有期貨交易經(jīng)驗(yàn)的投資者、需要了解期貨交易知識的投資者。25.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)包括遵守職業(yè)道德、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)、遵守法律法規(guī)、規(guī)范自身行為、遵守公司管理制度、認(rèn)真履行職責(zé)、遵守交易規(guī)則、公平公正交易。26.ABCD解析：期貨交易所可以采取的措施提高市場透明度包括公布交易規(guī)則和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公布交易數(shù)據(jù)和信息、加強(qiáng)信息披露、提高市場透明度、建立市場信息披露制度。27.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些報(bào)告制度包括業(yè)務(wù)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度、財(cái)務(wù)報(bào)告制度、內(nèi)部控制報(bào)告制度、客戶投訴報(bào)告制度。28.ABCD解析：當(dāng)客戶對期貨公司的交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理包括及時(shí)核實(shí)、向客戶解釋、建立客戶投訴處理機(jī)制、確保客戶權(quán)益得到維護(hù)、要求客戶簽署確認(rèn)書。29.ABCD解析：期貨交易所可以采取的措施保護(hù)投資者權(quán)益包括建立投資者投訴處理機(jī)制、加強(qiáng)投資者教育、提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識、建立健全的投資者保護(hù)制度、加強(qiáng)市場監(jiān)管、維護(hù)市場秩序。30.ABCD解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)包括建立健全的介紹業(yè)務(wù)管理制度、對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、審核客戶的交易指令、建立客戶投訴處理機(jī)制。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以限制會員的交易量，這是為了維護(hù)市場穩(wěn)定。2.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低為人民幣1億元，這是錯(cuò)誤的，正確的是2億元。3.×解析：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶發(fā)出追加保證金通知，要求客戶在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金至安全水平，而不是立即強(qiáng)制平倉客戶的持倉。4.×解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，必須遵循公平、公正、公開原則，這是保障市場公平交易的基本要求。5.√解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的來源包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納。6.×解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶，必須要求客戶提供身份證明文件，這是基本的合規(guī)要求。7.×解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息，這是對期貨從業(yè)人員的基本要求。8.√解析：期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取強(qiáng)制平倉措施，這是維護(hù)市場穩(wěn)定的必要手段。9.√解析：當(dāng)期貨價(jià)格波動較大時(shí)，交易所可以實(shí)施漲跌停板制度，這是防止價(jià)格異常波動的有效措施。10.×解析：期貨公司不可以接受未成年人委托進(jìn)行期貨交易，因?yàn)槲闯赡耆瞬痪邆渫耆袷滦袨槟芰Α?1.√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的部門或者團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)。12.×解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得接受與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的賄賂，這是對期貨公司管理層的基本要求。13.√解析：期貨交易所可以對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行罰款，這是維護(hù)市場秩序的必要手段。14.√解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)確保保證金安全。15.√解析：期貨公司可以接受客戶委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這是期貨公司可以提供的業(yè)務(wù)之一。16.×解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括持續(xù)綜合償付能力。17.√解析：當(dāng)客戶對期貨公司的服務(wù)有異議時(shí)，可以向媒體曝光，這是客戶的權(quán)利之一。18.√解析：期貨交易所可以采取限制客戶開倉數(shù)量的措施防止市場操縱，這是維護(hù)市場公平交易的有效手段。19.√解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金